試論地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系之構(gòu)建

■ 栗 欣/孟 琪

（1.中國礦業(yè)聯(lián)合會，北京 100013；2.遼寧省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查局，沈陽 110032）

試論地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系之構(gòu)建

■ 栗 欣1/孟 琪2

（1.中國礦業(yè)聯(lián)合會，北京 100013；2.遼寧省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查局，沈陽 110032）

地質(zhì)勘查產(chǎn)品具有信息產(chǎn)品、實(shí)物產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品的多重屬性，因而其質(zhì)量特征較為特殊。當(dāng)前地質(zhì)勘查質(zhì)量管理在立項(xiàng)環(huán)節(jié)、實(shí)施環(huán)節(jié)、驗(yàn)收環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的種種問題是體制轉(zhuǎn)軌時期地勘行業(yè)深層次矛盾的集中體現(xiàn)。在可供選擇的質(zhì)量管理模式中，TQC、期權(quán)制、獎勵機(jī)制更符合地質(zhì)勘查新體制和新機(jī)制的要求。對相關(guān)權(quán)益主體政府部門、行業(yè)協(xié)會、中介組織、投資單位、作業(yè)單位的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系進(jìn)行準(zhǔn)確定位是構(gòu)建地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系的前提條件。

地質(zhì)勘查；質(zhì)量；管理；責(zé)任主體

地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系是地質(zhì)勘查新體制與新機(jī)制的重要組成部分。在其構(gòu)建過程中，不但要充分把握地質(zhì)勘查工作的客觀規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，同時更要深刻認(rèn)識體制轉(zhuǎn)軌時期地質(zhì)勘查工作的現(xiàn)實(shí)條件和基本要求。伴隨地質(zhì)勘查新體制與新機(jī)制的逐漸形成，相關(guān)的深層次矛盾已愈加顯現(xiàn)。在此背景下，構(gòu)建地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系已經(jīng)成為一項(xiàng)刻不容緩的重要任務(wù)。

1 地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的基本特征

地質(zhì)勘查產(chǎn)品有三種主要表現(xiàn)形態(tài)。一是信息產(chǎn)品形態(tài)。地質(zhì)勘查項(xiàng)目的策劃方案，是對原有地質(zhì)勘查信息的初級深加工；地質(zhì)勘查項(xiàng)目的成果報(bào)告，是地質(zhì)勘查產(chǎn)品的終級形態(tài)。如此過程，實(shí)現(xiàn)了地質(zhì)勘查信息產(chǎn)品由初級向高級不斷深加工的推進(jìn)過程。二是實(shí)物產(chǎn)品形態(tài)。地質(zhì)勘查野外作業(yè)是地質(zhì)勘查項(xiàng)目的核心過程。其產(chǎn)品質(zhì)量形成規(guī)律基本遵循土木工程的法則，尤其是鉆探和坑探作業(yè)，可完全套用土木工程的質(zhì)量管理辦法。主要區(qū)別僅是，其實(shí)物產(chǎn)品在地質(zhì)勘查項(xiàng)目中僅僅扮演過渡性的角色。三是服務(wù)產(chǎn)品形態(tài)。尤其在以咨詢方式出現(xiàn)時，具備知識型服務(wù)產(chǎn)品的一般特征。

毫無疑問，地質(zhì)勘查產(chǎn)品具有信息產(chǎn)品、實(shí)物產(chǎn)品以及服務(wù)產(chǎn)品的多重特征。因而其質(zhì)量特征較為特殊：其一，難以跟蹤性。與建筑施工不同，基礎(chǔ)地質(zhì)勘查的作業(yè)高度分散，對其予以全程監(jiān)控，既不十分經(jīng)濟(jì)，更不十分現(xiàn)實(shí)。因此，地質(zhì)勘查歷來都被業(yè)內(nèi)外人士稱作是“良心活”。其二，難以精確性。在基礎(chǔ)地質(zhì)勘查階段，項(xiàng)目承擔(dān)者對諸多地質(zhì)現(xiàn)象“見仁見智”。在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查階段，由于鉆探工作量的局限，礦產(chǎn)儲量估算值的誤差幅度更是超出“可容忍的范圍”。其三，難以驗(yàn)證性。一般說來，驗(yàn)證地質(zhì)勘查產(chǎn)品的形成過程需要付出較高的經(jīng)濟(jì)成本；驗(yàn)證地質(zhì)勘查產(chǎn)品的真實(shí)品質(zhì)，還需付出較長的時間成本，而且其中對一些問題的不同理解可以無限期地爭論下去。

綜上所述，地質(zhì)勘查是一種極其特殊的產(chǎn)品。將其它產(chǎn)品質(zhì)量管理的成功經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到地質(zhì)勘查領(lǐng)域里，一般都將表現(xiàn)出較大的局限性。只有充分把握地質(zhì)勘查工作的客觀規(guī)律，適時、適度地創(chuàng)新質(zhì)量管理思想和方法，才能更好地滿足地質(zhì)勘查新體制和新機(jī)制對質(zhì)量管理工作的新需求。

2 地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的現(xiàn)實(shí)問題

當(dāng)前，地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的諸多問題是體制轉(zhuǎn)軌時期各種深層次矛盾的集中體現(xiàn)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，國有地勘隊(duì)伍憑借高度的使命感和責(zé)任心，在實(shí)踐中積累出了一套相對完整并且較為成功的質(zhì)量管理體系。伴隨地質(zhì)勘查市場的形成與發(fā)展，傳統(tǒng)的質(zhì)量管理體系基本上淡出舞臺，而與現(xiàn)行體制與機(jī)制相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系尚未成型。

(1)立項(xiàng)環(huán)節(jié)。首先表現(xiàn)在政府投資的立項(xiàng)工作。例如，有的省區(qū)級地勘行政管理部門從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略高度出發(fā)，集中在數(shù)年時間投資數(shù)億甚至數(shù)十億的資金，并且在短時間內(nèi)將項(xiàng)目加以分解和落實(shí)。具備承擔(dān)項(xiàng)目資格的地勘隊(duì)伍為了更多地爭取資金，不惜加班加點(diǎn)甚至通宵達(dá)旦草寫立項(xiàng)報(bào)告；而地勘行政部門為了平衡各個地勘隊(duì)伍，有時也不得不采取“切蛋糕”式的分配方法。其次表現(xiàn)在企業(yè)單位的立項(xiàng)工作。在礦產(chǎn)資源“一路飄紅”的市場環(huán)境下，受利益驅(qū)動的民營企業(yè)難免急功近利，加之缺乏應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)支撐，導(dǎo)致地質(zhì)勘查項(xiàng)目的質(zhì)量在起步階段就埋下了難以挽救的隱患。

(2)實(shí)施環(huán)節(jié)。一是投資方對項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)展情況不能做到及時掌控。由于缺乏足夠的專業(yè)知識，不但無力判斷作業(yè)方的設(shè)計(jì)變更要求是否科學(xué)，甚至無法鑒定作業(yè)方是否存在惡意騙取勞務(wù)費(fèi)的心理或行為。二是作業(yè)方受利益驅(qū)動，一定程度地進(jìn)行無序競爭甚至惡性競爭。不考慮自身實(shí)際的生產(chǎn)要素狀況和項(xiàng)目承擔(dān)能力，盲目地以低價承接項(xiàng)目。以致存在一個人承擔(dān)多個項(xiàng)目的情況，甚至存在“冷飯熱炒”、虛報(bào)實(shí)際發(fā)生工作量的現(xiàn)象。三是野外一線工作人員缺乏誠信及業(yè)務(wù)素質(zhì)，或是對重要地質(zhì)現(xiàn)象調(diào)查、揭示、研究得不夠，或是存在蓄意弄虛作假騙取勞務(wù)費(fèi)的現(xiàn)象。

(3)驗(yàn)收環(huán)節(jié)。一是政府項(xiàng)目缺乏科學(xué)的驗(yàn)收和評價機(jī)制。若干個集多種職責(zé)于一身的公務(wù)員，不可能有足夠的精力同時駕馭數(shù)十甚至數(shù)百個地勘項(xiàng)目。參與評審的專家在短短幾天內(nèi)也根本無法對項(xiàng)目的過程及成果進(jìn)行深入的認(rèn)識和把握，更何況專家們對自己的簽字根本不需要承擔(dān)任何法律與經(jīng)濟(jì)責(zé)任。二是企業(yè)項(xiàng)目存在包裝上市的種種劣跡。投資方為了在探礦權(quán)、采礦權(quán)市場實(shí)現(xiàn)投資增值或取得政府部門的采礦許可，不但放寬對作業(yè)方的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，甚至誘導(dǎo)或強(qiáng)迫作業(yè)方按照自己的意愿肆意編寫地質(zhì)報(bào)告。

3 地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的模式選擇

(1)ISO，還是TQC？自ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證寫進(jìn)地質(zhì)勘查資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，即說明原本定性于推薦性標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理模式上升為強(qiáng)制性的質(zhì)量管理模式，這是對ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證缺乏正確理解和準(zhǔn)確把握所產(chǎn)生的無奈之果。地質(zhì)勘查產(chǎn)品形成的過程中盡管運(yùn)用了一定的工程手段，但其最本質(zhì)的屬性是知識型信息產(chǎn)品，其質(zhì)量高低較大程度取決于作業(yè)者的創(chuàng)造性思維。如果現(xiàn)場技術(shù)人員對各種地質(zhì)現(xiàn)象的“蛛絲馬跡”缺乏高水平的判斷，即使在質(zhì)量程序的軌道上“累死千軍”也不會生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品。此外，還有一個更加現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，當(dāng)前的ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏最基本的地質(zhì)勘查專業(yè)技術(shù)人員，外行審核內(nèi)行的結(jié)果必將是極其的尷尬與悲哀。在此令人想起改革開放初期一度引進(jìn)現(xiàn)已被地質(zhì)勘查行業(yè)遺忘的TQC。一般說來，ISO強(qiáng)調(diào)過程，TQC則強(qiáng)調(diào)結(jié)果；ISO體現(xiàn)的是古典管理學(xué)思想，TQC則集中體現(xiàn)了現(xiàn)代管理學(xué)思想。由于TQC比較注重發(fā)揮個人的主觀積極性，因此毫無疑問地更加適合于當(dāng)前和未來的地質(zhì)勘查工作。

(2)監(jiān)理制，還是期權(quán)制？地質(zhì)勘查監(jiān)理制的理念源于土木工程界，萌芽于20世紀(jì)90年代中期。盡管土木工程的監(jiān)理制仍不盡完善，但實(shí)踐效果卻不可否認(rèn)。然而，將其成功的作法引進(jìn)或移植于地質(zhì)勘查領(lǐng)域，卻并非一個十分輕松的課題。首先，監(jiān)理的深度難以把握。是階段性的旁站式監(jiān)理，還是全程性的責(zé)任式監(jiān)理？與土木工程無法類比的是，地質(zhì)勘查的作業(yè)區(qū)高度分散，監(jiān)理的程度稍加提升，不但要極大地增加監(jiān)理成本，更易造成投資方、監(jiān)理方、作業(yè)方三者的矛盾。另外一種思路是，投資方向作業(yè)方承諾期權(quán)，不但可以完全節(jié)省監(jiān)理成本，更能充分調(diào)動作業(yè)方的積極性和創(chuàng)造性。例如，在基礎(chǔ)地質(zhì)勘查階段，允許作業(yè)方優(yōu)先注冊探礦權(quán)；在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查階段，允許作業(yè)方享受20%-30%的股權(quán)等等。既可以說是“知識、技術(shù)、管理”參與投資分配在地勘行業(yè)的具體表現(xiàn)，也可以說是期權(quán)制在地勘行業(yè)的積極探索與實(shí)踐。

(3)獎勵機(jī)制，還是懲罰機(jī)制？一般說來，獎勵與懲罰是一切管理工作不可缺失的“兩條腿”。如何加以協(xié)調(diào)，不但要預(yù)測其效果，同時更要考慮其成本。獎勵需要一定的成本，但懲罰更是不可低估。盡管當(dāng)前一個時期地質(zhì)勘查質(zhì)量事故頻發(fā)，但卻少有哪個從業(yè)單位和個人受到政府部門的行政處罰。毫無疑問，處罰需要付出一系列潛在的行政成本。當(dāng)前地勘行政管理部門以及行業(yè)協(xié)會均不具備規(guī)范執(zhí)法的基本條件。而實(shí)施獎勵機(jī)制，尤其是精神獎勵，啟動成本相對較低。從物質(zhì)獎勵到精神獎勵，由零散到系統(tǒng)，各具特色的獎勵形式，短短幾年時間即可培育成熟。當(dāng)前，土木工程等其它行業(yè)的質(zhì)量獎勵措施均已完備，而地勘行業(yè)尚未起步。這應(yīng)當(dāng)成為今后一個時期地質(zhì)勘查質(zhì)量管理工作的著力點(diǎn)。

4 地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的責(zé)任主體

構(gòu)建地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系的前提條件是對相關(guān)權(quán)益主體的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，并逐步形成一個統(tǒng)一完整、功能齊備的大系統(tǒng)。

(1)政府部門。各類地質(zhì)勘查產(chǎn)品無論是公用產(chǎn)品還是專用產(chǎn)品，均在較大程度上關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會的現(xiàn)實(shí)與長遠(yuǎn)利益。因此，政府部門應(yīng)義不容辭地承擔(dān)起監(jiān)督和管理的職責(zé)。然而，這種職責(zé)在當(dāng)前政府部門并沒有得到顯著的體現(xiàn)。其主要原因是，在各級政府部門中沒有設(shè)置專司質(zhì)量管理的技術(shù)監(jiān)督部門。伴隨地質(zhì)勘查領(lǐng)域市場經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)育和繁榮，設(shè)立專業(yè)化監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的必要性日愈突出。在此建議，率先在省區(qū)級地勘行政管理部門設(shè)立技術(shù)監(jiān)督處，并按公益一類事業(yè)單位的編制設(shè)置技術(shù)監(jiān)督站，作為政府部門履行地質(zhì)勘查質(zhì)量管理職責(zé)的技術(shù)支撐單位。

(2)行業(yè)協(xié)會。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，行業(yè)協(xié)會組織雖說是政府與企業(yè)之間的橋梁和紐帶，但以會員會費(fèi)為基本生存條件的行業(yè)協(xié)會必須以服務(wù)會員為質(zhì)量管理的基本切入點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上再為政府部門的公共管理職能提供必要的技術(shù)服務(wù)。一是調(diào)節(jié)企事業(yè)單位之間的質(zhì)量糾紛，最大限度地減少政府對質(zhì)量事故的仲裁與處分。二是向全社會提供“地質(zhì)勘查作業(yè)單位數(shù)據(jù)庫”，讓投資單位最大限度地了解作業(yè)單位的從業(yè)歷史與從業(yè)能力。三是按年度對各種專業(yè)的地質(zhì)勘查項(xiàng)目評定質(zhì)量成果獎，對取得質(zhì)量成果的單位在市場準(zhǔn)入、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面予以導(dǎo)向和支持。四是以行業(yè)自律的角度對業(yè)內(nèi)質(zhì)量事故進(jìn)行跟蹤報(bào)道，對有損于行業(yè)整體形象的企事業(yè)單位從行業(yè)協(xié)會的推薦名單中予以開除。

(3)中介組織。中介組織的健全是市場經(jīng)濟(jì)管理體制完善的重要標(biāo)志和必然結(jié)果。當(dāng)前地質(zhì)勘查行業(yè)的中介組織尚處在萌芽階段，不但類型不甚齊全，更重要的是功能定位不甚明確。對質(zhì)量管理工作，服務(wù)與鑒證兩種職能必須嚴(yán)格區(qū)分。所謂鑒證類中介組織是代理政府部門履行部分社會經(jīng)濟(jì)管理職能，在履行權(quán)力的同時更要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)為例，如果被認(rèn)證的企事業(yè)單位一旦發(fā)生質(zhì)量事故，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，這與一般性的中介服務(wù)有著本質(zhì)的區(qū)別。然而，這種責(zé)任在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中非但未能得以落實(shí)，甚至沒能達(dá)成基本的共識。為此建議，以現(xiàn)存的礦業(yè)權(quán)和儲量評估機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，培育地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的中介職能，以充分發(fā)揮中介組織在地質(zhì)勘查體制轉(zhuǎn)軌時期質(zhì)量管理工作中的重要作用。

(4)投資單位。投資單位永遠(yuǎn)是地質(zhì)勘查質(zhì)量管理的第一責(zé)任人，誰投資誰負(fù)責(zé)！無論社會監(jiān)管體系如何健全，也不能從根本上替代投資單位所承擔(dān)的基本責(zé)任。當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)問題是，作為投資單位，無論是政府還是企事業(yè)單位，非但不具備質(zhì)量管理的基本條件，甚至缺欠質(zhì)量管理的基本理念。因此，提高投資單位管理層的專業(yè)知識是最基本的前提條件。此外有三種模式可供選擇：一是在本單位組建專業(yè)化的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)；二是聘請專業(yè)化的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)；三是與承擔(dān)項(xiàng)目的單位建立起長期穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系。投資單位可以依據(jù)項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目規(guī)模等具體條件作出選擇。無論何種選擇，必要的質(zhì)量管理成本是必須付出的。若要優(yōu)質(zhì)，必須舍得優(yōu)價，否則項(xiàng)目承擔(dān)單位不可能投入最優(yōu)勢的生產(chǎn)要素。

(5)作業(yè)單位。項(xiàng)目作業(yè)的承擔(dān)單位無疑是地質(zhì)勘查質(zhì)量的最直接責(zé)任人。當(dāng)前亟待作業(yè)單位選擇的相關(guān)工作有以下幾個方面。一是樹立質(zhì)量理念。決策者必須清楚地意識到，在地質(zhì)勘查行業(yè)，市場競爭的本質(zhì)是質(zhì)量競爭，質(zhì)量管理直接關(guān)系到作業(yè)單位的興衰成敗。二是保證質(zhì)量成本。質(zhì)量成本不但包括質(zhì)量管理工作的直接開支，更要包含在項(xiàng)目實(shí)施過程中為保證質(zhì)量所付出的時間與資金成本。三是消除質(zhì)量隱患。不但對本單位長期聘任或臨時聘用人員要加強(qiáng)管理，更要對協(xié)作單位的資質(zhì)和人員加強(qiáng)考察。四是依托中介機(jī)構(gòu)。任何一個單位的人力資源及管理水平均有局限，有選擇地利用中介機(jī)構(gòu)提升本單位的質(zhì)量管理水平以降低質(zhì)量事故所帶來的風(fēng)險都是明智之舉，甚至是不可缺少的重要選擇。

[1]孟琪,鐘建勇.試論地勘項(xiàng)目管理創(chuàng)新與地勘隊(duì)伍體制改革[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì),2011(1):17-19,12.

[2]孟琪.信譽(yù)等級制度的“根”在哪里？[N].中國礦業(yè)報(bào),2009-06-02(01).

[3]孟琪.ISO9000還是TQC？——淺談地質(zhì)勘查質(zhì)量體系選擇[N].中國國土資源報(bào)(地礦版),2000-07-04(03).

Introduction of Establishing the Framework of Management for the Quality of Geological Exploration

LI Xin1, MENG Qi2
(1. China Mining Association, Beijing 100013; 2. Liaoning Bureau of Geology and Mineral Resources Exploration, Shenyang 110032, China)

Geological prospecting products are constituted by information product, physical product, and servicing products. So its quality characteristics are quite special. At present, the problems in relation to the quality control of geological exploration emerged in the links of project establishment, implementation, and inspection and acceptances reflect the deeply rooted problems in geological prospecting industry in the period of the economic system transition. This paper points out that TQC, option system, and reward system among the alternative quality management modes seem more consistent with the requirements of the new system for geological exploration. And finally this paper argues that prerequisite for establishing the framework of management for the quality of geological exploration is to exactly determine the right, responsibilities and interest relationship among relevant rights and interests’ subjects such as government departments, industry association, intermediary organization, investment companies and operation units.

geological exploration; quality; management; subject of liability

F407.1

C

1672-6995（2014）09-0029-03

2014-07-07；

2014-09-02

栗欣（1968-），女，北京市人，中國礦業(yè)聯(lián)合會工程師、綠色礦山促進(jìn)工作委員會副秘書長，北京大學(xué)在職研究生，主要從事國土資源管理研究。