培根與馬基雅維利：帝王術(shù)比較研究

冀明武

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培根與馬基雅維利：帝王術(shù)比較研究

冀明武

（華東政法大學(xué) 研究生教育院，上海 200042）

培根和馬基雅維利是歐洲文藝復(fù)興時(shí)期杰出的思想家，二人思想中都包含大量帝王術(shù)的內(nèi)容。比較發(fā)現(xiàn)，彼此之間存在諸多相似和差異之處。相似之處有：政治上都鼓吹君主專制；經(jīng)濟(jì)上都倡導(dǎo)保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)；都強(qiáng)調(diào)軍事力量對(duì)維護(hù)君權(quán)的重要性。差異之處有：政治上，培根對(duì)君權(quán)提出諸善德要求，而馬基雅維利則較少；經(jīng)濟(jì)上，培根主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而馬基雅維利相對(duì)主張自由發(fā)展；軍事上，培根關(guān)注的重點(diǎn)是軍事力量的經(jīng)營，馬基雅維利關(guān)注的多為軍事力量的取得。

培根；馬基雅維利；帝王術(shù)；民族國家

培根（1561—1626年）和馬基雅維利（1469—1527年）都是文藝復(fù)興時(shí)期的杰出人物。雖然二人生活的年代相隔百年，所處的國度遙距千里，但是兩者在身世、思想等方面卻呈現(xiàn)出諸多的相似。身世方面，二人同樣出身貴族家庭，同樣才華橫溢，同樣都曾身居高位，他們的人品、學(xué)說同樣頗受爭議，貶褒參半，甚至他們的人生又同樣地以悲劇告終：仕途失敗，孤寂死去。

理論方面，兼具法學(xué)家和政治家雙重身份的培根，在其諸多政治理論中不乏獻(xiàn)給國王的帝王統(tǒng)治術(shù)，馬基雅維利更是以探索救國之道和統(tǒng)治之術(shù)為己任，《君主論》是其帝王術(shù)的集中濃縮。

一、培根與馬基雅維利帝王術(shù)理論的共性

培根和馬基雅維利都處在一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的時(shí)代，資本主義生產(chǎn)關(guān)系迅猛發(fā)展，專制主義民族國家產(chǎn)生發(fā)展，擺脫神學(xué)束縛的人文精神廣泛傳播，這些經(jīng)濟(jì)、政治和思想領(lǐng)域的變革對(duì)二人的思想產(chǎn)生重大的影響，使得他們的帝王術(shù)理論具有以下幾個(gè)顯著的共性。

(一) 政治上，推崇君主政體，維護(hù)君權(quán)

在政治立場上，培根明智地選擇了與王權(quán)的聯(lián)合。故而，他極力鼓吹君主專制，甚至把國王稱為國家的“最高權(quán)力機(jī)構(gòu)”，極力維護(hù)君主權(quán)威地位。培根的這一主張充分體現(xiàn)在他建議國王如何處理與國會(huì)關(guān)系的策略中。培根宣稱自己的這種策略，“既能不讓國會(huì)損害國王的權(quán)威，又能提高國王在人民心目中的地位”。他明確指出，國王要把自己和國會(huì)的關(guān)系定位成“夫妻關(guān)系”，要以丈夫?qū)Υ拮拥姆椒▉韺?duì)待國會(huì)。具體來說，在所有重大問題上，可以和國會(huì)一起商議，這樣并不影響國王的權(quán)威。但是到了決策時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候，國王就不能讓國會(huì)再插手此事，“以免自己的行為看起來是受了國會(huì)的左右”。這樣一來，國王可以讓世人看到，“決策來自于國王的大腦，來自于他們正確的思考和判斷力”[1]761，這無疑大大提高了國王的聲望。

馬基雅維利更是對(duì)君主制倍加推崇，他把君主制國家分為兩種模式。一種是由一位君主以及一群臣仆的統(tǒng)治模式，而臣仆是蒙君主恩寵任命的，是為了輔助君主統(tǒng)治的。另一種是由君主和諸侯共同統(tǒng)治模式，該模式下諸侯的地位不是君主任命的，而是通過古老的世襲得來的；而且諸侯擁有自己的國家和臣民，接受自己臣民的尊崇和愛戴。馬氏比較分析兩種政體模式后，認(rèn)為那些由一位君主及其臣仆統(tǒng)治的國家，人們“對(duì)他們的君主就更加尊敬了”，因?yàn)槿藗冋J(rèn)為在全國只有他是至尊無上的，如果人們服從其他任何人，他們就會(huì)把此人看作是“代理人和官員”，對(duì)他就不會(huì)特別愛戴了[2]18?19。從這些論述不難發(fā)現(xiàn)，馬基雅維利對(duì)中央集權(quán)君主制充滿了羨慕、推崇。?

同時(shí)，馬氏還賦予君主行動(dòng)不受法律約束的性質(zhì)，“對(duì)于不能夠向法院提出控訴的一切人的行動(dòng)，特別是君主的行動(dòng)，人們就注意其結(jié)果”[2]86。這無疑是承認(rèn)君主有凌駕于法律之上的地位。

(二) 經(jīng)濟(jì)上，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，發(fā)展工商業(yè)

作為新興資產(chǎn)階級(jí)一分子，培根強(qiáng)調(diào)指出君主應(yīng)該尊重和保護(hù)人民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，否則將會(huì)招致人民的反抗，危及自身統(tǒng)治?！爸劣谄矫?，除非他們有偉大、多能的領(lǐng)袖，或者君主對(duì)他們的宗教、風(fēng)俗或者他們的生計(jì)加以干涉的時(shí)候，否則他們是沒有什么危險(xiǎn)性的。”[1]422?423從中不難發(fā)現(xiàn)，培根對(duì)君主保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的期望和告誡。同時(shí)，培根也建議君主應(yīng)該大力鼓勵(lì)發(fā)展資本主義工商業(yè)。培根提醒君主要認(rèn)識(shí)到商人的重要社會(huì)作用，他說，“至于商人，他們可以算是‘門靜脈’。要是他們不繁榮，那么一個(gè)國家也許有好的四肢，但是其血管將是空的，其營養(yǎng)將甚為貧乏。”[1]422他還鼓勵(lì)人們投資于新興工礦業(yè)，“若是有錢人肯屈就農(nóng)牧礦產(chǎn)之事，則其財(cái)富的增長倍增是非常厲害的”。接著，培根還舉出一個(gè)自己認(rèn)識(shí)的貴族的實(shí)例。他說，這位貴族是一位大草原主人，大牧場主人，大森林主人，大煤礦主人，大鉛礦主人，大鐵礦主人和其他許多礦產(chǎn)的主人。由于該貴族涉獵多種產(chǎn)業(yè)，因此也成為“時(shí)人之中最富有的人”[1]461。

馬基雅維利同樣強(qiáng)調(diào)君主保護(hù)人民財(cái)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任。他指出，君主如果要想避免人民的憎恨，就要做到對(duì)自己的公民和自己的屬民的財(cái)產(chǎn)不予染指，并且對(duì)他們的妻女不予染指。馬氏接著指出，“但是頭一件是，他務(wù)必不要碰他人的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)槿藗兺浉赣H之死比忘記遺產(chǎn)的喪失還來得快些?！盵2]81對(duì)于鼓勵(lì)工商業(yè)的發(fā)展，馬氏明確指出，“（君主）必須激勵(lì)他的公民在商業(yè)、農(nóng)業(yè)以及其他一切職業(yè)上，能夠安心地從事他們的業(yè)務(wù)，使得張三不至因?yàn)楹ε滤呢?cái)產(chǎn)被拿走而不愿意有所增益，使得李四不致因?yàn)楹ε沦x稅而不愿開辦一項(xiàng)行業(yè)”。相反的是，“君主對(duì)于愿意從事這些事情的人，以及試圖以任何方法發(fā)展他的城市或國家的人都應(yīng)該提供獎(jiǎng)勵(lì)”[2]110。

(三) 軍事上，加強(qiáng)軍事力量，維護(hù)君主地位

培根明確向君主指出軍事力量的重要意義：“任何君主或國家，除非自己的國民組成的軍隊(duì)是優(yōu)秀驍勇的話，最好不要對(duì)自己的力量估價(jià)過高?！盵1]446他舉例說，國王克瑞薩斯為了炫示自己的富有，將其收藏的財(cái)寶全部展示給梭倫。但梭倫看后說道：“陛下，若是另一個(gè)人前來，而他的武力戰(zhàn)勝國王您的武力，那么他將會(huì)成為這些金子的主人了。”同時(shí)，培根告誡君主自己的軍事力量才是真正的力量，具體要注意兩點(diǎn)，一是要培養(yǎng)本國人民的尚武精神，二是反對(duì)依靠雇傭軍。關(guān)于第一點(diǎn)，培根指出，“任何國家若要成就偉業(yè)，其重要一點(diǎn)就是要有一個(gè)善戰(zhàn)的民族”。否則的話，堅(jiān)城、武庫、名馬、戰(zhàn)車、巨象、大炮等等軍事力量都將“不過是披著獅子皮的綿羊”，無任何意義。至于雇傭軍，培根指出，那些用金錢募集的“客軍”，“所有的先例都證明任何依仗客軍的政府或君主雖然可以得意一時(shí)，如同鳥之張翼，然而不久將會(huì)不免于折戟鎩羽的悲劇收場”[1]446。

馬基雅維利更是特別強(qiáng)調(diào)軍事力量對(duì)君主的重要性，甚至不惜將該觀點(diǎn)推向理論極端。他說，“君主除了戰(zhàn)爭、軍事制度和訓(xùn)練之外，不應(yīng)該有其他的目標(biāo)、其他的思想，也不應(yīng)該把其他的事業(yè)作為自己的專業(yè)，因?yàn)檫@是進(jìn)行統(tǒng)帥的人應(yīng)有的惟一的專業(yè)?！盵2]69與此相反的是，如果君主忽視軍事，就會(huì)面臨著亡國的危險(xiǎn)。結(jié)論就是，“亡國的一個(gè)原因就是忽視這種專業(yè)，而使你贏得一個(gè)國家的原因，就是因?yàn)槟憔ㄟ@門專業(yè)”[2]89。至于雇傭軍，馬基雅維利更是明確指出，它不但是“無益的”，而且是“危險(xiǎn)的”。而且馬氏詳細(xì)論述了雇傭軍的種種弊端，因?yàn)楣蛡蜍姟笆遣粓F(tuán)結(jié)的，懷有野心的，毫無紀(jì)律，不講忠義，在朋友當(dāng)中則耀武揚(yáng)威，在敵人面前則表現(xiàn)怯懦”?！八麄兗炔痪次飞系?，待人亦不講信義，毀滅之所以遲遲出現(xiàn)只是由于敵人的進(jìn)攻推遲罷了”。結(jié)果就是，“你在和平時(shí)期受到這些雇傭軍掠奪，而在戰(zhàn)爭中則受你的敵人掠奪”[2]57。

二、培根與馬基雅維利帝王術(shù)的特色

由于培根和馬基雅維利各自生活的時(shí)代和國度不同，他們的帝王術(shù)理論也有著各自的特色，明顯的差異可以歸結(jié)為以下三點(diǎn)。

(一) 對(duì)君權(quán)態(tài)度上，培根較馬基雅維利提出更多的善、德要求

培根雖然擁護(hù)君主集權(quán)，但他也提出了許多對(duì)君權(quán)的制約。首先，培根把君主界定為國家的一個(gè)機(jī)構(gòu)，其權(quán)力已并非為君主個(gè)人所有?！熬痈呶徽呤侨嘏停褐鳈?quán)或國家的奴仆；名聲的奴仆和事業(yè)的奴仆?！盵1]398君主是沒有自由的，既沒有個(gè)人的人身自由，也沒有行動(dòng)的自由。他在尋求“凌駕于他人的權(quán)力中失去了統(tǒng)治自己的權(quán)力”。這無疑使得君主事實(shí)上成為一種政治身份或機(jī)構(gòu)。其次，培根明確了君權(quán)的為德向善目的。培根承認(rèn)君主有自由選擇自己行動(dòng)的權(quán)力，“居高位者有選擇為善和為惡的自由”。但他接著指出，為惡乃是“一種可詛咒的自由”，而為善才是“真正的、合法的”權(quán)力希望之所系。具體而言，第一，君主要效法上帝，即君主行為要受上帝善行的約束。君主在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，要把上帝當(dāng)作是“最好的模范”，并且嚴(yán)格自檢，檢查自己是否“從前做得好而現(xiàn)在退步了”。畢竟，“如果一個(gè)人能夠參與上帝的劇場，那么他也可以參加上帝的安息了”。第二，君主要效法古今明君，規(guī)范自己的行為。君主應(yīng)該“向古今兩個(gè)時(shí)代去學(xué)習(xí)”，向古代學(xué)習(xí)“什么是最良好的”，向現(xiàn)代學(xué)習(xí)“什么是最適當(dāng)?shù)摹?。第三，君主的行為不能出爾反爾，而?yīng)“很有規(guī)律”，保持“前后一致”，如此人民才能對(duì)自己的行為做出合理預(yù)期[1]398?400，等等。不難發(fā)現(xiàn)，培根理論中的君權(quán)是受善、德制約的，并非是肆意妄為的絕對(duì)權(quán)力。

相比之下，馬基雅維利所講的君主權(quán)威就顯得較為絕對(duì)和缺乏約束?；谌诵詯旱呐袛?，以及當(dāng)時(shí)殘酷的政治現(xiàn)實(shí)，馬氏理論中缺乏對(duì)君主的美德和善行的追求，而是充斥著結(jié)果決定一切的種種功利主義觀點(diǎn)。比如，為了維護(hù)君主的權(quán)威，君主應(yīng)該追求讓人民畏懼而不是愛戴。因?yàn)椤叭藗兠胺敢粋€(gè)自己愛戴的人比冒犯一個(gè)自己畏懼的人較少顧忌”，所以，君主“被人畏懼比受人愛戴是安全得多的”[2]80。再如，反對(duì)君主守信。馬氏明確指出，我們這個(gè)時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)表明，那些曾經(jīng)建立豐功偉績的君主們都是不守信的，相反卻是運(yùn)用各種詭計(jì)，最終把那些一貫守信的人們征服了?！爱?dāng)遵守信義反而對(duì)自己不利的時(shí)候，一位英明的統(tǒng)治者絕對(duì)不能，也不應(yīng)當(dāng)遵守信義”。而且為了實(shí)現(xiàn)政治目的，君主甚至要學(xué)會(huì)“善于運(yùn)用野獸的方法”，比如效法狐貍和獅子。效法狐貍可以“防止自己落入陷阱”，效法獅子可以“使豺狼驚駭”[2]84。

(二) 在經(jīng)濟(jì)上，培根強(qiáng)調(diào)國家推動(dòng)，馬基雅維利的國家角色相對(duì)消極

培根在防范叛亂的建議中指出，為了消除國內(nèi)的貧乏，君主就應(yīng)該采取如下的辦法：便利并均衡貿(mào)易，保護(hù)和鼓勵(lì)工業(yè)，禁除游蕩，以節(jié)儉令制止消耗與浪費(fèi)，改良并墾殖土壤，調(diào)劑物價(jià)以及減輕賦稅等諸多方法。這些建議舉措中，基本都是以國家為主體的，充分體現(xiàn)出培根在發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中對(duì)國家角色或作用的強(qiáng)調(diào)。培根甚至提出，為了實(shí)現(xiàn)人口和資源的平衡，國家有義務(wù)控制人口的整體數(shù)量乃至階層比例?！霸诤推綍r(shí)期，應(yīng)當(dāng)預(yù)先注意國內(nèi)的人口不要超過國內(nèi)供養(yǎng)人口的資源”。同時(shí)，人口的階層比例也不容忽視，因?yàn)椤耙粋€(gè)消耗超過生產(chǎn)的人口小國，一個(gè)消耗少于生產(chǎn)的人口大國，前者比后者對(duì)國家更具破壞性”。因此在一個(gè)國家中，如果貴族及其他官員的人口增長超過了平民的人口增長率，這個(gè)國家很快就會(huì)陷入貧困的境地；僧侶過多也是如此，因?yàn)樗麄兌际遣簧a(chǎn)的；同樣，人民的受教育者如果超過了可以養(yǎng)他們的官職的時(shí)候，結(jié)果也是一樣的。尤為可貴的是，培根還主張國家要對(duì)社會(huì)貧富分化的傾向進(jìn)行防范，“國內(nèi)的財(cái)富和金錢不應(yīng)該掌握在少數(shù)人手里，否則的話，盡管國家可能有很多的財(cái)富，但不能消除饑餓”。金錢就好比肥料，如不撒開使用，就不會(huì)收到好的效果。具體來說，就是要用國家的力量禁止，至少嚴(yán)厲約束那些貪饞的行業(yè)，如高利貸、壟斷、大牧場制等等[1]410。

需要指出的是，馬基雅維利有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的論述遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于政治、軍事方面的，這說明經(jīng)濟(jì)并不是馬氏理論關(guān)注的重點(diǎn)。而且從這不多的經(jīng)濟(jì)或財(cái)產(chǎn)方面論述中，人們可以明顯感到馬氏對(duì)國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的角色定位是消極中立的。在建議君主如何避免人民憎恨時(shí)，馬氏提到兩點(diǎn)：一是對(duì)自己臣民的財(cái)產(chǎn)及其妻女不予染指；二是當(dāng)他要?jiǎng)儕Z任何人的生命時(shí)，一定要具備充分的理由。但馬氏明確指出，二者比較起來，前者更為重要?！暗^一件是，他務(wù)必不要碰他人的財(cái)產(chǎn)”，原因之一，人們忘記父親之死比忘記遺產(chǎn)的喪失還來得快些，原因之二，由于奪取他人財(cái)產(chǎn)的口實(shí)永遠(yuǎn)是好找的，一個(gè)人一旦開始以掠奪為生，他就常常找到侵占他人財(cái)產(chǎn)的口實(shí)[2]81。馬氏對(duì)國家經(jīng)濟(jì)角色的界定遠(yuǎn)較培根遜色，至多“鼓勵(lì)”而已，認(rèn)為君主“必須激勵(lì)他的公民在商業(yè)、農(nóng)業(yè)以及其他一切職業(yè)上，能夠安心地從事他們的業(yè)務(wù)”，使得人民不至于因?yàn)楹ε仑?cái)產(chǎn)被侵害而不愿意增加投資，也不至于因?yàn)楹ε沦x稅而不愿開辦某一行業(yè)；君主對(duì)于愿意從事任何發(fā)展他的城市或國家行業(yè)的人“都應(yīng)該提供獎(jiǎng)勵(lì)”[2]110。

(三) 軍事上，培根強(qiáng)調(diào)軍事力量的經(jīng)營，馬基雅維利關(guān)注軍事力量的取得

培根重點(diǎn)建議君主要對(duì)國家軍事力量進(jìn)行經(jīng)營，這體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)。首先，君主要選拔出德才兼?zhèn)涞能娛聦㈩I(lǐng)為自己所用。為人君者，為了預(yù)防萬一，身旁應(yīng)當(dāng)常有一位或幾位有勇略的大將存在，以備消除叛亂之需。如果沒有這樣的將領(lǐng)，一旦國家發(fā)生叛亂，朝廷中就會(huì)無從應(yīng)對(duì)，必將面臨亡國的危險(xiǎn)。培根引用泰西塔斯的話佐證，“雖然敢于實(shí)施叛國之舉的人屬于少數(shù)，但是愿意看到這種事情發(fā)生的卻不在少數(shù)，所以他們擁有潛在的廣大民意基礎(chǔ)”。君主同時(shí)不能忽視這些將領(lǐng)的品德考察。“這樣的將領(lǐng)必須是可靠的和名譽(yù)好的，不可喜愛黨爭而結(jié)歡于眾，并且還必須和政府中其他的要員能融洽相處”。否則，只會(huì)適得其反，“治病的藥就要比疾病本身危害更烈了”[1]412。其次，要培養(yǎng)人民的尚武精神。培根指出，任何國家若要成就偉業(yè)，“其重要一點(diǎn)就是要有一個(gè)善戰(zhàn)的民族”，即是要實(shí)現(xiàn)人民的“體質(zhì)和精神是堅(jiān)強(qiáng)好戰(zhàn)的”。否則的話，什么堅(jiān)城、武庫、名馬、戰(zhàn)車、巨象、大炮等軍事力量都將不過是“披著獅子皮的綿羊”，毫無意義，用維吉爾的名言形容，就是“一只狼是從來不會(huì)介意羊的數(shù)量多少的”[1]445?446。

馬基雅維利強(qiáng)調(diào)意大利君主建立自己軍事力量，以實(shí)現(xiàn)保國御侮目的。首先，君主要把本國人民武裝起來?！皬膩頉]有一個(gè)新君主解除了他的屬民的武裝；與此相反，當(dāng)他覺察他的屬民沒有武裝的時(shí)候，他總是把他們武裝起來”[2]100，因?yàn)槿绻炎约旱膶倜裎溲b起來，那些武力就變成君主自身的武力了。結(jié)果會(huì)是，過去懷疑君主的人現(xiàn)在變得對(duì)君主忠誠了，原來對(duì)君主忠誠的人會(huì)變得更加忠貞不渝，由君主的屬民變成君主的擁戴者了。其次，君主要取得對(duì)武裝力量的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。君主“第一件事就是組織自己的軍隊(duì)，作為任何一件事業(yè)的真正基礎(chǔ)”，因?yàn)橐獯罄氖勘亲钪覍?shí)、最真誠、最優(yōu)秀的士兵，而且，當(dāng)受到君主的指揮并由他授勛和款待的時(shí)候，他們就會(huì)團(tuán)結(jié)起來而變得更加強(qiáng)大?！盀榱四軌蜻\(yùn)用意大利的實(shí)力防御外侮，必須籌建這樣一支軍隊(duì)。”[2]125

三、培根和馬基雅維利帝王術(shù)差異原因探究

培根和馬基雅維利各自所處國家的具體情況不同，導(dǎo)致了他們的理論存在巨大差異。只有探究二人所處的不同國情，才能更加深刻體會(huì)他們理論上的差異。

(一) 政治上，培根時(shí)代英國已完成民族國家的創(chuàng)建，馬基雅維利時(shí)代的意大利四分五裂，急需政治統(tǒng)一

歐洲中世紀(jì)后期，新興資本主義生產(chǎn)關(guān)系在封建社會(huì)內(nèi)部成長、發(fā)展起來。正如恩格斯所說：“當(dāng)據(jù)于統(tǒng)治地位的封建貴族的瘋狂爭斗的喧叫充塞著中世紀(jì)的時(shí)候，被壓迫階級(jí)靜悄悄的勞動(dòng)卻在破壞著整個(gè)西歐的封建制度，創(chuàng)造著使封建主的地位日益削弱的條件?！盵3]448生產(chǎn)關(guān)系的變化直接促成資產(chǎn)階級(jí)和王權(quán)的聯(lián)合，民族國家日益興起。英王亨利八世（1509—1547年）以婚姻問題為契機(jī)，率先發(fā)起宗教改革，從政治上和法律上徹底斬?cái)嘧诮虒?duì)王權(quán)的束縛。從此以后，英國國王成為真正意義上的主權(quán)者。培根時(shí)期的詹姆士一世國王更是鼓吹君權(quán)至上的理論，甚至給王權(quán)披上神權(quán)外衣?！罢缛祟愘|(zhì)疑上帝可以做什么就屬于無神論，犯了褻瀆神靈之罪一樣，臣民質(zhì)疑國王運(yùn)用其最大權(quán)力可以做什么就屬于無禮犯上，犯了煽動(dòng)叛亂之罪?！彼€補(bǔ)充說：“一名好的基督徒應(yīng)當(dāng)依上帝的意志行事，上帝的意志包含在上帝的《圣經(jīng)》中；一名好的臣民應(yīng)當(dāng)服從國王的意志，國王的意志就包含在國王的法律中?！盵5]266強(qiáng)大的君主專制現(xiàn)實(shí)和自身階級(jí)力量的不足，無疑成為培根君權(quán)理論二重性的主要原因，即他一方面不得不依靠和鼓吹王權(quán)，另一方面也試圖對(duì)王權(quán)做出一些限制，如對(duì)王權(quán)提出的諸多善德要求。

馬基雅維利生于1469年，當(dāng)時(shí)的意大利正處于四分五裂的狀態(tài)。西北角為威尼斯共和國及其大陸領(lǐng)域，正北部為米蘭公國，中西部為佛羅倫薩共和國，橫跨中央將半島截為南北兩部的教皇領(lǐng)地，更南端是西西里王國，包括西西里島及意大利半島南部。然而，這五大部分尚不能涵蓋意大利領(lǐng)土的全部，而且每部分內(nèi)部還有許多小單位。“由于政局不穩(wěn)定，所以常引起德（由神圣羅馬帝國出名）、法、西各國及瑞士之雇傭軍侵入?yún)⑴c內(nèi)戰(zhàn)，人民深受荼毒”[4]232。這種混亂的政局無疑是新興資產(chǎn)階級(jí)不愿看到的，作為資產(chǎn)階級(jí)代言人的馬基雅維利，才積極鼓吹創(chuàng)建統(tǒng)一的民族國家和強(qiáng)大的中央王權(quán)。為了達(dá)到此目的，他甚至公開倡導(dǎo)擺脫一切政治道德束縛，實(shí)施陰險(xiǎn)毒辣的帝王術(shù)。所以，在馬氏理論中處處充塞著對(duì)結(jié)果的推崇和對(duì)手段的忽略，不同的國家任務(wù)決定了不同的理論追求，這無疑是馬氏與培根君權(quán)觀點(diǎn)差異的根本原因。[2]74?75

(二) 經(jīng)濟(jì)上，培根時(shí)代英國發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)尚需要國家促進(jìn)；馬基雅維利時(shí)代的意大利資本主義經(jīng)濟(jì)已高度發(fā)達(dá)，無須國家扶植

英國早在14世紀(jì)末就已開始出現(xiàn)零星的資本主義萌芽，到了15世紀(jì)末原來的小手工業(yè)者更是逐漸被分散的手工工場取代，其后進(jìn)一步發(fā)展出個(gè)別規(guī)模較大的集中手工工場。工場手工業(yè)時(shí)代的到來成為英國資本主義生產(chǎn)方式正式誕生的標(biāo)志。工場手工業(yè)內(nèi)部的分工協(xié)作，提供了比封建行會(huì)作坊高得多的勞動(dòng)效率。英國的工業(yè)原來并不發(fā)達(dá)，然而到了培根時(shí)代的16世紀(jì)有了長足的進(jìn)步。以被稱為英國民族工業(yè)的毛紡織業(yè)為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1354年至1547年英國羊毛的輸出從3.2萬袋劇降至5000袋，而呢絨的輸出則從5000匹急升至12.2萬匹，占據(jù)著歐洲市場的重要地位，意味著英國的毛紡業(yè)已從原料輸出國變成了制成品的出口國。其他的產(chǎn)業(yè)，如采礦業(yè)、冶金業(yè)和對(duì)外貿(mào)易等，也都有較大的發(fā)展。

但是需要指出的是，直到資產(chǎn)階級(jí)革命前，資本主義在英國還不占主導(dǎo)地位，農(nóng)村人口占當(dāng)時(shí)全國人口的五分之四，商業(yè)和航海業(yè)不及荷蘭，冶金和采礦業(yè)則比不上瑞典和捷克。經(jīng)濟(jì)上的相對(duì)落后，中央王權(quán)的強(qiáng)大，加之大航海時(shí)代帶來的激烈的國際競爭，使得英國資產(chǎn)階級(jí)不得不依靠王權(quán)來發(fā)展國內(nèi)貿(mào)易和開拓國際市場。這無疑成為培根的建議中要求國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、開拓國際市場建議的時(shí)代背景和根本原因。

而相比之下，馬基雅維利生活的意大利，資本主義萌芽不僅最早出現(xiàn)，而且經(jīng)歷幾百年發(fā)展，到15、16世紀(jì)已達(dá)到相當(dāng)高度。以馬基雅維利所處的佛羅倫薩為例，這座城市橫跨諾亞河，又是陸路的南北通道，地理位置優(yōu)越，曾被日耳曼民族和拜占庭帝國占領(lǐng)，12世紀(jì)取得獨(dú)立，成為一座自治城市。佛羅倫薩的紡織業(yè)和銀行業(yè)尤為發(fā)達(dá)。它開始從英國及法蘭西進(jìn)口毛織品，加工染色后賣出，以后改為直接輸入羊毛，自織自造。到14世紀(jì)初期，年產(chǎn)毛布80000匹，雇傭勞工30000人，成為世界上最大的工業(yè)中心之一。佛羅倫薩的銀行業(yè)發(fā)達(dá)，如各銀行通過寺院的承包人大批購買羊毛，再轉(zhuǎn)送歐洲大陸其他國家或意大利本國銷售。其間的買賣，一般是銀行的總行先墊款與教廷銷賬。于是，出進(jìn)之間獲得暴利，使得佛羅倫薩的銀行業(yè)尤其是高利貸極為發(fā)達(dá)[4]78。經(jīng)濟(jì)上的發(fā)達(dá)，加之統(tǒng)一中央王權(quán)的缺失，使得資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者馬基雅維利不需要、也不可能提出經(jīng)濟(jì)上的國家干預(yù)理論。對(duì)于他們來講，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的不干預(yù)?①，維護(hù)人民財(cái)產(chǎn)權(quán)，讓資產(chǎn)階級(jí)獨(dú)立自由發(fā)展已是其最大的政治愿望。

(三) 軍事上，培根時(shí)代英國已擁有強(qiáng)大的軍事力量；馬基雅維利時(shí)代的意大利缺乏國家所需的基本軍事力量

由于民族國家的建立，加之女王伊麗莎白的強(qiáng)力推動(dòng)，培根時(shí)代的英國已擁有了強(qiáng)大的軍事力量。以英國最為榮耀的海軍為例，伊麗莎白一世時(shí)期海軍力量迅速全面提升。16世紀(jì)中葉，英國造船家開始發(fā)展輕型蓋倫船，為了使之更適合遠(yuǎn)距離炮戰(zhàn)的需要，改善船只的操作性，他們把船首部上層建筑降低，移到船體之內(nèi)，甚至置于首掛之內(nèi)。此類船標(biāo)準(zhǔn)長度50米，排水量500—600噸。這類新型蓋倫船的快速性、操縱性明顯優(yōu)于西班牙“蓋倫”船。鑒于她是在伊麗莎白女王時(shí)期創(chuàng)制，又稱為“女王船”[6]291。1578年，伊麗莎白女王更是任命海盜頭子霍金斯擔(dān)任海軍財(cái)務(wù)總管，此舉被視為“英國海軍史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。1585—1587年間，英國共有16艘新船分別在查塔姆、德特福德、萊姆豪斯和伍利奇建造，包括著名的“彩虹”號(hào)、“先鋒”號(hào)和“皇家方舟”號(hào)。加上1570―1583年間建造的9艘戰(zhàn)艦，1570年以來，英國共建造了25艘新船。這些戰(zhàn)艦大大增強(qiáng)了英國海軍力量，1588年大勝西班牙“無敵艦隊(duì)”就是其實(shí)力的最好體現(xiàn)。基于此背景，培根的帝王術(shù)理論關(guān)注的是，君主如何掌控、經(jīng)營國家軍事力量，更好維護(hù)自己的統(tǒng)治。

相比之下，馬基雅維利時(shí)代的意大利可用內(nèi)憂外患來形容。國內(nèi)沒有統(tǒng)一中央政權(quán)，政治上四分五裂，國外面臨他國的干涉和侵略。為了實(shí)現(xiàn)國家的統(tǒng)一和自主，馬基雅維利提出創(chuàng)建自己的國民軍的主張，這也成為其畢生努力的事業(yè)之一。那本內(nèi)容不多的《君主論》卻花了大量篇幅來討論國民軍的建立，他旁征博引，反復(fù)論述國家軍事力量和雇傭軍的問題。他要求建立由意大利自己臣民、市民或者屬民組建的軍隊(duì)，同時(shí)嚴(yán)厲批判雇傭軍制度。他在文中專章闡述君主的軍事責(zé)任，強(qiáng)調(diào)君主唯一的專業(yè)應(yīng)該是軍事，甚至極端指出，君主除了戰(zhàn)爭、軍事制度和訓(xùn)練之外，不應(yīng)該有其他的目標(biāo)。正如意大利歷史學(xué)家費(fèi)代里科·卡伯德強(qiáng)調(diào)指出：《君主論》的總特性清楚地表現(xiàn)在建立國民軍的幾章里。

四、結(jié)論

文藝復(fù)興之前的中世紀(jì)，“世界上的國家，無論是王國、帝國，還是城市國家、諸侯國家，其轄土大都不與統(tǒng)治集團(tuán)所屬的那個(gè)民族居住的地域相吻合，統(tǒng)治集團(tuán)的語言和文化在很多情況下也與臣民的語言和文化迥然不同”[7]282。換句話說，就是封建時(shí)代的歐洲不存在近代意義的國家。文藝復(fù)興之后，歐洲民族國家開始在封建君主制的母體內(nèi)孕育成長起來。相對(duì)于中世紀(jì)的混亂而言，“王權(quán)是進(jìn)步因素”，“王權(quán)在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族國家”[3]454。以封建王權(quán)為中心，近代民族國家迅速成長?！八麄冇删哂星八从袑?shí)力的各民族的國王進(jìn)行統(tǒng)治，意圖消弭各城市和其他較小單位的獨(dú)立性，以便形成更大的主權(quán)國家”[8]338。其結(jié)果就是：“民族語言取代了部族語言、方言和外國言語而成為國語；民族教會(huì)擺脫了羅馬教廷的控制而成為國教；國王不再聽命于神圣羅馬帝國，并在王國的范圍內(nèi)通過制服封建領(lǐng)主而最終確立至高無上的權(quán)力”[9]23。于是，近代意義的民族國家開始逐步形成。

培根和馬基雅維利的帝王術(shù)理論都是在此大背景下提出的，出于民族國家的需要，二人的理論都明顯體現(xiàn)出對(duì)主權(quán)、王權(quán)和國家等概念的強(qiáng)調(diào)。無論是培根對(duì)國王是國家“最高權(quán)力機(jī)構(gòu)”的地位界定，還是馬基雅維利對(duì)君主集權(quán)政體的推崇，無論是培根國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想，還是馬基雅維利國家保護(hù)人民財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)任的提法，等等，無不顯示出民族國家興起之后，他們對(duì)傳統(tǒng)國家理論所做的重大理論修正和發(fā)展。

需要明確的是，培根和馬基雅維利理論中包含了諸多差異，其根本原因是由于二人所處國度在民族國家建立進(jìn)程中的階段不同所致。培根時(shí)代的英國已完成民族國家的建立，國家理論重點(diǎn)已轉(zhuǎn)移到對(duì)民族國家的維護(hù)和發(fā)展。因此，我們才會(huì)在培根思想中發(fā)現(xiàn)對(duì)國家的善、德義務(wù)較多的強(qiáng)調(diào)。相比之下，馬基雅維利時(shí)的意大利尚未完成民族國家的建立，盡快建立民族國家成為馬基雅維利理論中壓倒一切的任務(wù)。正因?yàn)槿绱耍覀冊隈R基雅維利理論中感受較多的是赤裸裸的權(quán)術(shù)及結(jié)果決定手段的功利主義。

總而言之，在民族國家興起的時(shí)代背景下，培根的理論和馬基雅維利的理論都是圍繞著帝王術(shù)這一命題而展開的。無論是理論上的相同還是差異，他們的理論都在印證著時(shí)代變化引發(fā)的理論需求，無非是從正面或反面印證而已。

注釋：

①也可視為對(duì)消除政治混亂局面愿望的另一種表達(dá)。

[1]James Spedding eds. The Works of Francis Bacon: Vol.Ⅵ[M]．London: Longman &Co，1879.

[2][意]馬基雅維利．君主論[M]．潘漢典，譯．北京：商務(wù)印書館，1985．

[3]馬克思恩格斯全集：21卷[M]．北京：人民出版社，1995．

[4]黃仁宇．資本主義和二十一世紀(jì)[M]．北京：三聯(lián)書店，2006．

[5][英]布萊克斯通．英國法釋義[M]．游云庭，等譯．上海：上海人民出版社，2006．

[6]Wm. Laird Clowes. The Royal Navy: A History from the Earliest to the Present: Vol.Ⅵ[M]．London: Sampson Low, Marston and Company St.1897―1903.

[7]寧騷．民族與國家[M]．北京：北京大學(xué)出版社，1995．

[8]Fernand Braudel．The Mediterranean and the Mediterranean World in the Age of PhilipⅡ[M]．London: University of California Press, Ltd，1995.

[9]俞正梁，等．全球化時(shí)代的國際關(guān)系[M]．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2000．

Bacon and Machiavelli: Comparative Study on their Imperial Art

JI Ming-wu

(East China University of Political Science and Law, Shanghai, 200042, China)

Bacon and Machiavelli are the outstanding thinkers of the Renaissance in Europe, Whose thoughts contain lots of imperial art. There are many similarities and differences between their thoughts by comparison. The similarities are: Advocacy for monarchy and protection of private property, Stress on the importance of military power for maintaining monarchical power. The differences are: Bacon requires the monarchical power to be good, Machiavelli not; Bacon proposals state intervention in economy, Machiavelli proposals free development of economy; Bacon focus on the military operation, Machiavelli focus on achieving military power.

Bacon; Machiavelli; imperial art; national country

2014-05-29

冀明武（1980―），男，河南遂平人，博士研究生。

D0

A

1006?5261(2014)06?0033?06

〔責(zé)任編輯 葉厚雋〕