近十年國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于學(xué)術(shù)越軌問(wèn)題的研究綜述

司林波,孟衛(wèi)東

(燕山大學(xué),河北 秦皇島 066004)

廣義上說(shuō),任何違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為都是學(xué)術(shù)越軌,只不過(guò)危害程度不同。目前除“學(xué)術(shù)越軌”之外,國(guó)內(nèi)教育界和學(xué)術(shù)界將各種形式的違反學(xué)術(shù)規(guī)范的不良行為泛稱為“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)腐敗”等。截至2013年12月,在中國(guó)知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中,依次以“學(xué)術(shù)越軌”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)腐敗”為“主題”檢索條件,檢索2004年以來(lái)的相關(guān)文章,分別為18篇、 449 篇、 2 914 篇和1 395 篇。其中,以學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端為共同關(guān)鍵詞的文章有48篇,以學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗為共同關(guān)鍵詞的文章有102篇,以學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)失范為共同關(guān)鍵詞的文章有 68 篇,而以學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗這三個(gè)詞為共同關(guān)鍵詞的文章有12篇,可見(jiàn)存在概念間交叉使用的現(xiàn)象。統(tǒng)計(jì)分析這些文獻(xiàn),當(dāng)前研究的主要內(nèi)容涉及學(xué)術(shù)越軌的涵義、誘發(fā)因素、危害以及防治等四個(gè)方面。

一、學(xué)術(shù)越軌的涵義和表現(xiàn)形式

各種學(xué)術(shù)不良行為在內(nèi)容上存在互相交叉的情況,但程度有差異。眾多研究者對(duì)違反學(xué)術(shù)規(guī)范行為的定義不一,而學(xué)術(shù)越軌的包容性最強(qiáng),為了研究的方便,從本文第二部分開(kāi)始將把學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗等行為統(tǒng)稱為學(xué)術(shù)越軌。學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)越軌這四種現(xiàn)象本質(zhì)上大體相同,產(chǎn)生的原因較為一致,但包含的范疇有所不同。下面分別從概念和表現(xiàn)形式兩方面對(duì)學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗以及學(xué)術(shù)越軌進(jìn)行分析。

(一)學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)越軌的概念比較

在相關(guān)研究中,學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端的范疇較為接近,主要側(cè)重于學(xué)術(shù)寫作本身出現(xiàn)的越軌行為,以及在寫作、課題申報(bào)和研究過(guò)程中出現(xiàn)的剽竊、虛構(gòu)、捏造、篡改等一系列行為。學(xué)術(shù)腐敗則超越了學(xué)術(shù)研究規(guī)范本身,包含了公權(quán)力的不當(dāng)使用等行為。學(xué)術(shù)越軌指向一切違背或侵蝕科學(xué)精神的行為,涉及面更為廣泛。

學(xué)術(shù)失范的代表性定義有三種,其一,傅立民等人認(rèn)為從事學(xué)術(shù)寫作的作者故意違反學(xué)術(shù)寫作規(guī)范,制造偽劣的學(xué)術(shù)之作,并試圖通過(guò)作品的發(fā)表獲取不當(dāng)利益的行為,便是學(xué)術(shù)失范。[1]其二,教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組織編寫的《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》認(rèn)為,學(xué)術(shù)失范指技術(shù)層面違背規(guī)范的行為,或缺乏必要的知識(shí)而違背行為準(zhǔn)則的做法。[2]其三,孫小梅認(rèn)為學(xué)術(shù)失范包括實(shí)質(zhì)上的學(xué)術(shù)失范和形式上的學(xué)術(shù)失范:實(shí)質(zhì)上的學(xué)術(shù)失范是指在違背學(xué)術(shù)研究的范疇、命題和原理的基礎(chǔ)上的一種失范行為;形式上的學(xué)術(shù)失范主要指撰寫學(xué)術(shù)論文時(shí)不遵守學(xué)術(shù)研究的基本范式,注釋不規(guī)范、不完整。[3]前兩種觀點(diǎn)的區(qū)別在于把是否存在主觀故意作為學(xué)術(shù)失范的判定標(biāo)準(zhǔn),第三種觀點(diǎn)則包容了前兩種觀點(diǎn)的內(nèi)涵,無(wú)論什么原因,或出于什么目的,只要違背了科學(xué)精神和約定俗成的研究范式就是學(xué)術(shù)失范行為。

關(guān)于學(xué)術(shù)不端,其定義在國(guó)內(nèi)尚未達(dá)成共識(shí)?！陡咝Ｈ宋纳鐣?huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》認(rèn)為學(xué)術(shù)不端指學(xué)術(shù)共同體成員違反學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、損害學(xué)術(shù)公正的行為。[4]文劍英和劉英認(rèn)為,在科學(xué)活動(dòng)(包括研究過(guò)程、論文寫作、著作出版等方面)中,違反或背離科學(xué)共同體共同遵守的行為規(guī)范和研究倫理的不當(dāng)研究行為,均為學(xué)術(shù)不端行為。[5]張小強(qiáng)進(jìn)一步認(rèn)為學(xué)位論文再次發(fā)表也屬于學(xué)術(shù)不端,其理由是:學(xué)位論文的再次發(fā)表挑戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)出版權(quán)威,與期刊存在潛在的版權(quán)糾紛。因此,作者在學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)出版后,摘取其中部分內(nèi)容再次投稿,也是一種學(xué)術(shù)不端行為,應(yīng)該禁止。[6]可見(jiàn),對(duì)于學(xué)術(shù)不端的定義是不斷豐富、不斷加深的。

何躍指出,學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端有相通之處,但是兩者產(chǎn)生的歷史背景、行為性質(zhì)、行為主客體、行為中介和危害程度等有所不同。學(xué)術(shù)腐敗的定義可以分為特指和廣義兩種。[7]王華生將學(xué)術(shù)腐敗特指為在學(xué)術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)的“公共權(quán)力的非公共運(yùn)作”和“利用公共權(quán)力達(dá)到私人目的”的現(xiàn)象和行為。[8]程孝良認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗是學(xué)術(shù)界各種弄虛作假行為的總稱,指一切與學(xué)術(shù)有關(guān),且與權(quán)力,金錢,各種交易、關(guān)系或生活作風(fēng)等緊密相連的不道德行為和欺騙行為。從兩位學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的內(nèi)涵界定來(lái)看,與公權(quán)力相關(guān)是共性,而程孝良涉及的內(nèi)涵比王華生更豐富,他將學(xué)術(shù)腐敗延伸到社會(huì)關(guān)系和生活作風(fēng)層面。[9]韓弘峰從法學(xué)角度認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗是指:“為達(dá)到個(gè)人或團(tuán)體的利益,采取不正當(dāng)手段,違背學(xué)術(shù)道德而進(jìn)行的學(xué)術(shù)剽竊、盜取、臆造、拼湊等事實(shí)且需承擔(dān)法律責(zé)任的行為的總稱?！盵10]這個(gè)概念將學(xué)術(shù)腐敗與法律責(zé)任聯(lián)系起來(lái),說(shuō)明學(xué)術(shù)腐敗的嚴(yán)重性明顯高于學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端。

學(xué)術(shù)越軌在西方文獻(xiàn)中使用較多。20世紀(jì)50年代,美國(guó)科學(xué)家默頓將“越軌”引入學(xué)術(shù)界,提出學(xué)術(shù)越軌這一命題。凌子平、文劍英等轉(zhuǎn)述了默頓的說(shuō)法,認(rèn)為學(xué)術(shù)越軌是科學(xué)共同體“以失去自己聲望的方式獲取聲望”的行為。[11]21世紀(jì)以來(lái),學(xué)術(shù)越軌的定義更加豐富,傅萍考察了美國(guó)科學(xué)界對(duì)學(xué)術(shù)越軌的定義,即把在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究等過(guò)程中出現(xiàn)的編造數(shù)據(jù)、偽造結(jié)論和剽竊等行為稱為學(xué)術(shù)越軌或科研中的不端行為(misconduct in science or scientific misconduct)。[12]王恩華、張心向提出,學(xué)術(shù)越軌是學(xué)術(shù)人員或?qū)W術(shù)管理組織違背科學(xué)規(guī)范和學(xué)術(shù)制度、背離科學(xué)精神的行為,包括學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中的越軌行為和學(xué)術(shù)管理活動(dòng)中的越軌行為兩種類型。[13]司林波認(rèn)為,學(xué)術(shù)越軌行為包括學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為,是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中明顯違背學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)制度,背離科學(xué)精神的失范和不端行為。[14]

四個(gè)概念的研究范疇既有所交叉,又各有側(cè)重,從對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的違背程度來(lái)說(shuō),學(xué)術(shù)失范最輕,學(xué)術(shù)不端次之,學(xué)術(shù)腐敗最為嚴(yán)重,而學(xué)術(shù)越軌包含了一切違背學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)精神的行為,對(duì)其他概念的包容性最強(qiáng)。

(二)學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)越軌的表現(xiàn)形式比較

學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的表現(xiàn)形式,既有相同之處,也存在差異。曾如珍研究了學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象[15],陳廣仁、高文波和劉英分別研究了學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象,通過(guò)比較發(fā)現(xiàn),學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端共同的表現(xiàn)形式包括三個(gè)方面。第一,抄襲剽竊,即通過(guò)簡(jiǎn)單的復(fù)制粘貼,抄襲剽竊國(guó)內(nèi)或外國(guó)同行的成果,抑或師生之間相互抄襲。第二,偽造數(shù)據(jù),即偽造和篡改學(xué)術(shù)記錄,重復(fù)提交成果,只追求論文數(shù)量,在論文質(zhì)量上無(wú)任何提高,導(dǎo)致學(xué)術(shù)成果泡沫化。第三,不當(dāng)引文,即文章在引用部分沒(méi)有標(biāo)注原文獻(xiàn),或者引注不規(guī)范等。[16]此外，學(xué)術(shù)不端還包括協(xié)助造假牟取不當(dāng)利益,幫助別人在學(xué)術(shù)造假中獲益[17],以及一稿多投等行為。[18]

聶松青、張書曄、王華生、程孝良等學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗的表現(xiàn)更多是指利用公權(quán)力在學(xué)術(shù)體系中謀求私利的不良行為,主要表現(xiàn)為在各種評(píng)審活動(dòng)中,利用公權(quán)力為自己或團(tuán)體謀取利益,互搭便車,霸占學(xué)術(shù)資源,違規(guī)獲取學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),搶占學(xué)術(shù)科研基金等現(xiàn)象,進(jìn)行錢權(quán)交易,滋生腐敗。[19]司林波將學(xué)術(shù)腐敗的形式概括為四個(gè)方面:一是“權(quán)學(xué)交易”,利用手中的學(xué)術(shù)權(quán)力不正當(dāng)?shù)刂\取更多的學(xué)術(shù)資源;二是“權(quán)權(quán)交易”,學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力之間相互交易,彼此謀取學(xué)術(shù)資源;三是“權(quán)錢交易”,以學(xué)術(shù)權(quán)力謀取物質(zhì)資源,或者利用物質(zhì)資源換取學(xué)術(shù)權(quán)力;四是“權(quán)色交易”,權(quán)力和美色的交換不僅是作風(fēng)問(wèn)題,更玷污了學(xué)術(shù)的尊嚴(yán)。學(xué)術(shù)權(quán)力的交易一旦形成“潛規(guī)則”,將會(huì)嚴(yán)重侵蝕學(xué)術(shù)環(huán)境,扭曲學(xué)術(shù)規(guī)則。[20]

隨著定義的豐富化,學(xué)術(shù)越軌的表現(xiàn)形式逐步多樣化。由傅萍提出的偽造抄襲[21],擴(kuò)展到裴旭和肖第郁提出的抄襲造假、關(guān)系的不正當(dāng)利用和代筆等行為。[22]唐劭廉總結(jié)了學(xué)術(shù)越軌的表現(xiàn)形式三要素,即以謀取私利為目的、不正當(dāng)行為和不良學(xué)術(shù)后果。[23]張心向在闡述學(xué)術(shù)越軌時(shí)重點(diǎn)指出,從實(shí)際情況來(lái)看,我國(guó)學(xué)術(shù)界中欺詐科研經(jīng)費(fèi)、侵占學(xué)術(shù)研究款項(xiàng)這兩種越軌行為最為嚴(yán)重。[24]

綜上所述,學(xué)術(shù)失范的表現(xiàn)形式較為單一,多為學(xué)術(shù)研究本身出現(xiàn)越軌現(xiàn)象,學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)失范相比,表現(xiàn)形式多,將違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為從學(xué)術(shù)研究本身延展到學(xué)術(shù)交流和管理活動(dòng)中。學(xué)術(shù)不端行為更加側(cè)重學(xué)術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的個(gè)人行為,多為違規(guī)行為或違反學(xué)術(shù)道德行為,而學(xué)術(shù)腐敗行為則更多地指整個(gè)學(xué)術(shù)體制運(yùn)行過(guò)程中相關(guān)的管理者和評(píng)價(jià)者利用公權(quán)力謀取私利的違規(guī)甚至違法行為。學(xué)術(shù)腐敗的表現(xiàn)形式最多,違反學(xué)術(shù)規(guī)范的不良行為滲透在學(xué)術(shù)活動(dòng)的方方面面,隱藏性最強(qiáng)。學(xué)術(shù)越軌則囊括了學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的內(nèi)容,表現(xiàn)為情節(jié)輕重不一的違反學(xué)術(shù)規(guī)范、違背科學(xué)精神和科學(xué)規(guī)律的行為。

二、學(xué)術(shù)越軌的誘發(fā)因素

學(xué)術(shù)越軌現(xiàn)象的出現(xiàn)有其特定的誘發(fā)因素,梳理相關(guān)文獻(xiàn),可以歸納為以下七種。這些因素可以單獨(dú)產(chǎn)生作用,也可以同時(shí)發(fā)生影響,共同誘發(fā)學(xué)術(shù)越軌行為。

(一)學(xué)術(shù)“馬太效應(yīng)”

在科學(xué)活動(dòng)中,學(xué)術(shù)“馬太效應(yīng)”是誘發(fā)學(xué)術(shù)越軌的重要因素之一。學(xué)術(shù)“馬太效應(yīng)”主要指學(xué)者獲得的榮譽(yù)被放大,學(xué)術(shù)資源向名氣大的學(xué)者集中,致使學(xué)術(shù)資源分配不公正,產(chǎn)生兩極分化現(xiàn)象?！皩W(xué)霸”由此產(chǎn)生,名氣大的學(xué)者在科研經(jīng)費(fèi)分配和項(xiàng)目評(píng)選中具有更多的優(yōu)勢(shì),更容易取得成功。王恩華指出,學(xué)術(shù)“馬太效應(yīng)”加劇了學(xué)術(shù)的社會(huì)分層和利益分化。[25]王華生認(rèn)為在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中,權(quán)力場(chǎng)域的強(qiáng)勢(shì)存在,導(dǎo)致制度性失控,從而對(duì)學(xué)術(shù)越軌行為缺乏有效的約束。[26]

(二)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制不完善

溫潘亞提出,如今學(xué)術(shù)的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在各級(jí)各類學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)特別是高等院校中被普遍運(yùn)用并漸成傳統(tǒng)。[27]王恩華提出,學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制本身存在矛盾:在我國(guó),學(xué)術(shù)內(nèi)在制度都默認(rèn)學(xué)術(shù)是非功利性的,而學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度卻使用了各種津貼、獎(jiǎng)勵(lì)等功利性手段。[28]邢東田認(rèn)為,“評(píng)比學(xué)術(shù)”的最大弊端,是將學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)的關(guān)注引向了對(duì)名利的追逐。[29]李曉燕認(rèn)為,學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中以刊物等級(jí)衡量學(xué)問(wèn)質(zhì)量,必然誘發(fā)學(xué)術(shù)越軌行為。[30]由此可見(jiàn),學(xué)術(shù)越軌行為頻發(fā)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的不科學(xué)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制的功利性導(dǎo)向是分不開(kāi)的。

(三)學(xué)術(shù)行政化

學(xué)術(shù)行政化加劇了學(xué)術(shù)越軌現(xiàn)象,并使學(xué)術(shù)越軌的表現(xiàn)形式多樣化。學(xué)術(shù)行政化的核心表現(xiàn)是學(xué)術(shù)研究中的官本位問(wèn)題。呂淑珍、荊秀麗、王華生等都提到了官本位問(wèn)題,他們認(rèn)為某些學(xué)者在利益的驅(qū)動(dòng)下,學(xué)術(shù)目標(biāo)與手段相背離,官學(xué)一體,以政統(tǒng)學(xué),使官本位思想不斷侵蝕學(xué)術(shù)殿堂,造成學(xué)術(shù)資源分配不公。[31]溫潘亞、李曉燕還提出,評(píng)審制度行政化、數(shù)字出政績(jī)也是學(xué)術(shù)行政化的表現(xiàn)形式之一。[32]李小軍認(rèn)為,學(xué)術(shù)行政化導(dǎo)致的學(xué)術(shù)特權(quán)利益共同體是學(xué)術(shù)腐敗的重要原因,這一利益共同體以知識(shí)和權(quán)力共生的雙面形態(tài)左右學(xué)術(shù)研究，依賴權(quán)力制定標(biāo)準(zhǔn),單方面拍腦袋規(guī)劃學(xué)術(shù)發(fā)展,壟斷學(xué)術(shù)資源。[33]

(四)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使一部分學(xué)者產(chǎn)生浮躁心態(tài),不少學(xué)者為了獲取利益不惜鋌而走險(xiǎn),從而出現(xiàn)學(xué)術(shù)越軌行為。聶松青、李曉燕、李石勇等均認(rèn)為浮躁心態(tài)和功利主義是受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響而滋生的,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)催生的利己主義、個(gè)人主義、拜金主義和享樂(lè)主義等各種思潮沖擊著學(xué)術(shù)界,將學(xué)術(shù)研究等同于眼前實(shí)際利益,不顧科學(xué)發(fā)展規(guī)律,急于出成果、出政績(jī)。[34]

(五)學(xué)術(shù)道德失律

從根本上杜絕學(xué)術(shù)越軌需要學(xué)者的學(xué)術(shù)道德自律和學(xué)術(shù)共同體的自我監(jiān)督。學(xué)術(shù)道德失律,無(wú)限制享受學(xué)術(shù)自由,缺乏學(xué)術(shù)責(zé)任,無(wú)視學(xué)術(shù)職業(yè)倫理規(guī)范等,都是無(wú)法杜絕學(xué)術(shù)越軌的原因。聶松青、戎華剛等學(xué)者都認(rèn)為學(xué)術(shù)道德失律導(dǎo)致學(xué)術(shù)越軌,學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)不完善,缺乏學(xué)術(shù)監(jiān)督制度,學(xué)術(shù)職業(yè)倫理規(guī)范存在疏漏之處等等,使部分學(xué)者敢于做出學(xué)術(shù)越軌的舉動(dòng)。[35]另外,李法惠認(rèn)為因人情關(guān)系而肆意掛名的行為也屬于學(xué)術(shù)道德失律問(wèn)題。[36]

(六)圖書館、期刊社、出版社的不作為

各種期刊和圖書是學(xué)術(shù)成果的載體,圖書館、期刊社和出版社的不作為直接默許乃至助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)越軌之風(fēng)。崔林認(rèn)為,從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,圖書館在學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮了積極作用,應(yīng)該承擔(dān)起學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的責(zé)任和學(xué)術(shù)規(guī)范審查監(jiān)督的職責(zé),國(guó)內(nèi)圖書館在學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)中的缺位和不作為是學(xué)術(shù)越軌頻發(fā)的原因之一。[37]李石勇、朱劍等認(rèn)為期刊結(jié)構(gòu)不合理,學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)期刊之間供求緊張,尤其部分期刊采用商業(yè)化運(yùn)作模式,以利潤(rùn)最大化為目標(biāo),導(dǎo)致期刊編輯者不作為,無(wú)視學(xué)術(shù)越軌行為。[38]徐小平提出,作為經(jīng)濟(jì)理性選擇的結(jié)果,出版社縱容學(xué)術(shù)越軌行為必然嚴(yán)重異化學(xué)術(shù)領(lǐng)域的社會(huì)理性,扭曲學(xué)術(shù)追求。[39]

(七)越軌行為低成本化

學(xué)術(shù)越軌的低成本、高收益是滋生越軌行為的重要誘因之一。聶松青、呂淑珍等均認(rèn)為當(dāng)下學(xué)術(shù)越軌行為的成本偏低[40],王恩華則認(rèn)為學(xué)者尊重科學(xué)規(guī)范付出的成本反而太高。[41]程孝良進(jìn)一步提出了學(xué)術(shù)越軌的預(yù)期收益大于行為成本、舉報(bào)成本大于預(yù)期收益的觀點(diǎn)。[42]學(xué)術(shù)活動(dòng)中成本倒置的現(xiàn)象,一方面挫傷了恪守規(guī)范的學(xué)者的積極性,導(dǎo)致學(xué)者之間的不公平;另一方面助長(zhǎng)了浮躁之氣,嚴(yán)重破壞學(xué)術(shù)領(lǐng)域的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致學(xué)術(shù)越軌行為越來(lái)越普遍。

三、學(xué)術(shù)越軌的危害

學(xué)術(shù)越軌會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)研究造成不良影響,其危害可以分為四個(gè)層次。第一個(gè)層次,影響學(xué)者自身的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù),社會(huì)危害性較小,可以認(rèn)為是輕微危害;第二個(gè)層次,在局部范圍有所影響,如損害高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的形象和聲譽(yù),一定程度上破壞社會(huì)風(fēng)氣,可以認(rèn)為是一般危害;第三個(gè)層次,學(xué)術(shù)越軌已經(jīng)阻礙了整個(gè)學(xué)術(shù)界的發(fā)展,社會(huì)影響大,是嚴(yán)重危害;第四個(gè)層次,學(xué)術(shù)越軌嚴(yán)重影響社會(huì)前進(jìn)的步伐,這是致命危害。

(一)輕微危害

學(xué)術(shù)研究本身需要不斷創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn),只有腳踏實(shí)地地遵循學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律,才能不斷提高自身的學(xué)術(shù)水平。李石勇認(rèn)為,學(xué)術(shù)越軌行為必然會(huì)阻礙學(xué)者自身學(xué)術(shù)水平的提高,只注重成果在數(shù)量上的增加,忽視質(zhì)量的提高,必然導(dǎo)致低水平重復(fù),難有創(chuàng)新。[43]同時(shí),不少學(xué)者精心為“核心期刊”量身打造論文,使學(xué)術(shù)研究本末倒置。高曉然認(rèn)為高校教師的學(xué)術(shù)越軌行為將會(huì)導(dǎo)致教師放松自我控制,對(duì)自身發(fā)展有百害無(wú)一利。[44]

(二)一般危害

學(xué)術(shù)越軌行為在一定范圍內(nèi)具有傳染性,當(dāng)越軌成為一種風(fēng)氣,將會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)制度無(wú)法正常運(yùn)行,不利于高校、科研院所學(xué)術(shù)活動(dòng)的開(kāi)展。李曉燕、李石勇等認(rèn)為在學(xué)術(shù)研究中的越軌行為,易加劇學(xué)術(shù)抱團(tuán)現(xiàn)象,導(dǎo)致高?；蜓芯吭核膶W(xué)術(shù)精神淪喪,嚴(yán)重影響正常的學(xué)術(shù)秩序,削弱教學(xué)科研單位的凝聚力。[45]

(三)嚴(yán)重危害

學(xué)術(shù)越軌會(huì)使學(xué)術(shù)的發(fā)展停滯,甚至使學(xué)術(shù)研究走上畸形發(fā)展之路。張建華、徐小平等均認(rèn)為嚴(yán)重的學(xué)術(shù)越軌行為會(huì)加速不良學(xué)風(fēng)的蔓延,令學(xué)者放棄學(xué)術(shù)研究的初衷,擾亂學(xué)術(shù)環(huán)境,影響學(xué)術(shù)研究秩序,阻礙學(xué)術(shù)水平的提高,最終導(dǎo)致學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境被完全破壞,使學(xué)術(shù)界陷入各種無(wú)法逆轉(zhuǎn)的危機(jī)之中。[46]

(四)致命危害

社會(huì)的前進(jìn)離不開(kāi)學(xué)術(shù)的發(fā)展,學(xué)術(shù)失衡將直接影響社會(huì)發(fā)展。荊秀麗、張書曄都提出縱容學(xué)術(shù)越軌,最終將阻礙社會(huì)前進(jìn)的觀點(diǎn)。[47]學(xué)術(shù)越軌破壞學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)則,踐踏倫理底線,使知識(shí)分子喪失對(duì)社會(huì)的反思和批判能力,妨礙年輕一代的健康成長(zhǎng),最終將扼殺國(guó)家的創(chuàng)新能力,甚至可能危及公共安全,導(dǎo)致社會(huì)畸形發(fā)展。

四、學(xué)術(shù)越軌的防治

綜觀國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)越軌的研究,主要提出了以下五點(diǎn)防治措施。

(一)學(xué)術(shù)約束機(jī)制化

學(xué)術(shù)行為的正軌化運(yùn)行需要各級(jí)管理機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)共同體的一致努力,在保證學(xué)術(shù)自主發(fā)展和堅(jiān)持學(xué)術(shù)規(guī)則的基礎(chǔ)上,在學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)成果發(fā)表、學(xué)術(shù)管理、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)批評(píng)與批判等方面,建立完善的制度并貫穿學(xué)術(shù)研究的始終。劉守義明確提出,學(xué)術(shù)行為的約束機(jī)制是指對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)和科研人員的行為進(jìn)行系統(tǒng)限定與修正,主要包括權(quán)力約束、利益約束、責(zé)任約束和社會(huì)心理約束。[48]其他學(xué)者分別從不同角度提出了設(shè)想:王恩華提出要大力加強(qiáng)學(xué)術(shù)制度文化建設(shè),約束越軌行為;[49]張心向提出,建構(gòu)學(xué)術(shù)研究的運(yùn)行管理機(jī)制,重點(diǎn)在于加強(qiáng)法律規(guī)范的治理效應(yīng);[50]李石勇認(rèn)為在機(jī)制和制度層面,相關(guān)部門要承擔(dān)起培育良好學(xué)術(shù)環(huán)境的責(zé)任;[51]司林波提出,建構(gòu)包括制度建設(shè)、體制優(yōu)化和機(jī)制創(chuàng)新三個(gè)層面的學(xué)術(shù)問(wèn)責(zé)制,治理學(xué)術(shù)越軌。[52]

(二)職業(yè)倫理制度化

職業(yè)倫理制度化不僅要求學(xué)者在職業(yè)道德方面進(jìn)行自我約束,也要求建立道德標(biāo)準(zhǔn)和制度,實(shí)現(xiàn)自律和他律的結(jié)合。美英高校推行的“榮譽(yù)制度”值得我們借鑒——在學(xué)術(shù)研究中貫徹制度化的職業(yè)倫理,樹(shù)立榮譽(yù)至上的責(zé)任意識(shí),形成嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的學(xué)術(shù)風(fēng)氣,可以規(guī)避學(xué)術(shù)越軌現(xiàn)象。趙學(xué)義、劉堯、李石勇等學(xué)者還提出,政府和高校要大力提倡良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù),完善職業(yè)倫理的激勵(lì)機(jī)制,從法規(guī)、政策等方面維護(hù)學(xué)術(shù)道德,不斷推進(jìn)職業(yè)倫理制度化建設(shè)。[53]

(三)評(píng)價(jià)體系完善化

完善的評(píng)價(jià)體系可以激勵(lì)學(xué)者的研究,發(fā)揮“正能量”,而有缺陷的評(píng)價(jià)體系則可能誘發(fā)越軌的行為,使學(xué)者走上急功近利的畸形發(fā)展道路。邢東田提出七條學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系建設(shè)的注意事項(xiàng),包括徹底清理各項(xiàng)評(píng)比指標(biāo),開(kāi)展真正的學(xué)術(shù)批評(píng),在充分批評(píng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)指標(biāo)要實(shí)事求是,劃清官學(xué)界線,行政機(jī)構(gòu)退出評(píng)比,建立網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)評(píng)價(jià)機(jī)制等。[54]曾偉明、李石勇認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以引證率為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)替代現(xiàn)有的以論著數(shù)量、期刊級(jí)別為標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)方法,完善同行專家評(píng)價(jià)制度,形成科學(xué)合理的科研導(dǎo)向。[55]

(四)終端系統(tǒng)功能化

學(xué)術(shù)研究成果的終端系統(tǒng)不外乎學(xué)術(shù)期刊、書籍和圖書館系統(tǒng)等。應(yīng)當(dāng)提高終端系統(tǒng)的檢測(cè)和監(jiān)督功能,使學(xué)術(shù)越軌行為的成果難以發(fā)表,從而將危害降到最低。李新根提出,期刊社通過(guò)檢測(cè)和監(jiān)督,不僅可以減少學(xué)術(shù)越軌行為,還可以提高期刊本身的品質(zhì),引導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)。[56]楊睿提出,將中國(guó)知網(wǎng)的相關(guān)功能應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊的審稿過(guò)程中,可以篩選優(yōu)質(zhì)論文，杜絕剽竊抄襲現(xiàn)象和劣質(zhì)論文。[57]基于此,劉伊念認(rèn)為,檢測(cè)系統(tǒng)是科技利器,學(xué)術(shù)編輯應(yīng)成為反學(xué)術(shù)不端的“第一道屏障”[58]。曾偉明認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)構(gòu)建健康合理的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈,實(shí)現(xiàn)雙贏。[59]崔林提出在治理學(xué)術(shù)越軌中,高校圖書館可以發(fā)揮防治學(xué)術(shù)不端、維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的作用。[60]如果期刊社、出版社和圖書館聯(lián)合行動(dòng)起來(lái),必然能夠多方位地向?qū)W術(shù)越軌行為發(fā)力,學(xué)術(shù)越軌行為將無(wú)處遁形。

(五)防范研究生的學(xué)術(shù)越軌行為

研究生是學(xué)術(shù)界的新生力量,研究生的培養(yǎng)關(guān)系著學(xué)術(shù)研究的未來(lái),應(yīng)該從源頭上杜絕研究生的學(xué)術(shù)越軌行為。當(dāng)下研究生發(fā)生學(xué)術(shù)越軌行為的概率較高,相關(guān)的防治措施一直受到學(xué)術(shù)界和培養(yǎng)單位的重點(diǎn)關(guān)注。中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的關(guān)于研究生學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)越軌的專題論文達(dá)41篇。對(duì)于研究生越軌行為的防治主要體現(xiàn)在以下四方面:一是加強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)道德教育、法制教育、寫作規(guī)范教育,提高研究生的學(xué)術(shù)自律能力;二是加強(qiáng)制度建設(shè),加大懲處力度,提高研究生的學(xué)術(shù)越軌成本;三是鼓勵(lì)研究生自我約束,強(qiáng)化導(dǎo)師監(jiān)督,提高教育管理部門的科學(xué)技術(shù)手段,凝聚多方力量,群防群治;四是完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度,建立科學(xué)的人才培養(yǎng)導(dǎo)向。

五、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)越軌研究的不足及改進(jìn)之處

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)越軌研究的不足之處主要包括三個(gè)方面。第一,關(guān)于學(xué)術(shù)越軌的相關(guān)概念尚未達(dá)成共識(shí)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)越軌相關(guān)概念的使用比較混亂,對(duì)該問(wèn)題的討論難以實(shí)現(xiàn)有效溝通。此外,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)相關(guān)不良學(xué)術(shù)行為的認(rèn)識(shí)還存在不同意見(jiàn),對(duì)學(xué)術(shù)越軌的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一,導(dǎo)致在治理學(xué)術(shù)越軌的實(shí)踐中,缺乏權(quán)威性和針對(duì)性。第二,對(duì)學(xué)術(shù)越軌誘因的分析比較詳實(shí),對(duì)防治方法研究不足。無(wú)論是關(guān)于學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗還是學(xué)術(shù)越軌的研究,我國(guó)學(xué)者基本上都會(huì)詳細(xì)分析其誘發(fā)因素及危害,從外在的學(xué)術(shù)行政化、學(xué)術(shù)“馬太效應(yīng)”、評(píng)價(jià)體制等等,到內(nèi)在的學(xué)術(shù)道德監(jiān)督、浮躁和功利心態(tài)等等。但是,關(guān)于各種現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系,相關(guān)分析還比較膚淺,并沒(méi)有梳理出學(xué)術(shù)越軌行為的發(fā)生機(jī)理。在學(xué)術(shù)越軌的防治方面,宏觀性的論述較多,除了倡導(dǎo)使用中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)外,其他可操作的建議較少,沒(méi)有形成系統(tǒng)化的防治辦法。第三,研究領(lǐng)域較廣,研究深度不夠。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)越軌的諸多問(wèn)題幾乎都有所涉及,但是從研究深度來(lái)看,基本處于提出問(wèn)題或稍加分析的層次,沒(méi)有理清問(wèn)題與原因之間的內(nèi)在機(jī)理。在防治對(duì)策方面,主要集中于宏觀策略,而且重復(fù)性的研究較多,缺乏能夠治本的系統(tǒng)性設(shè)計(jì)。

因此,在今后的學(xué)術(shù)越軌研究中,應(yīng)該重點(diǎn)做好以下三方面工作。首先,進(jìn)一步開(kāi)展理論研究,重點(diǎn)明確學(xué)術(shù)越軌的內(nèi)涵、類型和表現(xiàn)形式;其次,針對(duì)不同類型和形式的學(xué)術(shù)越軌行為,展開(kāi)典型案例分析,尋找該類行為之間的規(guī)律和特點(diǎn);再次,重視防治學(xué)術(shù)越軌行為的系統(tǒng)設(shè)計(jì),有步驟地推進(jìn),探索從根源上防治學(xué)術(shù)越軌行為的有效方法。總之,理論研究務(wù)求治本,方法研究務(wù)求實(shí)用,這樣才能減少乃至杜絕學(xué)術(shù)越軌現(xiàn)象。

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