我國節(jié)能減排政策措施的有效性研究

張國興，高秀林

（1.蘭州大學(xué) 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

我國節(jié)能減排政策措施的有效性研究

張國興1，2，高秀林1

（1.蘭州大學(xué) 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

文章收集了我國1998-2012年間的節(jié)能減排政策，在對(duì)各節(jié)能減排政策措施進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上對(duì)各政策措施進(jìn)行了量化處理，并利用量化數(shù)據(jù)分析了各政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響以及我國政府對(duì)各政策措施的使用狀況。分析結(jié)論主要有：我國政府逐漸加大各種政策措施的使用來推動(dòng)節(jié)能減排，但對(duì)不同政策措施的使用程度明顯不同，并且不同政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響也存在顯著的差異。最后從完善政策措施使用和加強(qiáng)政策措施協(xié)同等角度提出了相關(guān)建議。

節(jié)能減排政策；政策量化；政策措施；政策有效性

一、引 言

節(jié)能減排的概念雖然是在2006年《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》（以下簡稱“《十一五規(guī)劃綱要》”）中提出的，但我國政府從20世紀(jì)80年代開始就制定了大量促進(jìn)節(jié)約能源和減少污染物排放的政策，如1981年頒布的《關(guān)于節(jié)約用電的指令》，1990年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作的決定》，1997年頒布的《中華人民共和國節(jié)約能源法》以及2011年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村節(jié)能減排工作的意見》等多項(xiàng)政策。這些政策的大量頒布和實(shí)施，使得我國在1998-2012年間萬元GDP能耗量和百萬元GDP主要污染物排放量逐年下降①，這說明我國在節(jié)能減排方面已取得了一定成效，但這些成效相對(duì)于預(yù)期的節(jié)能減排目標(biāo)，形勢依然嚴(yán)峻，尤其是政府政策和標(biāo)準(zhǔn)化體系等方面仍有較大的缺陷［1］，并且這些成果的取得都是通過政府使用一系列直接或間接的政策措施來實(shí)現(xiàn)的，這些政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響直接決定著節(jié)能減排政策的有效性，如果能對(duì)我國現(xiàn)有節(jié)能減排政策中的各種政策措施進(jìn)行梳理，并分析不同政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響，對(duì)于在更多細(xì)節(jié)上指導(dǎo)政府政策的制定有著重要意義。遺憾的是目前對(duì)于我國節(jié)能減排政策的研究偏重于評(píng)估能源消耗和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，并提出相關(guān)建議［2-4］；分析節(jié)能和減排間的關(guān)系，進(jìn)而討論其政策目標(biāo)［5］；從不同行業(yè)、部門或地區(qū)的角度出發(fā)，探討實(shí)施節(jié)能減排的必要性以及分析節(jié)能減排政策的效果［6-8］；比較不同國家或地區(qū)間的節(jié)能減排成本、節(jié)能減排潛力和節(jié)能減排政策，并分析由此帶來的問題和應(yīng)采取的措施［9-10］；分析我國節(jié)能減排政策的政策福利、演變過程和行業(yè)實(shí)施節(jié)能減排的障礙，并提出解決方案［1，11］；介紹和評(píng)價(jià)我國節(jié)能減排的計(jì)劃、措施和工程，審查不同行業(yè)的節(jié)能減排政策，分析不同政策在推動(dòng)節(jié)能減排過程中的困境［12-13］；分析地方政府在實(shí)施中央節(jié)能減排政策過程中的困境，以及企業(yè)或民眾對(duì)于政府實(shí)施政策的態(tài)度［14-16］；討論法律法規(guī)、政府補(bǔ)貼、信貸和稅收等政策對(duì)節(jié)能減排效果的影響［17-19］；介紹國外的節(jié)能減排政策，并探討其對(duì)我國的啟示和借鑒［20-21］等幾個(gè)方面，而對(duì)不同節(jié)能減排政策措施的有效性問題關(guān)注得比較少，并且這些研究大多集中于邏輯分析層面上，而政策本身所具有的不確定性和主觀性不可避免地會(huì)導(dǎo)致一些節(jié)能減排政策難以發(fā)揮其既定的功能［22］，從而無法對(duì)節(jié)能減排起到有效的推動(dòng)作用，如果能從政策本身出發(fā)來對(duì)節(jié)能減排政策進(jìn)行量化研究，對(duì)于分析政策的制定原理和指導(dǎo)政策的制定有著重要意義，遺憾的是目前這方面的研究比較缺乏。因此，本文將梳理我國的節(jié)能減排政策，并利用量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行量化處理，嘗試?yán)昧炕瘮?shù)據(jù)對(duì)我國節(jié)能減排政策中不同政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響以及政府對(duì)不同政策措施的使用狀況進(jìn)行分析，并根據(jù)分析結(jié)論和政策現(xiàn)狀提出相關(guān)建議。

二、我國節(jié)能減排政策措施的量化

目前已有很多學(xué)者嘗試從政策本身出發(fā)來對(duì)政策進(jìn)行量化研究，Libecap將涉及礦產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)法規(guī)在預(yù)先設(shè)計(jì)好的范疇中進(jìn)行分類，并根據(jù)量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每項(xiàng)法規(guī)所涉及的范疇打分，利用量化結(jié)果對(duì)政策的效果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析［23］；殷華方等以我國外資產(chǎn)業(yè)政策及其投資目錄為對(duì)象，通過將投資目錄按照2位數(shù)產(chǎn)業(yè)代碼進(jìn)行歸類，測量了外資產(chǎn)業(yè)政策指數(shù)，并研究了外資產(chǎn)業(yè)政策的有效性［24］；彭紀(jì)生等以我國技術(shù)創(chuàng)新政策為例，從不同維度對(duì)政策進(jìn)行了測量，并利用量化結(jié)果探究了政策協(xié)同的演變路徑及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響［22］。這些對(duì)政策量化研究的方法對(duì)本文的研究有較大的啟示，本文將在梳理我國節(jié)能減排政策的基礎(chǔ)上，參考上述文獻(xiàn)的做法對(duì)其進(jìn)行量化。

（一）數(shù)據(jù)來源

節(jié)能減排是指減少能源消耗和減少環(huán)境有害物排放。根據(jù)《十一五規(guī)劃綱要》規(guī)定的我國在“十一五”期間，單位GDP能耗降低20%左右、主要污染物排放總量減少10%的指標(biāo)，和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》中給出的到2010年，萬元GDP能耗量降低20%左右，單位工業(yè)增加值用水量降低30%，主要污染物排放總量減少10%，全國城市污水處理率不低于70%，工業(yè)固體廢物綜合利用率達(dá)到60%以上的綜合目標(biāo)，以及《國務(wù)院批轉(zhuǎn)節(jié)能減排統(tǒng)計(jì)監(jiān)測及考核實(shí)施方案和辦法的通知》（“以下簡稱《通知》”）中給出的對(duì)單位GDP能耗、COD和SO2排放量的節(jié)能減排統(tǒng)計(jì)監(jiān)測指標(biāo)。本文將所涉及的節(jié)能減排政策界定為節(jié)能節(jié)水、減少COD和SO2排放及工業(yè)固體廢物綜合利用等方面的政策。由于使用清潔能源有利于減少污染物的排放，因此，節(jié)能減排政策還包括使用和發(fā)展清潔能源等方面的政策。

為了從政策本身出發(fā)來探討節(jié)能減排政策措施的有效性問題，本文從全球法律法規(guī)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫②中收集了我國1998-2012年間中央政府頒布的所有與節(jié)能減排相關(guān)的政策，并利用萬方數(shù)據(jù)庫中的節(jié)能減排政策對(duì)上述政策進(jìn)行了核對(duì)和篩選，最終收集了與節(jié)能減排相關(guān)的政策3256條。并根據(jù)上述對(duì)節(jié)能減排政策的界定，首先對(duì)收集的政策進(jìn)行略讀，從中篩選出與節(jié)能減排高度相關(guān)的政策2078條，然后從政策背景、發(fā)布機(jī)構(gòu)、政策類型和政策措施等方面對(duì)這些政策進(jìn)行精讀、整理、分類和篩選，最終建立了節(jié)能減排政策數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包含了全國人大、國務(wù)院、發(fā)改委、環(huán)保部、工信部、交通運(yùn)輸部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、科技部、財(cái)政部、稅務(wù)總局、農(nóng)業(yè)部、銀監(jiān)會(huì)和教育部等40多個(gè)機(jī)構(gòu)頒布的節(jié)能減排政策921條。

（二）量化標(biāo)準(zhǔn)

考慮到我國節(jié)能減排政策措施的效力不僅與政策措施本身有關(guān)，還與政策措施頒布部門的級(jí)別及政策類型有關(guān)。因此，本文將從政策力度和政策措施兩個(gè)方面來對(duì)我國節(jié)能減排政策措施的效力進(jìn)行量化。政策力度是描述政策法律效力的指標(biāo)，本文在詳細(xì)研究國務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》和參考彭紀(jì)生等科技創(chuàng)新政策量化標(biāo)準(zhǔn)［22］的基礎(chǔ)上，根據(jù)政策類型和政策頒布機(jī)構(gòu)的級(jí)別，為各政策分別賦予5～1分的數(shù)值來描述政策力度的大小，如表1所示。一般而言，越高級(jí)機(jī)構(gòu)頒布的政策法律效力越高，政策力度得分也較高，但因其對(duì)行為主體的影響較為宏觀，因而政策措施的得分就相對(duì)較低，而較低級(jí)機(jī)構(gòu)頒布的政策雖然法律效力較小，政策力度得分較低，但其對(duì)行為主體的影響較為明確，因而政策措施得分較高［22］，這兩個(gè)方向的疊加能彌補(bǔ)單一方向在反映政策內(nèi)容上的缺陷。因此，通過對(duì)政策力度和政策措施兩個(gè)方面的量化能夠較好地反映節(jié)能減排政策措施的效力。

政策措施是指政府制定和實(shí)施政策時(shí)為實(shí)現(xiàn)既定目的而運(yùn)用的方法和手段。Kim認(rèn)為政府會(huì)應(yīng)用很多直接或間接的措施來規(guī)范企業(yè)的行為和實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)［25］。Murphy和Mei?jer等認(rèn)為荷蘭政府在改善能源效能方面的政策措施主要有能源效能標(biāo)準(zhǔn)、行政許可、經(jīng)濟(jì)措施、協(xié)議和信息引導(dǎo)等［26］；彭紀(jì)生等認(rèn)為我國創(chuàng)新政策的政策措施主要有行政措施、人事措施、財(cái)政稅收措施、金融外匯措施和其他經(jīng)濟(jì)措施［22］；Zhang等認(rèn)為我國鋼鐵行業(yè)的節(jié)能減排政策主要有法律法規(guī)、政府補(bǔ)貼、稅收政策和信貸政策等［19］。這些對(duì)政策的梳理和劃分給本文的研究帶來了較大的啟示，通過對(duì)921條節(jié)能減排政策的精讀并結(jié)合相關(guān)專家的建議，本文將節(jié)能減排政策的主要措施劃分為：引導(dǎo)措施、行政措施、財(cái)政稅收措施、人事措施、金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施③。引導(dǎo)措施主要從節(jié)能減排的宣傳力度、推薦產(chǎn)品和消費(fèi)目錄、實(shí)施示范試點(diǎn)工程及建立引導(dǎo)體系等來進(jìn)行量化；行政措施主要從政府態(tài)度、行政許可、審批權(quán)限、監(jiān)督檢查和考核制度等方面進(jìn)行量化；財(cái)政稅收措施主要從政府財(cái)政投入力度、財(cái)政貼息和補(bǔ)貼程度、稅收優(yōu)惠或懲罰力度等來進(jìn)行量化；金融措施主要從對(duì)實(shí)施節(jié)能減排的信貸支持力度、風(fēng)險(xiǎn)控制、金融服務(wù)和企業(yè)投融資政策的完善程度等來進(jìn)行量化；人事措施主要從教育、培養(yǎng)和培訓(xùn)人才的力度、對(duì)相關(guān)人員的重視程度和待遇保障程度及對(duì)相關(guān)違規(guī)人員的懲罰力度等方面來進(jìn)行量化；其他經(jīng)濟(jì)措施指除財(cái)政稅收和金融以外的措施，主要包括節(jié)能減排相關(guān)價(jià)格或費(fèi)用的實(shí)施或調(diào)整，折舊、成本和相關(guān)費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理規(guī)定等。并根據(jù)政策措施的詳細(xì)程度、支持和執(zhí)行力度等為各政策措施分別賦予3～1分的數(shù)值來對(duì)政策措施進(jìn)行量化。行政措施的量化標(biāo)準(zhǔn)如表1，其他政策措施的量化標(biāo)準(zhǔn)與此類似，由于篇幅所限，不再一一列出。

表1 節(jié)能減排政策力度和行政措施量化標(biāo)準(zhǔn)

（三）政策打分

在確定了節(jié)能減排政策量化標(biāo)準(zhǔn)以后，我們聘請了10位政策研究人員根據(jù)量化標(biāo)準(zhǔn)來為政策打分。在打分過程中，一條政策可能使用多個(gè)措施，我們將對(duì)各個(gè)措施分別打分。為了減少打分人員主觀因素的影響，我們將10位打分人員分成兩組分別為政策打分。為了讓打分人員更好的理解量化標(biāo)準(zhǔn)，我們首先給各打分人員詳細(xì)講解了每條政策的打分標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)討論，以找出各打分人員存在疑問的地方，然后再次講解或修改，直到每位打分人員對(duì)量化標(biāo)準(zhǔn)完全理解。在對(duì)打分人員培訓(xùn)后，開始組織他們給隨機(jī)選取的部分政策進(jìn)行預(yù)打分，并比較各成員的打分結(jié)果，發(fā)現(xiàn)打分的結(jié)果不夠理想。我們再次召集打分小組成員進(jìn)行討論，讓各自分析其產(chǎn)生分歧的原因，并進(jìn)一步優(yōu)化量化標(biāo)準(zhǔn)。然后，進(jìn)入正式打分階段，在對(duì)打分結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析后，發(fā)現(xiàn)打分結(jié)果完全相同的政策占總政策的23.02%，打分結(jié)果相差1的政策占總政策的68.95%，打分結(jié)果相差2或相差3的政策占總政策的8.03%，為了保證量化結(jié)果的效度，我們對(duì)打分結(jié)果相差2或相差3的政策進(jìn)行了第三輪打分，最終確定了本文所需要的量化數(shù)據(jù)。

三、研究設(shè)計(jì)

在政策或制度因素分析模型的討論方面，Zhang等以我國2006-2010年間的28家鋼鐵公司和56家化學(xué)工業(yè)公司為例，將這些公司每年單位產(chǎn)值的能耗量和SO2排放量作為因變量，將法律法規(guī)、信貸政策、稅收政策、媒體督導(dǎo)、政府補(bǔ)貼和市場化程度等制度因素作為自變量，討論了制度因素對(duì)節(jié)能減排效果的影響［19］；彭紀(jì)生等在研究我國科技創(chuàng)新政策協(xié)同對(duì)經(jīng)濟(jì)績效影響研究中，將每年GDP和重大發(fā)明創(chuàng)造等作為因變量，將各年政策措施協(xié)同和政策目標(biāo)協(xié)同作為自變量，并利用AIC信息標(biāo)準(zhǔn)和SC準(zhǔn)則來選擇自變量的滯后期考慮了政策滯后對(duì)因變量的影響［22］。本文在分析政策措施對(duì)節(jié)能減排效果影響研究中，將參考上述文獻(xiàn)對(duì)因變量、自變量和政策滯后期的選擇方法來設(shè)計(jì)變量和構(gòu)建模型。

（一）變量設(shè)計(jì)

根據(jù)《十一五規(guī)劃綱要》中規(guī)定的我國在“十一五”期間，單位GDP能耗降低20%左右、主要污染物排放總量減少10%的指標(biāo)，以及《通知》中對(duì)主要污染物主要指SO2和COD的界定，本文在分析節(jié)能減排政策措施有效性的過程中，因變量主要用萬元GDP能耗量（Energy）和百萬元GDP主要污染物排放量（Emission）①來表示，計(jì)算辦法如式（1）和式（2）所示：

其中，Energyt和Emissiont分別表示第t年萬元GDP能耗量、百萬元GDP主要污染物排放量，具體名稱見變量定義表（表2）；energyt，SO2t和CODt分別表示第t年的能源消耗量，SO2排放量和COD排放量，單位均為萬噸；GDPt和GDP't均表示第t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值，單位分別為億元和百億元。

本文自變量主要用節(jié)能減排政策所使用的行政措施、財(cái)政稅收措施、金融措施、人事措施、引導(dǎo)措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的效力X來表示，由于節(jié)能減排政策措施效力不僅與政策措施本身有關(guān)，還與政策措施頒布部門的級(jí)別及政策類型有關(guān)，因此本文將根據(jù)公式（3）來計(jì)算節(jié)能減排政策措施的效力Xt：

其中，Xt表示第t年節(jié)能減排政策措施的效力；N表示第t年頒布的政策總量；PEi表示第i條政策的政策力度得分；PMij表示第i條政策中第j項(xiàng)政策措施的得分；j表示節(jié)能減排政策中引導(dǎo)措施、行政措施、人事措施、財(cái)政稅收措施、金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施等6項(xiàng)政策措施中的1項(xiàng)政策措施。各變量定義見表2所示。

表2 變量定義表

（二）基本計(jì)量模型

由于前期的能耗量和污染物排放量代表著現(xiàn)有的節(jié)能減排水平，且對(duì)本期的節(jié)能減排效果有顯著的影響［19］，本文在構(gòu)建政策措施對(duì)節(jié)能減排效果影響的分析模型中，將考慮前一年萬元GDP能耗量和百萬元GDP主要污染物排放量對(duì)本年節(jié)能減排效果的影響。分析模型如式（4）和式（5）所示：

其中，pEnergyt、pEmissiont分別表示前一年萬元GDP能耗量、前一年百萬元GDP主要污染物排放量；Ct表示模型的常量；i為政策措施的滯后期，在具體分析時(shí)將根據(jù)AIC信息標(biāo)準(zhǔn)和SC準(zhǔn)則進(jìn)行選?。沪耣a(a=1,2,···,7;b=1,2)分別表示各變量的系數(shù)；εt表示其他隨進(jìn)因素對(duì)因變量的影響。

四、節(jié)能減排政策措施有效性分析

在對(duì)政策措施進(jìn)行梳理和量化之后，本部分將根據(jù)上述模型對(duì)我國節(jié)能減排政策措施的有效性以及我國政府對(duì)不同節(jié)政策措施的使用狀況進(jìn)行分析。

（一）各政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響分析

表3是各節(jié)能減排政策措施與節(jié)能減排效果間的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果，表4是各節(jié)能減排政策措施對(duì)節(jié)能減排效果影響的回歸估計(jì)結(jié)果。從表3中可以看出，各節(jié)能減排政策措施與節(jié)能和減排效果間的相關(guān)系數(shù)均通過95%的顯著性檢驗(yàn)，各自變量與因變量的相關(guān)性方向也與表4中各自變量對(duì)節(jié)能減排效果的影響方向基本相符，且表4中各估計(jì)結(jié)果的R2值均大于0.99，D-W值也都在可接受范圍內(nèi)，而根據(jù)AIC信息標(biāo)準(zhǔn)和SC準(zhǔn)則選擇的各政策措施的滯后期均在2年以內(nèi)，這與現(xiàn)實(shí)相符，說明表3和表4的估計(jì)結(jié)果能夠解釋各節(jié)能減排政策措施在現(xiàn)實(shí)中的情況。

從表3中可以看出，前期萬元GDP能耗量（pEnergy）和百萬元GDP主要污染物排放量（pEmission）與節(jié)能和減排效果間均有顯著的正向相關(guān)關(guān)系，而表4的分析結(jié)果表明，pEnergy和pEmission對(duì)節(jié)能和減排均有顯著 的阻礙作用，且影響系數(shù)在所有自變量中最大，這說明前期的能源消耗量和主要污染物排放量，在較大程度上決定著本期的能源消耗量和主要污染物排放量［19］，同時(shí)這也意味著我國過去較大的能源消耗和主要污染物排放基數(shù)決定了我國在短期內(nèi)不可能大幅度的節(jié)能減排，我國作為能源消費(fèi)大國和主要污染物排放大國的事實(shí)將在短期內(nèi)無法改變。從表3中還可以看出，人事措施、行政措施、財(cái)政稅收措施、金融措施、引導(dǎo)措施和其他經(jīng)濟(jì)措施與節(jié)能和減排均有顯著的負(fù)向相關(guān)關(guān)系，這說明我國目前節(jié)能減排政策中各政策措施對(duì)行為主體的能源消耗量和污染物排放量均有顯著的影響，具體影響結(jié)果如表4所示。表3的分析結(jié)果還表明，不同的節(jié)能減排政策措施之間也表現(xiàn)出較好的相關(guān)性，這是由于政府在政策層面上通常將不同的政策措施進(jìn)行組合使用，從而使得各政策措施間也表現(xiàn)出較好的相關(guān)關(guān)系。

表3 各政策措施效力與節(jié)能減排效果間的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果

表4 節(jié)能減排政策措施對(duì)節(jié)能減排效果影響的估計(jì)結(jié)果

表4的分析結(jié)果表明，行政措施對(duì)節(jié)能有顯著的阻礙作用，而對(duì)減排無顯著影響，這可能與我國政府目前對(duì)行政措施的使用不夠完善有關(guān)，因?yàn)檎谥贫ㄕ哌^程中通常將其他措施（如財(cái)政稅收措施）與行政措施組合使用［22］，行政措施本身的不完善以及使用程度的不得當(dāng)都會(huì)降低其他政策措施的實(shí)施效果，從而不利于推動(dòng)節(jié)能減排，此結(jié)論的取得意味著我國現(xiàn)有節(jié)能減排政策中的行政措施并不能對(duì)節(jié)能和減排起到有效的推動(dòng)作用。財(cái)政稅收措施和金融措施對(duì)節(jié)能和減排均有顯著的推動(dòng)作用，且財(cái)政稅收措施和金融措施對(duì)節(jié)能和減排的影響相對(duì)于其他政策措施均較大，這與現(xiàn)實(shí)相符，說明政府加大對(duì)行為主體的財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和金融支持均有利于促進(jìn)污染物排放量的降低和能源消耗量的減少，同時(shí)這也意味著我國政府加大對(duì)財(cái)政稅收措施和金融措施的使用均有利于有效地推動(dòng)節(jié)能減排。人事措施也對(duì)節(jié)能和減排產(chǎn)生了顯著的推動(dòng)作用，這是由于加大對(duì)違反相關(guān)規(guī)定行為主體的懲罰以及加大對(duì)人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)均有利于促進(jìn)能源消耗量和主要污染物排放量的降低。其他經(jīng)濟(jì)措施對(duì)節(jié)能和減排均產(chǎn)生了顯著的阻礙作用，這是由于其他經(jīng)濟(jì)措施主要是對(duì)高污染高耗能行為主體在價(jià)格或費(fèi)用上的調(diào)整或懲罰，這種調(diào)整或懲罰只有在政府干預(yù)或引導(dǎo)的情況下才能發(fā)揮應(yīng)有的作用，并且我國政府在政策的制定和實(shí)施過程中也主要將其他經(jīng)濟(jì)措施與行政措施等政策措施進(jìn)行組合使用，而本文在分析過程并未考慮這種政策措施組合效應(yīng)對(duì)節(jié)能減排效果的影響，因而得出其他經(jīng)濟(jì)措施不利于推動(dòng)節(jié)能減排的結(jié)論，但這不意味著我國政府要減少其他經(jīng)濟(jì)措施的使用，因?yàn)槠渌?jīng)濟(jì)措施在與行政措施等政策措施組合使用的情況下可能會(huì)對(duì)節(jié)能減排產(chǎn)生顯著的推動(dòng)作用。遺憾的是引導(dǎo)措施對(duì)節(jié)能產(chǎn)生了顯著的推動(dòng)作用而對(duì)減排產(chǎn)生了顯著的阻礙作用，這一方面與我國現(xiàn)有節(jié)能減排政策中對(duì)引導(dǎo)措施的使用不夠完善有關(guān)，另一方面也反映出政府加大對(duì)行為主體的引導(dǎo)能夠?qū)?jié)能產(chǎn)生有效地推動(dòng)作用，而對(duì)減排不一定產(chǎn)生有效的推動(dòng)作用。

（二）政府對(duì)各政策措施使用程度分析

根據(jù)節(jié)能減排政策措施效力的定義，不難看出某項(xiàng)政策措施的效力越高，說明政府對(duì)該政策措施的使用程度越大，因此從圖1各節(jié)能減排政策措施效力隨時(shí)間演變的過程中，還可以看出我國政府在1998-2012年間對(duì)各政策措施使用程度的演變趨勢。

圖1 各政策措施效力隨時(shí)間變化的演變過程

從圖1中可以看出，隨著時(shí)間的推移，我國政府對(duì)各政策措施的使用程度逐漸增強(qiáng)，尤其是在2003年以后增幅更為明顯，這說明隨著全球氣候的惡化以及我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要，我國政府對(duì)節(jié)能減排的重視程度越來越大，逐漸加大各種政策措施的使用來推動(dòng)節(jié)能減排。具體看來，我國政府對(duì)不同政策措施的使用程度明顯不同，在1998-2012年間，政府對(duì)行政措施和引導(dǎo)措施的使用程度最高，而對(duì)財(cái)政稅收措施、金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的使用程度最低，但表3和表4的分析結(jié)果表明，政府加大對(duì)行政措施和引導(dǎo)措施的使用并不能有效地推動(dòng)節(jié)能減排，而我國政府對(duì)其使用程度較高，財(cái)政稅收措施和金融措施對(duì)節(jié)能和減排均產(chǎn)生了顯著的推動(dòng)作用，其他經(jīng)濟(jì)措施雖然對(duì)節(jié)能和減排產(chǎn)生了不利影響，但其他經(jīng)濟(jì)措施在與其他政策措施組合使用的情況下可能會(huì)對(duì)節(jié)能減排產(chǎn)生有利影響，遺憾的是我國政府并未對(duì)其大力使用，尤其是對(duì)金融措施的使用程度非常低，實(shí)際上，我國以經(jīng)濟(jì)增長為發(fā)展主題的趨勢將長期保持不變，政府對(duì)節(jié)能減排的過度行政干預(yù)可能會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，而政府對(duì)財(cái)政稅收措施的使用程度又有限［27］，在我國市場經(jīng)濟(jì)體制逐漸形成和節(jié)能減排壓力逐漸增大的情況下，我國政府應(yīng)該更多的運(yùn)用金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施，在更大程度上利用經(jīng)濟(jì)杠桿和市場機(jī)制來推動(dòng)節(jié)能減排。因此，我國政府在后續(xù)節(jié)能減排政策的制定過程中，應(yīng)逐漸增大金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的使用，適度增加財(cái)政稅收措施和人事措施的使用，適當(dāng)減少引導(dǎo)措施和行政措施的使用，并注重不同政策措施間的協(xié)同組合使用，才能更好的發(fā)揮節(jié)能減排政策的驅(qū)動(dòng)作用，從而更有效的推動(dòng)節(jié)能減排。

五、結(jié)論與政策建議

通過以上論述得出以下結(jié)論：第一，隨著時(shí)間的推移，我國政府逐漸加大各種政策措施的使用來推動(dòng)節(jié)能減排，表明我國政府對(duì)節(jié)能減排的重視程度越來越大；第二，我國政府對(duì)不同政策措施的使用程度明顯不同，對(duì)行政措施和引導(dǎo)措施的使用程度較高，而對(duì)財(cái)政稅收措施、金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的使用程度較低；第三，不同政策措施對(duì)節(jié)能減排效果的影響存在顯著的差異。財(cái)政稅收措施、金融措施和人事措施對(duì)節(jié)能和減排均產(chǎn)生了顯著的推動(dòng)作用，其他經(jīng)濟(jì)措施對(duì)節(jié)能和減排均產(chǎn)生了顯著的阻礙作用，引導(dǎo)措施對(duì)節(jié)能有顯著的推動(dòng)作用而對(duì)減排有顯著的阻礙作用，行政措施對(duì)節(jié)能有顯著的阻礙作用，而對(duì)減排無顯著影響。

結(jié)合本文分析結(jié)論及我國目前的節(jié)能減排政策現(xiàn)狀，本文提出以下建議：第一，不斷完善行政措施和引導(dǎo)措施。行政措施和引導(dǎo)措施不能有效推動(dòng)節(jié)能減排的原因之一是這兩種政策措施本身還不夠完善，而政策措施的不完善不僅影響該政策措施的效果，還會(huì)影響其他政策措施的效果，因此我國政府在后續(xù)節(jié)能減排政策的制定過程中應(yīng)不斷完善行政措施和引導(dǎo)措施；第二，完善不同政策措施的使用。行政措施和引導(dǎo)措施并不能有效推動(dòng)節(jié)能減排，而政府對(duì)其使用較多，金融措施對(duì)節(jié)能和減排有顯著推動(dòng)作用，政府對(duì)其反而使用的較少，這不利于提升節(jié)能減排政策的實(shí)施效果。因此，我國政府在后續(xù)政策的制定過程中應(yīng)逐漸增大金融措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的使用，適度增加財(cái)政稅收措施和人事措施的使用，適當(dāng)減少引導(dǎo)措施和行政措施的使用；第三，加強(qiáng)不同政策措施間的協(xié)同與組合。節(jié)能減排活動(dòng)的特點(diǎn)決定了節(jié)能減排政策超越了現(xiàn)有的政策領(lǐng)域邊界和單個(gè)部門的職責(zé)范圍，如果單一、過量的強(qiáng)調(diào)使用任何一種政策都可能不是最優(yōu)的，而多種政策工具的協(xié)同與組合，可以比單一政策更優(yōu)的實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)［28］，因此我國政府在后續(xù)政策的制定過程中要注重加強(qiáng)不同政策措施間的協(xié)同和組合，通過綜合利用各種政策措施來推動(dòng)節(jié)能減排。

注 釋：得，由于萬元GDP主要污染物排放量數(shù)值很小，為了分析的方便，本文用百萬元GDP主要污染物排放量來表示，計(jì)算辦法見式（1）和式（2）。

②全球法律法規(guī)網(wǎng)（http：//policy.mofcom.gov.cn/），商務(wù)部主辦。

③在對(duì)政策精讀的過程中，發(fā)現(xiàn)對(duì)人事措施、行政措施、財(cái)政稅收措施、金融措施、引導(dǎo)措施和其他經(jīng)濟(jì)措施以外的其他措施使用的少，為了突出本文的研究重點(diǎn)，在研究過程中不考慮其他措施的影響。

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A Study on Effectiveness of Policy Measures of Energy Conservation and Emission Reduction in China

ZHANG Guo-xing1，2，GAO Xiu-lin1
（1.School of Management，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China；2.School of Management，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710049，China）

The paper summarizes energy conservation and emission reduction policies in China from the year of 1998 to 2012，and quantifies these policy measures on the basis of sorting out them.In addition，this paper also makes an analysis of the ef?fects of various policy measures of energy conservation and emission reduction on energy conservation and emission reduction and the use of various policy measures by our government based on these quantized data.The analysis results show that：Chi?nese government gradually increases the use of various policy measures to promote energy conservation and emission reduc?tion，but the degree of the use of different policy measures is significantly different，and the effects of different policy mea?sures on energy conservation and emission reduction are also significantly different.Finally，this paper puts forward some rele?vant suggestions to improve the use of policy measures and strengthen the coordination of policy measures，etc.

energy conservation and emission reduction policy；policy quantification；policy measures；policy effectiveness

F205

A

1007-5097（2014）05-0045-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.05.010

2013-11-05

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71103077；71373107；71203064）；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃（NCET-13-0267）；中國博士后科學(xué)基金第六批特別資助項(xiàng)目（2013T60880）；蘭州大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（13LZU?JBWTD004）

張國興（1978-），男，內(nèi)蒙古商都人，副教授，博士，研究方向：資源與環(huán)境管理；高秀林（1989-），男，陜西安康人，碩士研究生，研究方向：資源與環(huán)境管理。

張 青］

●中國經(jīng)濟(jì)