基于全要素生產(chǎn)率視角的深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量實(shí)證研究

林德欽

（清華大學(xué)深圳研究生院 社會(huì)科學(xué)與管理學(xué)部，廣東 深圳 518055）

基于全要素生產(chǎn)率視角的深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量實(shí)證研究

林德欽

（清華大學(xué)深圳研究生院 社會(huì)科學(xué)與管理學(xué)部，廣東 深圳 518055）

通過構(gòu)建總量生產(chǎn)函數(shù)模型，對深圳市1979—2010年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并對這一期間深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：深圳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率呈逐年遞增的趨勢，但其對深圳經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率只有19.70%，要素投入對深圳經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率則高達(dá)79.18%，深圳經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行質(zhì)量不佳，仍處于粗放型發(fā)展階段。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是以大量的要素投入為代價(jià)的，技術(shù)進(jìn)步因素所起的作用較小。

全要素生產(chǎn)率；索洛余值；深圳特區(qū)；運(yùn)行質(zhì)量

一、引言

改革開放30年來，作為我國改革開放試驗(yàn)田的深圳市經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就和發(fā)展，地區(qū)生產(chǎn)總值以超過20%的速度飛速增長。然而，深圳經(jīng)濟(jì)取得如此高的發(fā)展成就在很大程度上是國家給予的各種政策優(yōu)惠和大量的要素投入所帶來的，隨著改革的不斷深入和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，深圳市經(jīng)濟(jì)面臨的“四個(gè)難以為繼”的約束也愈發(fā)明顯。正因?yàn)槿绱?，在深圳市“十二五”?guī)劃中，明確提出“深圳質(zhì)量”這一概念，重點(diǎn)將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境以及創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量作為其主要目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)的增長既包括數(shù)量的增長，也包括運(yùn)行質(zhì)量的提高，應(yīng)該是二者的統(tǒng)一。其中，數(shù)量的增長指的是投入要素的增加引起的經(jīng)濟(jì)增長；圓形質(zhì)量的提高則指的是非要素投入以外因素的改善引起的經(jīng)濟(jì)增長。而全要素生產(chǎn)率指的是各種投入要素以外的因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，恰好可以用以表征經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量好壞。

基于以上認(rèn)識(shí)，對深圳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算并據(jù)此就其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行實(shí)證研究具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

首先運(yùn)用定量方法對經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行研究的是芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授P.H.Douglas和數(shù)學(xué)家C.W.Cobb，他們于1928年首次將經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型引入到生產(chǎn)的分析中來，提出了著名的“柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)”即C—D生產(chǎn)函數(shù)。[1]荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.Tinbergen（1942）則將時(shí)間趨勢引入到生產(chǎn)函數(shù)中來，并第一次提出了全要素生產(chǎn)率的概念。[2]以上述研究為基礎(chǔ)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家R.M.Solow（1957）提出了總量生產(chǎn)函數(shù)的概念，并明確將全要素生產(chǎn)率定義為總產(chǎn)量增長率扣除要素投入增長對其貢獻(xiàn)率之后的“余值”，并首次運(yùn)用此方法對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算。[3]郭慶旺，賈俊血（2005）運(yùn)用“索洛余值法”對我國1979—2004年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并對我國經(jīng)濟(jì)和全要素生產(chǎn)率增長的源泉進(jìn)行了分析。[4]徐瑛，陳秀山，劉鳳良（2006）則將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本等因素引入中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的分析中來，并據(jù)此對我國1987—2003年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算。[5]徐現(xiàn)祥（2000）則通過構(gòu)建C D生產(chǎn)函數(shù)，對我國1980—1997年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并提出了經(jīng)濟(jì)增長方式的判斷標(biāo)準(zhǔn)。[6]云鶴，吳江平，王平（2009）則將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人力資本因素引入到總量生產(chǎn)函數(shù)中來，測算我國1978—2005年的全要素生產(chǎn)率，并對我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)行了實(shí)證分析。[7]

三、數(shù)據(jù)來源及處理

1.數(shù)據(jù)來源

本文從2011年《深圳統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲得深圳市1979—2010年地區(qū)生產(chǎn)總值GDPt、資本投入量Kt以及勞動(dòng)投入量Lt等相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

2.數(shù)據(jù)處理

由于地區(qū)生產(chǎn)總值GDPt、資本投入量都是按照當(dāng)年的價(jià)格來計(jì)量的，為了確保各年之間數(shù)據(jù)的可比性和統(tǒng)計(jì)口徑的一致，需要進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，換算成按照不變價(jià)格計(jì)量的數(shù)據(jù)。

對于深圳市地區(qū)生產(chǎn)總值序列，以1978年為基期進(jìn)行指數(shù)平減，換算成以1978年不變價(jià)格計(jì)量的地區(qū)生產(chǎn)總值。理論上而言，應(yīng)該用資本流量作為資本投入的衡量指標(biāo)，然而，資本流量方面的數(shù)據(jù)往往難以獲得。因此，通常將資本存量作為資本投入的近似代替，并按照Goldsmith于1951年提出的永續(xù)盤存法進(jìn)行調(diào)整：

其中，Kt和Kt1分別代表第t和t1年的資本存量，It代表第t年的投資額（基于數(shù)據(jù)可獲得性考慮，本文中采用深圳市歷年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額作為代替指標(biāo)，并按照全國固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，換算成以1978年不變價(jià)格計(jì)量的實(shí)際投資額）。 代表折現(xiàn)率。關(guān)于基期（1979）年深圳市資本存量的計(jì)算，本文采用覃武，譚硯文（2010）所介紹的方法。[8]即用深圳市與廣東省1979年固定資產(chǎn)投資額之間的比值再乘以廣東省1979年的資本存量。計(jì)算公式如下：

而有關(guān)廣東省1979年的資本存量數(shù)據(jù)，可以直接從周苗苗，周光南（2004）的計(jì)算結(jié)果中獲得。[9]

四、模型構(gòu)建及實(shí)證分析

1.模型構(gòu)建

為了運(yùn)用“索洛余值法”測算出深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全要素生產(chǎn)率，首先需要構(gòu)建總量生產(chǎn)函數(shù)。然而，在傳統(tǒng)的C D生產(chǎn)函數(shù)中，全要素生產(chǎn)率被假定為一常數(shù)，難以反映其隨時(shí)間而變化的特點(diǎn)。因此，本文引入時(shí)間趨勢項(xiàng)以刻畫全要素生產(chǎn)率隨時(shí)間變化的特征，構(gòu)建的總量生產(chǎn)函數(shù)形式為：

在（1）式中，Yt代表深圳市各年以1978年不變價(jià)格計(jì)算的GDPt，A為常數(shù)，t表示時(shí)間，Kt為第t年的資本投入量，Lt為第t年的勞動(dòng)投入量則分別代表資本投入和勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性。

通過普通最小二乘法，便可以得到（2）式中各個(gè)參數(shù)的估計(jì)值，并計(jì)算得到勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性系數(shù)全要素生產(chǎn)率TFPt可以通過下式計(jì)算得到：

為了測算因素對深圳經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率的大小，先對（1）式兩邊同時(shí)取對數(shù)，然后對t求微分，可以得到：

如果用Gy、Gtfp、Gk與Gl分別表示總產(chǎn)出Yt的增長率、全要素生產(chǎn)率TFPt的增長率、資本投入量Kt的增長率以及勞動(dòng)投入量Lt的增長率，則（4）式可以進(jìn)一步簡化為：

（5）式兩邊同時(shí)除以Gy，可得：

通過全要素生產(chǎn)率的增長以及投入要素的增長對總產(chǎn)出增長貢獻(xiàn)率的相對大小比較，可以對深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的情況進(jìn)行分析和判斷。令則經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的判斷依據(jù)可以表述為：

2.實(shí)證分析

運(yùn)用eviews5.0軟件對（2）式進(jìn)行回歸，得到回歸方程為：

由以上回歸結(jié)果可以看出，雖然各參數(shù)估計(jì)值的經(jīng)濟(jì)意義合理，t統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)表明其顯著異于0。但是，DW統(tǒng)計(jì)量的取值（DW=0.821594）小于臨界值的下限（DL=1.244）。這表明，回歸殘差存在著正相關(guān)關(guān)系，回歸殘差圖也能體現(xiàn)這種正相關(guān)關(guān)系?；貧w殘差圖如圖1所示：

圖1 回歸殘差序列圖

圖2 1979—2010深圳TFP變化趨勢圖

為了消除上述回歸方程中殘差序列的正相關(guān)性，以殘差et作為被解釋變量，以其滯后值作為解釋變量進(jìn)行回歸分析。經(jīng)過多次嘗試和比較后發(fā)現(xiàn)，以滯后1階和滯后2階的殘差值作為解釋變量的回歸效果最為明顯。回歸結(jié)果如下：

根據(jù)以上殘差序列的自回歸分析結(jié)果，運(yùn)用Cochrance-Orcutt迭代法消除殘差序列的自相關(guān)性，得到新的回歸結(jié)果為：

（7）式中各參數(shù)估計(jì)值的t統(tǒng)計(jì)量均顯著，殘差序列的相關(guān)性亦得到了消除，擬合優(yōu)度值顯示模型的整體擬合效果良好，這些均表明本文構(gòu)建的總產(chǎn)生產(chǎn)函數(shù)較為合理。由回歸方程（7）可以看到，資本投入的產(chǎn)出彈性為0.980258，勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性為0.019742。

根據(jù)（7）式所得到的參數(shù)估計(jì)值以及（3）式所示的全要素生產(chǎn)率TFP的計(jì)算公式，可以計(jì)算得到深圳經(jīng)濟(jì)1979—2010年間的全要素生產(chǎn)率如表1所示：

表1 深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表

根據(jù)表1第5列所示的深圳經(jīng)濟(jì)1979—2010年的全要素生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，以年份為橫坐標(biāo)，全要素生產(chǎn)率為縱坐標(biāo)，建立直角坐標(biāo)系，可以得到全要素生產(chǎn)率隨時(shí)間變化的趨勢圖，如圖2所示。

由圖2可看出，1979—2010年，深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)出上升的趨勢。只是在1984—1986年出現(xiàn)明顯的下降趨勢，并于1986年下降至相對的低點(diǎn)位置。究其原因，可能是深圳市政府1985年之前的基礎(chǔ)建設(shè)投資過多，導(dǎo)致市財(cái)政收入入不敷出，透支巨大，這也促使深圳市的城市建設(shè)在1986年進(jìn)行了一次重大的調(diào)整。[10]自此以后，深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，并于2010年達(dá)到最高點(diǎn)。

為了同時(shí)展現(xiàn)TFP增長率、資本投入增長率、勞動(dòng)投入增長率與深圳GDP增長率之間的相互關(guān)系，可以年份為橫坐標(biāo)，增長率作為縱坐標(biāo)，建立平面直角坐標(biāo)系，并將TFP增長率、資本投入增長率、勞動(dòng)投入增長率與深圳GDP增長率隨時(shí)間變化的趨勢展示于同一張圖中，如圖3所示。

根據(jù)圖3可以明顯地看出，TFP增長率及資本投入增長率與深圳GDP增長率隨時(shí)間變化的趨勢具有較高的同步性，顯示出兩兩之間具有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。相反，勞動(dòng)投入增長率與深圳GDP增長率隨時(shí)間變化趨勢的同步性較差，說明二者之間的相關(guān)性較弱。

雖然圖3表明TFP增長率及資本投入增長率與深圳GDP增長率隨時(shí)間變化的趨勢之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，但是二者對深圳GDP增長的貢獻(xiàn)率存在著較大的差別。根據(jù)表1所示的數(shù)據(jù)，剔除1985年和1986年這兩年的特殊數(shù)據(jù)以后，可以計(jì)算得出1980—2010年，深圳GDP年均增長率達(dá)到了25.48%。其中，全要素生產(chǎn)率TFP增長率對深圳GDP增長率貢獻(xiàn)平均為19.70%；資本投入增長率對深圳GDP增長率貢獻(xiàn)的平均為79.18%；而勞動(dòng)投入增長率對深圳GDP增長率貢獻(xiàn)則較小，平均而言只有1.34%。由此表明，深圳經(jīng)濟(jì)近30年持續(xù)飛速發(fā)展主要是以大量的資本投入為代價(jià)的，其次是技術(shù)進(jìn)步因素，勞動(dòng)投入所產(chǎn)生貢獻(xiàn)則最低。根據(jù)本文所給出的判斷標(biāo)準(zhǔn)，平均而言，深圳經(jīng)濟(jì)目前仍然處于粗放型發(fā)展的階段。

同理，為了分析1979—2010年深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量隨時(shí)間變化的趨勢，可以將表1最后一列所示數(shù)據(jù)以圖形的形式展現(xiàn)出來，如圖4所示。

圖3 深圳經(jīng)濟(jì)GDP、TFP、Kt與Lt變化趨勢圖

圖4 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量判別指標(biāo)變化趨勢圖

五、結(jié)論與建議

本文通過構(gòu)建一個(gè)帶時(shí)間趨勢的總量生產(chǎn)函數(shù)模型，考察了深圳市經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率TFP的測算，分析了TFP增長率、資本投入增長率以及勞動(dòng)投入增長率對深圳GDP增長的貢獻(xiàn)，并設(shè)置TFP增長率對GDP增長率貢獻(xiàn)與要素投入增長率對GDP增長率貢獻(xiàn)的比值作為評價(jià)指標(biāo)，考察深圳1979—2010年間經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量隨時(shí)間變化的特征。根據(jù)本文實(shí)證分析所得結(jié)論，針對深圳的現(xiàn)實(shí)情況，欲改變深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠高資本投入拉動(dòng)的局面，提高深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量，首先，完善創(chuàng)新體系，增強(qiáng)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，加快推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)。其次，進(jìn)一步優(yōu)化、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展金融、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局。最后，大力發(fā)展高等教育和職業(yè)技術(shù)教育，培養(yǎng)高層次人才，提高勞動(dòng)者素質(zhì)，為深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供人才保障和智力支持。

[1]Charles W.Cobb，Paul H.Douglas.A Theory of Production.The American Economic Review，1928，（18）：139-165.

[2]J.Tinbergen.Professor Douglas’s Production Function.Review of the International Statistical Institute，1942，（10）：37-48.

[3]R.Solow.A Contribution to the Theory of Economic Growth.Quarterly Journal of Economics，1956，（70）：65-94.

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[5]徐瑛，陳秀山，劉鳳良.中國技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006，（8）：93-103.

[6]徐現(xiàn)祥.我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的實(shí)證分析[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2000，（3）：27-32.

[7]云鶴，吳江平，王平.中國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變：判別標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)力源泉[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2009，（2）：11-18.

[8]覃武，譚硯文.深圳經(jīng)濟(jì)增長因素分析：1979—2007——基于全要素生產(chǎn)率視角[J].城市發(fā)展研究，2010，（3）：97-102.

[9]周苗苗，周光南.廣東經(jīng)濟(jì)路在何方[J].中山大學(xué)研究生學(xué)刊（社會(huì)科學(xué)版），2004，（25）：86-93.

[10]李羅力，郭萬達(dá)，張玉閣.定位深圳的全面創(chuàng)新與和諧發(fā)展[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006.

[責(zé)任編輯：辛?xí)岳騗

F127.652

A

1674-3288（2014）02-0023-05

2014-03-28

深圳市社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)規(guī)劃課題“深圳市率先實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式根本轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略研究”（115A002）

林德欽（1983-），男，清華大學(xué)深圳研究生院社會(huì)科學(xué)與管理學(xué)部助理研究員，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，研究方向：金融計(jì)量、宏觀經(jīng)濟(jì)建模。