技術(shù)創(chuàng)新專有化體系的演變路徑研究

趙皎卉++蔡虹　裴云龍??

摘要： 梳理了專有化體系的相關(guān)概念之間的邏輯關(guān)系；從技術(shù)創(chuàng)新的全過程提煉出六項(xiàng)節(jié)點(diǎn)事件，對(duì)節(jié)點(diǎn)事件條件下專有化手段及機(jī)制的有機(jī)結(jié)合進(jìn)行適應(yīng)性研究；從節(jié)點(diǎn)事件、專有化手段、專有化機(jī)制、專有化體系強(qiáng)度和專有性實(shí)現(xiàn)等五個(gè)方面推演了企業(yè)專有化體系的演變路徑。結(jié)論表明：專有化體系具有動(dòng)態(tài)性，而專有化機(jī)制具有時(shí)效性。

關(guān)鍵詞： 技術(shù)創(chuàng)新；專有性；專有化體系；演變路徑

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2014）02-0027-05

技術(shù)創(chuàng)新形成后，企業(yè)期望從中獲取收益以提升經(jīng)濟(jì)績效。如何從創(chuàng)新中獲益不僅成為企業(yè)的重要任務(wù)[1]，也是企業(yè)績效異質(zhì)性的重要來源，更是企業(yè)獲得并保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素[2]。關(guān)于創(chuàng)新收益的獲取問題，Teece[3]闡明：跟隨者、模仿者以及與企業(yè)形成互補(bǔ)能力的主體與技術(shù)創(chuàng)新者共同分享創(chuàng)新收益。而技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的能力主要依賴于其專有化體系。換言之，專有化體系在一定程度上決定了企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的多寡。學(xué)界對(duì)于專有化體系問題的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的演進(jìn)過程。Hurmelinna等[4]首次提出了專有化體系的動(dòng)態(tài)性問題：專有化體系受環(huán)境的變化、時(shí)間的推移及其自身的構(gòu)成等因素的影響，且各因素皆不斷變化，因此專有化體系的形成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的適應(yīng)性過程。但并未指明專有化體系是遵循何種路徑動(dòng)態(tài)演變的。本研究認(rèn)為，雖然各企業(yè)專有化體系的形成過程及構(gòu)成不盡相同，但會(huì)遵循同一基本演變路徑。基于此，本文從技術(shù)創(chuàng)新的全過程，即從技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造到創(chuàng)新的商業(yè)化結(jié)束，提煉出引致技術(shù)知識(shí)狀態(tài)發(fā)生改變的主要節(jié)點(diǎn)事件，并對(duì)節(jié)點(diǎn)事件條件下的專有化手段及機(jī)制的有機(jī)結(jié)合進(jìn)行適應(yīng)性研究，從而推演出專有化體系的演變路徑。期望為現(xiàn)階段我國創(chuàng)新型企業(yè)構(gòu)建專有化體系、有效獲取創(chuàng)新收益的管理實(shí)踐提供參考。

一、理論基礎(chǔ)

（一）專有化體系的相關(guān)概念

1專有可能性

專有可能性（Appropriability，以下簡稱專有性）是指技術(shù)創(chuàng)新帶來的社會(huì)利益中，創(chuàng)新企業(yè)所獲取利益的能力或程度 [5～7]。根據(jù)專有性的定義，可將專有性劃分為強(qiáng)專有性和弱專有性。專有性強(qiáng)，意味著創(chuàng)新企業(yè)獲取較多的創(chuàng)新收益；專有性弱，則意味著創(chuàng)新收益更多地溢向其他分享者，導(dǎo)致創(chuàng)新者在收益分配中處于劣勢。專有性必須通過專有化（Appropriate）過程才能實(shí)現(xiàn)。專有化過程的目的不僅在于為模仿或跟隨行為制造壁壘，更在于廣泛地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)先使用權(quán)，進(jìn)而攫取更多創(chuàng)新收益。

2專有化手段及機(jī)制

專有化手段是指在專有化過程中使用的保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新本身及其生成收益的具體手段[8]，是實(shí)現(xiàn)專有性的途徑。Levin等[9]的耶魯調(diào)查（Yale Survey）、Cohen等[8]的卡內(nèi)基梅隆調(diào)查（Carnegie Mellon Survey）、歐共體創(chuàng)新調(diào)查[10]（Community Innovation Survey）以及后藤晃[5]的調(diào)查分別研究了美歐日等多國企業(yè)所采用的專有化手段及其運(yùn)行有效性，具體包括：專利授權(quán)、專利防止模仿、商業(yè)秘密特許、簽訂保密協(xié)議、雇傭關(guān)系長期化、設(shè)置信息的接觸權(quán)限、技術(shù)知識(shí)的隱性屬性、[JP3]產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性、產(chǎn)品的率先市場化、持續(xù)創(chuàng)新、產(chǎn)品制造優(yōu)勢以及營銷和服務(wù)優(yōu)勢等。[JP3]

上述專有化手段雖在功能形式上存在極大差異，但某些手段的作用內(nèi)涵具有相似性。因此，根據(jù)作用內(nèi)涵的相似性可將專有化手段歸為四類專有化機(jī)制：

（1）專利。包括專利授權(quán)、專利防止模仿。[JP3]企業(yè)在專利權(quán)利范圍內(nèi)對(duì)技術(shù)享有所有權(quán)和排他權(quán)，或通過技術(shù)授權(quán)獲取創(chuàng)新收益，或借助于技術(shù)壟斷在權(quán)利有效期內(nèi)獲益[11]。

（2）商業(yè)秘密。包括商業(yè)秘密特許、簽訂保密協(xié)議、雇傭關(guān)系長期化、設(shè)置信息的接觸權(quán)限、技術(shù)知識(shí)的隱性屬性以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性等。商業(yè)秘密特許是利用商業(yè)秘密法規(guī)賦予的權(quán)利獲得技術(shù)知識(shí)的許可收入。保密協(xié)議以及雇傭關(guān)系長期化屬于管理式專有化手段范疇，是以企業(yè)邊界為壁壘，為防止技術(shù)泄露而設(shè)計(jì)的組織行為，是企業(yè)保持商業(yè)秘密的對(duì)外策略；設(shè)置信息的接觸權(quán)限屬于物理式專有化手段范疇，是企業(yè)內(nèi)部關(guān)于商業(yè)秘密處理的強(qiáng)制規(guī)定，是企業(yè)保持商業(yè)秘密的對(duì)內(nèi)策略[12]；管理式專有化手段在物理式專有化手段的基礎(chǔ)上才能更有效地實(shí)施[13]。隱性屬性使技術(shù)知識(shí)難以清楚表達(dá)，其傳播的內(nèi)在困難性增加了模仿者獲取技術(shù)知識(shí)的難度[3，4]。產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性使核心技術(shù)只有與外圍技術(shù)相結(jié)合才能被完全使用，這為模仿設(shè)置了附加壁壘[14]。

（3）領(lǐng)先時(shí)間。包括產(chǎn)品的率先市場化和持續(xù)創(chuàng)新。率先市場化可以使創(chuàng)新者形成先行者優(yōu)勢，進(jìn)而建立顧客鎖定、品牌認(rèn)可等優(yōu)勢。持續(xù)創(chuàng)新是基于比競爭對(duì)手更快創(chuàng)新而獲得優(yōu)勢，以至于競爭者剛能模仿企業(yè)的創(chuàng)新，企業(yè)已經(jīng)在市場上推出新的創(chuàng)新。此外，持續(xù)創(chuàng)新企業(yè)還可以通過勸誡手段抑制潛在的模仿意向 [11]。

（4）互補(bǔ)資產(chǎn)優(yōu)越性。包括產(chǎn)品制造優(yōu)勢、營銷和服務(wù)優(yōu)勢。他們不是通過保護(hù)核心技術(shù)而占有創(chuàng)新收益，而是利用將技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化所需的制造、銷售等互補(bǔ)資產(chǎn)，提高企業(yè)在創(chuàng)新商業(yè)化過程中的收益。

3專有化體系

企業(yè)所選擇的專有化手段及機(jī)制組合構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的專有化體系（Appropriability Regime） [4]。

（二）專有化體系的重要性及其分類

無論企業(yè)有意或者無意構(gòu)建其專有化體系，但企業(yè)圍繞創(chuàng)新進(jìn)行價(jià)值攫取所采用的種種措施的組合在實(shí)質(zhì)上與專有化體系無異。從表面上看，企業(yè)構(gòu)建專有化體系的目的在于為創(chuàng)新提供保護(hù)屏障，但究其根本，保護(hù)創(chuàng)新防止模仿僅僅是一種手段或者途徑，而最終目的在于盡可能地攫取創(chuàng)新收益和獲得更強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。

由于創(chuàng)新企業(yè)不能獨(dú)占創(chuàng)新所產(chǎn)生的收益[1]，所以從創(chuàng)新企業(yè)獲取創(chuàng)新收益多寡的角度可將專有化體系劃分為兩類：完備專有化體系和非完備專有化體系[3，5]。專有化體系中最重要的兩個(gè)指標(biāo)是技術(shù)知識(shí)的屬性和法律保護(hù)力度[3]。根據(jù)這兩個(gè)指標(biāo)衡量，企業(yè)專有化體系可劃分為兩類：強(qiáng)專有化體系，在該體系下技術(shù)知識(shí)容易被保護(hù)；弱專有化體系，在該體系下技術(shù)知識(shí)較容易被模仿且不能以法律制度有效保護(hù)[3，15]。強(qiáng)專有化體系使企業(yè)在短期內(nèi)可以牽制模仿者，迅速將技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化以擴(kuò)大市場份額，暫時(shí)的技術(shù)壟斷也使得企業(yè)在定價(jià)方面具有較強(qiáng)的靈活性。在強(qiáng)專有化體系下，企業(yè)易于圍繞創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，從而依靠少量的核心能力就能在創(chuàng)新中獲益，因此創(chuàng)新企業(yè)一般偏好強(qiáng)專有化體系。Martin在技術(shù)創(chuàng)新引致成本節(jié)約的前提下，利用雙寡頭壟斷競爭模型，證明了上述結(jié)論[16]。弱專有化體系并不等同于非完備專有化體系，若企業(yè)能夠擁有互補(bǔ)資產(chǎn)所形成的競爭力，則依然能夠享有較高的專有性。

（三）專有化體系相關(guān)概念的邏輯關(guān)系

根據(jù)作用內(nèi)涵可將專有化手段歸類為專有化機(jī)制；企業(yè)所選擇專有化手段及機(jī)制的不同組合便構(gòu)成了針對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新的專有化體系；從專有化體系的構(gòu)建到專有性的實(shí)現(xiàn)，是創(chuàng)新者為實(shí)現(xiàn)專有性的主觀能動(dòng)過程，也即專有化過程；專有化體系的完備與否，決定了專有性的強(qiáng)弱，即決定了企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的多寡。

二、專有化體系的演變路徑

成功的技術(shù)創(chuàng)新分為兩個(gè)階段，首先是技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造，其次是技術(shù)知識(shí)的成功商業(yè)化。在技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生后，企業(yè)可通過兩種途徑從創(chuàng)新中獲取收益：一是銷售或授權(quán)創(chuàng)新技術(shù)；二是企業(yè)自身將創(chuàng)新技術(shù)物化于產(chǎn)品或工藝中。利用途徑一獲取的收益為非產(chǎn)品化收益，利用途徑二獲取的收益為產(chǎn)品化收益；兩種途徑之間相互排他，但又聯(lián)合反映出專有性。因此，專有化體系的形成和動(dòng)態(tài)演變必將圍繞這兩類收益展開。但是技術(shù)知識(shí)的非排他性（non-exclusity）和非競爭性（non-rivalness）導(dǎo)致創(chuàng)新者不可能獨(dú)占創(chuàng)新收益。在技術(shù)創(chuàng)新的全過程中，一旦技術(shù)知識(shí)的狀態(tài)發(fā)生改變，專有性亦隨之改變。這就要求企業(yè)適時(shí)調(diào)整專有化體系以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)專有性。

結(jié)合技術(shù)生命周期與產(chǎn)品生命周期，從技術(shù)創(chuàng)新的全過程中提煉出引致技術(shù)知識(shí)狀態(tài)發(fā)生改變的六項(xiàng)節(jié)點(diǎn)事件，分別為技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造、實(shí)驗(yàn)室開發(fā)、實(shí)驗(yàn)室開發(fā)完成、蘊(yùn)含技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)品市場化、技術(shù)知識(shí)免費(fèi)獲取或完全外溢、技術(shù)知識(shí)為替代產(chǎn)品所應(yīng)用等。下文分別對(duì)六項(xiàng)節(jié)點(diǎn)事件條件下的專有化手段及機(jī)制進(jìn)行適應(yīng)性研究，進(jìn)而推演出專有化體系的演變軌跡。

（一）技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造

企業(yè)研發(fā)出新技術(shù)后，成為技術(shù)發(fā)明人。如果企業(yè)放棄自行開發(fā)，則可以通過銷售或授權(quán)革新技術(shù)獲取非產(chǎn)品化收益。[JP3]此時(shí)企業(yè)可選用的專有化機(jī)制主要為專利和商業(yè)秘密。相應(yīng)的專有化手段有專利授權(quán)、商業(yè)秘密特許、物理式專有化手段、管理式專有化手段和技術(shù)知識(shí)的隱性屬性。

專利授權(quán)和商業(yè)秘密特許使企業(yè)在專利或技術(shù)保密的有效期內(nèi)向潛在使用者收取使用費(fèi)。前者依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的執(zhí)行力度，而后者則要求企業(yè)隱匿技術(shù)發(fā)明以確保無任何相關(guān)信息外溢。技術(shù)隱匿必須借助物理式、管理式專有化手段和技術(shù)知識(shí)的隱性屬性才能實(shí)現(xiàn)。管理式和物理式專有化手段從多個(gè)渠道有效遏制技術(shù)信息向企業(yè)外部擴(kuò)散，從而保證商業(yè)秘密特許的有效性。技術(shù)知識(shí)的隱性屬性從兩個(gè)層面提升了技術(shù)知識(shí)的緘默性：一是技術(shù)層面，即產(chǎn)生于生產(chǎn)實(shí)踐的技術(shù)和訣竅難以用言語表達(dá)；二是感知層面，即個(gè)人潛移默化中領(lǐng)悟到的意識(shí)、情感、觀念和心智模式等也難以編碼化和傳播。通過上述三種專有化手段，企業(yè)才能對(duì)革新技術(shù)享有所有權(quán)和排他權(quán)。與此同時(shí)，商業(yè)秘密的交易雙方需簽訂協(xié)議，依靠法律約束被特許方不會(huì)有意或無意泄露商業(yè)秘密。

（二）技術(shù)知識(shí)實(shí)驗(yàn)室開發(fā)

研發(fā)出新技術(shù)后，若決定自行開發(fā)，那么企業(yè)必須追加投資，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室的產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)工藝開發(fā)。產(chǎn)品開發(fā)是指完成技術(shù)的應(yīng)用研究、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的專門化并完成產(chǎn)品的設(shè)計(jì)藍(lán)圖；生產(chǎn)工藝開發(fā)用于保證新產(chǎn)品的生產(chǎn)。在此過程中，企業(yè)可選用的專有化機(jī)制主要有專利和商業(yè)秘密。Cohen等[8]指出在一定程度上，專利和商業(yè)秘密難以[JP3]“并行保護(hù)”技術(shù)創(chuàng)新及其收益。因此，企業(yè)必須在專利和商業(yè)秘密中擇一使用。相應(yīng)的專有化手段有專利保護(hù)、管理式專有化手段、物理式專有化手段和技術(shù)知識(shí)的隱性屬性。

在實(shí)驗(yàn)室開發(fā)過程中，或借助專利權(quán)賦予的法律效力，或利用商業(yè)秘密使得模仿者缺乏新技術(shù)信息，從而對(duì)待開發(fā)的技術(shù)形成所有權(quán)和排他權(quán)。同樣，企業(yè)依然必須借助于管理式和物理式專有化手段以及技術(shù)知識(shí)的隱性屬性以保證商業(yè)秘密的效度。否則潛在模仿者或競爭者無需花費(fèi)高額的研發(fā)投資，僅以較低成本（極端情況下甚至零成本）獲得該技術(shù)并進(jìn)行商業(yè)開發(fā)，導(dǎo)致創(chuàng)新企業(yè)蒙受利潤損失，甚至有可能喪失市場勢力。因此在實(shí)驗(yàn)室開發(fā)階段，專利和商業(yè)秘密這兩種機(jī)制不僅是企業(yè)成功對(duì)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行商業(yè)開發(fā)的保證，更是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新專有性的必要條件。

（三）技術(shù)知識(shí)實(shí)驗(yàn)室開發(fā)完成

實(shí)驗(yàn)室開發(fā)一旦完成，企業(yè)則具備了向市場投放新產(chǎn)品的能力。此時(shí)，企業(yè)可選用的專有化機(jī)制為領(lǐng)先時(shí)間、專利和商業(yè)秘密。相對(duì)應(yīng)的專有化手段為產(chǎn)品的率先市場化、專利保護(hù)、管理式專有化手段、物理式專有化手段和技術(shù)知識(shí)的隱性屬性。

率先市場化使企業(yè)具有先行者優(yōu)勢。這有助于企業(yè)形成強(qiáng)勁的市場地位，占據(jù)重要的市場份額，在消費(fèi)群體中形成品牌認(rèn)可優(yōu)勢，從而提升專有性。專利保護(hù)、管理式專有化手段、物理式專有化手段和技術(shù)知識(shí)的隱性屬性依然保證企業(yè)對(duì)革新技術(shù)的壟斷，從而使企業(yè)處于不完備的市場結(jié)構(gòu)下并獲取更多的創(chuàng)新收益。

（四）蘊(yùn)含技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)品市場化

蘊(yùn)含創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)品一旦市場化，企業(yè)從技術(shù)發(fā)明人成功轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新者。但由于模仿者可以進(jìn)行技術(shù)分析或反向工程，所以新產(chǎn)品推向市場之時(shí)，技術(shù)外溢不可避免。此時(shí)，企業(yè)可選用領(lǐng)先時(shí)間、專利、商業(yè)秘密等機(jī)制來應(yīng)對(duì)或延緩技術(shù)外溢。相對(duì)應(yīng)的專有化手段為專利保護(hù)、管理式和物理式專有化手段、技術(shù)知識(shí)的隱性屬性、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性、持續(xù)創(chuàng)新。

專利保護(hù)、管理式和物理式專有化手段、技術(shù)知識(shí)的隱性屬性的功能形式如前所述。產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性為技術(shù)分析或反向工程設(shè)置技術(shù)壁壘，延緩技術(shù)知識(shí)的外溢速度，延長企業(yè)技術(shù)壟斷時(shí)間。技術(shù)壁壘不僅可以內(nèi)嵌于產(chǎn)品中，也可以附著于復(fù)雜設(shè)計(jì)上，例如電子產(chǎn)品打包或在電子產(chǎn)品上放置特殊材料使模仿者不破壞電路便無法進(jìn)行技術(shù)分析。產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性提高了模仿的時(shí)間與成本，既保證了商業(yè)秘密的有效性，又使得模仿者覺得無利可圖，抑制其模仿意向。持續(xù)創(chuàng)新能夠快速更新技術(shù)知識(shí)的前沿，不僅有利于企業(yè)形成技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的地位，隨之形成更強(qiáng)的市場地位和更大的市場份額，而且也有利于企業(yè)與技術(shù)伙伴、供應(yīng)商、分銷商和消費(fèi)者形成一個(gè)排他性、合作性的網(wǎng)絡(luò)。此外，持續(xù)創(chuàng)新既使得模仿者疲于追趕，又利用勸誡手段抑制潛在模仿意向，從而盡可能延長技術(shù)壟斷時(shí)間并獲取超額利潤。