我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)
——基于SE-DEA模型和Malmquist指數(shù)

□代 祺 沈國(guó)謙

[中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 合肥 230026]

引言

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)以較高增長(zhǎng)速度保持快速發(fā)展，取得了舉世矚目的輝煌成就。然而，伴隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，環(huán)境問題也日益凸顯，生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，全國(guó)各地環(huán)境污染事件屢見報(bào)端。與此同時(shí)，全球性資源短缺已成為不爭(zhēng)事實(shí)，原油、鐵礦石、煤炭等經(jīng)濟(jì)賴以發(fā)展的原材料的價(jià)格輪番上漲，人力成本、土地價(jià)格等也節(jié)節(jié)攀升，這些都暗示著我國(guó)以資源投入為導(dǎo)向、以經(jīng)濟(jì)規(guī)模的迅速擴(kuò)張為拉力的傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以為繼。為有效緩和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)與能源供給三者之間的矛盾，破除制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利因素，黨中央、國(guó)務(wù)院從我國(guó)國(guó)情出發(fā)于十六屆五中全會(huì)做出了“加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”的重大決策。建設(shè)“兩型社會(huì)”決策的提出，彰顯了政府建設(shè)生態(tài)文明社會(huì)的決心，也為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式指明了方向，是促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的助力器。我國(guó)各省份在經(jīng)歷近幾十年的快速發(fā)展后，呈現(xiàn)明顯的不均衡性，各省份在發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源狀況及生產(chǎn)效率方面存在巨大差異，“兩型社會(huì)”建設(shè)面臨著錯(cuò)綜復(fù)雜的狀況。鑒于此，為響應(yīng)國(guó)家“兩型社會(huì)”建設(shè)戰(zhàn)略，積極探尋“兩型社會(huì)”建設(shè)的突破口，對(duì)“兩型社會(huì)”建設(shè)進(jìn)行深入研究具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

目前，國(guó)內(nèi)“兩型社會(huì)”的研究頗多，主要集中于以下幾個(gè)方面：第一，闡釋“兩型社會(huì)”的理論含義[1～3]；第二，建設(shè)“兩型社會(huì)”對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義[4～6]；第三，建設(shè)“兩型社會(huì)”的途徑[7～9]；第四，“兩型社會(huì)”建設(shè)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[10～13]。總之，已有研究主要側(cè)重于定性研究，有關(guān)“兩型社會(huì)”的定量研究頗少，既有的計(jì)量分析也只是局限于靜態(tài)視角[14]，卻忽視了“兩型社會(huì)”建設(shè)過程中內(nèi)含的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，對(duì)我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展意義重大。建設(shè)“兩型社會(huì)”戰(zhàn)略已推行多年，因此，有必要對(duì)我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，以便為后期更好地推動(dòng)“兩型社會(huì)”建設(shè)提供有益參考?！皟尚蜕鐣?huì)”建設(shè)過程中涉及到各項(xiàng)資源的投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化過程，因此，對(duì)我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)實(shí)際上可以歸結(jié)為一個(gè)復(fù)雜的多輸入/輸出問題，而DEA模型對(duì)于處理多輸入/輸出問題具有明顯優(yōu)勢(shì)。然而，傳統(tǒng)的DEA模型無法對(duì)相對(duì)有效的決策單元的效率做進(jìn)一步的比較分析，相關(guān)學(xué)者為在相對(duì)有效的決策單元間進(jìn)行比較分析，通過對(duì)傳統(tǒng)DEA模型進(jìn)行改進(jìn)，提出了SE-DEA模型，SE-DEA模型的提出很好地解決了相對(duì)有效決策單元間無法進(jìn)行直接比較的問題。因此，本文基于SE-DEA模型，利用2007～2011年各省份面板數(shù)據(jù)，對(duì)各省份“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步分析“兩型社會(huì)”建設(shè)過程中內(nèi)含的動(dòng)態(tài)關(guān)系，本文引入Malmquist指數(shù)方法，對(duì)“兩型社會(huì)”建設(shè)過程的動(dòng)態(tài)演化進(jìn)程進(jìn)行分析，繼而為我國(guó)今后“兩型社會(huì)”建設(shè)提供參考建議。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）SE-DEA模型

DEA[15～16]（數(shù)據(jù)包絡(luò)模型）是由統(tǒng)計(jì)學(xué)家Charnes和Cooper于1978年在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”基礎(chǔ)上創(chuàng)建的一種新的系統(tǒng)分析方法，它是數(shù)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的交叉領(lǐng)域，通過運(yùn)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型對(duì)具有多個(gè)輸入/輸出的單位（又被稱為決策單元，記為DMU）間的“相對(duì)有效性”進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)各個(gè)DMU的處理值來判斷DMU是否為DEA有效。

由于DEA在對(duì)決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)方面擁有傳統(tǒng)分析方法無可比擬的優(yōu)勢(shì)，所以DEA模型——CCR模型[17]在1978年一經(jīng)提出便得到迅速推廣，但是其自身也具有一定的局限性——無法對(duì)相對(duì)有效的決策單元的效率做進(jìn)一步的比較分析，而SE-DEA模型的提出很好地解決了這個(gè)問題。

（二）Malmquist指數(shù)

上式中前者表示技術(shù)效率的變化，后者表示技術(shù)水平的變化，兩者的乘積即為Malmquist指數(shù)，表示DMU在t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率的變化水平。

（三）研究對(duì)象與數(shù)據(jù)來源

本文的研究對(duì)象為中國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)及直轄市（因西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)不可獲取，故不含西藏），研究過程中所需數(shù)據(jù)來源于2008～2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及2012年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（四）評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

由于DEA模型在使用過程中對(duì)輸入/輸出指標(biāo)有較高的要求，鑒于此，本文在選擇相關(guān)指標(biāo)時(shí)遵循以下三點(diǎn)原則：

第一，遵循科學(xué)性原則。DEA模型在實(shí)際使用中決策單元個(gè)數(shù)與輸入/輸出指標(biāo)之間必須滿足一定的關(guān)系才能取得較好的評(píng)價(jià)結(jié)果，即決策單元個(gè)數(shù)應(yīng)不小于輸入/輸出指標(biāo)之和的兩倍，否則就會(huì)導(dǎo)致相對(duì)有效決策單元個(gè)數(shù)過多，從而使評(píng)價(jià)失去意義。參考已有學(xué)者相關(guān)研究，有關(guān)“兩型社會(huì)”的評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為數(shù)大類，數(shù)目更是高達(dá)幾十個(gè)，這就要求在挑選輸入/輸出指標(biāo)必須遵循科學(xué)性原則，嚴(yán)格控制入選指標(biāo)數(shù)量。

第二，遵循最具代表性原則。資源節(jié)約、環(huán)境友好是“兩型社會(huì)”建設(shè)最直觀的體現(xiàn)，兩者密切聯(lián)系，但又各有側(cè)重。前者強(qiáng)調(diào)提高資源的使用效率，以最少的投入獲取最大的產(chǎn)出，后者要求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須以環(huán)境的承受能力為限，做到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)，走出一條可持續(xù)增長(zhǎng)之路。最終入選的輸入/輸出指標(biāo)必須最具代表性，即最能客觀反映兩者的要求，同時(shí)又要最能準(zhǔn)確體現(xiàn)兩者內(nèi)涵。

第三，遵循可獲得性原則。遴選輸入/輸出指標(biāo)時(shí)，在遵循上述兩點(diǎn)原則要求的同時(shí)，還需結(jié)合指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得狀況進(jìn)行綜合考慮，充分承認(rèn)科學(xué)性、最具代表性與可獲得性原則之間的矛盾，在保證評(píng)價(jià)有效性的基礎(chǔ)上合理刪減部分可操作性較差的指標(biāo)。

基于以上考慮，最終入選的指標(biāo)如表1所示。

表1 “兩型社會(huì)”建設(shè)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)入選指標(biāo)

二、研究結(jié)果分析

運(yùn)用EMS1.3軟件對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，可以得到30省區(qū)的綜合效率值，詳見表2。

表2 2007～2011年30省區(qū)綜合效率值

（續(xù)表）

（一）我國(guó)30個(gè)省區(qū)綜合效率總體評(píng)價(jià)

由表2可以看出，2007～2008年間我國(guó)30省區(qū)綜合效率得分均值僅為0.950，“兩型社會(huì)”建設(shè)尚處于較低層次，得分最高的為青海省（3.137），最低的為重慶市（0.561），相對(duì)有效省區(qū)個(gè)數(shù)由2007年的9個(gè)縮減為6個(gè)，平均方差為0.342，顯示各省區(qū)“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況存在較大差異。五年間30省區(qū)的綜合效率得分形成了“類V”型走勢(shì)（詳見圖1），由2007年的1.003下探到2010年的0.887，然后反轉(zhuǎn)增長(zhǎng)到2011年的0.895，說明30省區(qū)綜合效率下降的趨勢(shì)得到遏制，“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況趨好。

圖1 2007～2011年30省區(qū)綜合效率均值走勢(shì)圖

（二）我國(guó)30省區(qū)綜合效率地區(qū)差異分析

根據(jù)經(jīng)濟(jì)概念可將我國(guó)劃分為東部、中部、西部及東北四個(gè)區(qū)域，從表3可以看出，在過去的2007～2011年間，只有東部地區(qū)綜合效率相對(duì)有效，得分始終排名第一，而中部地區(qū)則一直墊底，處于無效率狀態(tài)。5年間各區(qū)域綜合效率得分的方差均保持在較低水平，平均僅為0.005，說明區(qū)域內(nèi)部省區(qū)的“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況差異不明顯，而區(qū)域間的綜合效率得分的方差卻達(dá)到了0.054，說明區(qū)域間“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況存在明顯不同。

表3 2007～2011年我國(guó)不同地理區(qū)域綜合效率值

（三）我國(guó)非DEA有效省區(qū)綜合效率改進(jìn)分析

根據(jù)表4，從投入角度來看，各DEA相對(duì)無效省區(qū)在各指標(biāo)額投入量上都有著很大的改進(jìn)空間，冗余占比最高的指標(biāo)是水資源的投入量，為75.31%，冗余占比最低的指標(biāo)為固定資產(chǎn)投資，卻也高達(dá)32.14%，說明各省區(qū)在生產(chǎn)過程中對(duì)于投入資源的利用能力相對(duì)低下，有著巨大的提升空間。各省區(qū)由于受自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、政策因素及其他環(huán)境因素的影響，DEA相對(duì)無效的狀態(tài)也不相同，為了過渡到DEA相對(duì)有效層面需采用不同的改進(jìn)方式。

表4 我國(guó)DEA無效省區(qū)個(gè)投入指標(biāo)可節(jié)約量

（續(xù)表）

（四）Malmquist指數(shù)分析

運(yùn)用Deap2.1軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)做Malmquist指數(shù)分析，結(jié)果詳見表5：

表5 我國(guó)各省區(qū)Malmquist指數(shù)

由表5可見，2007～2011年我國(guó)30個(gè)省區(qū)中僅有4個(gè)省區(qū)的Malmquist指數(shù)大于1，其余的指數(shù)均小于1，說明我國(guó)各省區(qū)整體的全要素生產(chǎn)率還不夠理想，總體水平有待進(jìn)一步提高。從全要素生產(chǎn)率變化的構(gòu)成來看，各項(xiàng)效率值均低于1，說明在提高全要素生產(chǎn)效率方面各分解項(xiàng)均有一定的提升空間。雖然2007～2011年全要素生產(chǎn)率均值為0.934，但這并不代表我國(guó)各省區(qū)的全要素生產(chǎn)率一直處于遞減狀態(tài)。從分年的Malmquist指數(shù)來看，我國(guó)各省區(qū)的全要素生產(chǎn)率分別在2009年和2011年實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)。

圖2 2007～2011年全要素生產(chǎn)率及各分解項(xiàng)走勢(shì)圖

從2007年～2011年Malmquist指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)來看，無論是規(guī)模效率變化還是純技術(shù)效率變化均沒有一定的規(guī)則，而技術(shù)進(jìn)步變化卻和全要素生產(chǎn)率變化呈現(xiàn)高度一致的趨勢(shì)，說明我國(guó)各省區(qū)整體全要素生產(chǎn)率變化主要是由技術(shù)進(jìn)步引起的。2009年之前，我國(guó)各省區(qū)Malmquist指數(shù)有增長(zhǎng)的勢(shì)頭，這種勢(shì)頭在2010年終止，2011年相比2010年又略有增長(zhǎng)。

三、研究結(jié)論與建議

本文首先運(yùn)用SE-DEA模型對(duì)我國(guó)各省區(qū)2007～2011年“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用Malmquist指數(shù)對(duì)“兩型社會(huì)”建設(shè)過程的動(dòng)態(tài)演化進(jìn)程進(jìn)行了分析，分析顯示：（1）我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)尚處于較低層次。雖然“兩型社會(huì)”建設(shè)已上升為國(guó)家戰(zhàn)略，然而由于提出時(shí)間較短，各種配套政策和措施尚難一步到位，從而對(duì)“兩型社會(huì)”的建設(shè)速度形成一定制約；同時(shí)，“資源節(jié)約、環(huán)境友好”型社會(huì)是一個(gè)較為理想的狀態(tài)，其建設(shè)進(jìn)程不可能一蹴而就。在受到外界不利因素影響時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)短暫的停滯甚至倒退，但這并不能終止其長(zhǎng)期的、逐步演進(jìn)的過程。（2）區(qū)域間“兩型社會(huì)”建設(shè)狀況呈現(xiàn)明顯差異。我國(guó)各省區(qū)間由于政策支持、地理位置及資源斌賦等方面的差異，導(dǎo)致各地間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，區(qū)域發(fā)展呈現(xiàn)階梯狀的態(tài)勢(shì)。由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)起飛較早，經(jīng)過幾十年的發(fā)展已積累了巨額的財(cái)富，地區(qū)經(jīng)濟(jì)已過高速增長(zhǎng)階段，投資熱情逐步減退，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變已成為多方共識(shí)，這都為“兩型社會(huì)”建設(shè)提供了有利條件。而中部地區(qū)由于受傳統(tǒng)因素影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才剛剛騰飛，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源投入有較高依賴，同時(shí)又承擔(dān)著沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重任，從而延緩了“兩型社會(huì)”建設(shè)的進(jìn)程。（3）金融危機(jī)對(duì)我國(guó)“兩型社會(huì)”的建設(shè)形成了干擾。金融危機(jī)爆發(fā)后，政府為了保民生、穩(wěn)經(jīng)濟(jì)，實(shí)施了積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策，拋出了一攬子救市計(jì)劃，通過4萬億的政府投資來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，暫時(shí)壓制了“兩型社會(huì)”建設(shè)的步伐，給我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)形成了不利影響，從而造成了我國(guó)30省區(qū)“兩型社會(huì)”建設(shè)的“類V”型走勢(shì)和全要素生產(chǎn)效率2009年的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)?010年的衰減。

“兩型社會(huì)”建設(shè)是黨中央、國(guó)務(wù)院面臨國(guó)內(nèi)外復(fù)雜環(huán)境形勢(shì)高瞻遠(yuǎn)矚推出的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略舉措，對(duì)我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著深刻影響。針對(duì)以上分析，為更好地推動(dòng)和落實(shí)“兩型社會(huì)”建設(shè)戰(zhàn)略，本文給出以下建議：（1）因地制宜，探索差異化建設(shè)道路。各省區(qū)面臨的實(shí)際情況不同，在推動(dòng)“兩型社會(huì)”建設(shè)時(shí)也應(yīng)區(qū)別對(duì)待。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，應(yīng)加快淘汰落后產(chǎn)能的步伐，提高培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的速度，提升第三產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。西部地區(qū)擁有豐富的自然景觀和民族文化資源，應(yīng)加大對(duì)旅游業(yè)的支持力度，培育其為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)極。（2）深入改革，形成政策支撐。各省區(qū)除積極爭(zhēng)取國(guó)家的政策支持外，還應(yīng)根據(jù)省情制定相應(yīng)的配套措施（如財(cái)政政策、稅收政策、資本投資政策等），以便為“兩型社會(huì)”建設(shè)提供強(qiáng)有力的政策支撐。（3）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升資源利用效率。中部省區(qū)正處發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵時(shí)期，應(yīng)主動(dòng)遏制依賴大規(guī)模投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沖動(dòng)，充分重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高的重要影響，加大科研投入力度，依托技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)由粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，還應(yīng)降低出口對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，提高消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力，從而削弱外界不利因素對(duì)我國(guó)“兩型社會(huì)”建設(shè)進(jìn)程的干擾。（4）重視環(huán)境保護(hù)，推動(dòng)環(huán)保立法。各省區(qū)為保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，導(dǎo)致對(duì)環(huán)保的投入力度不夠，造成環(huán)境保護(hù)問題日益突出。為推動(dòng)“環(huán)境友好型”社會(huì)建設(shè)，各省區(qū)應(yīng)提高對(duì)環(huán)保問題的重視程度，推動(dòng)環(huán)境立法，避免走入先污染后治理的道路。（5）相互借鑒，取長(zhǎng)補(bǔ)短。各省區(qū)在經(jīng)歷一段“兩型社會(huì)”建設(shè)時(shí)期后，都積累了寶貴的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)?！皟尚蜕鐣?huì)”建設(shè)現(xiàn)狀不足的省份應(yīng)向建設(shè)相對(duì)較好的請(qǐng)教經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合自身實(shí)際，將其應(yīng)用到自身的建設(shè)過程中。同時(shí)，國(guó)家應(yīng)該積極打造“兩型社會(huì)”建

設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)，促進(jìn)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的大交流，大融合。

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