核心技術知識產權保護策略研究

◎中國運載火箭技術研究院 許怡婷 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬 單巍

核心技術是指某領域的同類產品在市場競爭中起最關鍵作用的一種或多種技術，通常代表了企業(yè)的核心能力，具有先進性、核心價值性、不可復制性、成完整體系等特點?；诖?，國內外大型企業(yè)都制定了嚴格且規(guī)范的核心技術保護和管理措施，以防止核心技術外泄，其中以知識產權保護為最重要的舉措之一。然而單純的專利、商業(yè)秘密、商標和著作權越來越不足以形成對核心技術的全方位保護。因此，筆者提出將知識產權組合策略和專利布局策略作為開展核心技術知識產權保護的有效途徑。

一、知識產權組合策略

知識產權是指發(fā)明人對其發(fā)明創(chuàng)造依法享有的專有權利，包括專利權、著作權、商標權、商業(yè)秘密等。這些知識產權相互補充，當組合使用時價值往往能迅速增加，成為商品產業(yè)化的手段。知識產權價值總和模型如圖1所示。

圖1中，知識產權價值總和并不是各個知識產權價值的簡單累加。例如，通過研發(fā)活動、外部技術和技術秘密獲取，加上培訓、學習和經驗積累，技術秘密的價值會呈現上升趨勢，但受人員流失、技術過時、新技術替代、新的評價方法等因素影響，技術秘密的價值也會出現波動。

可口可樂公司是運用知識產權組合策略的典范。其模式為：配方作為商業(yè)秘密保護，加工技術和分發(fā)工藝相關機器采用專利，別致的可口可樂瓶子用外觀設計專利保護，可口可樂名字和標識用商標保護。這樣，可口可樂公司的知識產權工作得到了強化和系統發(fā)展，并通過研發(fā)和市場活動進行推動。

圖1 知識產權價值總和模型

企業(yè)在進行商業(yè)經營活動時，需要將知識產權保護與整個商業(yè)經營活動結合起來，構建企業(yè)層面的知識產權組合策略，以進行有效的保護和競爭。在構建知識產權組合時，可以將商業(yè)活動細化成能夠被不同知識產權覆蓋的各種組成元素和產品技術，以形成商業(yè)活動的知識產權組合體系，見表1。

二、專利布局策略

專利布局是一個具有目的性的專利組合過程，其目的可以是專利的授權、買賣、入股、商品化和產業(yè)化等。專利組合包括技術組合、空間組合、時間組合、申請模式組合和不同技術領域組合。

實踐中，企業(yè)可以從技術、法律和市場3個層面構建專利布局，如圖2所示。

1.技術層面

（1）關鍵技術分布

關鍵技術分布是指企業(yè)針對某產品或技術進行的總體規(guī)劃。

為盡可能使關鍵技術分布規(guī)劃科學、客觀，企業(yè)在進入某產品或技術領域前，應當全面分析產品基本結構、制造組裝連接及應用領域等技術，架構完整的產品或技術圖。之后，客觀評價自身的優(yōu)勢和劣勢，列出需要自行解決的關鍵技術、需要合作研發(fā)和直接購買的技術以及可以借鑒的已有技術。最后，綜合評估并確定針對關鍵技術的核心專利和應用型專利。這些專利應當涵蓋要解決的所有關鍵技術問題，而且應當有具體的實施階段。

表1 知識產權組合方式

（2）專利布局模式

專利布局模式通常包括：特定阻絕與回避設計、策略型專利布局、地毯式專利布局、專利圍墻、包繞式專利布局和綜合式專利布局。

企業(yè)可以從專利布局的深度及廣度來決定采取何種布局模式。就深度而言，針對某一技術領域構建從基本專利到相關配套/衍生專利的堅實保護網，如此可建立技術的壟斷地位。但是，這通常需要長時間的技術儲備才能實現。

就廣度而言，針對某一基本技術的可能應用范圍廣泛地獲得外圍技術的專利保護，如此可使保護范圍更加完整，有利于主導整個技術領域和市場走向。但是，若預期的應用范圍很廣，想要囊括所有相關技術的投資成本可能很龐大。

圖2 核心技術專利布局內容

（3）專利申請類別

一般來講，如果發(fā)明技術價值性較高、技術變更不易時，則比較適宜采取發(fā)明專利；若技術極易演變改進、市場周期不長或急需要專利證書支持商業(yè)行為時，則考慮申請實用新型專利。甚至對于同一發(fā)明，可以同時采取其中的2種或3種專利類別進行保護。

（4）權利要求布局

在確定關鍵技術分布、專利布局模式、專利申請類別之后，就涉及到權利要求的布局問題。權利要求布局一般涉及2個問題：

一是采用產品權利要求還是方法權利要求，主要由權利要求所保護的技術方案而定。產品權利要求保護的客體不僅包括常規(guī)概念下的產品，還包括物品、物質、裝置、材料設備、系統等具體構件。產品權利要求可以保護裝置、工具、儀器、設備、元件、部件、合金、線路、水泥、涂料、組合物、玻璃和化合物等。

方法權利要求保護的客體可以有時間過程要素的活動，如制造、使用、安裝、處理等方法，其關鍵不是對物質自身的改進或創(chuàng)新，而是通過相關方法、步驟的組合以及執(zhí)行的順序，實現所要解決的技術問題。

二是采用分案申請還是合案申請。通常對核心技術進行多重專利保護可以把握以下兩方面原則：一方面從確保獲得專利權的角度出發(fā)，針對核心技術盡量采取分案申請的方式進行保護；另一方面從經濟性的角度出發(fā)，盡量將肯定滿足單一性的多項發(fā)明創(chuàng)造進行合案申請。

2.市場層面

（1）專利申請時機

一般來說，考慮產業(yè)或技術的特性，有些專利可以提前或延遲申請。各國現行專利制度多半采用先申請主義，對于某些變遷較快的產業(yè)，只要技術初具規(guī)模，能夠符合專利新穎性、創(chuàng)造性和實用性要求的，則無須顧慮技術的成熟度，應提早進行專利申請。

然而，當出現以下幾種情況時則可考慮延遲申請：技術保密措施完備，他人破解的機會不大；市場前景不明朗或消費者可能難以接受，且目前不存在他人申請的可能；技術不夠成熟或配套不完備，有很多問題未能解決，甚至后續(xù)不打算繼續(xù)投資研發(fā)；技術領域發(fā)展有局限，即使獲得專利權，但其保護范圍較窄。

（2）專利申請區(qū)域

專利保護具有地域性，且專利申請與維護成本往往較高，在甄選專利申請區(qū)域時需要考慮以下因素：專利技術是否已有將產品行銷到該國或已在該國進行生產制造；專利技術在該國是否具有潛在的市場，且以后可能會在該國行銷或制造；專利技術的專利權是否可能在該國授權、許可或轉讓。

除了衡量專利申請的必要性之外，在條件允許的情況下，企業(yè)還可以采用重點式的專利申請方式，選擇市場較大且工業(yè)科技水準較高的國家作為優(yōu)先申請的目標。

3.法律層面

專利布局的法律層面內容是指提交的專利申請文件應當符合知識產權制度的要求。例如，按照專利法的相關規(guī)定，權利要求書應當清楚、簡要地記載解決技術問題的所有必要技術特征，并得到說明書的支持；說明書應當清楚、完整地記載發(fā)明創(chuàng)造的技術方案。

核心技術是企業(yè)確立和保持競爭優(yōu)勢的關鍵因素，核心技術知識產權保護相對于一般技術策略性更強。為了避免核心技術流失，充分保障知識產權權益，企業(yè)應當將知識產權融入科研、生產和經營全過程，全面、深入地挖掘技術和商業(yè)創(chuàng)新點，同時構建有效的知識產權組合策略和專利布局策略，以創(chuàng)造出更多的高品質專利技術，增加企業(yè)的無形戰(zhàn)略儲備，不斷提升核心競爭能力。