外語語用水平的影響因素研究——過渡語語用學(xué)研究之十一

李懷奎

（廣西師范大學(xué)外國(guó)語學(xué)院，廣西桂林 541004）

引言

對(duì)于什么影響可能學(xué)習(xí)者的二語語用水平的發(fā)展，不同研究者的看法略有差異，比如Ellis（1999：182－183，相關(guān)評(píng)述見李懷奎2013a,b）就總結(jié)認(rèn)為第二語言水平和遷移（linguistic proficiency and transfer）是最為重要的兩個(gè)因素，心理趨同或疏離（linguistic convergence or divergence）是次重要的因素，泛化使用、注意力和交際壓力(over-generalization,attention and communicative pressure)也是需要注意的因素；Bardovi-Harlig（2006:24）則歸納出二語輸入、教學(xué)、語言水平、接觸二語的時(shí)長(zhǎng)（筆者注：特指在目的語環(huán)境中接觸二語的時(shí)間長(zhǎng)短）和遷移（availability of input,influence of instruction,proficiency,length of exposure,and transfer）是導(dǎo)致二語語用水平不同的主要因素。具體到特定因素的作用，學(xué)者們的異議就更大了。以二語接觸的環(huán)境為例，Takahashi&Beebe（1987）發(fā)現(xiàn)它是一個(gè)關(guān)鍵因素。沒有二語環(huán)境下足夠長(zhǎng)的語言輸入，就不可能有有效的語用發(fā)展?！皟H在外語條件下幾年的學(xué)習(xí)不足以使學(xué)習(xí)者的語用能力發(fā)生質(zhì)變”（P.149）。而Niezgoda&R?ver(2006)的研究發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)的英語學(xué)習(xí)者（私立語言學(xué)校的外國(guó)留學(xué)生）的語用意識(shí)還不及捷克共和國(guó)的大學(xué)英語學(xué)習(xí)者，表現(xiàn)為外語學(xué)習(xí)者發(fā)現(xiàn)的語用錯(cuò)誤顯著多于二語學(xué)習(xí)者，他們對(duì)語用錯(cuò)誤的嚴(yán)重性判斷也顯著高于二語學(xué)習(xí)者。說明學(xué)習(xí)環(huán)境并不是影響學(xué)習(xí)者語用意識(shí)提高的重要因素。李懷奎（2010）在調(diào)查研究基礎(chǔ)上的相關(guān)分析則得出外語環(huán)境下，學(xué)習(xí)者的語言水平和其語用能力不相關(guān)的結(jié)論。

以上提到的實(shí)證研究或者總結(jié)歸納的發(fā)現(xiàn)有兩點(diǎn)需要注意：一是Takahashi&Beebe（1987）、Niezgoda&R?ver(2006)和李懷奎（2010）等都是單因素的研究，即只研究語言水平（自變量）和語用水平（因變量）的關(guān)系。李懷奎（2010）雖然注意到性別因素的影響作用，但也只是基于純粹的相關(guān)分析，算不上多因素研究。僅有的幾項(xiàng)討論多個(gè)因素影響語用水平的研究多是理論上的推衍與設(shè)想（比如Ellis 1999和Bardovi-Harlig 2006），需要實(shí)證上的支持；二是對(duì)數(shù)據(jù)的分析并不能反映變量之間的關(guān)系。比如Niezgoda&R?ver(2006)主要基于差異性的推斷性統(tǒng)計(jì)?？偹苤町愋缘慕y(tǒng)計(jì)分析（包括t檢驗(yàn)、方差分析和卡方分析等）只能揭示不同組別的異質(zhì)性?？梢哉f，如果想知道學(xué)習(xí)環(huán)境或者語言水平和語用意識(shí)的關(guān)系，Niezgoda&R?ver(2006)的分析手段是不合適的。綜上評(píng)述，本文設(shè)計(jì)一個(gè)多因素研究方案，看看性別、語言水平和對(duì)話題的熟悉程度是否顯著地影響學(xué)習(xí)者的外語語用水平，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)擬出各個(gè)因素的具體貢獻(xiàn)和影響路徑。

1.研究設(shè)計(jì)

1.1 基本概念的操作定義

本研究采用調(diào)查的方式探查影響學(xué)習(xí)者英語異議言語行為語用水平發(fā)展的因素，包括性別、英語語言水平和對(duì)話題的熟悉程度。關(guān)鍵概念包括異議言語行為語用水平、語言水平和話題熟悉程度。這里我們把受試者對(duì)拒絕、侮辱、批評(píng)和否定等具體言語行為的理解程度設(shè)定為語用水平，其指標(biāo)以受試者在問卷中的表現(xiàn)設(shè)定；英語語言水平方面，我們根據(jù)英語學(xué)習(xí)的年限來區(qū)分語言水平的差別，分為中高水平和中低水平兩個(gè)級(jí)別；話題熟悉程度指學(xué)習(xí)者對(duì)聽到的對(duì)話中所涉及的話題的熟悉程度，其指標(biāo)以受試者在問卷中的表現(xiàn)設(shè)定。

1.2 調(diào)查對(duì)象

本調(diào)查的對(duì)象來自廣西師范大學(xué)的非英語專業(yè)的一年級(jí)的本科生36名（他們均來自職業(yè)技術(shù)師范學(xué)院，專業(yè)為會(huì)計(jì)學(xué)，屬于二本的生源）和英語專業(yè)一年級(jí)的碩士研究生41名（他們的研究方向?yàn)檎Z言學(xué)，本科的專業(yè)也都英語）。前者被定性為中低語言水平的英語學(xué)習(xí)者，后者為中等偏高水平的英語學(xué)習(xí)者，因?yàn)楹笳邔W(xué)習(xí)英語的年限比前者長(zhǎng)，而且后者是英語專業(yè)的碩士研究生。中高水平組中有男性5名，女性35名（其中1名未標(biāo)出性別）；中低水平組中男性4名，女性32名。

1.3 研究工具和數(shù)據(jù)收集

研究工具是自行設(shè)計(jì)的，分為四個(gè)部分：首先是指導(dǎo)語，包括問卷測(cè)試的目的、匿名承諾和致謝等；第二部分是一個(gè)話語選擇任務(wù)（Multiple-choice Discourse Completion Tasks,MDCTs），由13個(gè)短對(duì)話組成，以聽力的方式呈現(xiàn)。它們均來自《新視野大學(xué)英語》的視聽說教程每個(gè)單元的第二部分（Listening Skills）。這些對(duì)話基本上只有兩個(gè)話輪，首先是第一個(gè)說話者對(duì)某個(gè)事件、現(xiàn)象及其感受的陳述，第二個(gè)說話者的表達(dá)則是異議（往往是間接的），最后是由第三個(gè)說話者提出與該異議的理解密切相關(guān)的一個(gè)問題。每一題提供4個(gè)備選項(xiàng)，要求受試者給出最佳答案；第三部分是一個(gè)萊科特量表，包括“非常熟悉“、“熟悉”、“一般熟悉”、“不熟悉”和“很不熟悉”5個(gè)級(jí)別。有13個(gè)題項(xiàng)，每個(gè)題都分別位于第二部分中各題的備選項(xiàng)之后，主要用于測(cè)量受試者對(duì)所聽對(duì)話中涉及話題的熟悉程度；最后是要求受試者提供基本的信息包括性別、讀本科時(shí)的專業(yè)和現(xiàn)在的專業(yè)①具體問卷的形式和聽力的文字材料，見筆者的博客http://huaikuil.blog.163.com。。該問卷設(shè)計(jì)出來后分別拿到與以上兩組受試者水平相當(dāng)?shù)脑圏c(diǎn)組進(jìn)行預(yù)測(cè)，測(cè)試完后隨機(jī)訪談一些受試者，并再次給他們?cè)敿?xì)閱讀問卷，請(qǐng)求他們提供各個(gè)備選項(xiàng)中不理解的生詞和短語（這些接受訪談?wù)叨极@得筆者提供的一些小禮物）。在正式的問卷中把它們的漢語意思標(biāo)出來。

數(shù)據(jù)的收集于2011年5月下旬在多媒體教室中進(jìn)行，由筆者本人親自施測(cè)。受試者拿到問卷做好準(zhǔn)備后就開始放聽力，每個(gè)對(duì)話放兩遍，中間間隔10秒左右。在中高水平組中發(fā)放問卷45份，收回41份，有效41份；中低水平組發(fā)放45份，收回40份，有效36份。之所以廢除4份問卷，是因?yàn)槭茉囌咛峁┑男畔?yán)重不足，包括要么不提供性別，要么在MDCTs部分和/或萊科特量表部分漏選嚴(yán)重。

需要指出的是，中低水平組在受試時(shí)使用《新視野大學(xué)英語》（視聽說教程）其中的1冊(cè)作為課堂教材（總共有4冊(cè)）。但是本問卷中只有2個(gè)對(duì)話出自該冊(cè)的第1和2單元，而且該組受試者的任課教師并沒有在課堂上給他們仔細(xì)收聽和詳細(xì)講解這一把部分的題目，所以對(duì)數(shù)據(jù)的信度不會(huì)有質(zhì)的影響。

1.4 計(jì)分、分析手段和信度檢驗(yàn)

對(duì)于MDCTs，提供了最佳選項(xiàng)的計(jì)1分，否則計(jì)0分；對(duì)于萊科特量表，選擇對(duì)話題最為熟悉的，計(jì)5分，以此類推，選擇最不熟悉的，計(jì)1分。所有的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)都在SPSS13.0上進(jìn)行。萊科特量表部分，所有13個(gè)題項(xiàng)的內(nèi)部一致信度的α值為.9176。這顯示該部分有很好的信度。在構(gòu)擬回歸方程，處理影響因素的線性關(guān)系時(shí)，用Stepwise的回歸分析方法，在對(duì)特定因素的貢獻(xiàn)進(jìn)行路徑分析時(shí)，用Enter的回歸分析方法。

2.數(shù)據(jù)結(jié)果與分析

回歸分析的條件之一是因變量和自變量有線性的相關(guān)系。以下表1顯示的是各個(gè)因素與英語語用水平的相關(guān)性情況。

表1 三個(gè)因素與語用水平的相關(guān)系數(shù)

表1顯示，三個(gè)因素和英語語用水平都顯著相關(guān)。說明：如果受試者的語用水平越好，對(duì)情景所涉及的話題就越熟悉；如果受試者的英語水平越高，其語用水平就越好；在語用水平上，女生要高于男生。

下面表2是回歸模型的概述：

表2 回歸分析模型概述

通過Stepwise的回歸分析，得到3個(gè)模型：第一個(gè)是與語用水平最為相關(guān)的“話題熟悉程度”進(jìn)入模型；第二個(gè)是在第一個(gè)的基礎(chǔ)上，與語用水平次相關(guān)的“英語語言水平”進(jìn)入模型；第三個(gè)又在第二個(gè)的基礎(chǔ)上，與語用水平相關(guān)最低的“性別”進(jìn)入模型。方差分析的F值及其顯著程度顯示，三個(gè)模型都能夠顯著地解釋“英語語用水平”一定量的方差，因此都是有效的。3個(gè)模型的復(fù)相關(guān)系數(shù)R分別為.447、.523和.587，說明各個(gè)因素和“英語語用水平”聯(lián)系程度。復(fù)相關(guān)系數(shù)R的平方（即R2）是回歸模型的決定系數(shù)。3個(gè)模型的決定系數(shù)分別為.200、.273和.344，也就是說，“話題熟悉程度”解釋“英語語用水平”20%的方差；“話題熟悉程度”和“英語語言水平”聯(lián)合解釋“英語語用水平”27.3%的方差；“話題熟悉程度”、“英語語言水平”和“性別”聯(lián)合解釋“英語語用水平”34.5%的方差。由于模型3納入了所有三個(gè)因素，因此采用它為最終的模型。

接下來看3個(gè)模型的各類系數(shù)及其顯著性。

表3 回歸模型的系數(shù)及其顯著性

t值顯示，3個(gè)模型的各個(gè)系數(shù)都達(dá)到了顯著性要求。B欄的數(shù)據(jù)為偏相關(guān)系數(shù)，對(duì)構(gòu)擬回歸方程很有用。這里說明模型3B欄中各個(gè)系數(shù)的意義。對(duì)于具有3個(gè)自變量的回歸方程，可以構(gòu)擬為：Y=a+b1X1+b2X2+b3X3。用線性代數(shù)的術(shù)語，“a”就是截距，b1、b2和 b3就是斜率?！俺ｍ?xiàng)”所對(duì)應(yīng)的系數(shù).407就相當(dāng)于“a”的值；如果X1、X2和 X3分別代表“話題熟悉程度”、“英語語用水平”與“性別”，b1、b2和 b3的值就分別為.055、.087與.111。Beta系數(shù)也就是標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，在相關(guān)變量的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上獲得。由于不同自變量的計(jì)量單位可能不同。所以個(gè)自變量Beta系數(shù)與表1中的基于原始數(shù)據(jù)分析出的積差相關(guān)系數(shù)略有不同。使用Beta標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是使得各個(gè)數(shù)據(jù)具有可比性。因此，盡管表1顯示顯示“話題熟悉程度”與“英語語用水平”的相關(guān)系數(shù)最大。在最終的比較時(shí)，還是以Beta系數(shù)的相對(duì)大小為標(biāo)準(zhǔn)。由于最終采納的是模型3，所以表3中Beta一欄只顯示該模型3各因素的數(shù)據(jù)。它們?cè)谙旅娴穆窂椒治鲋泻苡杏谩?/p>

根據(jù)表3B欄模型3中的各個(gè)系數(shù)，可以得到這樣一個(gè)方程：英語語用水平=0.407+0.055×話題熟悉程度+0.084×英語語言水平+0.111×性別。在這個(gè)方程中，“語言水平”和“性別”分別是順序型和名稱型的二維變量，即“語言水平”只有“中高”和“中低”的兩個(gè)取值，“性別”只有“男”和“女”的兩個(gè)取值。語言水平為中高時(shí)，賦值1，語言水平為中低時(shí)，賦值0；性別為男性時(shí)，賦值0，性別為女性時(shí)，賦值1；“話題熟悉程度”是連續(xù)型的變量（即從1到5之間的任何一個(gè)點(diǎn)）。所以當(dāng)：1、以低水平和男生為對(duì)象時(shí)，方程為：英語語用水平=0.407+0.055×話題熟悉程度，2、以高水平和男生為對(duì)象時(shí)，方程為：英語語用水平=0.491(即0.407+0.084)+0.055×話題熟悉程度，3、以低水平和女生為對(duì)象時(shí)，方程為：英語語用水平=0.518(即0.407+0.111)+0.055×話題熟悉程度，4、以高水平和女生為對(duì)象時(shí)，方程為：英語語用水平=0.602(即0.407+0.084+0.111)+0.055×話題熟悉程度。所以本質(zhì)上，該方程是一個(gè)對(duì)于任何水平和任何性別的學(xué)習(xí)者的英語語用水平和話題熟悉程度相互關(guān)系的一元回歸方程。也就是說，對(duì)于特定水平和特定性別的學(xué)習(xí)者，他/她對(duì)“話題熟悉程度”（在1－5之間）每增加1個(gè)單位，其語用水平就增加0.055個(gè)單位。

接下來就各個(gè)因素之間以及它們對(duì)語用水平的影響進(jìn)行一一的量化分析。首先構(gòu)擬出三個(gè)因素和語用水平相互關(guān)系的路徑圖。根據(jù)文獻(xiàn)和我們以上的分析，可以勾畫出它們之間的關(guān)系（如圖1）：三個(gè)因素分別對(duì)語用水平都有影響，其中“語言水平”除了影響“語用水平”，它還會(huì)影響“話題熟悉程度”，還有“性別”除了影響“語用水平”，還會(huì)對(duì)“話題熟悉程度”有影響作用（照理說，“性別”還會(huì)影響“語言水平”，但是回歸分析要求因變量的數(shù)據(jù)為連續(xù)型的，而這里的“語言水平”是順序變量，所以它們的關(guān)系沒有得到分析）。

首先根據(jù)表3 Beta一欄的數(shù)據(jù)，可知“語言水平”、“話題熟悉程度”和“性別”對(duì)“語用水平”影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)分別.304、.293和.272，而且它們的影響都到了顯著的程度（依據(jù)是表3“t”一欄中的顯著水平的信息）。根據(jù)表2模型3的R2系數(shù)，可以計(jì)算出“語用水平”的殘差系數(shù)為.81（根據(jù)公式（1－R2）1/2 計(jì)算，依據(jù)秦曉晴 2003：274），說明還有其他本研究未涉及的重要因素。因?yàn)檫€有接近65%（0.812×100%）方差沒有得到解釋。各個(gè)因素之間相互關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)也可以通過Enter的回歸分析得到，最終如上圖1所示。

圖1 各個(gè)因素相互關(guān)系及其與語用水平關(guān)系的路徑

除了所有自變量都對(duì)因變量“英語語用水平”有顯著的影響作用，自變量之間還相互影響，主要表現(xiàn)為“語言水平”和“性別”對(duì)“話題熟悉程度”的影響，其負(fù)載分別為.337和.189。但是二者對(duì)“話題熟悉程度”影響的比重還是相對(duì)小的，因?yàn)檫€有接近84%（0.922×100%）方差沒有得到解釋。

3.討論

從標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)的比較可知，語言水平是影響語用水平的首要因素。證實(shí)了Ellis（1999）的推測(cè)，即語言水平是影響語用發(fā)展或者語用表現(xiàn)的首要因素。這是完全可以理解的。對(duì)于跨文化的言語交際而言，絕大部分語用意圖的實(shí)施，都需要語言這個(gè)媒介，沒有基本的二語詞匯和語法知識(shí)就不可能造出正確的形式，更別說能夠利用它們來傳達(dá)和理解隱含的意圖了。 但是 Ellis（1999）、Bardovi-Harlig（2006）、Niezgoda&R?ver（2006）等人的單維性理論（即：只注意到各個(gè)因素對(duì)語用水平的影響）似乎過于簡(jiǎn)單化。各個(gè)因素不但對(duì)英語語用水平產(chǎn)生影響，因素與因素之間還會(huì)相互影響，進(jìn)而聯(lián)合起來對(duì)語用水平產(chǎn)生進(jìn)一步微妙的作用。以本研究為例，在所有自變量的相互作用中，“英語語言水平”對(duì)“話題熟悉程度”的影響最大（標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為.337），說明學(xué)習(xí)者的語言水平越低，期對(duì)交際中所涉及的話題就越不熟悉。這不難理解：低水平的學(xué)習(xí)者由于英語詞匯量、語音和語法等的能力問題，使得他們有可能聽不懂任務(wù)中所涉及的情景。這樣也就影響了他們對(duì)相關(guān)話語隱含意義的理解。另外，本研究的發(fā)現(xiàn)與李懷奎（2010）的發(fā)現(xiàn)完全相反。后者得出外語語言水平和語用能力不相關(guān)的結(jié)論。這樣的矛盾性發(fā)現(xiàn)可能是由于研究工具，本研究用的是聽力條件下的選擇性話語填充任務(wù)（MDCT），而那個(gè)研究中用的是書面話語填充任務(wù)（DCT）；還有另一個(gè)可能就是數(shù)據(jù)分析方式的不同。本研究是回歸分析和路徑分析，而那個(gè)研究是純粹的積差相關(guān)分析。

結(jié) 語

本文通過問卷的手段，調(diào)查中國(guó)英語學(xué)習(xí)者的英語語言水平、學(xué)習(xí)者對(duì)問卷所設(shè)計(jì)情景的熟悉程度、性別等三個(gè)因素對(duì)他們的英語語用水平的影響情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，3個(gè)因素都對(duì)語用水平有顯著影響。其中“英語語言水平”的影響最大，“話題熟悉程度”次之，“性別”的影響最小。另外，除了“性別”和“英語語言水平”不顯著相關(guān)，各影響因素之間還有顯著的相關(guān)關(guān)系。這說明當(dāng)諸多因素對(duì)因變量語用水平起作用時(shí)，除了各個(gè)因素單獨(dú)對(duì)因變量有影響外，某個(gè)/些因素還有可能通過另一個(gè)/些因素間接地對(duì)因變量起作用。這就使得關(guān)于語用能力影響因素的研究變得相當(dāng)復(fù)雜，目前的研究還遠(yuǎn)未到定論的時(shí)候，需要繼續(xù)推進(jìn)。當(dāng)然，本研究分析語用水平的影響因素時(shí)，引入了性別這一自變量，但是其中的男性樣本較少，可能對(duì)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果帶來影響。將來的研究如果想引用本文的結(jié)果應(yīng)該謹(jǐn)慎評(píng)估。同時(shí)也建議未來研究擴(kuò)大樣本容量，使研究更加科學(xué)化。

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