“三局模式”的新征程

文《法人》記者呂斌

企業(yè)業(yè)務(wù)開展如同開車踩油門，不踩油門，車速提不起來，同理企業(yè)也不會發(fā)展壯大；合規(guī)性審查就如同開車踩剎車，在急轉(zhuǎn)彎、超速行駛或出現(xiàn)意外事件等情況時，不踩剎車，就會出交通事故，甚至喪失生命，同理企業(yè)就會遭受巨額損失

中國建筑第三工程局有限公司（下稱“中建三局”）法務(wù)部是中建法務(wù)系統(tǒng)中表現(xiàn)較為出彩的法務(wù)機(jī)構(gòu)之一,也是在項(xiàng)目法律顧問制度上推行頗為成功的法務(wù)機(jī)構(gòu)。

“作為央企，中建三局帶頭踐行依法治企、合規(guī)經(jīng)營，是我們義不容辭的責(zé)任。”中建三局總法律顧問程海波在接受《法人》記者采訪時說。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、企業(yè)的發(fā)展壯大和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人法治思維的轉(zhuǎn)變，法務(wù)管理在中建三局快速發(fā)展中所起的作用越來越大，“依法治企、合規(guī)經(jīng)營”不僅是中建三局發(fā)展必須遵循的基本原則，也是中建三局法務(wù)管理的基本理念。

作為中建三局的風(fēng)險防控部門，三局法務(wù)部多年來不斷推動全局健全法務(wù)相關(guān)制度，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，先后制定《重大經(jīng)營活動審查辦法》、《投資合同管理辦法》《授權(quán)管理辦法》《訴訟管理辦法》等多項(xiàng)制度。法務(wù)人員通過參與合同起草、談判、評審、簽訂、糾紛處理等工作，與其他業(yè)務(wù)部門聯(lián)動，全面深入地參與企業(yè)管理，為企業(yè)風(fēng)險防控和穩(wěn)健發(fā)展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

法律顧問是項(xiàng)目的“穩(wěn)定器”

2002年3月，中建三局全局工作會議第一次安排由中建三局第一位法律顧問給大家講述了一個真實(shí)案例：局屬某單位在廣州承接了一項(xiàng)工程，在施工過程中，業(yè)主資金狀況不好，公司又不停的趕進(jìn)度，墊付了大量資金。該單位想找業(yè)主收款，但是又擔(dān)心引起業(yè)主的反感；于是領(lǐng)導(dǎo)班子開了個專題會，決定找一家材料商聯(lián)系，要求其協(xié)助，以追討材料款的名義要求業(yè)主支付工程進(jìn)度款。

北京，中建三局二公司工人在北京東四環(huán)外一處項(xiàng)目工區(qū)施工

隨后，該單位向材料商開具了收到鋼材的收據(jù)14張（實(shí)際該單位并未向材料商購買鋼材），又向業(yè)主出具了一份委托付款函，委托業(yè)主向材料商付款。該單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，通過這種形式，既不用自己出面得罪業(yè)主，又可以收回欠款。

沒有想到的是，一個月后該單位突然接到一張法院傳票，材料商以《收據(jù)》《委托付款函》為證據(jù)提起訴訟，要求該單位支付材料款數(shù)百萬元。此案經(jīng)過法院一審、二審，判決該單位向材料商支付全部本金、利息、違約金等，還要承擔(dān)訴訟費(fèi)用。

聽到這個案例，會場頓時一片嘩然，領(lǐng)導(dǎo)也拍案而起，大家認(rèn)識到，這一批建筑工地上成長起來的基層管理人員，可以接到幾千萬元的項(xiàng)目，能夠蓋起上百米的高樓，但是卻缺乏基本的法律常識和防范能力。時任中建三局洪可柱局長決定，在總部增設(shè)獨(dú)立的法律事務(wù)部。

時至今日，中建三局法律顧問團(tuán)隊從最初的1人發(fā)展到187人，全局的法務(wù)機(jī)構(gòu)從無法務(wù)機(jī)構(gòu)到如今局總部及12家二級單位100%設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)和總法律顧問，中建三局的法務(wù)管理在為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展、保駕護(hù)航的過程中不斷體系化、規(guī)范化。而企業(yè)負(fù)責(zé)人也從最初極少關(guān)注法律轉(zhuǎn)變?yōu)槿缃瘛把员胤Q法律”“言必提風(fēng)險防控”，中建三局逐步走上了法制化、制度化的軌道。

據(jù)程海波對《法人》記者介紹，一直以來，訴訟案件是三局法務(wù)系統(tǒng)的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)，盡管近幾年訴訟案件整體數(shù)量得到了有效遏制，但與其他行業(yè)相比，訴訟案件絕對數(shù)量和相對比重依然明顯偏高。

程海波一直在想，除了建筑業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)決定糾紛多以外，還有沒有別的其他原因？通過分析近10年發(fā)生的法律糾紛案件，程海波發(fā)現(xiàn)，90%以上的案件發(fā)生在項(xiàng)目。因此可以推斷，只要能管好項(xiàng)目風(fēng)險，就能管控全局絕大多數(shù)的風(fēng)險。

“項(xiàng)目經(jīng)理部強(qiáng)，則企業(yè)強(qiáng)；項(xiàng)目經(jīng)理部弱，則企業(yè)弱。”這是中建三局總承包公司總法律顧問安娜在接受《法人》記者采訪時對項(xiàng)目與企業(yè)關(guān)系的評價。

安娜亦認(rèn)為，隨著市場經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，市場競爭日益激烈，尚不夠規(guī)范的建筑市場成為糾紛和訴訟高發(fā)的領(lǐng)域。從國家大的環(huán)境來看，國家的法制化建設(shè)逐步推進(jìn)，法律意識深入人心，國家在建筑方面的法律條文也日趨完善，建設(shè)單位以及越來越多分包單位的法律風(fēng)險防控意識也在逐步提升，合法合規(guī)的經(jīng)營模式逐步成為企業(yè)的發(fā)展常態(tài)。

在這一背景以及中建總公司法務(wù)部全面推行項(xiàng)目法律顧問制度的大環(huán)境下，中建三局積極開展了項(xiàng)目法律顧問制度的建設(shè)。

“在項(xiàng)目日常運(yùn)營中，設(shè)立項(xiàng)目法律顧問也有助于規(guī)范項(xiàng)目合同資料管理、協(xié)助簽證索賠、法律文書的起草、及時處理工傷事故或勞動糾紛等，是項(xiàng)目順利推進(jìn)的‘穩(wěn)定器’?！背毯２ㄕf。

法務(wù)管理水平提升之道

工程施工是一個復(fù)雜的過程，由于工程周期長、作業(yè)人員集中、危險性大等等原因，施工過程中容易引發(fā)各種糾紛，包括施工侵權(quán)糾紛、人身損害賠償糾紛、分包合同價格糾紛、質(zhì)量糾紛、行政處罰事宜等等，這些糾紛如果處理不及時，或處理方式不到位，極易引發(fā)矛盾，導(dǎo)致訴訟案件的發(fā)生。

因此，將法務(wù)管理滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，必然要求將法務(wù)管理延伸到企業(yè)的每一個項(xiàng)目，尤其是體量和風(fēng)險較大的項(xiàng)目。

“項(xiàng)目法律顧問通過項(xiàng)目合約、授權(quán)管理、項(xiàng)目風(fēng)險管理、項(xiàng)目糾紛管理和項(xiàng)目普法教育等工作的開展，直接將風(fēng)險防控工作和防線前移，做到未雨綢繆?！卑材日f。

隨著企業(yè)規(guī)模越來越大，對管控的要求也就越來越高，風(fēng)險的及時預(yù)警與化解就顯得越來越重要。中建三局法務(wù)部也一直在采取多種措施，努力提升法務(wù)管理水平。

首先是經(jīng)過多年摸索，中建三局逐步建立了從局總法律顧問——局法務(wù)部——局二級單位法務(wù)部門——局二級單位區(qū)域法務(wù)中心——項(xiàng)目法律顧問——項(xiàng)目法務(wù)聯(lián)絡(luò)員的法務(wù)管理體系。

目前，中建三局二級單位100%配備總法律顧問、100%設(shè)立法務(wù)管理部門，部分二級單位結(jié)合本單位實(shí)際還設(shè)立了區(qū)域法務(wù)中心，對區(qū)域法務(wù)人員進(jìn)行集中管理，法務(wù)中心項(xiàng)目法律顧問和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員（通常由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理兼任）覆蓋100%的在建項(xiàng)目，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控、實(shí)時預(yù)警。

第二是持續(xù)推進(jìn)了法務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)。

多年來，中建三局法務(wù)部作為風(fēng)險防控部門，一直在完善管理流程、縮短管理鏈條、明確各層級法務(wù)管理崗位和法務(wù)部門的職責(zé)權(quán)限、明確法務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的管理流程和節(jié)點(diǎn)。做到每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的主辦部門和審批程序一目了然，提升了管理效率。

第三是推行了法務(wù)責(zé)任狀考核制度。

每年年初，中建三局法務(wù)部都會與各單位簽訂法務(wù)管理專項(xiàng)責(zé)任狀，該責(zé)任狀包括訴訟管理、授權(quán)管理、項(xiàng)目法律服務(wù)、普法宣傳等多個方面，責(zé)任狀的考核結(jié)果直接與二級單位的一把手的績效年薪掛鉤，層層傳遞壓力。

第四是多年來一直堅持法務(wù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)水平。

其中，“導(dǎo)師帶徒制”是中建三局推行的一項(xiàng)重要學(xué)習(xí)制度。每一名新進(jìn)法務(wù)人員，都會安排業(yè)務(wù)骨干與其簽訂師徒協(xié)議，并將徒弟的成長情況作為對師父的考核依據(jù)，年終直接兌現(xiàn)。

第五是抓激勵約束。

為此，中建三局法務(wù)部建立了法務(wù)案件糾紛管理專項(xiàng)獎勵、法務(wù)系統(tǒng)評優(yōu)爭先和企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審等機(jī)制，確保案件考核獎罰兌現(xiàn)，提高了法務(wù)人員的責(zé)任感和工作積極性。

由于“十一五”期間普法成績突出，中建三局在2011年有2人榮獲全國“五五普法”先進(jìn)個人，中建三局法務(wù)部也榮獲全國“五五普法”先進(jìn)單位，湖北省國資委下屬刊物《湖北國資》對中建三局的法務(wù)管理進(jìn)行了專刊介紹，將其總結(jié)為法務(wù)管理的“三局模式”，并要求湖北省國有企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)。

“油門”與“剎車”

程海波認(rèn)為，將項(xiàng)目法律顧問工作與項(xiàng)目其他業(yè)務(wù)口的工作銜接進(jìn)行制度化、規(guī)范化，是提升項(xiàng)目管理水平的重要方面。

在中建三局，項(xiàng)目法律顧問的主要工作包括：參與合同談判與合同評審；參與項(xiàng)目簽證索賠管理；協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)資料的收集和整理；協(xié)助對外往來函件的審查和公章的管理；開展項(xiàng)目分包方、物資供方主體資格合法性審查管理；開展普法宣傳活動；處理各類訴訟、非訴訟法律事務(wù)；協(xié)助項(xiàng)目結(jié)算及回收工程款；定期出具項(xiàng)目風(fēng)險分析報告等多項(xiàng)內(nèi)容。

正是有項(xiàng)目法律顧問的存在，項(xiàng)目法務(wù)工作才有效提高了項(xiàng)目履約質(zhì)量，增強(qiáng)了項(xiàng)目抵御風(fēng)險的能力，為項(xiàng)目加了一道“防火墻”。

中建三局很早就建立了法務(wù)人員參與企業(yè)重大經(jīng)營活動機(jī)制，頒布了《重大經(jīng)營活動審查辦法》，明確總法律顧問和法律人員的審核把關(guān)是經(jīng)營決策前的必經(jīng)環(huán)節(jié)，總法律顧問全面參與企業(yè)各項(xiàng)重大決策，并按照職責(zé)要求保證決策的合法性；法務(wù)部負(fù)責(zé)人作為總經(jīng)理常務(wù)會下設(shè)的考核及風(fēng)險管理委員會、投資及海外業(yè)務(wù)管理委員會成員，在兩個專業(yè)委員會具有發(fā)表意見和表決的權(quán)力。

程海波常常跟同事們說，企業(yè)業(yè)務(wù)開展如同開車踩油門，不踩油門，車速提不起來，同理企業(yè)也不會發(fā)展壯大；合規(guī)性審查就如同開車踩剎車，在急轉(zhuǎn)彎、超速行駛或出現(xiàn)意外事件等情況時，不踩剎車，就會出交通事故，甚至喪失生命，同理企業(yè)就會遭受巨額損失。

因此，在法務(wù)工作中，必須巧妙地平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系，簡單地說就是“原則性與靈活性相結(jié)合”。對于屬于明顯違規(guī)、存在重大法律風(fēng)險，而在法律上無相應(yīng)化解手段的業(yè)務(wù)，這屬于企業(yè)經(jīng)營的紅線，必須杜絕，法務(wù)人員必須投反對票；對于雖存在重大風(fēng)險，但是在法律上仍存在有效、可行化解手段的項(xiàng)目，通過及時預(yù)警風(fēng)險，全面布局，結(jié)合實(shí)際，經(jīng)過評估采取有效措施能夠有效控制或化解風(fēng)險的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)有條件贊成此項(xiàng)業(yè)務(wù)，這個前提條件就是全面評估風(fēng)險，提前采取防控措施。

“在一項(xiàng)業(yè)務(wù)決策時，法務(wù)人員是完全贊成、反對，還是附條件贊成或其他意見，需要我們在工作經(jīng)驗(yàn)的積累中不斷掌握，慢慢領(lǐng)會。我想這也是法務(wù)工作的魅力所在吧！”程海波說。