唐 穎,張慧琴,李 璞,郭亞杰
(成都理工大學(xué) 管理科學(xué)學(xué)院,成都 610059)
社會(huì)資本是可以利用的關(guān)系網(wǎng)絡(luò),并能夠獲取或者派生潛在與實(shí)際的資源之和。它即被視為獲取企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源的一種能力,又被視作一種資源。社會(huì)資本是行動(dòng)者投資于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的一項(xiàng)回報(bào)或是報(bào)酬,是企業(yè)內(nèi)部和外部社會(huì)關(guān)系的總和[1]。Nahapiet和Ghoshal(1998)將社會(huì)資本劃分為三個(gè)維度,即結(jié)構(gòu)維度(個(gè)體之間連接模式,包括網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系及密度連通性等)、關(guān)系維度(個(gè)體之間的人格化方面,包括信任、認(rèn)可期望及可識(shí)別等屬性)、認(rèn)知維度(主體間共同理解、表達(dá)意義的系統(tǒng)資源,包括語(yǔ)言符號(hào)及文化習(xí)慣等)[2]??紤]到社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)企業(yè)行動(dòng)產(chǎn)生的影響,借鑒Collins和Clark(2003)[3]的研究框架,將其分為商業(yè)、制度和技術(shù)社會(huì)資本三個(gè)維度,通過(guò)規(guī)模和強(qiáng)度來(lái)界定社會(huì)資本結(jié)構(gòu)特征,以期能進(jìn)一步測(cè)量各維度社會(huì)資本的實(shí)際運(yùn)作效果。
技術(shù)能力受企業(yè)核心理論影響,上世紀(jì)80年代逐漸被人們關(guān)注,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是為了支持企業(yè)創(chuàng)新行為的實(shí)現(xiàn),附著設(shè)備、信息、人員以及組織中所有內(nèi)在知識(shí)的存量之和[1]。本文將其定義為,用以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,獲得更高產(chǎn)出和更多盈利,一種動(dòng)態(tài)、內(nèi)在的能力與實(shí)力。根據(jù)系統(tǒng)觀理論,本文從經(jīng)費(fèi)投入、人員強(qiáng)度、專(zhuān)利和新產(chǎn)品產(chǎn)出等指標(biāo)來(lái)測(cè)度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力取得成功的標(biāo)志就是產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效。衡量創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)一方面體現(xiàn)在創(chuàng)新資源的投入和產(chǎn)出的效率層面,另一方面反映在創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)影響方面。張慧穎、吳紅翠等(2012)把創(chuàng)新績(jī)效劃分為創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效和創(chuàng)新成長(zhǎng)績(jī)效,通過(guò)兩個(gè)維度7項(xiàng)指標(biāo)來(lái)測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效[4]。本文借鑒張慧穎、吳紅翠等(2012)與李輝、張曉明(2013)的研究成果,將創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度指標(biāo)分為經(jīng)營(yíng)性績(jī)效與成長(zhǎng)性績(jī)效兩方面[5]。
1.2.1 社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效
我國(guó)政府制定的“十二五”規(guī)劃明確指出“加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系,重點(diǎn)支持和引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集,加大政府科技資源扶植力度”。一方面通過(guò)經(jīng)濟(jì)、金融和產(chǎn)業(yè)體制改革,各級(jí)政府鼓勵(lì)、引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施、金融服務(wù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域,為企業(yè)創(chuàng)新提供制度上的合法性,并給予更多機(jī)會(huì)窗口;另一方面,政府通過(guò)高新技術(shù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支持、進(jìn)口設(shè)備的財(cái)政補(bǔ)貼、技術(shù)信息的提供發(fā)布等,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及快速商業(yè)化提供資源支持,有力地促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。由此,提出本文假設(shè):
假設(shè)1a:制度社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。
商業(yè)社會(huì)資本不但能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的信息、技術(shù)知識(shí)等資源,還能提供企業(yè)間互補(bǔ)性資源的途徑,幫助企業(yè)識(shí)別潛在技術(shù)問(wèn)題,創(chuàng)造新的解決方案與方法,認(rèn)清市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì),提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的成功率。一系列的實(shí)證研究表明,如Zeng、Xie等(2010),張慧穎、吳紅翠等(2012)認(rèn)為供應(yīng)商、企業(yè)、顧客與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有利于促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升[6]。由此,提出本文假設(shè):
假設(shè)1b:商業(yè)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存、發(fā)展的動(dòng)力與力量,其本質(zhì)就是知識(shí)存量的總和。技術(shù)社會(huì)資本的功效體現(xiàn)在:從外部環(huán)境來(lái)看,企業(yè)與大學(xué)、科研院所等技術(shù)主體之間,通過(guò)技術(shù)、人力、資本方面的連帶關(guān)系為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)、新興技術(shù)、人力支持,有利于企業(yè)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新;從內(nèi)部環(huán)境來(lái)看,企業(yè)將各種知識(shí)源進(jìn)行整合、吸收,實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)交差、互補(bǔ)與重構(gòu),彌補(bǔ)自己知識(shí)存量不足和結(jié)構(gòu)缺陷,創(chuàng)造了新知識(shí),激活了內(nèi)部知識(shí)存量,使企業(yè)技術(shù)能力在量與質(zhì)的層面上實(shí)現(xiàn)了積累與提升。由此,提出本文假設(shè):
假設(shè)1c:技術(shù)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。
1.2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為中介效應(yīng)
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是通過(guò)內(nèi)外資源的整合與運(yùn)用,以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)上突破與創(chuàng)新,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠使技術(shù)知識(shí)得以積累與儲(chǔ)備,其主要包含技術(shù)搜索、選擇、吸收、轉(zhuǎn)化以及擴(kuò)散能力等。企業(yè)家不僅需要利用知識(shí)警覺(jué)、積累識(shí)別社會(huì)資本中所蘊(yùn)藏著的創(chuàng)新機(jī)會(huì),還要努力將社會(huì)資本的外在信息轉(zhuǎn)化為內(nèi)在動(dòng)力,不斷開(kāi)拓創(chuàng)新機(jī)會(huì)。企業(yè)在開(kāi)放、動(dòng)態(tài)的環(huán)境中,將資源、知識(shí)、技術(shù)流入、共享或者流出,實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng),離不開(kāi)企業(yè)的技術(shù)能力,技術(shù)能力還會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的績(jī)效以及企業(yè)內(nèi)外商業(yè)化獲利情況。因此,引入技術(shù)創(chuàng)新能力作為中介變量,探討其在不同的社會(huì)資本與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系中是否發(fā)揮中介效應(yīng),便于人們了解社會(huì)資本作用于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)部機(jī)理?;谏鲜龇治?,提出本文假設(shè):
假設(shè)2a:企業(yè)技術(shù)能力在制度社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng);
假設(shè)2b:企業(yè)技術(shù)能力在商業(yè)社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng)。
假設(shè)2c:企業(yè)技術(shù)能力在技術(shù)社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng);
本文借鑒了國(guó)外研究常用量表與測(cè)度規(guī)模設(shè)計(jì)了問(wèn)卷,采用電子問(wèn)卷調(diào)查與訪談的形式收集數(shù)據(jù)。問(wèn)卷搜集集中在2013年6月-2013年11月,依托于管理機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)發(fā)放,問(wèn)卷總體回收數(shù)量及質(zhì)量表現(xiàn)尚佳,共調(diào)查146家高新技術(shù)企業(yè),收回141份,剔除漏答或趨同回答較為明顯的問(wèn)卷,共收回有效問(wèn)卷126份,占回收問(wèn)卷的89.4%。
社會(huì)資本具有多維性,應(yīng)該用不同的指標(biāo)來(lái)測(cè)量,本文采用Collins和Clark(2003)方法,Aij代表不同類(lèi)型社會(huì)資本(SC),i取1,2,3分別代表制度社會(huì)資本(IC)、商業(yè)社會(huì)資本(BC)和技術(shù)社會(huì)資本(TC),各指標(biāo)用規(guī)模(分類(lèi)人數(shù)/總?cè)藬?shù))和強(qiáng)度(每月一次以上聯(lián)系人數(shù)/規(guī)模)來(lái)測(cè)度,其中社會(huì)資本指標(biāo)包括:政府機(jī)關(guān)(A11)、主管部門(mén)(A12)、銀行金融機(jī)構(gòu)(A13),商業(yè)社會(huì)資本指標(biāo)包括:供應(yīng)商(A21)、客戶(A22)、同行競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)(A23),技術(shù)社會(huì)資本指標(biāo)包括:高校和科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)家(A31)、其他企業(yè)技術(shù)專(zhuān)家(A32)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(TI)測(cè)量指標(biāo)包括:R&D人員規(guī)模(B11)=R&D人員數(shù)/人員總數(shù),經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度(B12)=R&D經(jīng)費(fèi)支出/主營(yíng)業(yè)務(wù)比重,對(duì)外科研合作水平(B13)=對(duì)外合作科研經(jīng)費(fèi)/企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)總額,專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)出水平(B14)=申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù),新產(chǎn)品(服務(wù))產(chǎn)出率(B15)=新產(chǎn)品(服務(wù))收入/總收入,新產(chǎn)品及服務(wù)增長(zhǎng)率(B16)=本年新產(chǎn)品(服務(wù))收入/上年新產(chǎn)品(服務(wù))收入。
在衡量企業(yè)績(jī)效(CP)時(shí),本文采用經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)與成長(zhǎng)性指標(biāo)兩類(lèi),其中經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)(OI)包括:凈資產(chǎn)收益率(C11)=凈利潤(rùn)/[(年初凈資產(chǎn)+年末凈資產(chǎn))/2],總資產(chǎn)報(bào)酬率(C12)=利潤(rùn)總額/[(年初資產(chǎn)+年末資產(chǎn))/2],總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(C13)=銷(xiāo)售收入/[(年初資產(chǎn)+年末資產(chǎn))/2];成長(zhǎng)性指標(biāo)(DI)包括:銷(xiāo)售量增長(zhǎng)率(C22)=本年產(chǎn)品銷(xiāo)售增量/上年產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量,銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率(C22)=本年銷(xiāo)售收入增量/上年銷(xiāo)售收入,總資產(chǎn)增長(zhǎng)率(C23)=本年資產(chǎn)增量/年初資產(chǎn)。
選擇企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)類(lèi)型(IY)、企業(yè)所在區(qū)域(RN)、成立時(shí)間(TE)作為控制變量(CV)。其中,IY為虛擬變量,參考國(guó)務(wù)院對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)劃分,取1為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),其余取0,企業(yè)區(qū)域分劃分為東部沿海、東北、中部、西部四大區(qū)域,RS分別取1-4,企業(yè)成立時(shí)間為調(diào)查問(wèn)卷時(shí)間(2013)減去企業(yè)成立時(shí)間。
本文利用SPSS17.0軟件檢驗(yàn)了各類(lèi)指標(biāo)的信度系數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),除商業(yè)社會(huì)資本和技術(shù)社會(huì)資本外,其他變量的信度均大于0.800,最低的信度系數(shù)是商業(yè)社會(huì)資本的0.759,處于問(wèn)卷測(cè)量的可接受水平,測(cè)量指標(biāo)的因子載荷在(0.650,0.930)區(qū)間,說(shuō)明各變量指標(biāo)滿足了信度分析標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)了信度檢驗(yàn)并具有較好的聚合效度。在效度檢驗(yàn)方面,本文采用Amos7.0軟件驗(yàn)證因子分析,從檢驗(yàn)結(jié)果看出,累計(jì)解釋變異量均大于0.700的可接受標(biāo)準(zhǔn),表明收斂效度良好。各變量指標(biāo)的信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1所示。
表1 變量的信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果
本文首先利用方差膨脹因子(VIF)衡量是否存在多重共線性,然后利用各模型Dmbin-W atson值判斷是否存在序列相關(guān)性問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn),各模型不存在多重共線性、序列相關(guān)性及異方差問(wèn)題。表2~3顯示了樣本公司績(jī)效的多元線性回歸結(jié)果。模型1是各控制變量對(duì)公司績(jī)效的回歸模型,模型2和是在模型1的基礎(chǔ)上增加社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響,具體參見(jiàn)表2;模型3考察了社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和成長(zhǎng)績(jī)效的影響,模型4反映了技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)社會(huì)資本與對(duì)企業(yè)績(jī)效的交互效應(yīng),具體參見(jiàn)表3。
通過(guò)表2可以看出,模型2是在模型1的基礎(chǔ)上,加入社會(huì)資本后,提高了企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效和成長(zhǎng)績(jī)效的解釋力。其中以經(jīng)營(yíng)績(jī)效為被解釋變量的模型中,Adjust R2從0.024提高到0.346,F(xiàn)值增加到了15.151,并且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)(P<0.001);以成長(zhǎng)績(jī)效為被解釋變量的模型中,Adjust R2從0.019提高到0.227,F(xiàn)值增加到了13.640,并且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)(P<0.001)。由此,假設(shè)1a、假設(shè)1b、假設(shè)1c得到了驗(yàn)證,即三種類(lèi)型的社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。
表2 社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的多元回歸檢驗(yàn)結(jié)果
由表3可以看出,模型3是在模型2的基礎(chǔ)上,加入了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平,各項(xiàng)社會(huì)資本、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效、成長(zhǎng)績(jī)效均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。其中以經(jīng)營(yíng)績(jī)效為被解釋變量的模型中,Adjust R2為0.213,F(xiàn)值為12.244并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)(P<0.001),以成長(zhǎng)績(jī)效為被解釋變量的模型中,Adjust R2為0.258,F(xiàn)值為14.001并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)(P<0.001);模型4將自變量與中介變量一起置于回歸方程中,研究發(fā)現(xiàn)方程的顯著性增強(qiáng)(F值為14.964,P<0.001;F值為14.516,P<0.001),但商業(yè)、技術(shù)社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系不再顯著,而在對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的檢驗(yàn)中,技術(shù)創(chuàng)新能力與制度社會(huì)資本、商業(yè)社會(huì)成本中介效應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效影響顯著,并分別通過(guò)了P<0.01、P<0.05的顯著性檢驗(yàn),在對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的檢驗(yàn)中,技術(shù)創(chuàng)新能力僅與制度社會(huì)資本對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效中介效應(yīng)影響顯著,系數(shù)為0.458(P<0.01),表明技術(shù)創(chuàng)新能力在制度社會(huì)資本與成長(zhǎng)績(jī)效之間關(guān)系顯著且影響系數(shù)較大,而其與商業(yè)社會(huì)資本、技術(shù)社會(huì)資本與成長(zhǎng)績(jī)效關(guān)系顯著性較低,系數(shù)為0.193(P>0.5)、0.115(P>0.5),說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新能力在這兩類(lèi)社會(huì)資本與成長(zhǎng)績(jī)效之間僅起到少部分中介作用。由此,技術(shù)創(chuàng)新能力在制度、商業(yè)社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用成立,假設(shè)2a、假設(shè)2b得到支持。
通過(guò)分析,我們得出以下結(jié)論:首先,高新技術(shù)企業(yè)的各類(lèi)社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效之間存在顯著性正相關(guān)關(guān)系。由于高新技術(shù)企業(yè)很多是中小企業(yè),受資源配置的約束,通過(guò)政府稅收、財(cái)政等優(yōu)惠政策、加強(qiáng)金融服務(wù)、供應(yīng)商資源共享及技術(shù)專(zhuān)家支持等途徑,可以為新產(chǎn)品提供資金支持、提高企業(yè)新產(chǎn)品上市功率、降低開(kāi)發(fā)費(fèi)用、縮短產(chǎn)品創(chuàng)新周期,提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效與成長(zhǎng)績(jī)效;其次,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在各類(lèi)社會(huì)資本之間與創(chuàng)新績(jī)效之間起到中介作用,尤其是制度社會(huì)資本、商業(yè)社會(huì)資本與創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)性績(jī)效之間起到顯著性的中介作用,而在技術(shù)社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效之間僅存在部分中介效應(yīng),說(shuō)明高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)能力因素在充分利用外部資源尤其是制度和商業(yè)資本關(guān)系網(wǎng)絡(luò)方面,能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)。針對(duì)社會(huì)資本、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與績(jī)效之間的關(guān)系,提出以下政策建議:
表3 技術(shù)創(chuàng)新能力、社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的多元回歸檢驗(yàn)結(jié)果
(1)引導(dǎo)社會(huì)資本、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各要素在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域之間的流動(dòng)。由于經(jīng)濟(jì)、自然資源等方面的差異,決定了不同產(chǎn)業(yè)、區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新要素稟賦并不均衡。如何激勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本、技術(shù)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng),成為各級(jí)政府著力解決的問(wèn)題。可以通過(guò)稅收、財(cái)政、金融服務(wù)等方面政策,促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng),通過(guò)積極發(fā)揮區(qū)域間創(chuàng)新輻射及產(chǎn)業(yè)間聯(lián)動(dòng)效應(yīng),實(shí)現(xiàn)資金、技術(shù)、人才等資源擴(kuò)散和優(yōu)化配置,達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展,形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),共同提高的局面。
(2)轉(zhuǎn)變企業(yè)的戰(zhàn)略定位模式,注重社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),促進(jìn)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)。高新技術(shù)企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中要關(guān)注自身各方面社會(huì)關(guān)系資源積累,明晰那類(lèi)社會(huì)關(guān)系資源能推動(dòng)組織創(chuàng)新產(chǎn)出。具體而言,企業(yè)家應(yīng)了解各類(lèi)社會(huì)資本、技術(shù)創(chuàng)新能力要素,充分發(fā)揮自身社會(huì)關(guān)系中與政府、銀行、投資機(jī)構(gòu)的作用,同時(shí)注重培養(yǎng)與經(jīng)銷(xiāo)商、協(xié)作企業(yè)及高校等科研院所、其他行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家的合作關(guān)系,提高獲取技術(shù)趨勢(shì)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)等信息能力,通過(guò)整合、吸收、轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新能力與過(guò)程,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的連續(xù)性與成長(zhǎng)性,增加企業(yè)收益與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
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