中國與世界：一流大學(xué)科研競爭力的差距及實證分析

摘要：全球?qū)Υ髮W(xué)世界排名的關(guān)注促使中國加快了建設(shè)世界一流大學(xué)的步伐，而在這一過程中，人們發(fā)現(xiàn)這條道路不像當(dāng)初設(shè)想的那么平坦與順暢，或許我們應(yīng)該駐足反思一下問題所在。世界大學(xué)排名已變得更具影響力，正在影響著各國高等教育的發(fā)展戰(zhàn)略決策。各版的世界大學(xué)排名，都毫不例外地把大學(xué)科研作為排名的核心指標，因此這些大學(xué)排名對科研的測評正在引發(fā)國際社會的強烈反應(yīng)。同時，需要冷靜看待世界大學(xué)排名，體會其真正價值才能更好地建設(shè)一流科研大學(xué)。

關(guān)鍵詞：世界大學(xué)排名；一流大學(xué)；網(wǎng)絡(luò)影響力；科研競爭力

中圖分類號：G64921 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2014）01010406

新世紀以來，世界各國普遍關(guān)注高等院校在世界上的學(xué)術(shù)地位，由此產(chǎn)生了多種世界大學(xué)排行榜。目前世界上備受關(guān)注的大學(xué)排名版本有上海交通大學(xué)版、武漢大學(xué)版、泰晤士報版、英國QS公司版、荷蘭萊頓大學(xué)版等[1]。本文根據(jù)武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心發(fā)布的《世界一流大學(xué)與科研機構(gòu)競爭力評價報告（2012）》的排名及得分結(jié)果與《中國大學(xué)及學(xué)科競爭力評價報告2012-2013》[2]的排名，對中國進入世界一流大學(xué)前300名的9所高校的科研競爭力在世界大學(xué)中的地位以及中國高?？蒲杏绊懸蛩剡M行分析，并提出相應(yīng)的對策和措施。

一、中國一流大學(xué)科研競爭力在世界的排名分析

科研競爭力是科研評價研究中多個機構(gòu)在評價指標上進行比較或體現(xiàn)出的科學(xué)研究的綜合能力。它是一種相對能力，必須經(jīng)過競爭才能體現(xiàn)出來，競爭情況則需要通過開展科研競爭力評價予以測度。世界一流大學(xué)的科研競爭力評價是用國際化的視角觀察高等教育發(fā)展狀況，從而促進中國高等教育的健康、快速發(fā)展。

（一）一流大學(xué)科研競爭力排名比較分析

《世界一流大學(xué)與科研機構(gòu)競爭力評價報告（2012）》（以下簡稱《報告》）的評價指標體系反映了科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力、網(wǎng)絡(luò)影響力等5個方面的內(nèi)容，有論文發(fā)表數(shù)、論文被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、進入ESI排行學(xué)科數(shù)、專利數(shù)、熱門論文數(shù)、高被引論文占有率、網(wǎng)絡(luò)排名等8個二級指標。評價結(jié)果由3類31個排行榜組成，從22個學(xué)科角度對《美國基本科學(xué)指標（ESI）數(shù)據(jù)庫》中總被引次數(shù)前1%的2 642個單位（包括1 562所大學(xué)和1 080所科研機構(gòu)）進行了評價，1 562所大學(xué)中有中國內(nèi)地大學(xué)110所，占總數(shù)的7%，居世界第3位?！秷蟾妗穼? 562所大學(xué)中的前600名定義為世界高水平大學(xué)，世界高水平大學(xué)又分為三個層次：前100名為世界頂尖大學(xué)；101～300名為世界高水平著名大學(xué)；301～600名為世界高水平知名大學(xué)，其中世界頂尖大學(xué)和世界高水平著名大學(xué)合稱為“世界一流大學(xué)”。本文中，世界前15名大學(xué)是指1 562所大學(xué)中排名前1%的高校[3]，中國高校有9所在“世界一流大學(xué)之列”，但在前1%以外。從表1可以看出，世界前15名大學(xué)的科研競爭力最終得分均在80分以上，處于良好水平。前4名的高校得分都高于85分，處于優(yōu)秀水平。而中國高校得分最高的北京大學(xué)、清華大學(xué)也只有70多分，距世界前15名大學(xué)水平有至少10分的差距。中國高校與世界一流大學(xué)的平均水平相比，中國高校的前3名——北京大學(xué)、清華大學(xué)和浙江大學(xué)——均高于世界一流大學(xué)的平均水平，上海交通大學(xué)則與此平均水平相當(dāng)，其他5所高?！獜?fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中山大學(xué)和武漢大學(xué)——則處于及格水平。這說明中國目前名列前茅的9所高校發(fā)展較好，已經(jīng)處于或基本超過世界一流大學(xué)的平均水平，但與世界前15名大學(xué)的科研水平相比還有一定差距。

從表1還可發(fā)現(xiàn)，中國進入世界前300強的9所高校的排名情況與他們在《中國大學(xué)及學(xué)科競爭力評價報告2012-2013》顯示的排名情況基本相符，名次僅有微弱變化，只有中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)在后者中的排名落在9名之外。這是由于評價指標的不同，兩種排名在不同學(xué)校上存在差異。中國大學(xué)評價的指標體系更全面，包括辦學(xué)資源、教學(xué)水平、科學(xué)研究三個方面，即中國大學(xué)評價側(cè)重全面發(fā)展的評價，而世界大學(xué)評價的指標和數(shù)據(jù)更注重科研水平。中國一流大學(xué)是指在《中國大學(xué)及學(xué)科競爭力評價報告2012-2013》的重點大學(xué)中排名前5%的高校（共26所）。根據(jù)表1可知，北京大學(xué)無論在全面發(fā)展和科研水平上都是第1名，清華大學(xué)較浙江大學(xué)更注重科研水平的提升，浙江大學(xué)則做到了全面發(fā)展，僅是在科研競爭力上落后于清華大學(xué)，上海交通大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)之間也是類似情況，南京大學(xué)則均衡發(fā)展，兩種評價的結(jié)果均位于第6位，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的科研競爭力排在國內(nèi)的第6位，由于其專注科研水平的提升，學(xué)校的總體建設(shè)未進入國內(nèi)排名的前9位，但也僅是略靠后2位。與其相比，中山大學(xué)和武漢大學(xué)則更傾向于全面發(fā)展，國內(nèi)排位更靠前。

（二）一流大學(xué)科研競爭力各指標排名比較分析

圖1至圖4顯示了中國9所高校與世界一流大學(xué)平均水平各指標的得分情況。圖1顯示的是專利數(shù)和發(fā)表論文數(shù)2個指標的得分柱狀圖。這兩個指標反映的情況是：中國9所高校中的絕大部分都超過世界前300強平均水平，在專利數(shù)上表現(xiàn)得更為突出。

專利數(shù)反映了一個單位的科技是否先進，是否具有將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力[4]。從圖1可以看出，清華大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)依托其理工科的強大優(yōu)勢在專利數(shù)指標上大幅領(lǐng)先，浙江大學(xué)的得分已經(jīng)進入專利數(shù)世界頂尖級水平，這是中國高校提高知識產(chǎn)權(quán)意識的表現(xiàn)。但由于德溫特專利數(shù)據(jù)庫并沒有區(qū)別發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計3種類型的專利，而中國的專利申請卻涵括這3類，所以中國申請專利的特色便凸顯出來。事實上，真正能體現(xiàn)創(chuàng)新性價值的只有發(fā)明型專利，由此我們還要認識到自身的差距和不足。

發(fā)表論文數(shù)只有北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)略微超過世界一流大學(xué)平均水平，離世界前15名大學(xué)的發(fā)表論文數(shù)還有很大差距。如世界頂尖大學(xué)的發(fā)文量均在5萬篇以上，世界一流大學(xué)平均發(fā)文量達到2.3萬篇，而中國高校中發(fā)文較多的浙江大學(xué)、清華大學(xué)和北京大學(xué)有3萬余篇，其他學(xué)校遠未達到世界一流大學(xué)的平均水平。發(fā)表論文數(shù)指標反映了一個單位為世界學(xué)術(shù)界做出的貢獻程度。能進入ESI的論文均是高質(zhì)量論文，而中國一流大學(xué)的發(fā)文數(shù)相對較少，說明中國高校的科研論文質(zhì)量還需大幅提高。

圖1 2012年中國一流大學(xué)專利數(shù)、

論文數(shù)指標得分情況

圖2是進入ESI的學(xué)科數(shù)、熱門論文數(shù)和高被引論文數(shù)3個指標的得分柱狀圖。此3個指標反映的情況是：只有北京大學(xué)的得分勉強超過世界一流水平平均得分，其他8所高校得分均低于世界一流水平平均得分，進入ESI的學(xué)科數(shù)表現(xiàn)得極為突出。

進入ESI的學(xué)科數(shù)越多說明該單位的影響面越大，學(xué)術(shù)輻射范圍越廣泛，引起的關(guān)注就越多[5]。從圖2看，中國大學(xué)進入ESI的學(xué)科數(shù)過少，除北京大學(xué)外，其他大學(xué)的得分均不超過60分。在22個學(xué)科中，中國一流大學(xué)進入ESI的學(xué)科數(shù)平均不到15個，更不用說中國一般大學(xué)，由此導(dǎo)致中國大學(xué)的學(xué)科影響力很小。這與各校學(xué)科建設(shè)方向和辦學(xué)方針的實施成果有著緊密關(guān)系。

熱門論文適應(yīng)學(xué)科和社會發(fā)展的要求，具有很強的創(chuàng)新性，能夠反映一個單位或?qū)W科是否富有朝氣。中國一流大學(xué)的熱門論文數(shù)得分均高于60分，說明中國大學(xué)在近2年的創(chuàng)新能力有所提升，是可喜之事。但總體看，除北京大學(xué)外，其他大學(xué)均低于世界一流大學(xué)平均水平，這反映了中國大學(xué)距世界一流大學(xué)的平均水平還有較大差距。單位和個人的創(chuàng)新能力奠定了國家的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力提升才能有助于建設(shè)世界一流大學(xué)。

與熱門論文數(shù)這一指標相似的是高被引論文數(shù)指標，中國一流大學(xué)的得分均高于75分，居于表現(xiàn)良好的區(qū)間，中國大學(xué)能有如此表現(xiàn)依托了較多的發(fā)表論文數(shù)，顯然發(fā)表論文數(shù)越多，論文高被引的可能性越大。高被引論文數(shù)反映了科研質(zhì)量的高低。中國一流大學(xué)的高被引論文數(shù)幾乎均低于世界一流大學(xué)平均水平，說明中國大學(xué)的科研質(zhì)量還有待提高。這與目前中國高校建設(shè)情況相符，多數(shù)學(xué)校急切地要求做到越多越好、越快越好，但忽視質(zhì)量仍然不能提高影響力，“量的積累”并不足以帶來“質(zhì)的飛越”。

圖2 2012年中國一流大學(xué)學(xué)科數(shù)、熱門論文數(shù)和

高被引論文數(shù)指標得分情況

圖3顯示的是高被引占有率和論文被引總數(shù)兩個指標的得分柱狀圖。這兩個指標反映的情況是：沒有一所中國高校的得分超過世界一流大學(xué)平均水平。論文被引總數(shù)同樣反映了論文質(zhì)量的好壞[6]。盡管高被引論文數(shù)指標表現(xiàn)較好，中國一流大學(xué)的論文被引總數(shù)卻不及世界一流大學(xué)平均水平，因此也導(dǎo)致了中國大學(xué)在世界上的科研影響力不足。高被引占有率反映的是單位的可持續(xù)創(chuàng)新能力和領(lǐng)先能力。中國大學(xué)沒有一所超過世界一流大學(xué)平均水平，甚至多數(shù)學(xué)校得分低于60分，意味著中國大學(xué)的可持續(xù)創(chuàng)新能力和領(lǐng)先能力尚未達到及格水平。中國大學(xué)目前追求的“快速發(fā)展”只能看到一時的進步，在能體現(xiàn)關(guān)鍵問題的數(shù)據(jù)面前，現(xiàn)實依然殘酷，這與前述分析一致。

圖3 2012年中國一流大學(xué)高被引占有率

和論文被引總數(shù)指標得分情況

圖4顯示的是中國9所高校與世界一流大學(xué)平均水平的網(wǎng)絡(luò)影響力[7]得分示意圖。從圖中可以看出，世界前300強高校平均水平的網(wǎng)絡(luò)排名得分處于98分以上，體現(xiàn)了世界一流大學(xué)在世界上確實享有盛譽，而中國高校的得分與世界一流大學(xué)平均水平相當(dāng)，幾乎都達到90分，而且北京大學(xué)、清華大學(xué)還超過世界一流大學(xué)平均水平，上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)則與世界一流大學(xué)平均水平相差無幾。在世界大學(xué)口碑中，中國高校得分較低的是武漢大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)。圖4示例中每個學(xué)校名后面的括號代表的是其在《中國大學(xué)及學(xué)科競爭力評價報告2012-2013》的排行榜中網(wǎng)絡(luò)影響力的排名，國內(nèi)排名與世界排名并不成正比關(guān)系。一些在世界大學(xué)排名并不好的高校在中國大學(xué)排名中卻較為靠前，比如武漢大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，而中山大學(xué)和南京大學(xué)則與之相反，只有北京大學(xué)、清華大學(xué)和浙江大學(xué)在兩個排行榜中的網(wǎng)絡(luò)影響力都有較好排名。網(wǎng)絡(luò)影響力可以反映一個單位的國際交流情況，無論是國際科研合作還是人才交流，都有利于提高高校在世界范圍內(nèi)的聲譽。中國的現(xiàn)實情況是，除北京大學(xué)外，還有更多的大學(xué)需要加強國際交流和國際合作，以便提高自身影響力。

圖4 2012年中國一流大學(xué)網(wǎng)絡(luò)影響力指標得分情況

二、存在的問題分析

從上述數(shù)據(jù)分析可以看出，中國大學(xué)科研水平與世界一流大學(xué)的差距依然存在。導(dǎo)致差距出現(xiàn)的因素多種多樣，從宏觀角度看，是政治、經(jīng)濟、文化等多方面原因共同作用形成的，而從微觀角度看，存在以下幾點主要問題。

（一）在重視數(shù)量的過程中忽視了質(zhì)量

在《報告》的8個指標中，發(fā)表論文總數(shù)是反映論文數(shù)量的指標，論文被引總數(shù)和高被引論文數(shù)都是反映論文質(zhì)量的指標。查看圖1、圖2、圖3發(fā)現(xiàn)，中國一流大學(xué)只有發(fā)表論文總數(shù)接近世界一流大學(xué)平均水平，其他更多指標反映出中國一流大學(xué)離世界一流大學(xué)平均水平還有一定距離，這說明中國一流大學(xué)已經(jīng)滿足論文數(shù)量上達標的要求，但離論文高質(zhì)量的要求還遠遠不及。多數(shù)高校從科研獎勵、師資評定和畢業(yè)要求等方面對論文數(shù)量做出明確規(guī)定，如某大學(xué)博士生通過發(fā)表5篇核心期刊可獲得高額獎學(xué)金；通過7級職稱的教師可通過發(fā)表2篇權(quán)威期刊申請崗位升級[8]。這樣的要求只會形成量的積累，而沒有質(zhì)量層面的改善。當(dāng)然，在科研弱國，最初發(fā)展科研的途徑必然要經(jīng)過量的積累，但如果一味追求數(shù)量的增加，不注重質(zhì)量的進步，便不可能得到長足的發(fā)展。中國大學(xué)對于這一點一定要有所認識。

（二）創(chuàng)新能力還需大力提升

熱門論文數(shù)、高被引占有率等多項指標的排名較低，體現(xiàn)出中國大學(xué)科研論文的創(chuàng)新性不高，也反映出中國大學(xué)科研工作者的創(chuàng)新能力還需大力提升。創(chuàng)新能力欠缺主要由兩個方面的原因造成。一是科研工作者對科研的認識。有學(xué)者將科研工作分為開創(chuàng)性研究、發(fā)展性研究、跟蹤性研究和驗證或重復(fù)性研究，其科研水平依次降低[9]，中國大學(xué)的論文正是開創(chuàng)性研究和發(fā)展性研究過少，而跟蹤性研究、重復(fù)性研究過多，甚至有些科研工作者為數(shù)量而只做驗證或重復(fù)性研究，這樣必然導(dǎo)致整體創(chuàng)新能力很難提升。二是大學(xué)的辦學(xué)理念。創(chuàng)新性源于人的思想，而大學(xué)的辦學(xué)理念直接影響著科研人員或團隊對知識的渴望程度和探索的勇氣，傳統(tǒng)理念的根深蒂固決定中國大學(xué)從上到下必然存在創(chuàng)新性不足的事實。理念的先導(dǎo)會帶動整體的飛躍，世界頂尖大學(xué)都具有獨到的辦學(xué)理念和明確的發(fā)展方向，這樣為其國家建設(shè)高等教育強國注入了活力[10]，哈佛大學(xué)校訓(xùn)“真理”的意義就是追求真理和發(fā)展科學(xué)文化教育事業(yè)，這樣的理念有助于每一位學(xué)生找到自己的人生目標。

（三）國際影響力有待進一步增強

圖2中進入ESI學(xué)科數(shù)這一指標體現(xiàn)的是大學(xué)學(xué)科建設(shè)在世界的影響力，中國一流大學(xué)的學(xué)科建設(shè)遠不及世界一流大學(xué)平均水平，說明中國大學(xué)目前的學(xué)科建設(shè)情況存在很大問題。另外從圖4中可以看出，中國大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)影響力離世界一流大學(xué)平均水平還有一定的距離，尤其是中國一流大學(xué)還沒有形成品牌效應(yīng)，導(dǎo)致國外對中國一流大學(xué)的認識不充分，在世界上的影響力偏低。國際交流與合作一般體現(xiàn)在學(xué)生與教師流動、教學(xué)課程國際化、科研項目國際參與度等方面。 耶魯大學(xué)的護理專業(yè)50 % 的學(xué)生有出國診療的經(jīng)驗[11]，牛津大學(xué)有500名員工在肯尼亞的內(nèi)羅畢等地進行著牛津—肯尼亞WELLCOME等項目的研究[12]。而在中國一流大學(xué)，通過國家公派和單位公派留學(xué)的博士生約200人，僅是該學(xué)校所有博士生數(shù)量的3%。這與中國龐大的學(xué)生人口比例非常不相符。較低人員輸出能力讓世界人民無從體會中國的科研水平，中國一流大學(xué)在國際的影響力當(dāng)然不能得以提升。

三、中國大學(xué)科研競爭力提升對策與建議

（一）嚴把科研質(zhì)量關(guān)

一方面，科研工作者對科研的態(tài)度和認識是科研質(zhì)量提升的關(guān)鍵。高質(zhì)量的論文則需要科研人員從原創(chuàng)性設(shè)計到實驗過程，再到實驗結(jié)果，都嚴格按照高質(zhì)量的標準要求自己，這是科研工作者自身應(yīng)該遵循的科研規(guī)則。另一方面，提高科研質(zhì)量也需要學(xué)校和國家給予科研工作者極大的支持，行政上堅決支持學(xué)術(shù)權(quán)威、科研工作者，行政學(xué)術(shù)分離，讓科研工作者得到充分尊重和保護。經(jīng)費上給予科研工作者最大的幫助，減輕科研項目的壓力，讓項目主持人更多思考項目的理念。另外，建議高校和國家建立不以論文發(fā)表論高低的科研質(zhì)量評價標準，而借鑒英國高?？蒲泄芾韽脑盒８偁幾呦驀艺w協(xié)調(diào)的成功范例[13] ，建立系統(tǒng)的科研管理評估體系。

（二）提高創(chuàng)新性科研能力

科研質(zhì)量和科研創(chuàng)新性是相輔相成的。提高創(chuàng)新性科研能力，一方面要樹立創(chuàng)新科研的意識，科研工作者要樹立

做創(chuàng)新性科研的思想，不依附已有研究。另一方面要做創(chuàng)新性科研項目，勤于思考。追蹤科研發(fā)達國家研究的同時，思考自身研究領(lǐng)域有何尚未完善的、存在問題的研究，解決此類問題才是研究的目的所在，也是創(chuàng)新點所在。另外，研讀國家政策和發(fā)展現(xiàn)狀提出的重大問題，也是尋找創(chuàng)新性項目的好方法。

（三）“以點帶線，以線帶面”的學(xué)科建設(shè)方針

任何一個世界頂尖綜合性大學(xué)的建成不是一蹴而就的，美國多所著名大學(xué)均以“文理學(xué)院作為核心， 并在此基礎(chǔ)上發(fā)展其他學(xué)院”的學(xué)科建設(shè)方針為指導(dǎo)發(fā)展起來[14]。事實上，在《報告》中，中國一流大學(xué)并不是沒有或少有世界一流的學(xué)科，如北京大學(xué)的化學(xué)、數(shù)學(xué)，清華大學(xué)的化學(xué)、計算機科學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)，上海交通大學(xué)的工程學(xué)和材料科學(xué)，復(fù)旦大學(xué)的材料科學(xué)，都位于世界大學(xué)學(xué)科排名前30強，這些學(xué)科在未來的3～5年間足以帶動其相關(guān)學(xué)科同步發(fā)展，再有一個3～5年的時間里，相關(guān)學(xué)科又可以帶動另一批學(xué)科的發(fā)展，從而完成“以點帶線，以線帶面”的學(xué)科建設(shè)方針。

（四）加強與國際一流大學(xué)、科研機構(gòu)合作

積極開展與國際一流大學(xué)、科研機構(gòu)的高水平科研合作是提升科技競爭力的重要途徑。合作的方式多種多樣，包括國內(nèi)學(xué)生向海外專家學(xué)習(xí)，優(yōu)秀教師訪問高水平大學(xué)，加入國際優(yōu)秀科研組織，國內(nèi)外高校合作辦學(xué)等。另外，國家在相關(guān)政策中應(yīng)明確提出“加大吸引留學(xué)和海外高層次人才回國工作力度”，高校要為留學(xué)人才回國服務(wù)提供良好環(huán)境，

同時又格外注重優(yōu)秀人才的培養(yǎng)和儲備。參考文獻：

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