小城鎮(zhèn)基礎設施投資效率評價

郭斌++宛鵬++胡金玉

【摘 要】 基礎設施建設是小城鎮(zhèn)發(fā)展的關鍵，資金是基礎設施建設的關鍵。為了解決小城鎮(zhèn)基礎設施建設資金不足的難題，提高小城鎮(zhèn)基礎設施投資效率，需要對現有的小城鎮(zhèn)基礎設施投資進行評價。文章以西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投資為例，運用DEA方法從靜態(tài)和動態(tài)兩方面進行效率評價，并分析其投資效率變動的原因。結果得出：總體上處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)，但并未達到理想狀態(tài)；且在2007—2011年期間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資綜合效率出現衰退的原因是資源要素配置利用的無效和規(guī)模集聚效益的低下。

【關鍵詞】 小城鎮(zhèn)； 基礎設施投資； DEA； 效率評價

一、引言

基礎設施的有效供給是實施城鎮(zhèn)發(fā)展戰(zhàn)略的一項重要內容，基礎設施投資的效率直接關系到國民經濟能否高效、有序地發(fā)展。城市作為經濟增長的核心，根據城市總體規(guī)劃和城市發(fā)展的實踐需要，其基礎設施投資主要是為完善城市的服務功能，提高城市居民的生活水平，增強城市的綜合承載力。而小城鎮(zhèn)作為城市與農村的綜合體和結合部，在農村的基礎之上發(fā)展起來，是一定社會范圍內、一定量的各種城市生產生活要素與農村生產生活要素的有機空間結合體。小城鎮(zhèn)的城鎮(zhèn)化意味著社會環(huán)境的變革和創(chuàng)新，這種變革以基礎設施投資建設為前提，這就產生了相應的基礎設施投資需求，其成本積聚性、超前性、自然壟斷性決定了小城鎮(zhèn)基礎設施的投資數額巨大，并且投資時間比較集中，不容易實行分散投資或分階段小規(guī)模投資，小城鎮(zhèn)基礎設施投資是縮小城鄉(xiāng)實際差距、實現統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的重要因素。

近年來，國家主要將資金投入到了大中城市的基礎設施建設中，而作為“城市之尾、農村之首”的小城鎮(zhèn)，其基礎設施建設落后，供給效率低下，導致社會經濟發(fā)展相對緩慢，嚴重制約了小城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展。近年來，國內對小城鎮(zhèn)基礎設施投資的研究越來越多，但主要側重于小城鎮(zhèn)基礎設施投資的現狀分析和融資渠道等方面，如BOT、PPP、TOT等模式的應用。目前除了政府資本外，民間資本也逐漸加入到小城鎮(zhèn)基礎設施的建設中來，但其基礎設施投資效率并沒有得到重視。為了提高資金使用效率，吸引更多的外來資金參與小城鎮(zhèn)基礎設施建設，促進小城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展，本文以西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投資為例，從靜態(tài)和動態(tài)兩方面進行效率評價，基于研究結果分析西安試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資效率提升所面臨的問題，提出有助于效率提升的對策建議，以期改善西安試點小城鎮(zhèn)基礎設施建設的成效。

二、數據指標的建立與方法的選取

（一）數據指標的建立

1.指標的選取

小城鎮(zhèn)基礎設施投資分為流動資產投資和固定資產投資。流動資產很難統(tǒng)計，到目前為止也沒有一個可靠完整的小城鎮(zhèn)基礎設施流動資產投資數據。在以往的研究中大都以小城鎮(zhèn)基礎設施投資固定資產部分作為基礎設施投資的數據，這不但因為小城鎮(zhèn)基礎設施的固定資產投資占小城鎮(zhèn)基礎設施投資總額的絕大部分，而且更便于統(tǒng)計，可以從各種統(tǒng)計年鑒中關于小城鎮(zhèn)基礎設施行業(yè)門類的固定資產投資中獲取，為此本文以小城鎮(zhèn)基礎設施投資中的固定資產投資作為小城鎮(zhèn)基礎設施投資數據。結合小城鎮(zhèn)基礎設施的特點和城市基礎設施的含義，小城鎮(zhèn)基礎設施投資的輸入指標應該包括投入的規(guī)模及結構，本文設定了三個指標：

x1：小城鎮(zhèn)人均基礎設施投資支出=小城鎮(zhèn)基礎設施投資總額/城鎮(zhèn)人口

x2：小城鎮(zhèn)基礎設施投資支出占GDP比率=小城鎮(zhèn)基礎設施投資總額/GDP

x3：小城鎮(zhèn)基礎設施投資中財政支出所占比率=小城鎮(zhèn)基礎設施中財政投入/小城鎮(zhèn)基礎設施投資總額

小城鎮(zhèn)基礎設施投資效率評價的內容應包括經濟效益、社會效益和生態(tài)效益三大方面。本文對于小城鎮(zhèn)基礎設施投資的輸出指標，主要分析其經濟效益和社會效益。其中小城鎮(zhèn)城鎮(zhèn)化率作為衡量小城鎮(zhèn)基礎設施投資的經濟效益指標，小城鎮(zhèn)基礎設施投資增長率作為衡量小城鎮(zhèn)基礎設施投資的社會效益指標，小城鎮(zhèn)基礎設施投資的城鎮(zhèn)化彈性是衡量小城鎮(zhèn)基礎設施投資中社會和經濟的綜合效益指標，這三個指標的定義如下：

y1：小城鎮(zhèn)城鎮(zhèn)化率=非農業(yè)人口/全鎮(zhèn)人口

y2：小城鎮(zhèn)基礎設施投資增長率=（本年小城鎮(zhèn)基礎設施投資-上年小城鎮(zhèn)基礎設施投資）/上年小城鎮(zhèn)基礎設施投資

y3：小城鎮(zhèn)基礎設施投資的城鎮(zhèn)化彈性=小城鎮(zhèn)人口增長率/小城鎮(zhèn)基礎設施投資增長率

2.數據的獲取

本文選取西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投入與產出數據作為生產可能集。原始數據來源于西安8個試點小城鎮(zhèn)的實地調查以及西安各區(qū)縣的統(tǒng)計年鑒、西安試點小城鎮(zhèn)統(tǒng)計資料和其他二手資料。

（二）方法的選取

目前，在城鎮(zhèn)基礎設施投資方面，進行效率評價的方法有很多種，如層次分析法、模糊綜合評判法、BP神經網絡綜合評價法和灰色關聯分析法等。但在這些方法的研究中，均以經濟指標作為衡量城鎮(zhèn)基礎設施投資效率的指標，顯得過于單一，而DEA為從多產出角度研究基礎設施的投資效率提供了一個很好的思路。數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA），是以“相對效率”概念為基礎，根據多指標的投入和產出對相同類型的單元進行相對有效性或效益評價的一種新的系統(tǒng)分析方法，尤其是對非單純盈利的公共服務部門的評價，被認為是一種有效的方法。在對社會經濟系統(tǒng)（包括基礎設施投資系統(tǒng)在內）多輸入——多輸出的相對有效性評價中獨具優(yōu)越性。不僅如此，DEA方法還具有以下特點：（1）在實際應用中，DEA方法并不直接對指標數據進行綜合處理，因而建立模型前無需對指標數據進行無量綱化處理；（2）假定每個輸入可能與不同的輸出相關聯，而且輸出輸入之間確實存在某種關系，所以使用DEA方法不必確定這種關系的顯示表達式；（3）DEA最突出的優(yōu)點是無需事先確定任何權重，評價者無需從主觀認定每一輸入輸出的權重，而是從最有利于決策單元的角度進行評價求得最優(yōu)權重，因此DEA方法排除了很多人為的主觀因素，具有很強的客觀性?；谘芯康男枰?，本文選擇DEA方法進行西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投資效率評價。endprint

三、實證分析

（一）基于DEA的C2R模型的相對有效性分析及解釋

利用DEAP Version2.1，將數據代入C2R模型，分別對西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投入與產出數據作為生產可能集進行計算，得出2007—2011年5年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資的有效性分析結果（見表1）。

從整體上看，2007—2011各年間的DEA有效單元數分別為5、5、6、4、5，基本上呈現平穩(wěn)的狀態(tài)，表明西安這8個試點小城鎮(zhèn)的基礎設施投資效率基本穩(wěn)定。西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011各年間的均值分別為0.809、0.778、0.851、0.820、0.807，呈現出穩(wěn)定的狀態(tài)。結果表明：最近5年，西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資對經濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化的推動作用基本保持平穩(wěn)。5年間DEA一直都無效的有郭杜鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)兩個小城鎮(zhèn)，說明基礎設施的投入產出水平在生產可能性區(qū)域內，不在DEA前沿面上；而在5年間DEA有5次有效的小城鎮(zhèn)有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)和狄寨鎮(zhèn)，說明這三個小城鎮(zhèn)基礎設施的投入產出水平在DEA前沿面上。

（二）基于DEA方法的Malm-

quist指數分析

表1只能說明西安8個試點小城鎮(zhèn)逐年的橫向比較。DEA的有效性分析只是相對結果，其效率也是一種靜態(tài)的，無法顯示效率的動態(tài)變化過程，另外DEA分析方法也沒有考慮其他因素對投資效率的影響。為了克服其帶來的局限性，本文將西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的40組基礎設施投入與產出數據納入到一起，組成一個新的生產可能集，運用非參數Malmquist指數，首先對西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的各自基礎設施投資綜合效率變化進行分析，然后對其效率變化的原因作出進一步的分析。

1.各試點小城鎮(zhèn)數據的分析

表2顯示了西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年各自的基礎設施投資綜合效率變化。

西安8個試點小城鎮(zhèn)的基礎設施投資綜合效率平均變化指數為1.010，表明其基礎設施投資效率整體水平略有上升，但基本保持穩(wěn)定?？偟目磥?，2007—2011年間西安8個試點小城鎮(zhèn)的基礎設施投資綜合效率呈現出不同程度的變化，其中只有引鎮(zhèn)的投資綜合效率出現了倒退，郭杜鎮(zhèn)、關山鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)的投資綜合效率得到了提高，而郭杜鎮(zhèn)投資綜合效率進步相對最高，投資綜合效率保持不變的有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)、狄寨鎮(zhèn)和華胥鎮(zhèn)。

2007—2008年間，基礎設施投資綜合效率的Malmquist指數降低，在這8個試點小城鎮(zhèn)中，除了引鎮(zhèn)，其他7個小城鎮(zhèn)都出現了效率進步；2008—2009年間，基礎設施投資綜合效率總體上表現不錯，其中引鎮(zhèn)的綜合效率也得到了提高；2009—2010年間，西安8個試點小城鎮(zhèn)的基礎設施投資效率都出現倒退，綜合效率的Malmquist指數又開始降低，其中引鎮(zhèn)的基礎設施投資效率倒退最為嚴重，產生這一現象的原因主要是2008年末出現了全球性金融危機，經濟出現了一定程度的下滑，但由于西安的小城鎮(zhèn)地處中國西部，所以其經濟受國際金融危機影響相對遲緩；2010—2011年間，基礎設施投資綜合效率仍處于下滑狀態(tài)，但國家已出臺相關措施，投資4萬億用于基礎設施建設，從而擴大內需、改善經濟，下降幅度較之前有所緩和，下降幅度有所減少。

2.各試點小城鎮(zhèn)投資效率變動原因的分析

小城鎮(zhèn)基礎設施投資的綜合效率指數反映的是其基礎設施建設過程中資源要素的配置利用以及規(guī)模集聚效益等效率。為了進一步分析產生上述效率變化的原因，本文將綜合效率變化指數進一步分解為純技術效率指數和規(guī)模效率指數。純技術效率指數表示各投入要素的配置利用效率，而規(guī)模效率指數表示小城鎮(zhèn)規(guī)模集聚效益。

從計算結果中可以看出，2007—2008年間西安8個試點小城鎮(zhèn)的純技術效率表現非常好，各小城鎮(zhèn)的純技術效率均沒有降低，其中郭杜鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)實現了純技術效率的提高；但是同期的規(guī)模效率有所下降，郭杜鎮(zhèn)、引鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)的規(guī)模效率出現下降。結合表2的Malmquist指數可以得出，2007—2008年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資出現綜合效率倒退是由于同期規(guī)模效率的下降。

2008—2009年間西安8個試點小城鎮(zhèn)的純技術效率和規(guī)模效率都實現了提高，純技術效率下滑的只有湯峪鎮(zhèn)，而規(guī)模效率方面各小城鎮(zhèn)均沒有降低。結合表2的Malmquist指數可以得出，2008—2009年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資綜合效率的提高得力于純技術效率和規(guī)模效率的共同改善。

2009—2010年間西安8個試點小城鎮(zhèn)的規(guī)模效率依舊上升，但純技術效率有所下降，其中引鎮(zhèn)的純技術效率和規(guī)模效率均出現下滑，且下降幅度最大。結合表2的Malmquist指數可以得出，2009—2010年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資出現綜合效率倒退是由于同期純技術效率的下降。

2010—2011年間西安8個試點小城鎮(zhèn)的純技術效率得到了改善，而規(guī)模效率有所下降，其中引鎮(zhèn)的純技術效率和規(guī)模效率均得到了提升。結合表2的Malmquist指數可以得出，2010—2011年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資出現綜合效率倒退是由于同期規(guī)模效率的下降。

四、研究結論與建議

運用DEA方法對西安8個試點小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎設施投資綜合效率的變化作了實證分析，得出結論：一方面在橫向上，最近5年西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資對經濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化的推動作用基本保持穩(wěn)定。另一方面在縱向上，5年間純技術效率和規(guī)模效率均保持平穩(wěn)的有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)和狄寨鎮(zhèn)；總的來說，西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資綜合效率呈現出相對穩(wěn)定的狀態(tài)，2008—2009年間西安8個試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資綜合效率改善情況最好，處于高峰，而其他時間綜合效率相對比較低。西安各試點小城鎮(zhèn)逐年的基礎設施投資綜合效率變化的程度各不相同，這與各自的純技術效率和規(guī)模效率有著密不可分的關系。endprint

從結論中可以發(fā)現，西安8個試點小城鎮(zhèn)的基礎設施投資效率水平并不是很理想，既存在各投入要素的配置利用效率不高的問題，又存在小城鎮(zhèn)規(guī)模集聚效益薄弱的問題。在西安試點小城鎮(zhèn)基礎設施建設過程中，政府應該重視各投入資源要素的配置利用水平，根據各年度基礎設施投資環(huán)境的變化，合理配置投入資源，提高規(guī)模集聚效益，從整體上推進整個生產技術前沿的變動，最終提高西安試點小城鎮(zhèn)基礎設施投資效率水平?！?/p>

【參考文獻】

[1] 李忠富，李玉龍.基于DEA方法的我國基礎設施投資效率評價：2003—2007年實證分析[J].系統(tǒng)管理學報，2009，18（3）：309-315.

[2] 崔治文，周世香，章成帥.基于DEA方法的山西省基礎設施投資效率評價[J].會計之友，2012（7）：35-37.

[3] 謝長青，翟印禮，李曉燕.農村城鎮(zhèn)化中小城鎮(zhèn)公共基礎設施供求均衡分析與政策建議[J].商業(yè)研究，2006（21）：128-130.

[4] Antonio Estache，Beatriz Tovar de la Fe′，Lourdes Trujillo，Sources of efficiency gains in port reform： a DEA decomposition of a Malmquist TFP index for Mexico[J].Utilities Policy，2004（12）：221-230.

[5] Juan Carlos Martín，Javier Gutiérrez，Concepción Román，Data Envelopment Analysis （DEA） Index to Measure the Accessibility Impacts of New Infrastructure Investments： The Case of the High-speed Train Corridor Madrid—Barcelona-French Border[J].Regional Studies，2004（11）：697-712.

[6] 杜棟，龐慶華.現代綜合評價方法與案例精選[M].北京：清華大學出版社，2005：62-63.

[7] Timothy J，Coelli D S，Prasada Rao，等.效率和綜合效率分析導論[M].2版，劉大成，譯.北京：清華大學出版社，2009：217-220.endprint