與科技期刊著作權相關的三則案例探討

■武 昱 石朝云

著作權是指作者及其他權利人對文學、藝術和科學作品享有的人身權和財產權的總稱，是與出版行業(yè)密切相關的一項法律權益。編輯在組織編寫、發(fā)行圖書、報紙、期刊等各種形式出版物的過程中，不可避免地會遇到許多與此相關的問題。由于出版行業(yè)常涉及著作權，科技期刊編輯不僅需要編輯學知識，還需具備必要的法律知識，才能保證經(jīng)營活動的合法性，維護作者和期刊的權益。由于科技期刊的商品屬性較弱，文化屬性較強，期刊社大多更重視編輯校對，而發(fā)行出版和相關經(jīng)營則未能予以重視[1]。近年來，期刊出版中的著作權問題也逐漸成為研究熱點。例如，趙鷗等[2]對我國近二十年來有關期刊著作權的研究論文進行分析，從宏觀角度總結了我國科技期刊著作權的發(fā)展概況。張小強等[3]從法律理論的角度分析了知識誠信與知識產權的聯(lián)系與區(qū)別，揭示了法律不能有效調整學術不端行為的根源。鐘紫紅[4]對中美兩國著作權保護現(xiàn)狀做了比較，認為與國外相比，我國科技期刊主辦者和編輯人員的版權意識普遍比較淡薄，不清楚應該如何維護期刊的合法權益。對于學位論文再次發(fā)表的版權與學術不端問題，也有不少文獻進行論述分析[5-6]，但大多側重于對法律法規(guī)的分析，以及出現(xiàn)糾紛后的解決方法。法律對于普通編輯來說略顯抽象，不容易理解。同時，限于人力物力，期刊即使出現(xiàn)了著作權糾紛或權益受損，也很難有大量的時間和精力來參與訴訟程序。本文僅就科技期刊編輯工作中的實際問題舉例分析，從實用的角度提出如何盡量避免糾紛的產生，為保護期刊與作者的權益提供有益的參考。

1 學位論文的再發(fā)表案例

某作者投稿的論文經(jīng)審稿專家審查，發(fā)現(xiàn)該論文主要內容為作者的畢業(yè)學位論文內容，其學位論文已經(jīng)被其學校交給萬方、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫，但作者稱其對學校的行為并不知情，希望雜志社刊登其論文。

該案例中包含三部分信息:一，數(shù)據(jù)庫收錄的學位論文是否構成發(fā)表；二，學校是否違背了作者的知情權；三，雜志社是否還應該刊登該論文。

對于第一個問題，《著作權法》第十條規(guī)定:“著作權包括下列人身權和財產權:（一）發(fā)表權，即決定作品是否公之于眾的權利；…”《著作權法實施條例》第二十條規(guī)定:“著作權法所稱已經(jīng)發(fā)表的作品，是指著作權人自行或者許可他人公之于眾的作品?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2002〕31號）第九條規(guī)定:“著作權法第十條第（一）項規(guī)定的“公之于眾”，是指著作權人自行或者經(jīng)著作權人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構成條件?！比f方、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫是針對不特定公眾開放的數(shù)據(jù)庫，公眾可以查閱數(shù)據(jù)庫中收錄的文章。因此，高等院校將畢業(yè)論文交給數(shù)據(jù)庫的行為已經(jīng)構成作品的發(fā)表。

對于第二個問題，應分別考慮不同情況。有一些學校在圖書館收錄畢業(yè)論文時沒有與學生簽署任何關于收錄和發(fā)表的協(xié)議。但也有很多學校在收錄畢業(yè)論文時與學生簽署了《學位論文版權使用授權書》，授權書中包含了“學?？梢詫W位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索[7]，學?？梢怨紝W位論文的全部或部分內容（保密內容除外）[8]”。這時作者應該對此是知情的，即學生對于學?？赡軙⒄撐膬热菥幦霐?shù)據(jù)庫的情況是有所了解的。不過，多數(shù)協(xié)議并沒有禁止學生向期刊投稿，只是強調了學位論文的著作權歸學校所有，有些協(xié)議要求如果發(fā)表與學位論文主要內容相關的論文時，第一署名單位為學校[9]，而非畢業(yè)后的工作單位。

對于第三個問題，學術界有多種看法。雖然多數(shù)國外期刊對學位論文的再次投稿持歡迎態(tài)度，但是對網(wǎng)絡出版后的論文再次投稿則并不支持。而張小強等[5]認為，如果再次發(fā)表的論文不存在版權糾紛，且明確告知投稿的期刊，并獲得期刊允許；同時，更新了一定程度的內容并向期刊作出說明，則期刊可以考慮錄用再次發(fā)表的論文。事實上，期刊論文不完全等同于學位論文，其篇幅遠小于學位論文，是對學位論文進一步精煉完善的結果。并且期刊論文經(jīng)過了嚴格的同行評議過程，作者對專家提出的各種學術意見均進行了或多或少的修訂。很多時候，為了通過專家評審和達到發(fā)表要求，作者還需補充大量實驗研究，充實數(shù)據(jù)，得出新的結果。許多期刊論文比學位論文的受眾更廣，學術水平更高，在科學界的影響力更強，被更多的數(shù)據(jù)庫收錄，因而兩者受眾不完全相同。

當高校與創(chuàng)作畢業(yè)論文的學生簽訂版權協(xié)議時，建議學生與學校事先溝通，明確了解本人的學位論文何時會被收錄進入數(shù)據(jù)庫。在收錄進數(shù)據(jù)庫之前，投給期刊進行發(fā)表是否可行。學校和數(shù)據(jù)庫出版商也應當充分尊重學位論文的著作權人，不要強行將學位論文收錄進數(shù)據(jù)庫。因此，對于優(yōu)秀的學位論文，經(jīng)過充分修改補充和編輯加工，應該是可以被雜志錄用的，但是，建議雜志社在刊登該論文時，應該標注該文章的主要內容已經(jīng)被作為學位論文收入某家數(shù)據(jù)庫，并征得數(shù)據(jù)庫的同意。

2 論文學術不端的案例

編輯在處理一篇稿件時發(fā)現(xiàn)，在萬方數(shù)據(jù)庫論文相似性檢測系統(tǒng)中，該稿件與已經(jīng)發(fā)表的一篇稿件存在部分內容相似，部分內容相同的情況，相似度達到30%。主要相似部分為材料，方法學和討論部分。那么，論文相同部分超過多少比例認定為是抄襲？有的論文所論述的實驗使用的材料、方法與其他論文相同，且討論部分也大體相同，但得出的結論和數(shù)據(jù)不同，是否認定為抄襲？

與“抄襲”相關的概念還有“剽竊”、“造假”。目前法律對“抄襲”、“剽竊”、“造假”均沒有明確定義。世界知識產權組織在《版權和鄰接權法律術語詞匯》中對“抄襲”的定義是:“抄襲，一般理解為將他人作品的全部或部分，以或多或少改變形式或內容的方式，當作自己的作品[10]。也有研究認為抄襲是將他人成果不加任何文字更改地原封不動地照搬，剽竊是將他人成果經(jīng)過一定文字處理（如語言的變換、表述方式的改動、先后次序的調整等）后的改頭換面的竊取[11]。而“造假”則涵蓋了“抄襲”與“剽竊”。在原《著作權法》上所稱的并列概念“抄襲、剽竊”，在2001年修改后的《著作權法》中只采用“剽竊”這一概念。抄襲只是剽竊的一種手段[12]?？萍计诳瘜W術不端文獻檢測系統(tǒng)（簡稱“AMLC”）按照[13]重合字符數(shù)量與文字復制比例對抄襲進行了分類。輕度句子抄襲:各連續(xù)重合文字均＜200字，文字復制比例＜10%；句子抄襲:各連續(xù)重合文字均＜200字，文字復制比例≥10%；輕度段落抄襲:存在連續(xù)重合文字≥200字，文字復制比例≥10%，但＜30%；段落抄襲:存在連續(xù)重合文字≥200字，文字復制比例≥30%，但＜50%；整體抄襲:重合文字≥（總字符數(shù)/2），文字復制比例≥50%。但是2010年的AMLC說明書巳取消了這些規(guī)定。這只是檢測系統(tǒng)為了提供結果而做出的分類，不具有法律效力。在具體審稿過程中，也不能機械地按照相似度，或重合文字的數(shù)量而做出抄襲的結論。

關于界定“抄襲”、“剽竊”的標準，目前法律未有明確規(guī)定，實踐中法院審理案件時也沒有客觀的標準。從著作權法上分析，應當將“抄襲”歸入《著作權法》規(guī)定的“復制”的范疇?！俺u”他人作品也就是“復制”他人作品的內容?！吨鳈喾ā返谒氖藯l規(guī)定:“有下列侵權行為的，應當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任；…:（一）未經(jīng)著作權人許可，復制、發(fā)行、表演、放映、廣播、匯編、通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播其作品的，本法另有規(guī)定的除外；…”。《著作權法》第四十七條規(guī)定了對于“剽竊”行為的法律責任:“有下列侵權行為的，應當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任:…（五）剽竊他人作品的；…”。

抄襲、剽竊等行為雖然受到反對，但《著作權法》也沒有規(guī)定“合理使用”的“度”，這就缺乏解決著作權糾紛的細則[14]。對于期刊論文，應按照不同分類分別處理。自然科學類期刊創(chuàng)新性較強，知識結構更新快，相應借鑒前人的內容較少。而社會科學類論文，理論性較強，知識結構更新與自然科學相比要慢一些，對于前人的借鑒也更多。對于不同文體而言，論著等原創(chuàng)性文章通常有較強的創(chuàng)新性，而綜述、論壇等對于學科的整體方向把控更強，但創(chuàng)新性就弱一些。同時，由于科學研究具有連貫性，后人的研究一般都以前人研究為基礎，故而臨床資料中的一般資料比較與統(tǒng)計學方法描述的語句不宜簡單判斷為句子抄襲，疾病生理機制、藥物成分及作用機理、療效判斷標準方面的內容也不宜簡單判斷為段落抄襲[13]。編輯應該認真分析，對于作者已經(jīng)標注參考文獻的重合部分，要分析作者引用的目的是否超出《著作權法》規(guī)定的合理使用的范圍，即為了“介紹、評價某一作品或者說明某一問題”[15]。如果作者是逐字逐句地大量照抄其他文章的內容，即使參考文獻中注明，也應視作“抄襲”?！吨鳈喾ā分须m無詳細界定，但從法理學分析，法律應當保護學術的原創(chuàng)性，故依然應被視為侵權。

雜志社可以在作者投稿時簽訂的版權轉讓協(xié)議中按照不同學科、不同文體進行詳細約定，同時約定處理辦法，例如，出現(xiàn)上述情況的文章不予錄用。

3 二次發(fā)表與一稿多投案例

作者甲將自己在國外發(fā)表的論文翻譯成中文投給國內期刊，已經(jīng)與雜志社簽訂了版權授權轉讓協(xié)議書，在發(fā)表前告知編輯部其主要內容已在國外期刊發(fā)表，國內期刊是否還能發(fā)表該論文？作者乙一稿兩投，未告知兩家雜志社。因為紙版刊物刊出后，數(shù)據(jù)庫檢索系統(tǒng)只能在三個月后檢索到該文章，故第二家雜志在刊出前無法檢索到文章是否已經(jīng)被發(fā)表。三個月后，兩種雜志相繼刊出同一篇論文，責任由哪方承擔？

國際醫(yī)學期刊編輯委員會認為，重復發(fā)表指發(fā)表與已在印刷或電子媒介發(fā)表的文章實質內容相同的文章。當符合下列所有條件，無論是因為什么原因，用同一種語言還是另一種語言，尤其是在其他國家，二次發(fā)表都是正當?shù)?，并且可能是有益的。?）作者已征得首次和二次發(fā)表期刊編輯的同意；二次發(fā)表期刊的編輯須得到首次發(fā)表文章的復印件、單行本或原稿。（2）二次發(fā)表的時間至少應在首次發(fā)表后1周，以尊重首次發(fā)表的優(yōu)先權（除非兩種期刊的編輯達成了特定協(xié)議）。（3）二次發(fā)表的論文面向的是不同讀者群。（4）二次版本忠實地反映首次版本的數(shù)據(jù)和論點。（5）在二次版本題名頁腳注中，告訴讀者、同行及文獻檢索機構該文已全文或部分發(fā)表過，并寫明原文出處。獲得允諾的二次發(fā)表應該免費。（6）在二次發(fā)表的題名中應指出，這是某首次發(fā)表文章的二次發(fā)表（完整再版、節(jié)選、完整翻譯或節(jié)譯）[16]。顯然，本例中作者甲沒有征得兩種期刊編輯的同意，也沒有在第二次發(fā)表時注明出處，不屬于正當?shù)亩伟l(fā)表。本例中的作者乙的文章相繼在兩種期刊上發(fā)表的情況，應屬于重復發(fā)表。

期刊對于這種情況，可以采取以下方式預防:與業(yè)內同類或相近學科的期刊可以協(xié)商達成協(xié)議，在正式刊出前，將整期論文的目錄做一內部交流，以查找和避免重復發(fā)表事件的出現(xiàn)。中華醫(yī)學會系列雜志近年來采用了統(tǒng)一的遠程稿件處理系統(tǒng)，其中的投稿查重機制非常方便實用，使得編輯部在作者投稿時即可發(fā)現(xiàn)該作者的文章是否在中華系列雜志中存在一稿多投現(xiàn)象。對于擁有多本期刊的大型期刊社，這種方法值得借鑒。

一稿多投現(xiàn)象一直是科技期刊的難題，它擾亂了正常的編輯出版工作，浪費了人力、物力和財力，影響了科技期刊和作者的良好聲譽[17]。應當明確，法律對于一稿多投并無禁止性規(guī)定。雖然，《著作權法》第三十三條第一款規(guī)定:“著作權人向報社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內未收到報社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外”，但不能據(jù)此認為《著作權法》禁止一稿多投，況且大多數(shù)的學術期刊的審稿期都要超過三十日。

如果雜志社希望在更長的審稿時間內保證作者不將稿件另投他刊，那么建議應設置相應的投稿程序，例如網(wǎng)上投稿的首頁要求作者必須同意稿約才能繼續(xù)投稿，保證稿約中的一稿多投約定能夠在投稿時取得作者的同意，即符合著作權法中的“雙方另有約定”情形，從而避免和約束一稿多投。

現(xiàn)在，不少科技期刊都與作者簽訂了版權協(xié)議，但目前許多期刊往往僅重視協(xié)議的有無而未仔細斟酌協(xié)議文本內容[18]。如果雜志社想要禁止作者一稿多投，可以事先與作者在版權授權轉讓協(xié)議書中作明確約定，并約定何種情況算作一稿多投，如本事例列舉的將在國外發(fā)表的論文在國內期刊發(fā)表是否屬于一稿多投。同時約定對于一稿多投的處理辦法:如雜志社經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)稿件已經(jīng)發(fā)表，將不予刊登；如果雜志社在不知情的情況下刊登了該稿件，作者要承擔違約責任，如公開賠禮道歉、賠償損失（在協(xié)議中約定賠償損失的金額）等。如事先未約定禁止一稿多投，雜志社要求作者承擔一稿多投的法律責任是沒有法律依據(jù)的。從作者的角度分析，一稿多投的原因與期刊審稿周期過長有很大關系?？萍计诳瘧敱M量縮短審稿周期，保護作者權益，才能從根本上減少一稿多投現(xiàn)象。

中國高校科技期刊研究會版權工作委員會于2010年設計了“高?？萍计诳鏅鄦柧碚{查”，結果顯示:59%的期刊還沒有與作者簽訂著作權許可使用協(xié)議或授權書；18%的期刊認為無所謂或沒有必要與作者簽訂著作權許可使用協(xié)議或授權書；63%的期刊未明確標示期刊整體版權歸期刊法人單位所有[19]。說明作為從業(yè)人員，科技期刊編輯的法律意識還有很大的提升空間。在市場經(jīng)濟快速發(fā)展的未來，只有掌握各種法律、經(jīng)濟和政策的規(guī)則，讓其為我所用，才能把科技期刊辦得更好。

面對迅速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)出版以及逐漸增多的著作權糾紛，科技期刊編輯應不斷反思、總結各種糾紛出現(xiàn)的深層次原因。立足于作者的角度思考問題，保護作者的權益，才會有利于從根本上解決各種著作權糾紛以及各種投稿亂象。同時也要注意法律知識的更新和補充，隨時學習相關法律進展，才能更好地保護期刊的合法權益，維護學術道德。

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3 張小強，卓光俊.知識誠信與知識產權:學術不端法律調整的理論思考.重慶大學學報（社會科學版），2010，16（6）:99-106

4 鐘紫紅.中美科技期刊著作權保護現(xiàn)狀比較.中國科技期刊研究，2003，14（4）:396-399

5 張小強，趙大良.學位論文再次發(fā)表的版權與學術不端問題分析.編輯學報，2011，23（5）:377-379

6 張軍，陳軍霞，任章啟等.科技期刊著作權侵權現(xiàn)象及保護對策研究.中國科技期刊研究，2009，20（3）:487-493

7 胡曉雨.干血片法中孕期唐氏綜合征產前篩查的多中心研究.北京:中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院，2012

8 易靜.醫(yī)院信息數(shù)據(jù)挖掘及實現(xiàn)技術的探索.重慶:重慶醫(yī)科大學，2007

9 高健.河北醫(yī)科大學第二醫(yī)院10年來成人急性淋巴細胞白血病的回顧性分析.石家莊:河北醫(yī)科大學，2013

10 易彤，徐升華，萬常選等.抄襲剽竊論文識別研究綜述.情報學報，2007，26（4）:567-573

11 李林.學術期刊論文出版后撤稿現(xiàn)象及防范措施.中國科技期刊研究，2011，22（4）:624-626

12 馬治國，李曉鳴.學術論文剽竊的認定及法律責任.西安交通大學學報（社會科學版），2005，25（4）:68-73

13 江霞，方玉桂，陳伶俐等.醫(yī)學科技期刊應用《科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)》判斷抄襲時應慎重對待的幾種情況.中國科技期刊研究，2010，21（4）:471-472

14 張儒祥，朱正娥.一起“引而不注″著作糾紛案引起的思考.編輯學報，2008，20（4）:321-322

15 崔潔，譚華.對“學術不端文獻檢測系統(tǒng)″的審稿功能探析.中國科技期刊研究，2010，21（3）:336-338

16 國際醫(yī)學期刊編輯委員會.向生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求（續(xù)一）（2007年10月更新）.中國醫(yī)藥生物技術，2008，3（2）:159-160

17 金鐵成.科技期刊如何處理一稿多投.中國科技期刊研究，2005，16（6）:917-918

18 張小強，鐘紫紅，趙大良等.我國科技期刊版權協(xié)議文本存在問題與修改建議.中國科技期刊研究，2013，24（3）:526-531

19 王淑華，鐘紫紅.高?？萍计诳陌鏅囡L險與收益分析:2010年版權問卷調查.中國科技期刊研究，2011，22（6）:901-903