對(duì)股東除名制度的幾點(diǎn)思考

余 健

(廣東省工商行政管理干部素質(zhì)教育中心，廣東 廣州 510655)

股東除名制度在解決有限責(zé)任公司股東的內(nèi)部矛盾、化解公司僵局的方面起著重要作用。我國《公司法》沒有規(guī)定股東除名制度，為了滿足現(xiàn)實(shí)的需要，最高人民法院公布的《關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(三)》第18條引進(jìn)了股東除名制度，但是該適用規(guī)定得比較簡(jiǎn)單，有著較大的缺陷。為了能夠?qū)σ院蟮牧⒎ㄘ暙I(xiàn)出一點(diǎn)綿薄的力量，筆者在此對(duì)股東除名制度作出幾點(diǎn)思考。

一、什么是股東除名制度

對(duì)于股東除名制度，目前沒有形成統(tǒng)一的定義?？v觀學(xué)者的各種定義，盡管具體的表述不同，但是都有共同的特點(diǎn)，就是都表達(dá)出股東除名制度的基本特征，即除名帶有強(qiáng)制性、被除名股東喪失股東身份。對(duì)于股東除名制度，筆者認(rèn)為可以這樣定義:股東除名制度，就是指當(dāng)出現(xiàn)法定或者公司章程約定的除名事由時(shí)，公司根據(jù)法定的程序，強(qiáng)制剝奪股東的股東資格，使其喪失股東身份并退出公司的法律制度。股東除名制度具有以下的特征:一是除名的行使主體是有限責(zé)任公司；二是除名帶有強(qiáng)制性；三是除名的后果是股東喪失股東身份、退出公司；四是除名的事由由法律規(guī)定或者公司章程約定；五是除名的程序法定。

股東除名制度僅限于適用于有限責(zé)任公司，這是由有限責(zé)任公司的人和性特點(diǎn)所決定的。而對(duì)于股份有限公司，則不適宜采納股東除名制度，這是因?yàn)楣煞萦邢薰镜馁Y和性特點(diǎn)，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，股東之間的關(guān)系一般不會(huì)影響到公司的經(jīng)營管理狀況，而且由于股份有限公司股東人數(shù)較多，公司一般很難實(shí)現(xiàn)對(duì)股東的除名。《關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(三)》，也僅是針對(duì)有限責(zé)任公司的股東除名問題作出規(guī)定。

二、股東除名制度的作用

(一)保護(hù)公司和其他股東的共同利益

設(shè)立股東除名法律制度的目的就是為了保護(hù)公司和其他股東的共同利益，使他們得以避免遭受到不誠信股東的危害，盡快消除影響公司穩(wěn)定經(jīng)營的不利因素，使公司能夠正常運(yùn)營，從而實(shí)現(xiàn)公司和股東共同利益的最大化。

人和性與資和性相結(jié)合是有限責(zé)任公司的最大特點(diǎn)，其中，人和性的特點(diǎn)使得股東之間的良好合作關(guān)系極為重要，也正因?yàn)槿撕托缘奶攸c(diǎn)，有限責(zé)任公司往往不像股份有限公司那樣實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，公司的“所有者”大多親自參與公司的決策管理，股東之間的良好合作關(guān)系與信任關(guān)系尤為重要，往往會(huì)決定著公司生死存亡的命運(yùn)。一旦股東之間沒有了良好的合作關(guān)系，公司通常就無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)了。但是這種良好的合作關(guān)系不會(huì)永遠(yuǎn)一成不變的，在有限責(zé)任公司的經(jīng)營過程中，如果出現(xiàn)了不誠信股東，公司的決策就很難統(tǒng)一，公司僵局就極有可能出現(xiàn)。這時(shí)，為了保護(hù)公司以及其他股東的共同利益，避免公司走向解散，在因?yàn)槌掠傻某霈F(xiàn)而導(dǎo)致公司僵局時(shí)，法律應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)公司以及其他股東的共同利益，把影響公司正常經(jīng)營的不誠信股東予以除名。

(二)完善股東退出機(jī)制

按照現(xiàn)行的《公司法》規(guī)定，出現(xiàn)公司僵局無法經(jīng)營時(shí)，其他誠信股東能夠采取的方式只能是轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)退出公司、異議股東通過請(qǐng)求公司回購股權(quán)退出公司和請(qǐng)求法院解散公司三種方式。這三種方式，對(duì)誠信股東和公司來講，都不是最好的選擇。首先，當(dāng)有限責(zé)任公司股東之間的良好合作關(guān)系破裂時(shí)，誠信股東實(shí)際上已經(jīng)很難通過轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)退出公司了，因?yàn)楣局獾牡谌送辉敢饩砣牍镜氖欠侵?，因此不愿意受讓誠信股東的股權(quán)，而誠信股東如果將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司的非誠信股東，因?yàn)殡p方的良好合作關(guān)系已經(jīng)破裂，誠信股東將很難獲得合理的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。其次，按照現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司異議股東回購請(qǐng)求權(quán)的適用范圍是比較狹窄的，不誠信股東的不當(dāng)行為不一定就能夠符合異議股東回購請(qǐng)求權(quán)的適用條件，就算誠信股東能夠運(yùn)用異議股東回購請(qǐng)求權(quán)最后退出了公司，但是把辛苦創(chuàng)建和經(jīng)營的公司留給不誠信股東，使得不誠信股東能夠繼續(xù)享受公司經(jīng)營獲得的利益，這對(duì)誠信股東來講，是十分不公平的。最后，誠信股東如果選擇請(qǐng)求法院解散公司，這種做法其實(shí)是“玉石俱焚”的一種做法，讓公司、誠信股東以及公司的職工一起為不誠信股東的不當(dāng)行為承擔(dān)不利后果，這樣做法一方面會(huì)損害誠信股東的利益，另外一方面也會(huì)損害公司和職工的利益。所以，現(xiàn)行的誠信股東退出公司的三種方式都不是最好的選擇，這時(shí)，最好的解決辦法就是強(qiáng)制剝奪不誠信股東的股東資格，開除他們出公司，從而改善公司的經(jīng)營管理局面，使公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)得以維持，使公司、誠信股東以及公司職工的利益得以維持。股東除名制度彌補(bǔ)了現(xiàn)行《公司法》只有主動(dòng)的股東退出機(jī)制而沒有被動(dòng)的股東退出機(jī)制的缺陷。

(三)警示股東

股東除名制度會(huì)對(duì)不誠信股東產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果，因此通過法律明確規(guī)定除名事由以及通過公司章程約定除名事由，使得股東能夠預(yù)測(cè)自己不誠信行為的后果，產(chǎn)生對(duì)股東除名制度的敬畏，從而規(guī)范自己的行為，加強(qiáng)與其他股東之間的溝通合作，避免公司僵局的出現(xiàn)。

三、股東除名的行使主體

法律將股東除名權(quán)賦予哪個(gè)主體來行使，關(guān)系到股東除名制度是否可以真正發(fā)揮其作用，因此股東除名權(quán)的行使主體是構(gòu)建股東除名制度的基礎(chǔ)問題。股東除名制度，作為能夠保護(hù)公司和全體股東利益的一項(xiàng)有效措施，其除名權(quán)的行使主體應(yīng)當(dāng)是有限責(zé)任公司。股東除名權(quán)作為公司對(duì)抗不良股東的集體性防御權(quán)，其制度設(shè)立的初衷在于保護(hù)公司整體利益，使得公司能夠繼續(xù)存在，因此應(yīng)當(dāng)由公司行使除名權(quán)。所以，公司才是股東除名權(quán)的行使主體。

公司對(duì)股東作出除名必須是公司的意思，必須通過召開股東會(huì)才能夠做出除名決定，而不能夠憑個(gè)別股東的意思或者是控股股東的意思就做出除名決定。當(dāng)然，股東除名權(quán)的行使主體是公司并不是說其他股東就一無所為。當(dāng)出現(xiàn)除名事由時(shí)，其他股東可以向公司提出除名建議，建議對(duì)特定股東的除名。公司不作為的話，其他股東可以向人民法院提出除名之訴，通過訴訟程序請(qǐng)求人民法院對(duì)特定股東除名。

四、股東除名的效力來源

股東除名的效力來源要解決的問題是，如何確定股東除名的執(zhí)行依據(jù)，是根據(jù)法律的直接規(guī)定還是章程約定的效力？筆者認(rèn)為股東的股權(quán)性質(zhì)上屬于股東個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)，對(duì)股權(quán)的處分應(yīng)當(dāng)由股東行使。非依股東本人自愿或者法律的規(guī)定，任何個(gè)人、組織都無權(quán)對(duì)其處分或者剝奪。因此，股東除名的行使依據(jù)應(yīng)該是法律或者公司章程。

(一)法律

法律可以明確規(guī)定股東除名事由，對(duì)于法律明文規(guī)定除名事由的條款設(shè)計(jì)，可以首先在《公司法》上概括規(guī)定股東除名的適用原則，然后例舉盡可能出現(xiàn)的除名事由，最后采取兜底條款加以規(guī)定。

(二)公司章程

公司章程在不違反國家法律和行政法規(guī)中強(qiáng)制性規(guī)范以及禁止性規(guī)范的前提下，可以自行約定具體的除名事由，包括但不限于《公司法》所列舉的事由。公司章程作為公司的憲章，是公司自治的基礎(chǔ)性文件，股東有權(quán)就公司的事項(xiàng)作出具體安排，包括股東除名的具體事由，這符合公司自治的本義。而且從大多數(shù)國家的立法來看，公司是可以通過章程規(guī)定具體的除名事由的。所以，對(duì)于公司章程成為股東除名的依據(jù)，應(yīng)該無可爭(zhēng)議。

不過，對(duì)于章程中約定的法律之外的除名事由，是否適用于所有的股東呢？筆者認(rèn)為章程中這類特別約定的法律之外的除名事由，并不是任何情況下都適用于所有股東，應(yīng)該分情況對(duì)待:(1)對(duì)原始股東的效力。對(duì)原始股東來講，章程的這些關(guān)于特別除名事由的條款，本來就是他們認(rèn)可和制定的，是他們自己的意志表達(dá)，因此這些條款對(duì)原始股東有約束力。(2)對(duì)于修改公司章程中確立的除名條款，投反對(duì)票的股東的效力。章程的這些關(guān)于特別除名事由的條款，并不是一開始就制定的，而是在公司運(yùn)營過程中通過對(duì)章程的修改而確立的，那么在修改章程的表決中，如果投反對(duì)票的股東，這些條款對(duì)該股東沒有約束力。雖然章程的修改條款可以通過三分之二以上的表決權(quán)得以通過，但資本多數(shù)決原則的效力應(yīng)當(dāng)僅僅是針對(duì)于股東共同利益事項(xiàng)和公司經(jīng)營管理事項(xiàng)，不應(yīng)當(dāng)涉及于股東個(gè)人利益事項(xiàng)，不能用資本多數(shù)決原則來限制股東個(gè)人利益。(3)對(duì)于受讓股東的效力，對(duì)于通過受讓股權(quán)而取得股東資格的股東，章程中這些除名條款是先于受讓股權(quán)之前就存在的，對(duì)于這類條款，受讓股東如果不明確表示反對(duì)，則表明其個(gè)人意志是同意接受這些條款的，那么這些條款對(duì)該股東產(chǎn)生約束力。

對(duì)于如果法律和章程都沒有規(guī)定的除名事由，那么股東會(huì)決議是否可以就其他的除名事由進(jìn)行表決，然后單獨(dú)將股東會(huì)決議作為股東除名的依據(jù)呢？筆者認(rèn)為為了避免股東除名制度被部分股東濫用，如果沒有法律和公司章程作為依據(jù)，單獨(dú)的股東會(huì)決議不能夠作為股東除名的依據(jù)。

五、股東除名的法律后果

(一)處理被除名股東的股權(quán)

股東被除名之后，即喪失股東身份，公司就應(yīng)該處理被除名股東的股權(quán)，使其退出公司。處理的方式有以下幾種:

1. 被除名股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)給其他股東

由于有限責(zé)任公司的人合性特點(diǎn)，股東之間的合作與依賴關(guān)系較為密切，公司股東以外的第三人加入公司，可能會(huì)削弱這種合作關(guān)系，因此被除名股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，公司的其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。如果兩個(gè)以上的其他股東均主張行使優(yōu)先購買權(quán)，則按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定處理。

2. 被除名股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三人

如果公司的其他股東不購買被除名股東的股權(quán)，股東以外的第三人可以購買該股權(quán)。

3. 公司回購被除名股東的股權(quán)

如果沒有任何人購買被除名股東的股權(quán)，則公司應(yīng)當(dāng)以公平合理的價(jià)格回購被除名股東的股權(quán)。公司回購股權(quán)之后，應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)按照《公司法》有關(guān)的規(guī)定辦理減資手續(xù)。

(二)被除名股東的法律責(zé)任

1. 被除名股東對(duì)公司以及其他股東的法律責(zé)任

被除名股東不能因?yàn)閱适Ч蓶|身份就免除其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，對(duì)于其行為給公司或者其他股東帶來損失的，仍然應(yīng)當(dāng)就其所帶來的損失對(duì)公司以及其他股東承擔(dān)損害賠償?shù)姆韶?zé)任。如果股東是因?yàn)椴怀鲑Y而被除名的，那么應(yīng)該根據(jù)《公司法》相關(guān)的規(guī)定向其他已經(jīng)出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

2. 被除名股東對(duì)公司債權(quán)人的法律責(zé)任

股東被除名后，如果沒有其他股東或者第三人購買其股權(quán)，最后只能由公司回購股權(quán)、辦理減資手續(xù)，此時(shí)公司債權(quán)人可能會(huì)面臨債務(wù)無法清償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，有限責(zé)任公司也有可能故意利用股東除名制度來規(guī)避法律、減輕其對(duì)債權(quán)人的責(zé)任。因此，如果公司回購被除名股東的股權(quán)并辦理減資手續(xù)的，公司債權(quán)人有權(quán)要求公司提前清償債務(wù)，被除名股東應(yīng)當(dāng)在其原來的出資額范圍內(nèi)，對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)公司債務(wù)不能清償部分的補(bǔ)充賠償責(zé)任。如果被除名股東與公司串通利用股東除名制度來規(guī)避公司債務(wù)的，根據(jù)《公司法》的法人人格否定制度的相關(guān)規(guī)定，被除名股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

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[2]章兢兢.淺談我國股東除名制度[J].法制與社會(huì),2013(10).

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