演化博弈視域下的高校教師合作淺析

劉志剛

（北京航空航天大學高等教育研究所，北京 100191）

高教理論與政策

演化博弈視域下的高校教師合作淺析

劉志剛

（北京航空航天大學高等教育研究所，北京 100191）

當前高校教師合作存在著一些問題，主要包括合作愿景與有效的共同目標的缺位，派別文化的存在影響到合作成員的價值認同，不當?shù)暮献髟u價和利益分配機制影響到合作知識和信息的共享，進而挫傷了合作成員參與的積極性。本文對博弈理論進行了簡單梳理，并擷取演化博弈的部分理論，嘗試從該視角來分析當前高校教師合作的部分行為，并對其存在的問題進行探討，在此基礎上提出構建合理有效的高校教師合作機制的建議。

演化博弈；教師合作；高校

一、引言

當今世界，創(chuàng)新已經成為國家競爭力的核心要素，在建設高等教育人力資源強國的大背景下，高校作為知識創(chuàng)新以及人才培養(yǎng)的主力陣營，科技和文化協(xié)同創(chuàng)新的先行軍，承載了不同以往的重壓和期待。面臨激烈的大學排名競爭、科研項目爭奪等嚴峻形勢，高校之間的核心競爭力的比拼越來越依賴于教師的團隊合作而非個人的單打獨斗，因此，順應經濟和社會的發(fā)展潮流，加強高校教師合作在當前顯得尤為重要。

合作行為在自然界和人類社會中普遍存在，相關的研究也比較豐富，而經資料查證，對高校教師合作的研究相對不多。博弈論作為經濟研究中的一種重要標準工具，通過研究定量模型和假設例證來理解沖突和合作，為研究合作行為提供了有效的分析框架。本文嘗試從演化博弈理論的視角來分析高校教師的合作行為，對其現(xiàn)狀和存在問題進行分析和探討，以期有所裨益。

二、理論基礎

（一）經典博弈論

1944年，馮·諾伊曼（John Von Neumann）和奧斯卡·摩根斯特恩（Oskar Morgenstern）在合著的《博弈論與經濟行為》一書中，提出了現(xiàn)代博弈理論[1]。經典博弈論是研究依據(jù)其他參與者的效用（參與者所獲得的主觀上的享受或有用性）情況，理性參與者之間策略互動的一門科學，其強調博弈參與者為理性人，每個參與者都選擇適合的戰(zhàn)略，以最大化自身利益。1950年，諾貝爾經濟學獎獲得者約翰·納什（John Nash）進一步完善了經典博弈論，提出了一個重要概念——納什均衡（Nash Equilibrium）[2]，即當參與博弈的兩人或多人在納什均衡狀態(tài)下，沒有個體可以通過單方面改變自己的策略而獲得更高的收益（Payoff），那么這一策略組合即為該博弈的納什均衡點，且在該點上個體當前所選策略是對其他個體的最佳反應。

傳統(tǒng)的博弈論強調參與者是理性的，且在博弈的整個過程中每個決策階段都保持這種理性。這種嚴格的理性要求限制了博弈論在實際問題研究中的應用范圍，其原因在于，許多決策問題中，人不可能做到完全理性。

（二）演化博弈論

演化博弈論的早期提出發(fā)祥于生物學領域，其主要概念為演化穩(wěn)定策略，即ESS（evolutionary stable strategy），由生物學家梅納德（Maynard Smith）于1973年提出，其基本思想是，若群體能夠抵制入侵，則該群體所選擇的策略就是演化穩(wěn)定策略[3]。隨后演化博弈理論在很多領域，尤其在經濟學領域獲得迅猛的發(fā)展。

演化博弈論是基于有限理性的假設，將博弈理論分析和演化理論（以達爾文生物進化論和拉馬克的遺傳基因理論為思想基礎）分析結合起來的一種理論[4]，研究的是帶有不同策略的個體在群體中進行重復博弈游戲的行為變化。

演化博弈區(qū)別于傳統(tǒng)博弈的重要特征之一是，它著重考察了群體規(guī)模和策略頻率的演化過程[5]。群體的演化包括選擇過程（獲得較高支付的策略在以后將被更多的參與者采用）和變異過程（可能獲得高支付的策略，也可能是獲得較低支付的策略）[6]。與傳統(tǒng)博弈論相比，演化博弈更多反映的是動態(tài)的均衡，群體的選擇過程具有一定的魯棒性，因而對此可進行較為準確的預測或解釋。

（三）演化博弈論對合作行為的部分解釋

盡管以道金斯（Dawkins）為代表的“自私的基因”[7]理論大行其道，但無可否認的是包括親緣利他和互惠利他在內的合作行為卻具有很強的穩(wěn)定性，合作現(xiàn)象在自然界和人類社會中普遍存在，演化博弈主要集中在對合作行為的研究上，對一些可能的合作原理進行了探究，演化博弈中所指的合作包括個體的利他行為、平等主義、互利共生等。哈佛大學的馬丁·諾瓦克教授（Martin A.Nowak）總結了支持合作行為產生的五種機制[8]。（1）親緣選擇（Kin Selection）：個體往往會傾向對具有親緣關系的個體做出貢獻；（2）直接互惠（Direct Reciprocity）：重復博弈過程中，對方上一步的策略將影響個體當前的策略，比如針鋒相對（Tit-for-tat）策略是其中一個典型代表；（3）間接互惠（Indirect Reciprocity）：間接互惠的方式在動物和人類中普遍存在，重點在于個體通過合作幫助等行為建立良好的聲望（reputation），從而得到別人的幫助；（4）群體選擇（Group Selection）：在自然選擇的情形下，各個群體之間相互作用；（5）空間（網絡）互惠（Spatial Reciprocity）：個體受到空間位置的限制，只與周圍相鄰個體存在接觸進而發(fā)生博弈。

另外，由美國的桑塔費研究所（Santa Fe Institute，SFI）經濟學家提出的強互惠（Strong Reciprocity）或者也被稱作利他懲罰行為（Altruistic Punishment）合作原理，其特征是，個體在團體中與他人合作，會不惜花費個人成本去懲罰那些破壞合作規(guī)范的人（即使這些破壞不是針對其本身），甚至在預期這些成本得不到補償?shù)那闆r下也會這樣做[9]。桑塔費研究院經濟研究所所長薩繆·鮑爾斯（Samuel Bowles）和赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）教授認為，強互惠行為可能是我們人類在漫長進化過程中形成的一種特定的行為模式，并通過計算機仿真技術實驗證實了這一假設[10]。恩斯特·費爾（Enst Fehr）通過實驗證實了強互惠行為如果不能從外界得到必要的激勵，強互惠實施者就從利他懲罰行為本身獲得預期的滿足。由于利他行為并不能像自利行為那樣從外部獲得物質補償，因此人類會最終進化出一種使行為主體從這些行為本身得到滿足的自激勵機制。

三、高校教師合作行為的現(xiàn)狀分析

高校教師合作是為了提高學術水平、促進教師專業(yè)發(fā)展，同一學?；蚩鐚W校的教師組織起來，就共同感興趣的學術問題平等協(xié)商、共同研討，依靠集體智慧，尋求解決辦法的行動方式。高校教師合作行為主要體現(xiàn)在三個方面：（1）教學合作，包括集體備課、講課、合作開發(fā)學科資源、學術交流等；（2）科研合作，包括聯(lián)合申報專利、課題，共同實驗、調研、研討課題、署名發(fā)表學術成果等；（3）社會服務合作，包括合作培訓、咨詢、講座等方面。高校教師對合作行為大多持贊成態(tài)度，鑒于當前學科大融合、協(xié)同創(chuàng)新唱主流的大背景，合作的必要性和好處不言而喻，既可避免惡性競爭，又可發(fā)揮合力使資源最優(yōu)化，增強自身及高校的綜合競爭力。然而考慮到高校老師本身大多思想和行為獨立性強，較有個性，喜歡獨自開展知識、教學和科研創(chuàng)新，加上基于歷史和現(xiàn)實的諸多原因，導致當前高校教師合作多數(shù)只是為合作而合作，往往流于形式，合作效果并不理想，無論形式或在實際運作中都存有不少障礙與問題，主要包括三個方面。

（一）派別主義的存在導致教師合作缺乏價值認同和恰當?shù)墓餐瑠^斗目標

高校中派別主義的存在由來已久，高校和高校之間一直存有不少各自為戰(zhàn)的小群體，不同教師歸屬于不同的派別，比如同為校友或者同一個師門或者是單純因為專業(yè)學術知識視角的沖突，派別內部成員之間聯(lián)系緊密，但派別之間教師則漠不關心甚至出現(xiàn)惡性競斗。一些合作尤其是行政指令下促成的合作往往流于形式，由于派別文化的影響，成員之間缺乏共同的價值認同，有可能引起沖突，導致有些成員參與合作的主動性、歸屬感和責任心不強，從而對實現(xiàn)合作的共同目標和合作的日常運行管理造成一定的阻撓。

高校教師合作中往往存在共同目標缺失的問題，預設的目標并未反映大部分合作成員的利益，因而對成員參與合作缺乏吸引力，無法充分調動成員參與合作的熱情和激發(fā)他們的研究潛力，發(fā)揮他們的專長。

（二）教師合作的利益博弈存在競爭過度或者平均主義大鍋飯、搭便車的兩極現(xiàn)象

不少教師合作的評價主體為個人而非整體，這樣客觀上變相鼓勵個人單獨去開展教學和科研，加劇了個體間的競爭，甚至有可能人為地影響合作中知識和信息的共享程度，合作中處于優(yōu)勢地位的成員由于考慮到個體評價，為了維護自身利益，擔心自己的專長和信息優(yōu)勢地位被削弱，因而分享意愿不強，從而可能導致合作內部的知識壁壘，再加上資源分配并不盡合理，利益分配不公，合作群體內部容易出現(xiàn)相互猜忌、懷疑、不信任的不良氛圍。而另一方面，有些合作評價主體過于強調整體評價，忽視甚至埋沒了部分個體在其中的突出貢獻，打擊了這部分成員付出的積極性，使其他部分合作成員覺得做多做少無所謂，從而找各種理由推卸合作中應盡的義務和責任，只是試圖在合作成果上分一杯羹，這種試圖在教學、科研、學術合作中搭便車的平均主義大鍋飯的合作氛圍破壞了為合作創(chuàng)新付出做貢獻的正向氛圍，嚴重挫傷了有能力、有創(chuàng)新精神的成員發(fā)揮主觀能動性和奉獻付出的積極性，導致合作組織渙散，流于形式。

（三）院校對教師合作管理不當，缺乏長效機制，合作文化氛圍缺失

院校對教師合作存在控制過多或者放任自流、推動不足的情形。高校教師合作離不開學校和院系的支持和推動，然而教師合作活動本身有著自己的組織運行規(guī)律，有些高校和院校對教師合作控制過多，比如教師合作的經費、設備和運行等事無巨細都要報批院系和學校，經過層層審批后方可予以開展進行，這樣勢必導致教師合作效率降低和工作延遲。過多的官僚主義和行政干預使教師失去參與合作的熱情，不利于發(fā)揮教師整體的主觀能動性和激發(fā)他們的教學、科研潛力。另一方面，也有不少高校對教師合作放任自流，完全不加以引導和支持。合作活動所需的經費、資源、平臺等不能獲得學校和院系的支持，只得依靠自身發(fā)展，自生自滅，合作缺乏后繼發(fā)展的動力。部分教師所參與的合作活動沒有得到所在院系和學校官方的認可和鼓勵，在教師績效考評獎勵方面也不能直接得以相應的體現(xiàn)，導致這些成員對合作活動缺乏歸屬感，不能很好的平衡和統(tǒng)一好自身利益和參與合作所獲得的利益，從而影響了合作的整體效率。學校和院校對教師合作活動的不作為，不去創(chuàng)建和營造合作創(chuàng)新的文化氛圍，勢必會使得整個學校的合作文化嚴重滯后，進而影響到院校整體的教學水平、知識與科技創(chuàng)新能力。

四、優(yōu)化高校教師合作的對策建議

經過對高校教師合作現(xiàn)狀的探討和分析，可以看出，合作利益的處理得當與否對合作活動的有效開展至關重要。高校教師作為受教育程度最高的一個群體，具備普通工作者難以企及的知識和理性素養(yǎng)，從理論上講，他們能更好地看待和處理合作中的利益博弈，增強合作開展的有效性，更好地發(fā)揮合作的群聚優(yōu)勢。筆者將從博弈論的視角簡要分析部分高校教師合作行為并嘗試提出相應的對策。

（一）正確對待派別主義文化，做到求同存異，創(chuàng)建共同愿景

內群偏私是人類社會行為一個重要特征。所謂內群偏私，就是個體傾向于給予內群成員比其他外群成員更多的幫助。哈佛大學的伏鋒（2012）等人從博弈演化的角度將溯祖理論（coalescent theory）應用到對這一問題的分析并指出，內群偏私盡管被認為不公平，但卻是一種成功的策略，對于建立高水平合作很關鍵，并最終有利于群成員，隨著群變得越來越成功，將吸引到更多新成員參與合作。同時進一步認為，縱然群沖突可以提高群體內部團結與合作，但并不是維持一個成功的群體動態(tài)所必須的條件。靈活的群體標識，容許個體可以“用腳投票”，從而有利于穩(wěn)定群體成員之間的合作。

種種跡象表明，人們有可能夸大了派別主義的負面作用，派別主義確實有助于形成高效的合作。我們看到西方學界的很多知識創(chuàng)新是由一個個不同的學術派別來開拓和發(fā)展完善的，而且很多學術派別包含諸多不同學科學者的共同合作，這些學術派別所起到的作用是無可替代的。我們這里的問題是要反對那種因私利（物質利益、政治利益等）而產生派別竟斗的泛濫，避免形成群體間無謂的競爭，造成不必要的內耗。當然我們須看到內群偏私現(xiàn)象很容易產生的一個結果為外群偏見，這也與高校歷來奉行學科理性主義，過分強調邏輯組織嚴密的分科課程有一定關系。這里的關鍵是學校要創(chuàng)建高校教師合作的共同愿景，并使大家認識到，合作是基于各自知識專長和能力的互補，共同愿景的達成有賴于每個成員的分工和緊密配合，這是高校教師合作的核心，有了共同的奮斗目標，才會有共同的利益，并把合作組織的利益和個人利益有機結合起來，促成合作共贏的氛圍。

（二）理性看待高校教師合作中的利益博弈

長期以來，“同行是冤家”的觀念在高校教師中仍然存在“文人相輕”、“專業(yè)個人主義”的現(xiàn)象在教師群體中屢見不鮮。不可否認，很多教師尤其是同一院系內的同事之間，始終存在競爭現(xiàn)象的，這也是一些教師缺乏合作意愿的重要動因之一。合作并非要消除競爭，競爭與合作都是推動高校知識創(chuàng)新的主要動力。而高校教師合作的意愿大小取決于在合作中所獲得的利益多少。高校教師從合作中獲得利益等于或高于預期，則合作會穩(wěn)定進行，若低于預期，則會產生合作關系解散或中斷等情況。正如在雪堆博弈中合作者更容易出現(xiàn)，但個體最佳的響應仍然是與對方采取相反的策略。而空間博弈理論認為當個體被限制在空間格子上，并只與周圍鄰居發(fā)生相互作用時，合作者通過抱團的方式形成合作簇（Clusters of Cooperators），從而互相支持，共同抵御周邊背叛者的入侵，構成空間互惠。另外某些合作行為并不一定能使合作個體在短期內獲得收益，根據(jù)馬丁·諾瓦克（Martin A.Nowak）的間接互惠理論，合作行為可以為個體贏得聲望效應，比如高校教師參與社會公益服務，在奉獻自己力量的同時，也可以獲得社會認同、名譽、歸屬感和潛在的更好的科研合作機會等。

（三）創(chuàng)建有效的合作激勵體制

1．建立公正的激勵體制。合作問題的核心是激勵，而部分教師在合作中存在權責不明晰的問題，合作缺乏公正性和激勵性。正如在公共品博弈模型中，造成公共品博弈納什均衡的全是搭便車者，合作者的貢獻經放大后在全體參與者中平均分配。如果所有參與者都選擇合作，則每個人都將實現(xiàn)收益最大化，呈現(xiàn)一個帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但如果合作權責不明確，那么背叛者可以通過搭便車獲取合作收益，從而獲得比合作者更高的凈收益，顯然這與高校教師合作的初衷相悖。多數(shù)合作者對那些違反公正原則的行為未得到懲罰會感到不滿意，除非公正得以重建。根據(jù)演化博弈學說，強互惠合作能抑制團體中的背叛、逃避責任和搭便車行為，從而有效提高團體成員的合作水平。但實施這種行為卻需要付出成本，并不能從團體收益中得到額外補償。強互惠行為的成功演化要求能夠以低成本對背叛者進行嚴厲的懲罰，但在現(xiàn)實中低成本的懲罰行為并非總是可行，外加須考慮針對懲罰的報復行為，這使得這種利他合作行為的實施大打折扣。另外在重復博弈中，具有代價的懲罰盡管可以促進合作，卻不是一種十分有效的行為，因為其浪費了社會資源，懲罰的成本也有可能會抵消合作水平提高帶來的好處。由哈佛大馬丁·諾瓦克教授（Martin A. Nowak）領導的演化動力學小組針對研究對象在對“囚徒困境”改進版中的合作進行研究后也指出，合作博弈中的獲勝者總體上采用針鋒相對（tit-fortat）的策略而非代價不菲的懲罰，后者并不能促進合作的演進。隨后馬丁·諾瓦克和大衛(wèi)·蘭德在另一篇文章中指出，在促進合作上，“蘿卜”（獎賞）和“大棒”（懲罰）同樣有效而且同等情況下獎賞策略可產生更多的收益，尤其處于重復博弈情況下,正向的互動和獎勵更能支持合作。這無疑循證了公正的合作激勵體制存在的必要性。

2.優(yōu)化合作評價和利益分配機制。合作的好壞還取決于分配機制是否公正、合理，比如，高校教學、科研合作的主持者擁有經費管理權和資源分配權，一般也獲得了最大份額部分的利益。誠然，在組織申報項目時，主持者憑借自身的聲望以及以往獲得的成績爭取到項目，為合作的啟動和建立做出了很大的貢獻，這點無可否認。然而現(xiàn)實情況是，合作后續(xù)進行中，基于種種原因，比如部分主持者身兼數(shù)職，有些還兼有重要行政職務，導致他們真正參與項目研究和合作協(xié)調管理所付出的時間不多，以及所做貢獻可能比較少,而其他有些合作成員相對付出時間和精力更多,是合作項目工作的真正實踐者，對項目研究的貢獻較大,而在分配獲得的利益中卻沒有得到相應的體現(xiàn)，付出和獲得并不成正比，這樣容易造成成員的不公平感，從而嚴重影響到合作成員的參與熱情和積極性。此外,高校目前在職稱評聘、崗位津貼發(fā)放的考核中，過分強調給評價主體的科研排序，即個人在教學科研項目、論文發(fā)表和獲獎以及專利申請等中的排名,這種不看實際付出和貢獻，僅僅以科研排序定論的評價和利益分配制度挫傷了不少研究人員，尤其是需要憑借成果去評職稱的中青年教師參與合作的積極性。因此，高校在職稱評聘等考核中,不應當只考慮項目評價主體參與合作的排名（定性評價），而應當同時參考項目參與者所做出的實際貢獻（實施一定的量化標準，例如與評定項目相關論文的數(shù)量和質量）來衡量，按照公開、公平、公正以及與在項目中的貢獻程度相一致的原則進行利益分配，這樣才能夠進一步激勵合作創(chuàng)新。

（四）加大院校對教師合作的推動力度

1.學校應該營造推進教師合作的氛圍。學校應通過創(chuàng)造良好的教學科研條件，引進拔尖人才的同時也注重對現(xiàn)有年輕教師的培養(yǎng)，促進青年教師和學術帶頭人的共同成長。比如清華大學在實施了“千人計劃”、“長江學者獎勵計劃”等吸引大批高層次人才的同時，也先后出臺了“學術新人獎”、“青年教師教學優(yōu)秀獎”等措施，為學?？傮w人力資源的提升發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，培養(yǎng)了一批有國際影響力的中青年學者，使清華大學迅速躋身世界一流大學行列。在合作者多而自私者較少的環(huán)境中，容易產生“高尚”的利他主義行為，此時的合作均衡在演化博弈中體現(xiàn)為演化穩(wěn)定策略（ESS），即如果種群中的所有個體都采取了某種策略（合作），而其他一小撮的變異策略（比如背叛）不能入侵這個種群。因而，良好的合作環(huán)境和氛圍對于促進合作不可或缺。學校或者學院要對合作進行適度管理，既防止對其控制和干預過多，又要給予足夠重視和支持，提供有效的資源供給，幫助解決其困難，促進其發(fā)展。合作不僅是高校將有合作意愿的教師從空間或組織層面集聚起來，而且要在此基礎上通過結成緊密的合作伙伴關系網絡，建立良好的知識和信息交流平臺，共享研究資源，降低成本，發(fā)揮集群效應，促成知識創(chuàng)新，從而在科研、教學和社會服務等方面獲得更大的經濟和社會效益。

2.增加資源支持，減少合作成本。閆瑩利用NetLogo平臺建立的復雜適應系統(tǒng)模型發(fā)現(xiàn)，一方面，當主體可以從合作者那里獲取一定收益，而采取合作所付出的成本不可忽略時，競爭戰(zhàn)略主導整個組織；另一方面，當合作成本足夠小時，主體更趨向于進行合作。

高校可以通過給予合理的科研津貼來抵消部分合作成本，支持和促進合作，適當減輕教師的負擔，讓教師盡量不被行政管理所牽絆，得以充足的時間投入自我工作、教學與科研合作活動。同時為教師合作提供良好的科研條件和環(huán)境，包括科研所需設備、場所以及較為充足的經費等軟硬件。通過調節(jié)環(huán)境變量引導教師從競爭走向合作，構建更完善、更有效率的高校教師合作機制。

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［責任編輯：張文晉］

Analysis of University Faculty Collaboration from the Perspective of Evolutionary Game

LIU Zhi-gang
（Higher Education Research Institute，Beijing University of Aeronautics and Astronautics，Beijing 100191，China）

There are some existing problems of faculty collaboration in universities at present mainly as follows：faculty collaboration lacks of proper common vision and goals；different factions affect cooperation value identification；improper cooperation evaluation and benefits distribution mechanism hinder the sharing of co-knowledge and information and dampen the participants the enthusiasm.This paper presents a brief overview of evolutionary game theory,based on this,the article analyzes and discusses the status and existing problems of faculty collaboration in universities.Furthermore，the author proposals some suggestions on how to build a rational and highly effective cooperation mechanism among university teachers.

evolutionary game;faculty collaboration；university

G640

A

2095-106X（2014）03-0001-05

2014-07-10

劉志剛（1978-），男，山東淄博人，北京航空航天大學高等教育所博士研究生，研究方向是教育經濟與管理。