標(biāo)準(zhǔn)必要專利與我國企業(yè)策略研究

劉 鑫 余 翔

標(biāo)準(zhǔn)必要專利與我國企業(yè)策略研究

劉 鑫 余 翔

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的研究對(duì)我國專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的構(gòu)建與協(xié)同發(fā)展具有理論與現(xiàn)實(shí)的指引作用。在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利界定與特征概括的基礎(chǔ)上，針對(duì)國際上主要標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫的研究，提出了基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利統(tǒng)計(jì)分析的思路，并針對(duì)中國企業(yè)提出標(biāo)準(zhǔn)必要專利策略性建議，引導(dǎo)中國企業(yè)積極有效地參與國際標(biāo)準(zhǔn)必要專利競爭。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利 專利數(shù)據(jù)庫 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)策略

引 言

2014年2月，華為公司與美國InterDigital公司就標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛以InterDigital公司向中國國家發(fā)展改革委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局正式提交道歉及整改承諾書為果而落下帷幕aIDC評(píng)述，http://www.idcps.com/news/20140220/68766.html，2014年3月23日訪問。，標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題因此再次被推到風(fēng)口浪尖。所謂“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”，就是在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)難以“繞過”的、必須采用的專利技術(shù)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的界定，國際上主要國家官方的標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利問題的相關(guān)規(guī)定中均有明確規(guī)定。

美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（ANSI）在其發(fā)布的《ANSI必要要求：美國國家標(biāo)準(zhǔn)正當(dāng)程序要求》bANSI Essential Requirements: Due process requirements for American National Standards[EB]. Edition: Jan. 2014. [2014-3-5]. www.ansi.org/essentialrequirements.中談到，如果符合技術(shù)上的要求，原則上并不反對(duì)美國國家標(biāo)準(zhǔn)中納入必要專利，ANSI將尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效途徑。歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ETSI）在其專利政策的指南性文件《ETSI知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》中，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利中的“必要”做出了明確定義cEuropean Telecommunications Standards Institute. ETSI Guide on Intellectual Property Rights[EB], Version adopted by Board 94 on 19 September 2013, ETSI Rules of Procedure, 20 March 2013, http://www.etsi.org/about/569-etsi-ipr-policy-faqs?highlight=YT oxOntpOjA7czo2OiJwYXRlbnQiO30=.。日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（JISC）是日本國家標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)，在其專利政策報(bào)告中，將標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題與經(jīng)濟(jì)全球化與開放創(chuàng)新的時(shí)代背景相融合，指出了這一問題在全球范圍內(nèi)的重要性與廣泛性。從2014年1月1日起施行的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》d國 家 標(biāo) 準(zhǔn) 委 、 國 家 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 局 ： 《 國 家 標(biāo) 準(zhǔn) 涉 及 專 利 的 管 理 規(guī) 定 （ 暫 行 ） 》 的 公 告 ， http://www.sac.gov.cn/gybzheb/ zxtz_850/201312/t20131226_149313.htm。，對(duì)必要專利的定義、專利信息披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定等問題作了規(guī)定。

一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特征

較之于非標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)技術(shù)構(gòu)思、法律屬性的強(qiáng)調(diào)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利則更加強(qiáng)調(diào)商業(yè)和技術(shù)效果屬性，具備著一些區(qū)別于一般專利（或?qū)＠暾?qǐng)）的統(tǒng)計(jì)學(xué)特征。以蘋果公司在ETSI制定的LTE物理信道和調(diào)制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)TS 36. 211中披露的專利號(hào)為US7009931的標(biāo)準(zhǔn)必要專利為例，在Derwent Innovation Index與Innography兩大專利分析平臺(tái)中，我們分析了該專利的一些統(tǒng)計(jì)學(xué)特性：該標(biāo)準(zhǔn)必要專利共有同族專利26件，被引頻次達(dá)301次，前向引用值為35次，權(quán)利要求數(shù)目為34條，專利審查時(shí)間達(dá)到5.19年，在Innography中評(píng)估的該專利的專利強(qiáng)度eJohn R.Allison, Mark Lemley, et al. Valuable Patents. Paper provided by Berkeley Olin Program in Law & Economics in its series Berkeley Olin Program in Law & Economics, Working Paper Series with number qt1m16k7w3, Jun.1, 2003. See: http://www. escholarship.org/uc/item/1m16k7w3.pdf;origin=repeccitec.分值為最高分90th-100th。應(yīng)用兩大專利分析平臺(tái)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行批量分析可知，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的統(tǒng)計(jì)學(xué)特征主要有：1.高被引頻次。在相同技術(shù)領(lǐng)域、相同申請(qǐng)年份，標(biāo)準(zhǔn)必要專利較非必要專利有更高的被引頻次，這顯示出標(biāo)準(zhǔn)必要專利的 重 要 價(jià) 值；fRysman, M., & Simcoe, T. Patents and the Performance of Voluntary Standard-Setting Organizations, Management Science, 54(11), 2008, 1920-1934.2.被 引 頻 次 的 增 加 伴 隨 專 利 的 披露。企業(yè)通過獲取的標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息，引用該專利進(jìn)行改進(jìn)研發(fā)；3.較多權(quán)利要求數(shù)目。專利申請(qǐng)人為了增加專利被授權(quán)的可能性，設(shè)置較多項(xiàng)權(quán)利要求；4.申請(qǐng)階段的修改次數(shù)較多。企業(yè)可根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂會(huì)議及時(shí)調(diào)整專利申請(qǐng)的內(nèi)容和策略gFlorian Berger, Knut Blind, NikolausThumm, Filing behaviour regarding essential patents in industry standards, Research Policy, Volume 41, Issue 1, February 2012, Pages 216-225.；5.較長的審查時(shí)間。對(duì)于較復(fù)雜專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序較一般專利申請(qǐng)更長。

二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)的獲取與分析

為了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣應(yīng)用過程遵循“公平、合理、無歧視”的專利許可原則，防止專利權(quán)人借助標(biāo)準(zhǔn)化力量獲取不合理的壟斷利益，標(biāo)準(zhǔn)化組織通過對(duì)專利披露的主體、時(shí)間、內(nèi)容、強(qiáng)制性等方面做出符合各自利益與成員要求的規(guī)定，使標(biāo)準(zhǔn)制定者、參與者、實(shí)施者和社會(huì)公眾明確知曉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中是否包含專利技術(shù)以及包含什么樣的專利技術(shù)。從“公平、合理、無歧視”原則的根本要義和標(biāo)準(zhǔn)化組織自身利益出發(fā)，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織都選擇了相關(guān)主體進(jìn)行專利披露這一政策，這也是標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息這一概念的理論來源。

（一） 標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)獲取途徑

Rysman & Simcoe （2008）h同注釋f 。較早地系統(tǒng)研究了標(biāo)準(zhǔn)必要專利的存在現(xiàn)狀，他們建立了名為“ssopatents.org”的公共數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫還對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化組織披露的信息與專利局公布的信息進(jìn)行了匹配，羅列了美國專利局（USPTO）與歐洲專利局（EPO）公布的專利公開號(hào)、申請(qǐng)?zhí)枺M(jìn)而驗(yàn)證了披露信息的真實(shí)性，這對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、分布現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的研究有重要參考價(jià)值。

目前，國際上主要標(biāo)準(zhǔn)化組織都建立了其必要專利數(shù)據(jù)庫，其中有一些是數(shù)據(jù)檢索引擎（如ETSI），有一些是定期更新、可下載的Excel文檔（如ITU），還有一些是網(wǎng)頁或PDF格式（如Broadband forum）。由于各標(biāo)準(zhǔn)化組織的必要專利披露政策的不同，造成了每一個(gè)專利數(shù)據(jù)庫的披露信息的完整性、內(nèi)容、格式、分類與統(tǒng)計(jì)方法都不同（具體見表1），這給標(biāo)準(zhǔn)必要專利分析研究帶來了一定困難，但也成為未來標(biāo)準(zhǔn)化組織之間可以進(jìn)一步完善、協(xié)調(diào)和統(tǒng)一的重要領(lǐng)域。

（二） 數(shù)據(jù)預(yù)處理與分析示例

由于大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)披露的專利不擔(dān)負(fù)審查與核實(shí)的義務(wù)，很難保證披露專利的準(zhǔn)確性與完整性，造成了專利重復(fù)披露、專利披露信息不全等問題，因此，進(jìn)行專利計(jì)量分析前的數(shù)據(jù)預(yù)處理就格外必要。

表1 國際主要標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)注必要專利數(shù)據(jù)庫特征分析

為了確保研究能夠有效反映標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)態(tài)勢(shì)與分布，建議數(shù)據(jù)預(yù)處理遵循以下規(guī)則：1.清理重復(fù)披露的數(shù)據(jù)，即對(duì)于在同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織的同一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中披露一次以上的同一件專利或?qū)＠暾?qǐng)，算作一件標(biāo)準(zhǔn)必要專利；2.同族專利由于是不同國家授權(quán)，視作多件專利；3.由于現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)必要專利披露制度與數(shù)據(jù)庫的局限性，對(duì)于未披露專利名稱或?qū)＠?hào)（專利申請(qǐng)?zhí)柣蚬_號(hào)），進(jìn)而導(dǎo)致難以進(jìn)行去重處理的，為了有效反映標(biāo)準(zhǔn)必要專利宏觀態(tài)勢(shì)，此類專利數(shù)據(jù)都作保留；4.對(duì)于同一件專利或?qū)＠暾?qǐng)出現(xiàn)在多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的情況，由于此種情況可以反映出該專利在標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)重要性和商業(yè)價(jià)值，可視作多件標(biāo)準(zhǔn)必要專利；5.專利權(quán)人在同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中以一件專利的申請(qǐng)?zhí)?、專利?hào)或公開號(hào)分別進(jìn)行了多次披露的，視作一件標(biāo)準(zhǔn)必要專利。為了有效衡量標(biāo)準(zhǔn)化組織披露的專利數(shù)據(jù)的有效性程度，因而引入“數(shù)據(jù)效度”這一量化概念，其計(jì)算公式為：

標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)效度=預(yù)處理后的專利量/預(yù)處理前的專利量

該數(shù)據(jù)預(yù)處理的方法所得出的“數(shù)據(jù)效度”概念可以衡量標(biāo)準(zhǔn)化組織專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的規(guī)范程度，也能在一定程度上反映出該標(biāo)準(zhǔn)化組織專利披露政策的松緊尺度。這為各標(biāo)準(zhǔn)化組織在未來構(gòu)建更加全面、準(zhǔn)確、合理、動(dòng)態(tài)、便于統(tǒng)計(jì)分析的專利數(shù)據(jù)庫提供了可以參考的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)。例如，以ISO、ETSI、ITU三大標(biāo)準(zhǔn)化組織為例，基于各標(biāo)準(zhǔn)化組織在一定時(shí)間段內(nèi)披露的標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)（即預(yù)處理前的專利量）以及進(jìn)行預(yù)處理后的專利量，按照上式進(jìn)行計(jì)算可得出其必要專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)效度分別為39.8（1984年～2014年）、59（2004年～2014年）和52.9（1984年～2014年）。

通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人掌握必要專利數(shù)量的統(tǒng)計(jì)分析，可以獲知全球企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利競爭態(tài)勢(shì)。由數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析可知，掌握ETSI的標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量位列前五的企業(yè)分別是高通（8217件）、Interdigital（6766件）、諾基亞（3616件）、中國華為公司（2775件）和摩托羅拉（2672件）。從標(biāo)準(zhǔn)必要專利逐年披露情況把握企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略路線。高通、諾基亞、三星等企業(yè)連續(xù)9年以上進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利披露實(shí)踐，積極主動(dòng)參與各類標(biāo)準(zhǔn)的制定修訂，有著長期的專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略與實(shí)踐。三星公司在2014年初就率先一步，已在ETSI披露了26件標(biāo)準(zhǔn)必要專利，中國的華為公司也已躋身世界掌握標(biāo)準(zhǔn)必要專利企業(yè)的“第一梯隊(duì)”，2013年在ETSI中披露的標(biāo)準(zhǔn)必要專利達(dá)到499件，數(shù)量位居全球第一（見圖1）。對(duì)于大部分標(biāo)準(zhǔn)必要專利，專利權(quán)人出于市場(chǎng)競爭與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的考慮，會(huì)在多個(gè)國家和地區(qū)就同一項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利，通過一系列同族專利在目標(biāo)市場(chǎng)國的布局，最終實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益最大化。從ETSI 2004年～2014年間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與必要專利數(shù)量的變化趨勢(shì)可以看出，自2005年起，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量穩(wěn)步增加，并于2009年起趨于平穩(wěn)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量受到電信領(lǐng)域技術(shù)演進(jìn)周期的影響呈現(xiàn)波動(dòng)，但每件標(biāo)準(zhǔn)中平均包含的必要專利數(shù)量保持在3～6件范圍內(nèi)，在某種程度上能夠說明ETSI在其標(biāo)準(zhǔn)中包含專利的問題上較2005年以前趨于更為保守的態(tài)度，這也是大部分標(biāo)準(zhǔn)化組織為了避免身陷反壟斷審查泥潭而采取較為保守和消極的專利政策的寫照（見圖2）。

圖1 代表性企業(yè)在 ETSI 披露的標(biāo)準(zhǔn)必要專利變化趨勢(shì)（2004年～2014年）014

圖2 ETSI 專利數(shù)據(jù)庫中披露的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)中包含的必要專利數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)（2004年～2014年）014

三、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的影響與我國企業(yè)策略

（一）對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的影響及應(yīng)對(duì)策略

基于標(biāo)準(zhǔn)必要專利相對(duì)于一般專利的特殊性，許多研究證實(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和后期標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施都將產(chǎn)生重要影響。Dokko & Rosenkopf（2010）iDokko, G., &Rosenkopf, L..Social Capital for Hire?Mobility of Technical Professionals and Firm Influence in Wireless Standards Committees [J]. Organization Science, 21(3), 2010, 677-695.闡釋了擁有專利的企業(yè)是如何影響標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中各項(xiàng)決定的。Blind 等（2006）jBlind, K., Edler, J., Frietsch, R., Schmoch, U., 2006. Motives to patent: empirical evidence from Germany [J].Research Policy 35 (5), 655-672.認(rèn)為“影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”是這類專利申請(qǐng)的一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī)。換言之，相比于保護(hù)專利技術(shù)的單純動(dòng)機(jī)而言，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施加影響顯得更具有戰(zhàn)略傾向。在某種情況下，一件專利可以阻擋整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程，這是由于現(xiàn)有機(jī)制缺乏對(duì)專利技術(shù)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的有效管理，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)被特定的私有技術(shù)鎖定，并受知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人權(quán)利主張的限制。

對(duì)于大部分我國企業(yè)而言，積極參與國際競爭曾經(jīng)只是一個(gè)口號(hào)，然而當(dāng)一系列諸如“DVD專利風(fēng)波”事件致使我國企業(yè)利益受到重大損害之后，我們開始駐足反思。通過加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，掌握有價(jià)值的專利，深度融入專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟進(jìn)而形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的路徑已經(jīng)成為我國企業(yè)逐漸關(guān)注并予以實(shí)踐的策略之一。通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利特征的研究以及其對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響發(fā)現(xiàn)，許多優(yōu)秀的跨國企業(yè)都與相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織保持密切聯(lián)系與協(xié)作，長期以會(huì)員或觀察員的身份參與或旁聽標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂全過程，強(qiáng)化其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化組織的影響，同時(shí)將收集到的技術(shù)、政策信息第一時(shí)間反饋給企業(yè)決策的研發(fā)部門，為其專利被納入標(biāo)準(zhǔn)提供“先人一步”的機(jī)會(huì)。

（二）對(duì)市場(chǎng)占有和競爭態(tài)勢(shì)的影響及應(yīng)對(duì)策略

標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的市場(chǎng)的影響力量是不可忽略的。專利劫持、專利費(fèi)堆積、專利埋伏等現(xiàn)象，使得標(biāo)準(zhǔn)必要專利越來越受到關(guān)注。2011年美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)報(bào)告kFederal Trade Commission. The Evolving IP Marketplace: Aligning Patent Notice And Remedies With Competition [R], 2011.以及Besen& Levison（2012）lBesen, S. M., & Levinson, R. J. Introduction to the special issue on the use and abuse of voluntary standard-setting processes in a post-RAMBUS world: Law, economics, and competition policy [J]. Antitrust Journal, 75(1), 2012, 1-16.等組織和個(gè)人都對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的反壟斷問題進(jìn)行了論述。

在華為與InterDigital公司就標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛的尾聲中，InterDigital公司向中國國家發(fā)展改革委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局正式作出承諾：1.對(duì)中國企業(yè)專利許可遵循公平，合理，無歧視的原則；2.不再將2G、3G、4G無線移動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行捆綁許可；3.不再要求中國企業(yè)將有關(guān)專利向其進(jìn)行免費(fèi)許可；4.在對(duì)中國企業(yè)提起專利侵權(quán)訴訟之前，尋求選擇仲裁方式解決許可費(fèi)率和其他條款爭議等m同注釋 a 。。

美國InterDigital公司作為ETSI（歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)）nETSI作為全球最大的電信標(biāo)準(zhǔn)化組織之一，在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中明確要求成員必須做出FRAND許可承諾且不可撤銷，也支持和鼓勵(lì)成員披露FRAND許可條款的內(nèi)容，盡管如此，作為其成員的美國IDC還是沒有履行承諾，在一定程度上說明標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策對(duì)專利權(quán)人的約束是非常有限的。組織的成員，在國際標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中將包括其擁有的中國專利在內(nèi)的一系列專利技術(shù)納入了國際標(biāo)準(zhǔn)，在此情況下，其他電信設(shè)備廠商必須遵循上述標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)相關(guān)通信設(shè)備和產(chǎn)品，因而也必然需要獲得專利權(quán)人有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人正是以此途徑實(shí)現(xiàn)控制市場(chǎng)并影響競爭。對(duì)于我國企業(yè)來說，在實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造有價(jià)值專利以及專利被納入標(biāo)準(zhǔn)之后，接下來面對(duì)的就是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可問題。華為、中興、大唐電信等一批我國企業(yè)已經(jīng)步入第四代移動(dòng)通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“第一梯隊(duì)”，掌握了大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利，在遵循“公平、合理、無歧視”這一許可規(guī)則的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與分析機(jī)制，主動(dòng)熟悉和了解被許可方所在國家的反壟斷法律法規(guī)，對(duì)于一些不明確的許可條款，可結(jié)合被許可方所在國的司法與行政審查機(jī)制或通過該國律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行許可條款的預(yù)先審查，做到“有備無患”，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大市場(chǎng)占有率這一戰(zhàn)略目標(biāo)。

（三）對(duì)企業(yè)專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的影響及應(yīng)對(duì)策略

如何獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利以及制定相應(yīng)的企業(yè)戰(zhàn)略，成為當(dāng)前許多研究關(guān)注的熱點(diǎn)。Leiponen（2008）oLeiponen, A. E. Competing Through Cooperation: The Organization of Standard Setting in Wireless Telecommunications [J]. Manage Science, 54(11),2008, 1904-1919.對(duì)3G W-CDMA標(biāo)準(zhǔn)中的私有聯(lián)盟的角色進(jìn)行了研究，指出工業(yè)聯(lián)盟的重要性，企業(yè)通過私有聯(lián)盟的形式，增加其對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)提供技術(shù)貢獻(xiàn)的可能性。Kang & Bekkers（2013）pByeongwoo Kang, Rudi Bekkers. Just-in-time inventions and the development of standards: How firms use opportunistic strategies to obtain standard-essential patents (SEPs) [J], Working papers, Retrieved from: http://ideas.repec.org/p/dgr/tuecis/ wpaper1301.html.研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的時(shí)機(jī)與標(biāo)準(zhǔn)化組織制定標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)議的時(shí)間之間有著強(qiáng)關(guān)聯(lián)，提出了“just-in-time inventions”，即為了成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利而申請(qǐng)獲得專利的“及時(shí)發(fā)明”的概念，這為企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略提出了新的要求。通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利共性特點(diǎn)的把握，有利于企業(yè)獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)必要專利網(wǎng)，有效實(shí)施其專利戰(zhàn)略。

當(dāng)前，我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境對(duì)于我國企業(yè)的生存和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的影響是積極的，我國企業(yè)也已逐漸融入國際規(guī)則并努力實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)?！秶摇笆濉笨茖W(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》明確指出，要“深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”，對(duì)于高技術(shù)企業(yè)來說，明確和有效的專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略至關(guān)重要。我國企業(yè)應(yīng)從原有的“重專利創(chuàng)造而輕專利運(yùn)用”、“重科技研發(fā)而輕專利布局”、“重戰(zhàn)略制定而輕戰(zhàn)略實(shí)施”的現(xiàn)狀中實(shí)現(xiàn)“華麗轉(zhuǎn)身”。微觀上，要重視企業(yè)本身的專利創(chuàng)造與申請(qǐng)策略，以獲得高價(jià)值專利為專利創(chuàng)造的導(dǎo)向，同時(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行定期跟蹤檢索分析，及時(shí)引導(dǎo)研發(fā)方向；在專利創(chuàng)造、專利布局、專利許可的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂。宏觀上，應(yīng)不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，將標(biāo)準(zhǔn)必要專利的數(shù)量作為衡量專利質(zhì)量的參考因素之一。最后，還應(yīng)積極制定并有效實(shí)施企業(yè)的專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同戰(zhàn)略，重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局，真正做到專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“齊步走”。

The study on the Standards Essential Patents (SEPs) can make great contributions to not only the theory, but also real practice of the establishment and development of China's intellectual property and technical standard collaborative strategy. On the basis of interpretations of SEPs, the typical characteristics of SEPs have been generalized. Regarding to the development status of SEPs, a comprehensive research on the portals of SEPs' data bases provides a useful tool to do research based on patentometrics, even though these bases still requires much improvement in format and accuracy. The suggestions about SEPs, especially for Chinese enterprises, would undoubtedly conduce to the positive and effective attendance and practice of Chinese enterprises in the international competition of standards essential patents.

standards essential patents; patent database; technical standard; enterprise strategy

劉鑫，華中科技大學(xué)管理學(xué)院博士生

余翔，華中科技大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；華中科技大學(xué)管理學(xué)院中德知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所所長