我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率測(cè)算及影響因素研究

萬(wàn) 莉，程慧平

我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率測(cè)算及影響因素研究

萬(wàn) 莉，程慧平

運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法BCC模型，針對(duì)2008-2011年我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率進(jìn)行測(cè)度，發(fā)現(xiàn)我國(guó)公共圖書(shū)館效率為0.6042，東部、中部、西部地區(qū)效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書(shū)館利用效率最高，中部次之，西部最低。運(yùn)用Tobit模型，從人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度、文盲率四個(gè)方面對(duì)公共圖書(shū)館效率的影響因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度具有顯著正向性影響，文盲率具有顯著負(fù)向影響。

公共圖書(shū)館 圖書(shū)館效率 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 效率評(píng)價(jià) 影響因素

0 引言

1999年Hennen設(shè)計(jì)出美國(guó)公共圖書(shū)館等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并針對(duì)美國(guó)公共圖書(shū)館績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，該評(píng)價(jià)方法對(duì)完善公共圖書(shū)館評(píng)價(jià)理論具有重大意義[1]。2010年全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室首次將“圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)”列入國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目指南，李建霞獲得“圖書(shū)館績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究”項(xiàng)目資助。2011年王超湘獲得“社會(huì)科學(xué)院系統(tǒng)圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估研究”項(xiàng)目資助，上述兩項(xiàng)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)體現(xiàn)了我國(guó)政府對(duì)“圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)研究”的關(guān)注。2013年全國(guó)進(jìn)行公共圖書(shū)館第五次評(píng)估定級(jí)，反映了我國(guó)政府及學(xué)術(shù)界對(duì)圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題研究的響應(yīng)。

《中國(guó)文化文物統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，2001年我國(guó)公共圖書(shū)館機(jī)構(gòu)數(shù)共2696個(gè)，從業(yè)人員有48579人，總藏量42130萬(wàn)冊(cè)，財(cái)政撥款152732萬(wàn)元；2011年我國(guó)公共圖書(shū)館機(jī)構(gòu)數(shù)共2952個(gè)，從業(yè)人員有54475人，總藏量69719萬(wàn)冊(cè)，財(cái)政撥款756357萬(wàn)元。近10年來(lái)我國(guó)公共圖書(shū)館機(jī)構(gòu)數(shù)、從業(yè)人員、總藏量、財(cái)政撥款迅速增長(zhǎng)，尤其是財(cái)政撥款增長(zhǎng)了400%。然而投入總量的增長(zhǎng)是否就意味著公共圖書(shū)館利用效率隨之增長(zhǎng)呢？在這種背景下，科學(xué)合理地評(píng)價(jià)各省公共圖書(shū)館效率，對(duì)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和挖掘公共圖書(shū)館的服務(wù)潛力，對(duì)于完成“十二五”時(shí)期公共圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展主要指標(biāo)具有重要的指導(dǎo)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

本文借助Elsevier Science Direct全文數(shù)據(jù)庫(kù)，以Library productivity或Library efficiency進(jìn)行篇名檢索，發(fā)現(xiàn)國(guó)外關(guān)于圖書(shū)館效率的文獻(xiàn)主要分為兩類。

第一類：(1)測(cè)算高校圖書(shū)館效率動(dòng)態(tài)變化。Simon(2011)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)圖書(shū)館生產(chǎn)率的增長(zhǎng)[2]；(2)測(cè)算高校圖書(shū)館靜態(tài)效率水平。包括 Chen(1997)[3]、Reichmann(2004)[4]、Stancheva(2004)[5]、Reichmann(2006)[6]、Hammond(2009)[7]、Lai(2011)[8]、Liu(2009)[9]，而Carvalho(2012)[10]的研究中，在測(cè)算效率的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)部分投入變量應(yīng)減少，同時(shí)部分產(chǎn)出應(yīng)增加；(3)測(cè)算公共圖書(shū)館效率。①運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的有 Vitaliano(1998)[11]、Worthington(1999)[12]、Hammond(2002)[13]、De Witte(2013)[14]；②運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法的有Vitaliano(1997)[15]、Hemmeter(2006)[16]。

第二類：在評(píng)價(jià)效率的同時(shí)，對(duì)其影響因素進(jìn)行考察，如De Witte(2011)[17]。

借助“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“萬(wàn)方學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”，以“圖書(shū)館效率”、“圖書(shū)館生產(chǎn)率”為篇名檢索，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)關(guān)于圖書(shū)館效率的文獻(xiàn)主要分為兩類。

第一類：?jiǎn)渭円栽u(píng)價(jià)效率為目的。(1)高校圖書(shū)館系統(tǒng)的白首晏(2002)[18]、吳育華(2007)[19]、范紅霞(2008)[20]均采用截面數(shù)據(jù)對(duì)高校圖書(shū)館效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，而截面數(shù)據(jù)在反映時(shí)間維度特征上略顯不足；(2)公共圖書(shū)館系統(tǒng)的袁海(2012)[21]在李建霞(2008)[22]的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，對(duì)省域2000-2008年圖書(shū)館效率動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率退化是引起全要素生產(chǎn)率下降的主要原因；而王家庭(2013)研究我國(guó)2006-2010年30個(gè)省域圖書(shū)館業(yè)的TFP變化情況，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力欠缺是引起TFP下降的主要原因[23]。第一類研究主要集中在對(duì)技術(shù)效率、效率變化的測(cè)度和對(duì)各地區(qū)的效率狀況進(jìn)行基本的描述和排序。然而，這些研究對(duì)圖書(shū)館效率可能影響因素的回答，以及提出提升圖書(shū)館效率政策啟示的意義還相當(dāng)有限，如朱勇平(2012)運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析理論探索總流通人次、書(shū)刊外借冊(cè)次的影響因素，主要針對(duì)的是公共圖書(shū)館服務(wù)效益研究，而不是效率[24]。

綜合國(guó)內(nèi)外關(guān)于圖書(shū)館效率或生產(chǎn)率的研究方法來(lái)看，主要使用的是非參數(shù)形式的DEA類線性規(guī)劃方法和參數(shù)形式SFA方法，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最為典型，SFA方法在圖書(shū)館效率測(cè)度上的運(yùn)用在國(guó)內(nèi)比較少見(jiàn)。從投入產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)看，學(xué)術(shù)界對(duì)圖書(shū)館效率投入產(chǎn)出指標(biāo)缺乏統(tǒng)一的參照標(biāo)準(zhǔn)(鄭曉虹)[25]，但主要使用的投入變量包括公共圖書(shū)館個(gè)數(shù)、總藏量、閱覽室座席數(shù)，產(chǎn)出變量包括總流通人次、書(shū)刊文獻(xiàn)外借冊(cè)次等。

第二類：在測(cè)算圖書(shū)館效率的同時(shí)，分析影響效率的因素。郭軍華(2010)突破現(xiàn)有研究的局限，在測(cè)算效率的基礎(chǔ)上，考察效率影響因素[26]。盡管其從經(jīng)濟(jì)條件及人口因素方面選取3個(gè)變量對(duì)公共圖書(shū)館效率影響因素進(jìn)行了考察，但其研究結(jié)果顯示GDP與圖書(shū)館效率顯著負(fù)相關(guān)、財(cái)政撥款正影響不顯著的結(jié)論，值得商榷。公共圖書(shū)館的服務(wù)對(duì)象是讀者，而文盲率正是衡量讀者識(shí)字能力的重要指標(biāo)，為此本文將對(duì)此變量進(jìn)行考察。

李建霞(2011)通過(guò)文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn)，圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估未來(lái)需要在多時(shí)期(時(shí)間維度)和多區(qū)域(空間維度)考察圖書(shū)館技術(shù)效率影響因素[27]。面板數(shù)據(jù)具有時(shí)間和空間維度特征，因此本文以2008 -2011年我國(guó)31個(gè)省域公共圖書(shū)館面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法中的可變規(guī)模報(bào)酬BCC模型測(cè)度公共圖書(shū)館效率，并利用Tobit回歸方法，對(duì)公共圖書(shū)館效率的影響因素進(jìn)行探討。

2 研究方法

DEA是一種有效評(píng)價(jià)圖書(shū)館效率的方法(趙燕芳(2010)[28]、李高峰(2011)[29]、黃堯力(2013)[30])，該方法基于數(shù)學(xué)線性規(guī)劃思想，不具備統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，側(cè)重于管理決策效率。投入導(dǎo)向的BCC模型為：假設(shè)n個(gè)決策單元對(duì)應(yīng)的輸入與輸出變量分別為：

xj=(x1j，x2j，x2j，…，xmj)T，j=1，2，3…，n yj=(y1j，y2j，y2j，…，ysj)T，j=1，2，3…，n

其中， xj∈Em，yj∈Es，xj＞0，yj＞0，j=1，2，3，…，n，BCC模型計(jì)算公式見(jiàn)馬占新(2010)[31]。

公共圖書(shū)館效率(這里指技術(shù)效率)：公共圖書(shū)館在既定生產(chǎn)資源投入下實(shí)現(xiàn)最大化產(chǎn)出的能力，或者在既定產(chǎn)出水平下實(shí)現(xiàn)最小生產(chǎn)資源投入的能力。其數(shù)值等于實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出，或者最優(yōu)投入與實(shí)際投入的比值，可以分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率值的乘積。研究技術(shù)效率即是在現(xiàn)有生產(chǎn)要素投入水平的情況下如何增加產(chǎn)出，或者是在保持產(chǎn)出不變的情況下減少投入冗余能力。

純技術(shù)效率：主要反映管理政策和利用水平，表示在同一規(guī)模的最大產(chǎn)出下，最小的要素投入成本，衡量非技術(shù)有效中純技術(shù)無(wú)效率所造成產(chǎn)出不足率。而規(guī)模效率是指通過(guò)優(yōu)化配置投入要素對(duì)產(chǎn)出所發(fā)生作用的大小，當(dāng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，使得規(guī)模效率得到充分釋放，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性將逐步得到提高，但如果相應(yīng)的制度安排和管理創(chuàng)新并沒(méi)有及時(shí)跟上，發(fā)展將滯后。純技術(shù)效率的惡化與規(guī)模效率的改善相互抵消，使得技術(shù)效率的提高并不明顯。純技術(shù)效率與管理水平和制度創(chuàng)新能力有關(guān)，規(guī)模效率與投入規(guī)模和規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)。

在投入導(dǎo)向下，技術(shù)效率用來(lái)衡量投入要素是否出現(xiàn)浪費(fèi)，若技術(shù)效率值TE＜1，則需以1-TE的比例減少投入，即存在1-TE的比例的投入浪費(fèi)。DEA要求投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)必須滿足“同向性原則”，且數(shù)據(jù)必須是正數(shù)，決策單元數(shù)是投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的乘積或和的兩倍以上。優(yōu)點(diǎn)在于：DEA方法不需要考慮生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，僅需要投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在處理多輸入-多輸出變量時(shí)具有優(yōu)勢(shì)，投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均無(wú)需進(jìn)行無(wú)量綱化處理，只要不同生產(chǎn)單元的投入與產(chǎn)出指標(biāo)的量綱一致，不受計(jì)量單位的影響，也無(wú)需指定指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，有效避免專家打分的主觀性。

借鑒孫建軍、程慧平(2012)[32]的研究經(jīng)驗(yàn)，筆者以技術(shù)效率值作為T(mén)obit模型的因變量，環(huán)境影響因素為自變量。Tobit模型如下：

Yij為因變量，代表第i年第j省域公共圖書(shū)館技術(shù)效率，Zij為環(huán)境影響因素變量，c為常數(shù)項(xiàng)，uij表示隨機(jī)干擾的影響，βij為技術(shù)效率值對(duì)環(huán)境影響因素變量的回歸系數(shù)，回歸系數(shù)為正，表示變量對(duì)技術(shù)效率具有負(fù)影響；回歸系數(shù)為負(fù)，表示變量對(duì)技術(shù)效率具有正向影響。

3 公共圖書(shū)館效率測(cè)算與分析

投入變量：公共圖書(shū)館個(gè)數(shù)、總藏量、閱覽室座席數(shù)，從硬件(客觀基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量)和軟件(信息內(nèi)容覆蓋率)兩個(gè)層面描述公共圖書(shū)館主要投入概況。產(chǎn)出變量：總流通人次、書(shū)刊文獻(xiàn)外借冊(cè)次，從主體和客體上反映了圖書(shū)館對(duì)外運(yùn)營(yíng)概況，朱勇平(2012)[24]、鹿瞳(2009)[33]、趙燕芳(2011)[34]的研究持類似觀點(diǎn)。

公共圖書(shū)館是為市民服務(wù)的圖書(shū)館，依賴于政府稅收來(lái)維持運(yùn)營(yíng)。與專業(yè)圖書(shū)館不同，公共圖書(shū)館的服務(wù)對(duì)象針對(duì)兒童和成人，即所有普通居民。因此本文選擇的環(huán)境影響因素主要有人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度、文盲率。公共服務(wù)財(cái)政支出比例：一般公共服務(wù)支出占總支出比例；高等教育程度：每十萬(wàn)人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)；文盲率：文盲人口占15歲及以上人口的比重。數(shù)據(jù)來(lái)源于2009-2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各指標(biāo)及變量如表1所示。

借助Deap 2.1軟件，以投入為導(dǎo)向，計(jì)算得到2008-2011年我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率值如表2、圖1所示。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)及影響因素變量

表2 2008-2011年我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率均值

(1)2008-2011年，我國(guó)公共圖書(shū)館效率為0.6042，表明還有約40%的提升空間。東部、中部、西部效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書(shū)館利用效率最高，且高于全國(guó)平均值，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。

(2)通過(guò)表2發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率低下是我國(guó)整體公共圖書(shū)館效率低下的主要原因。

31個(gè)省份中僅廣東、西藏公共圖書(shū)館純技術(shù)效率值高于規(guī)模效率。廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，人口密度大，城鎮(zhèn)化水平高，公共圖書(shū)館事業(yè)管理水平高，可以繼續(xù)加大對(duì)公共圖書(shū)館投入。西藏主要表現(xiàn)為公共圖書(shū)館規(guī)模小，管理起來(lái)得心應(yīng)手。因此，各省應(yīng)從管理制度上入手提高公共圖書(shū)館利用效率。國(guó)家在公共圖書(shū)館事業(yè)建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)注意資源傾斜于東部地區(qū)。而中西部地區(qū)應(yīng)通過(guò)技術(shù)模仿，學(xué)習(xí)借鑒東部地區(qū)優(yōu)秀的管理經(jīng)驗(yàn)。

圖1 2008-2011年中國(guó)省域公共圖書(shū)館效率

(3)上海、浙江公共圖書(shū)館效率為1，并列第一。廣東、北京公共圖書(shū)館效率分別為0.9683、0.9335，位于第二、三位置。青海、山西、西藏公共圖書(shū)館效率分別為0.3265、0.3058、0.0965，位于后三位。

(4)從規(guī)模收益狀況來(lái)看，2008-2011年我國(guó)31個(gè)省域公共圖書(shū)館規(guī)模效益均處于遞增階段，說(shuō)明增加公共圖書(shū)館投入的規(guī)?？梢垣@得更大的產(chǎn)出收益，這也凸現(xiàn)規(guī)模效率維持技術(shù)效率增長(zhǎng)的特征。從圖1中可看出，大部分省域公共圖書(shū)館效率出現(xiàn)下滑趨勢(shì)。這一趨勢(shì)的出現(xiàn)可能與互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展有一定的關(guān)系，尤其是數(shù)字化閱讀方式的出現(xiàn)給傳統(tǒng)圖書(shū)館服務(wù)模式帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

(5)通過(guò)效率區(qū)間與區(qū)域分布比照(如表3所示)，發(fā)現(xiàn)位于區(qū)間(0.7105，1]：東部地區(qū)省份占63.6%，中部地區(qū)省份占25%，西部地區(qū)省份僅占16.7%；位于區(qū)間(0.4633，0.7105]：東部地區(qū)省份占 18.2%，中部地區(qū)省份占62.5%，西部地區(qū)省份僅占25%；位于區(qū)間(0，0.4633]：東部地區(qū)省份占18.2%，中部地區(qū)省份占12.5%，西部地區(qū)省份占58.3%。

表3 效率對(duì)應(yīng)的省份圖書(shū)館分布情況

4 公共圖書(shū)館效率影響因素分析

以測(cè)算得到的公共圖書(shū)館效率為因變量，以人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度、文盲率為自變量，運(yùn)用Stata 12.0軟件進(jìn)行Tobit隨機(jī)效應(yīng)模型回歸，得到結(jié)果如表4所示。

表4 Tobit模型回歸結(jié)果

(1)人均GDP：回歸系數(shù)為0.1650，在1%水平下顯著。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更容易吸引人力資源流動(dòng)，相應(yīng)地該地區(qū)公眾的精神文化需求更高，對(duì)公共圖書(shū)館運(yùn)營(yíng)起到有利的導(dǎo)向作用。這與上文的“東部地區(qū)公共圖書(shū)館效率最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低”結(jié)論相吻合。

(2)公共服務(wù)財(cái)政支出比例：回歸系數(shù)為0.0181，在1%水平下顯著，表明各地區(qū)一般公共服務(wù)財(cái)政支出占各省財(cái)政支出比例每擴(kuò)大1%，公共圖書(shū)館利用效率就增長(zhǎng)1.81%。

(3)高等教育程度：回歸系數(shù)為0.0001，在5%水平下顯著，表明擴(kuò)大高等教育比例有利于提高公共圖書(shū)館利用效率。受過(guò)高等教育的讀者傾向于去公共圖書(shū)館查閱文獻(xiàn)資料，促使公共圖書(shū)館資源得到更有效的利用。

(4)文盲率：回歸系數(shù)為-0.0095，在1%水平下顯著，表明文盲率下降有利于公共圖書(shū)館效率增長(zhǎng)。該指標(biāo)衡量的文盲人口占15歲及以上人口的比重，以6歲為小學(xué)入學(xué)年齡計(jì)算，15歲正好是九年義務(wù)教育階段。這一結(jié)論的啟示是各地應(yīng)加大九年義務(wù)教育扶持力度。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的BCC模型，對(duì)2008-2011年我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率進(jìn)行測(cè)度，發(fā)現(xiàn)我國(guó)公共圖書(shū)館效率為0.6042，東部、中部、西部地區(qū)效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書(shū)館利用效率最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。純技術(shù)效率低下是我國(guó)公共圖書(shū)館效率低下的主要原因。運(yùn)用Tobit模型，從人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度、文盲率等四個(gè)方面對(duì)公共圖書(shū)館效率的影響因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)人均GDP、公共服務(wù)財(cái)政支出比例、高等教育程度具有顯著正向性影響，文盲率具有顯著負(fù)向影響。

本研究不足之處在于：尚未從綜合技術(shù)效率變動(dòng)的角度動(dòng)態(tài)集成研究圖書(shū)館效率動(dòng)態(tài)變化特征，后續(xù)研究將通過(guò)從時(shí)間維度擴(kuò)大樣本量，分析公共圖書(shū)館效率動(dòng)態(tài)變化特征、省域公共圖書(shū)館效率的差距，以及省域公共圖書(shū)館效率之間收斂效應(yīng)。

[1]吳正荊，孫頎，呂少妮.美國(guó)公共圖書(shū)館評(píng)價(jià)方法在我國(guó)區(qū)域圖書(shū)館評(píng)價(jià)中的應(yīng)用[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2013，39（4）：74-82.

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Measurement of Public Libraries'Efficiency and Impact Factors at the Provincial Level in China

WAN Li，CHENG Hui-ping

With BCC model of DEA approach，the paper measures public libraries'efficiency at the provincial level in China from 2008-2011.The result shows that Chinese public libraries'average efficiency is 0.6042，and the eastern region，middle region，western region are 0.7633，0.5704，0.4790 respectively.The efficiency of public libraries in China is gradually decreasing from east to west.This paper uses Tobit model to analyze the impact factors of public libraries'efficiency from the following four aspects：GDP per capita，public service expenditure proportion，illiteracy rate，and higher education degree.It turns out that GDP per capita，public service expenditure proportion and higher education degree are obviously positive while the illiteracy rate is significantly negative.

public library；library efficiency；DEA；efficiency evaluation；impact factor

格式 萬(wàn)莉，程慧平.我國(guó)省域公共圖書(shū)館效率測(cè)算及影響因素研究[J].圖書(shū)館論壇，2014（2）：15-21.

萬(wàn)莉（1985-），女，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士生；程慧平（1984-），男，博士，湖北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師。

2013-07-15