納米技術(shù)相關(guān)法律問題初探

劉藝工+尹曉鳳

摘 要：納米技術(shù)、信息技術(shù)和生物技術(shù)是人類21世紀的三大基本戰(zhàn)略技術(shù)。隨著納米技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)出現(xiàn)了納米技術(shù)侵權(quán)和利用納米技術(shù)實施犯罪的案例。為了應(yīng)對納米技術(shù)發(fā)展帶來的新情況、新問題，我國應(yīng)學習借鑒發(fā)達國家的相關(guān)經(jīng)驗，盡快制定與納米技術(shù)發(fā)展相關(guān)的法律。本文回顧了我國納米技術(shù)的發(fā)展概況，繼而對我國的納米技術(shù)侵權(quán)和犯罪問題進行了探討，提出了納米技術(shù)立法的相關(guān)建議。

關(guān) 鍵 詞：納米技術(shù)；納米技術(shù)侵權(quán)；納米技術(shù)犯罪

中圖分類號：D922.17 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2014）01-0068-05

收稿日期：2013-11-20

作者簡介：劉藝工（1962—），山西原平人，大連理工大學教授，法學博士，研究方向為法理學、法制史；尹曉鳳（1988—），山東青島人，大連理工大學2011級碩士研究生，研究方向為知識產(chǎn)權(quán)。

基金項目：本文系2012年度國家社會科學基金重大項目“高科技倫理問題研究”階段性成果，項目編號：12&ZD117。

一、納米技術(shù)發(fā)展概況

納米技術(shù)、信息技術(shù)和生物技術(shù)是人類21世紀的三大基本戰(zhàn)略技術(shù)。納米材料作為一種人工制造的新的物質(zhì)形態(tài)，具有潛在的、巨大的商業(yè)價值，但納米技術(shù)也是一把雙刃劍，它所帶來的潛在風險不容忽視，它以其獨特的優(yōu)勢，潛移默化地改變著人們的衣、食、住、行，同時也不可避免地對人們的健康、個人生活和財產(chǎn)甚至人類的生存環(huán)境產(chǎn)生影響。

納米技術(shù)產(chǎn)生于上世紀80年代，被認為是人類21世紀的新技術(shù)。納米材料作為一種人工合成的新物質(zhì)，不僅擁有廣闊的發(fā)展前景，同時也存在著潛在的、巨大的商業(yè)價值。隨著納米技術(shù)時代的到來，越來越多的納米產(chǎn)品涌入到我們的生活中，越來越廣泛地影響著我們的生活。

1959年，“納米技術(shù)”首次出現(xiàn)在物理學家理查德·費曼《在底部還有很大空間》的演講中。他認為，從原理上講，一位物理學家完全可能通過調(diào)整原子位置“合成”出化學家寫下的任何化學物質(zhì)?；诖耍M一步提出了從單個分子甚至原子進行組裝制造出新物質(zhì)來滿足人類需求的想法。1974年，科學家唐尼古奇開始使用“納米技術(shù)”一詞來描述精密的機械加工。1982年，科學家發(fā)明了研究納米技術(shù)的重要工具——掃描隧道顯微鏡。通過它，可以更好地觀察原子與分子世界，推動納米技術(shù)的發(fā)展。[1]1990年，IBM公司的科學家通過對單個原子的重排，組圖并且能夠“噴涂原子”。接著，碳納米管的發(fā)現(xiàn)，美、中等國的科學家納米技術(shù)試驗的成功，巴西和美國科學家通過納米碳管試驗發(fā)明出世界上最小的“秤”……這一系列的進展，都標志著納米技術(shù)日漸完善。1999年，納米技術(shù)開始正式走向市場，全年營業(yè)額達500億美元。[2]這些進展和數(shù)字不能不令人心動。所以近年來，各國為了更好地搶占納米技術(shù)市場，紛紛加大了投資力度。日本、德國等相繼建立起納米材料研究中心；美國則加大了納米技術(shù)的科研投資（至2001年，投資已達4.97億美元）；[3]而中國的“973計劃”也將納米技術(shù)收入其中。

各國的重視使得納米技術(shù)發(fā)展迅速，成果頗豐。比如研究發(fā)現(xiàn)，鐵納米可以分解污染物的方式消除掉土壤中的多氯聯(lián)苯、DDT和二惡英等有害物質(zhì)，從而解決了環(huán)保方面的一大問題；在生產(chǎn)方面，納米技術(shù)通過改善產(chǎn)品生產(chǎn)加工所需的材料來源，極大地降低了生產(chǎn)過程中的浪費和有毒物質(zhì)的生成幾率；在建筑行業(yè)方面，納米技術(shù)使得建筑物更多地使用納米材料，更加節(jié)省建筑資源；在個人健康方面，納米技術(shù)通過合成類固醇的物質(zhì)，使人變得更加強壯；同時，通過手術(shù)將納米級的微型計算機嵌入到人體內(nèi)部，可以幫助我們處理更多的信息，[4]

二、納米技術(shù)與侵權(quán)

近年來，納米技術(shù)已經(jīng)不知不覺地走進了我們的日常生活。納米牙刷、納米級洗面奶等納米產(chǎn)品隨處可見。據(jù)統(tǒng)計，目前已有超過200多種產(chǎn)品使用了納米技術(shù)。[5]在帶動經(jīng)濟發(fā)展的同時，由于納米技術(shù)的潛在風險評估體系并不完善，其帶來的侵權(quán)問題也隨處可見。

（一）侵害公民健康權(quán)益

納米技術(shù)的最大威脅是對人體健康的威脅。首先，納米粒子非常小，這就導(dǎo)致它們極易被皮膚吸收（如皮膚對納米的吸附性還需要進一步研究），或者通過呼吸進入人體，甚至寄附在細菌上進入血液循環(huán)，然后經(jīng)由血液進入大腦，從而誘發(fā)呼吸系統(tǒng)和中樞神經(jīng)方面的疾病。[6]其次，最新研究表明，同樣的藥物制劑，在其體積縮小到納米級別之后，它們的許多特性也會發(fā)生改變，其毒副作用會隨著藥物體積的變小而增強，因為微小的體積更有助于毒性擴散。實驗中也發(fā)現(xiàn)，體積越小的納米顆粒，越容易占據(jù)氣管和肺部的表面積，引起肺炎等疾病的可能性也更高。另外，近年來開始出現(xiàn)由納米材料合成的人工器官，這些器官如果在人體內(nèi)發(fā)生破裂，游離的納米顆粒和細小的納米管極易穿透細胞，產(chǎn)生毒素甚至誘發(fā)細胞病變，產(chǎn)生癌癥。而對于孕婦來說，這些納米物質(zhì)也是致命的，它們可以通過胎盤屏障對胚胎的分化和發(fā)育產(chǎn)生極大破壞，導(dǎo)致胎兒畸形，并且這些物質(zhì)清除起來非常困難。[7]但我國目前的法律救濟補償制度并不完善，因此無法有效地保障受害人的相關(guān)利益。

（二）環(huán)境侵權(quán)

因為納米材料活性大，當它們暴露在空氣中時，極易四處“游走”，傳播速度非?？?，幾乎可以進入任何空間。同時，納米粒子也很容易溶解在水中，除了可能混合在飲用水中被人體吸收以外，也會進入海洋或者淡水水域形成沉淀物。并且納米產(chǎn)品的大量生產(chǎn)，一方面會造成過多的資源使用，從而令地球資源更加緊張。另一方面，納米產(chǎn)品的不斷更新?lián)Q代也會產(chǎn)生許多被淘汰的納米產(chǎn)品需要處理。而簡單的填埋技術(shù)只會影響土壤質(zhì)量，不利于納米產(chǎn)品的分解，并且納米物質(zhì)的吸附性（可以吸附聚集土壤中的有害化學物質(zhì)像農(nóng)藥、重金屬等）也會加重土壤的污染。[8]

北京朝陽醫(yī)院的醫(yī)生在2009年出版的《歐洲呼吸疾病雜志》上公布了一則病例，他們發(fā)現(xiàn)，7名在某印刷廠工作的女工被檢出胸膜肉芽腫，其中兩名不治身亡。尸檢發(fā)現(xiàn)，死者的肺部組織和積水里面含有大量的30納米左右的顆粒，而這種顆粒和在她們工作間內(nèi)發(fā)現(xiàn)的納米顆粒在形態(tài)上具有相似性。納米顆粒是不是殺人元兇尚存在巨大爭議，論文里給出的證據(jù)并不能排除化學物質(zhì)中毒的可能，而肺部檢出的納米顆粒到底是什么也并不清楚。如果有更多的證據(jù)給出，最終這個猜想被證實，它將是人類史上第一次納米物質(zhì)毒性的“人體試驗”。面對上述種種問題，我國得以應(yīng)對的解決之法寥寥無幾。對于納米物質(zhì)的污染防治措施，對于納米廢棄物的處理和排放標準的規(guī)定等方面仍是空白。

（三）侵害消費者權(quán)益

近年來，隨著納米材料大熱，越來越多的納米產(chǎn)品出現(xiàn)在市場上，但材料本身的安全問題也逐漸浮出。目前，我國市場上大部分納米產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家無法提供一份可靠和符合要求的產(chǎn)品材質(zhì)安全說明書，而市場監(jiān)管體系也無法提供全面有效的安全檢測。所以隨著納米產(chǎn)品涌入市場，消費者的權(quán)益無法受到有效保障。更有甚者，由于看到納米產(chǎn)品在市場中易被人們接受，有的企業(yè)便打著“納米技術(shù)”的旗號生產(chǎn)、銷售偽納米產(chǎn)品，侵犯消費者權(quán)益，干擾正常的市場經(jīng)濟秩序。

2009年，廈門市第一醫(yī)院腸胃科出現(xiàn)了大量因服用商家聲稱的以納米技術(shù)加工而成的納米珍珠粉而造成的腸胃型疾病病人。其原因主要是聽信商家對于珍珠粉美白養(yǎng)顏功能的宣傳而食用。可見，納米材料本身具有的獨特優(yōu)點使得它們越來越被人們所認同，但其未知特性造成的安全隱患以及人們對其特性缺乏普遍認知而易被欺騙的問題也越來越明顯。一方面，威脅不僅來源于物理層面也存在于化學層面上。人類和納米材質(zhì)密切接觸（包括住房的涂料、化妝品和衣服）后，會不會發(fā)生無法預(yù)知的生物效應(yīng)，從而有更多的對人體有害的物質(zhì)產(chǎn)生（比如鋁在常態(tài)下無毒性，而在納米狀態(tài)下和空氣接觸后就會有毒性），也需要進一步的研究。另一方面，消費者對于自己所接觸的納米產(chǎn)品的性能和可能存在的風險的知情權(quán)的保護也需加大力度。因為只有更多地了解了納米產(chǎn)品的特質(zhì)，消費者辨別納米物質(zhì)、保護自身權(quán)利的能力才能提高。這些問題都是由于我國并不健全的納米產(chǎn)品市場準入和技術(shù)標準體系造成的，因此，國家應(yīng)逐步完善健全這些標準體系，從而保證納米產(chǎn)品市場的純潔性和安全性。

（四）侵犯知識產(chǎn)權(quán)

納米技術(shù)日漸廣泛的應(yīng)用，對于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題來說也將是極大的挑戰(zhàn)。由于目前納米技術(shù)尚不夠完善，對于技術(shù)原創(chuàng)性的確定也存在一定的問題，所以近年來，與納米侵權(quán)有關(guān)的案件主要集中在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方面。

2007年7月，北京第一中級人民法院受理了一項關(guān)于“微乳化燃油添加劑”的納米技術(shù)侵權(quán)案件。該案中，原被告為北京大學當年的“師生模范”李正孝和龔巖。其中原告李正孝堅持自己當年的學生龔巖的“微乳化燃油添加劑”納米技術(shù)主要是在自己指導(dǎo)下才得以完成的，而被告則堅持該技術(shù)是自己獨立完成的，并且擁有全部知識產(chǎn)權(quán)。由于沒有完善的檢測技術(shù)，最終法院只能根據(jù)當時雙方申請該項專利的時間先后來確定該項專利的歸屬。這就說明其無法從根源上杜絕納米技術(shù)被剽竊的現(xiàn)象。

全球化使得知識產(chǎn)權(quán)得以應(yīng)用的范圍更大，市場更廣，一旦納米技術(shù)使大多數(shù)人通過復(fù)制等方式可以在當?shù)孬@取其所需，就會反過來對全球化效應(yīng)產(chǎn)生不利影響，最終導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)可以立足的范圍就會越縮越小。

三、納米技術(shù)與犯罪

盡管在世界范圍內(nèi)與納米有關(guān)的犯罪還不多見，但這種新的犯罪形式已經(jīng)出現(xiàn)。納米布詐騙是近幾年出現(xiàn)的利用所謂的高科技產(chǎn)品進行詐騙的一類新型犯罪。據(jù)報道，丹陽市在2005年底首次發(fā)生此類案件，犯罪分子利用被害人對納米技術(shù)不熟悉以及高額的經(jīng)濟利潤行騙，被害人被騙金額達30萬元。其后仍陸續(xù)有兩起此類案件發(fā)生，被騙金額也達50余萬元。對于這種新的犯罪形式我們應(yīng)該高度重視，并尋求合理有效的解決之道。[9]首先，因為納米材料本身的微小性特征，可以使納米材質(zhì)所制造的儀器深入和觀察的對象及范圍更加廣泛，所以在醫(yī)學檢測治療、社會治安以及國防安全等方面都有所應(yīng)用。但這些便利也為犯罪行為提供了有利土壤。最突出的問題就是對個人隱私的侵犯。體積微小的納米設(shè)備在醫(yī)療過程中可以詳盡地獲得個人的全部基因和疾病信息，而載有這些信息的納米芯片一旦被復(fù)制，就可以竊取個人隱私。這些私人信息如果被企業(yè)獲得，在用人時就可能出現(xiàn)歧視問題，個人勞動權(quán)無法得到保證。如果被保險公司或者其他的社保機構(gòu)獲得，保險公司在為其提供擔保時，就會有所顧忌，存在更多考量。[10]同時，納米材料可以使竊聽器等變得更加微小，易于攜帶，也就更不容易被發(fā)現(xiàn)，極易竊取各種機密，危害財產(chǎn)甚至國家安全。其次，納米技術(shù)在武器上的廣泛應(yīng)用，也使武器的隱蔽性和殺傷性更強。越來越多的納米技術(shù)被應(yīng)用于各種軍事任務(wù)中，對目標進行監(jiān)視、破壞敵方的電子網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)等，危害國家安全。更有甚者，通過制造納米機器人來擴大生化武器可應(yīng)用的范圍。據(jù)美國五角大樓的專家預(yù)計，未來數(shù)年內(nèi)，將會出現(xiàn)一批以收集各種情報，采集各國內(nèi)部消息為目標的“微型軍”。這批“微型軍”將是國際政治經(jīng)濟犯罪最好的“幫手”。[11]當然納米技術(shù)也被應(yīng)用在了預(yù)防犯罪上。2008年，英國科學家完成了名為“利用槍彈上的納米標記捕獲DNA”的研究項目。該項目利用納米技術(shù)制造標記（無法用肉眼識別），并將其涂到槍彈上。它們可以粘到任何操作過槍支的人的手上或手套上，從而提供可能的司法證據(jù)。這樣可使犯罪的破獲率得以提高。

無論是利用納米技術(shù)犯罪，還是利用納米技術(shù)預(yù)防犯罪，納米技術(shù)在該領(lǐng)域逐漸顯現(xiàn)的影響力不容小覷，所以目前該領(lǐng)域尚不夠健全的法律體系亟待完善。

四、納米科技與法律規(guī)制

（一）各國有關(guān)納米技術(shù)的法律規(guī)制

納米技術(shù)、信息技術(shù)和生物技術(shù)是人類21世紀的三大基本戰(zhàn)略技術(shù)。作為信息技術(shù)和生物技術(shù)共同基礎(chǔ)的納米科學技術(shù)，當然受到廣泛的人文關(guān)懷。例如，美國在2000年提出的“國家納米技術(shù)創(chuàng)議”（NNI）中，就把納米技術(shù)發(fā)展過程可能涉及的“倫理、法律和社會影響及教育培訓(xùn)”等方面的問題列為重點支持的研究方面。美國相關(guān)部門自此就開始設(shè)立關(guān)于納米技術(shù)環(huán)境和社會含義的研究項目。到2003年，美國國會制定了《21世紀納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》，專門設(shè)立了有關(guān)納米技術(shù)社會含義的條款，規(guī)定“設(shè)立研究計劃以確認與納米技術(shù)相關(guān)的倫理等社會關(guān)心的議題，確保這樣的研究結(jié)果可以得到廣泛的擴散?！辈粌H如此，美國還提高了相關(guān)方面的科研經(jīng)費在國民生產(chǎn)總值中的比重，給予其物質(zhì)上的極大支持。同時，鼓勵并努力踐行政企合作的方針：從20世紀70年代，美國政府就把促進科研部門和產(chǎn)業(yè)界的合作作為基本方針，并設(shè)立了一系列基本法規(guī)，如《科學基金會法》、《原子能法》、《宇宙資源開發(fā)法》、《全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)商業(yè)利用法》等。這表明，美國政府對納米技術(shù)發(fā)展的進程中予以人文關(guān)懷的理性態(tài)度，并在計劃安排立項和經(jīng)費上予以支持。英、德、法等歐洲國家的納米技術(shù)戰(zhàn)略計劃中也都有相應(yīng)的體現(xiàn)。歐洲委員會已開始明確“納米材料”的定義，并將其應(yīng)用于所有歐盟法律。同時，針對含納米材料產(chǎn)品，歐盟也已開始實施行業(yè)性立法。比如針對第1223/2009號化妝品條例，歐盟委員會要求化妝品制造商在含納米材料化妝品投放市場前6個月通報相關(guān)主管部門。對含納米材料的新型食品和食物，《新型食品條例》要求在其投放市場以前進行對人類健康影響的特定安全評估和授權(quán)。在我國，中國社會科學院哲學所薛華研究員就納米技術(shù)的哲學問題發(fā)表談話認為，對于納米技術(shù)，公眾有“科技知情權(quán)”，“我們每個人有權(quán)利、有義務(wù)去了解科技發(fā)展的新動態(tài)，從而能夠估量它們對于我們?nèi)祟愑惺裁蠢Α！比A南理工大學高聚物結(jié)構(gòu)與改性研究室主任、博士生導(dǎo)師龔克成提出了“納米科技的反環(huán)保傾向”的警告。

（二）立法建議

⒈在應(yīng)對納米技術(shù)侵權(quán)的法律前端，建議依法制定嚴格的納米產(chǎn)品市場準入規(guī)則，對于不符合要求的產(chǎn)品禁止進入市場流通。在這個方面，美國已先行一步，所以其制定的《納米技術(shù)研究開發(fā)案》可以為我們提供很好的借鑒。該法案規(guī)定，在納米產(chǎn)品上市以前，應(yīng)當對其進行系統(tǒng)檢測，在確定這些產(chǎn)品材質(zhì)的屬性和毒素機理以及對環(huán)境的影響是否在規(guī)定標準之內(nèi)以后，才能決定是不是允許將它們投放到市場上。據(jù)此，我們可以借鑒此法案，制定一個基于我國納米產(chǎn)品現(xiàn)狀的評價體系，對每種計劃投放市場的納米產(chǎn)品進行評估，確保產(chǎn)品的危險可控。筆者認為，建立這樣一個體系，至少需要三方面的支持：首先，需要一個技術(shù)部門，可以制定出符合要求的技術(shù)標準，這是嚴格市場準入規(guī)則的基礎(chǔ)。其次，需要一個法律部門，由經(jīng)驗豐富的法律工作者來制定法律。最后，需要一個跨部門的委員會，通過兩個部門定期提供的報告來對其工作進行統(tǒng)一管理和整合，從而來協(xié)調(diào)前兩個部門的工作，制定總體戰(zhàn)略，更好地指導(dǎo)用戶使用產(chǎn)品，并且制定各項產(chǎn)品的法律標準。

⒉在應(yīng)對納米技術(shù)侵權(quán)的法律中端，建議建立健全在納米物質(zhì)導(dǎo)致侵權(quán)損害發(fā)生之后的損害賠償制度，以保證民眾的身體健康以及其他方面的權(quán)利。 對此問題，可以借鑒美國的風險擔保和管理形式，通過法律的形式要求為納米產(chǎn)品可能帶來的風險提供必要擔保。因其法律也規(guī)定了一系列的環(huán)境補償制度，對生產(chǎn)者如何對自己的產(chǎn)品負責以及承擔風險責任進行了具體規(guī)定，從而系統(tǒng)地建立起一套適合中國國情的侵權(quán)責任法律究責體系。比如作為一種新出現(xiàn)的污染源，在《消費者權(quán)益保護法》中應(yīng)當制定專門的法律來應(yīng)對違規(guī)納米產(chǎn)品對消費者的侵害，并及時細化這些規(guī)定以應(yīng)對隨著新型納米產(chǎn)品不斷問世而引發(fā)的一系列侵權(quán)問題。

⒊在應(yīng)對納米技術(shù)侵權(quán)的法律末端，應(yīng)當與世界發(fā)達國家建立良好的溝通和互助關(guān)系，不斷學習其先進的管理理念和方法。比如美國國會是通過舉行相關(guān)方面的立法聽證會，對于納米材料會對環(huán)境產(chǎn)生的影響通過立法聽證的方式制定法律予以規(guī)制。通過這種方式為納米產(chǎn)品的使用創(chuàng)造一個良好的環(huán)境。而對于納米技術(shù)的跨國管理、環(huán)境污染的國際協(xié)議法律化，也一直通過立法聽證的形式進行。由于種種原因，我國知識產(chǎn)體系仍舊面臨著法律落后于現(xiàn)實的困境。作為“新興派”的納米產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)本身的發(fā)展還處于初期，要為其“量身定制”合適的保護機制就顯得更加困難重重。面對這一問題，借鑒該領(lǐng)域其它的知識產(chǎn)權(quán)處理原則，同時結(jié)合發(fā)達國家的處理方式是我們的最佳選擇。

在技術(shù)和經(jīng)濟全球化的今天，納米技術(shù)的許多前沿問題亦如能源問題、環(huán)境問題以及生物技術(shù)問題一樣，不是基于一個國家的力量所能解決的。因此應(yīng)加強溝通，互相借鑒，共同探討。我國在這一領(lǐng)域相較于發(fā)達國家起步較晚，所以應(yīng)投入更多的精力，在學習借鑒歐美等國經(jīng)驗的同時，結(jié)合實際，更加專注自身發(fā)展，真正推動我國納米技術(shù)風險控制的“善治”。

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[10]http：//ido.3mt.com.cn/Article/200610/show524969c30p1.html.

[11]Linda K.Breggin，Leslie Carothers.Governing uncertainty，the nanotechnology environmental，health，and safety challenge，2006.

（責任編輯：王秀艷）