山東中小科技企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑研究

○趙 琳 楊 濤 潘洪洋

（山東英才學院 山東 濟南 250104）

黨的十八大報告提出，促進小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展，促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來。對于處在轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期的山東省來說，分析中小科技企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)規(guī)律，凝練創(chuàng)新驅(qū)動模式，對促進山東省及國內(nèi)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展、建設創(chuàng)新型強省具有重大戰(zhàn)略意義。

一、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的三個階段

經(jīng)調(diào)研，山東省中小科技企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式由低級到高級經(jīng)歷了三個階段，分別為模仿創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式，如圖1所示。由于當前山東省中小企業(yè)發(fā)展層次不盡相同，所以處于這三個階段的企業(yè)共同存在，并相互影響。

1、模仿創(chuàng)新模式

在經(jīng)濟全球化時代，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成一個全球采購、全球制造、全球研發(fā)與全球銷售的供應鏈體系。山東省的部分中小科技企業(yè)利用與國內(nèi)外知名專利商、工程承包商、大型企業(yè)合作的機會，積極開展模仿創(chuàng)新，在專利技術(shù)和專有技術(shù)等消化、吸收的基礎上不斷改進。這一模式因要求較低，在山東省的中小科技企業(yè)中被普遍采用。模仿創(chuàng)新是中小科技企業(yè)接觸先進技術(shù)的捷徑，通過模仿創(chuàng)新，中小科技企業(yè)可以很大程度地規(guī)避在技術(shù)創(chuàng)新方面自身的劣勢，規(guī)避研發(fā)的高額資金投入。

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的層次

模仿創(chuàng)新的主要缺點是被動性，中小企業(yè)在沒有合作機會的情況下，一般難以開展創(chuàng)新活動。總體來說，模仿創(chuàng)新雖然是積累創(chuàng)新經(jīng)驗和培養(yǎng)創(chuàng)新能力的重要手段，但是這一結(jié)論的前提是中小科技企業(yè)必須在模仿的過程中有創(chuàng)新的突破，而不是一味的模仿和借鑒，這關(guān)系到中小科技企業(yè)模仿創(chuàng)新成果的含金量。如果在模仿之上的創(chuàng)新有較大提升，企業(yè)可以獲得自己的自主知識產(chǎn)權(quán)；但是一旦創(chuàng)新不得當，會得不償失。因此，對于自主研發(fā)力量相對薄弱的中小科技企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，充分利用與國內(nèi)外知名專利商、承包商合作的機會，拓寬業(yè)務，加強模仿創(chuàng)新的深度和廣度，提高消化吸收水平，學習模仿核心技術(shù)，進一步擴大科研成果范圍。

2、合作創(chuàng)新模式

合作創(chuàng)新模式主要是企業(yè)間或企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法，在高新科技領(lǐng)域被廣泛應用，合作雙方以合作進行研發(fā)為主，并進行相應科技成果轉(zhuǎn)化。目前，國內(nèi)的科技企業(yè)，通常采用以下三種方式進行合作創(chuàng)新：一是進行科研成果的專利權(quán)許可，將其自主研發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他公司，獲取一定數(shù)額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費；二是科研成果發(fā)明人利用自己的發(fā)明，面向其他企業(yè)籌集資金創(chuàng)辦公司；三是將科研機構(gòu)或者高校的科研成果與社會風險投資資金相結(jié)合。對于中小科技企業(yè)來說，創(chuàng)新實力較弱，選擇合作創(chuàng)新模式相對來說比較穩(wěn)妥。

合作創(chuàng)新模式目前存在的主要問題有兩個：一是制度缺位，企業(yè)、高校及研究機構(gòu)之間關(guān)系不明，在合作過程中，還無法做到制度化和規(guī)范化。二是權(quán)益分配和風險投資機制尚不成熟，一方面是知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，目前尚沒有明確規(guī)定和政策性標準；另一方面是權(quán)益如何在各參與主體之間進行公平合理分配，投資風險分擔機制的不成熟也成為影響合作創(chuàng)新積極性的重要因素。因此，在合作創(chuàng)新過程中，企業(yè)需要提前、準確預測風險，并建立、健全法律監(jiān)督、保障機制，從而保證合作目標的實現(xiàn)；應該積極拓寬思路，拓展合作領(lǐng)域，有效利用當?shù)刎S富的高校資源，積極聯(lián)絡政府、金融機構(gòu)，在項目申請和項目資金配備上爭取更多利益；充分利用資產(chǎn)（股權(quán)）并購、合作經(jīng)營、合作開發(fā)等手段獲取相關(guān)領(lǐng)域的專有技術(shù)和許可，提高公司研發(fā)能力，增加公司專利技術(shù)實力。

3、自主創(chuàng)新模式

自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎，實現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，并獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破。作為率先創(chuàng)新，自主創(chuàng)新具有一系列優(yōu)點：一是創(chuàng)新主體可以在一定時期內(nèi)掌握和控制某項產(chǎn)品或工藝的核心技術(shù)，在一定程度上左右行業(yè)的發(fā)展，從而贏得競爭優(yōu)勢；二是一項自主創(chuàng)新往往能引致一系列相關(guān)的創(chuàng)新活動，帶動一批新產(chǎn)品的誕生，推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；三是有利于創(chuàng)新企業(yè)更早積累生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，獲得產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面的經(jīng)驗；四是自主創(chuàng)新產(chǎn)品初期都處于完全獨占性壟斷地位，有利于企業(yè)較早建立原料供應網(wǎng)絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。

自主創(chuàng)新模式也有自身的缺點：需要巨額的投入；風險高；自主創(chuàng)新持續(xù)時間長；市場開發(fā)難度大，資金投入多，時滯性強。對于技術(shù)基礎和技術(shù)積累不雄厚，沒有長期投入準備的中小科技企業(yè)來說，自主創(chuàng)新的難度較大。山東省的大多中小科技企業(yè)，資金實力尚不雄厚，科研基礎也較為薄弱，因此在自主創(chuàng)新模式的應用上，顯然是處在較低層次的。

二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新模式——網(wǎng)絡創(chuàng)新模式

在中小科技企業(yè)的創(chuàng)新過程中，戰(zhàn)略視野、資源能力和創(chuàng)新意識始終影響著處于不同層次的企業(yè)，在企業(yè)發(fā)展環(huán)境呈現(xiàn)網(wǎng)絡化、國際化、多變化特點的今天，政府、市場、行業(yè)、企業(yè)和科研機構(gòu)共同左右著企業(yè)的戰(zhàn)略視野、資源能力和創(chuàng)新意識?；诖耍n題組為山東省中小科技企業(yè)凝練了一種新的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式——網(wǎng)絡創(chuàng)新模式（見圖2）。網(wǎng)絡創(chuàng)新模式強調(diào)市場—科研—企業(yè)—行業(yè)—政府五個因素在創(chuàng)新過程中的密切關(guān)系、相互作用，每個因素都扮演著不可替代的角色。

圖2 網(wǎng)絡創(chuàng)新模式

市場是創(chuàng)新的起點，也是終點，即創(chuàng)新的靈感來源于市場的需求，而創(chuàng)新的結(jié)果是為了滿足市場的需求，失去了市場需求，創(chuàng)新便毫無意義。企業(yè)、行業(yè)、科研、政府都在關(guān)注市場需求，它們的創(chuàng)新意圖、創(chuàng)新舉措都來自于市場并必然要為市場服務。

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是創(chuàng)新的探尋者、發(fā)起者，也是持續(xù)不斷創(chuàng)新的推動者。企業(yè)發(fā)展初期的創(chuàng)新可以自己完成，但當發(fā)展到一定階段，就要借助于科研機構(gòu)的力量，而要持續(xù)不斷地提升創(chuàng)新能力，就必須保持與科研機構(gòu)的密切合作。企業(yè)依托于行業(yè)，行業(yè)是企業(yè)的集合，也是持續(xù)創(chuàng)新生命力的體現(xiàn)。行業(yè)的動態(tài)變化是企業(yè)創(chuàng)新的風向標，并且行業(yè)整體的發(fā)展也為企業(yè)提供了創(chuàng)新資源。政府是企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的營造者，企業(yè)是否擁有自由的創(chuàng)新空間，是否能夠得到安全的創(chuàng)新保障，都有賴于政府。

科研機構(gòu)是創(chuàng)新力量的源泉，它們的專業(yè)能力為創(chuàng)新提供了活力，當然這種活力也著眼于市場，并得到政府的支持和保障，企業(yè)可以進行成果轉(zhuǎn)化，并為行業(yè)發(fā)展服務。同時，科研機構(gòu)能夠?qū)⒅R資本化，政府鼓勵起源于科研成果的新公司成立，發(fā)揮著行業(yè)引領(lǐng)的作用。

政府決定了市場創(chuàng)新的氛圍。政府鼓勵創(chuàng)新，則各環(huán)節(jié)創(chuàng)新活力四射；政府陳腐保守，則各環(huán)節(jié)不思進取死氣沉沉。政府是市場的服務者，也是市場規(guī)則的制定者和維護者。政府為企業(yè)、行業(yè)和科研的發(fā)展提供了廣闊的空間，并履行著監(jiān)管義務。

綜合來看，市場、企業(yè)、行業(yè)、科研和政府是當前企業(yè)創(chuàng)新不可分割的五種影響力量。企業(yè)應該根據(jù)自身特點、所處的發(fā)展階段來選擇創(chuàng)新的具體模式，而網(wǎng)絡創(chuàng)新模式構(gòu)建了普遍適用于中小科技企業(yè)的發(fā)展新模式，要真正贏得市場、贏得競爭、持續(xù)發(fā)展，山東省中小科技企業(yè)要向網(wǎng)絡創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，要遵循網(wǎng)絡創(chuàng)新中五種力量的作用規(guī)律，并很好地加以利用。

三、發(fā)展網(wǎng)絡創(chuàng)新模式的保障措施

根據(jù)對網(wǎng)絡創(chuàng)新模式的分析，結(jié)合當前研究發(fā)現(xiàn)，山東省中小科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中普遍受到企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營機制、創(chuàng)新人才等內(nèi)在因素的制約，同時由于長期處在創(chuàng)新發(fā)展的低級階段，網(wǎng)絡化思路欠缺，面對創(chuàng)新困難，意識不到環(huán)境因素的影響。因此，要保障中小科技企業(yè)較好地利用網(wǎng)絡創(chuàng)新模式，并通過網(wǎng)絡創(chuàng)新改善當前的創(chuàng)新困難，政府須從以下五個方面為中小科技企業(yè)提供幫助，如圖3所示。

圖3 網(wǎng)絡創(chuàng)新模式的保障措施

1、培養(yǎng)企業(yè)主及員工的網(wǎng)絡創(chuàng)新意識

企業(yè)主是企業(yè)創(chuàng)新機制的構(gòu)建者，同時也是創(chuàng)新活動的領(lǐng)導者和推動者。因此，提高企業(yè)主的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)其創(chuàng)新精神、網(wǎng)絡意識對企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。政府應該利用自身優(yōu)勢，為企業(yè)提供行業(yè)形勢和市場動態(tài)，使企業(yè)能夠準確掌握先進的知識和科研信息；政府要針對企業(yè)進行最新政策及成功案例的宣講或研討，鍛煉企業(yè)政策敏感度和網(wǎng)絡化思維方式；定期舉行科技創(chuàng)新競賽或頭腦風暴會議，發(fā)散企業(yè)員工思維，提高網(wǎng)絡創(chuàng)新意識，增強創(chuàng)新能力。只有企業(yè)主和員工都具有網(wǎng)絡化的創(chuàng)新視野，企業(yè)的創(chuàng)新思維才能開闊，企業(yè)的創(chuàng)新成果才能高效實用，企業(yè)才能真正感受到創(chuàng)新驅(qū)動。

2、引導中小企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，傳播典型成功案例

政府應建立中小科技企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型成功的典型案例庫，并在中小企業(yè)中廣泛傳播；政府要依托基層工商聯(lián)或中小企業(yè)局為中小企業(yè)間的相互交流學習提供機會搭建平臺?，F(xiàn)代企業(yè)制度是大勢所趨?，F(xiàn)代企業(yè)制度能夠最大程度地發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新能動性。山東省的中小科技企業(yè)大多是民營企業(yè)，該類企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差最主要的原因是企業(yè)在自身管理、制度等各個方面還存在著許多障礙和制約因素。產(chǎn)權(quán)制度、管理制度、激勵機制、組織結(jié)構(gòu)、組織形態(tài)等是中小科技企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新運行機制構(gòu)建的重要組成部分，建立靈活、高效的合作團隊和學習型組織，激發(fā)創(chuàng)新的動力和效率，是中小科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制中必須重視的關(guān)鍵問題。中小科技企業(yè)應建立一個完善內(nèi)部動力、運行和發(fā)展機制，這樣才能真正促進企業(yè)的自主創(chuàng)新。

3、為中小企業(yè)引進、留住科技人才創(chuàng)造條件

政府應加快戶籍以及與之相關(guān)的教育、醫(yī)療、保險等制度改革，為人才流動掃清障礙；要為中小企業(yè)吸引人才、創(chuàng)新用人形式提供政策保障；要盡快創(chuàng)建技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評價、激勵的市場機制；要為中小科技企業(yè)引進海外高層次人才進行信息幫助和政策扶持。

4、強化政策引導、稅收優(yōu)惠，加快多層次資本市場建設

資金缺乏是中小企業(yè)創(chuàng)新的一大瓶頸。政府應通過政策引導、稅收優(yōu)惠等方式，鼓勵和支持企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造投入，逐步增加企業(yè)研發(fā)費用；要加快多層次資本市場建設，整合社會資源，為中小企業(yè)提供資金支持；要逐步建立起以企業(yè)投入為主，多渠道、全方位的資金支持和保障機制，更要優(yōu)化項目，把有限的資金集中到關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)上，尋求以點帶面的突破。

5、加速產(chǎn)學研結(jié)合，促進科技成果轉(zhuǎn)化

政府職能部門要發(fā)揮中介作用，發(fā)揮政策引導作用，為中小企業(yè)“產(chǎn)學研”的合作搭建平臺。為改變多數(shù)中小科技企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量較低、產(chǎn)品檔次處于中下游情況，政府應引導企業(yè)，特別是上規(guī)模的中小科技企業(yè)，進一步完善技術(shù)創(chuàng)新體系，健全研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)投入，加強企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的“產(chǎn)學研合作”，爭取主導產(chǎn)品圍繞市場需求和技術(shù)發(fā)展方向，做到生產(chǎn)一代、儲備一代、研發(fā)一代，為長期發(fā)展提供技術(shù)支撐。政府要保障企業(yè)真正擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，在此基礎上，企業(yè)才能重視專利戰(zhàn)略與品牌戰(zhàn)略的實施，以從根本上提高山東省中小科技企業(yè)在經(jīng)濟全球化進程中的競爭力。

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