新型網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪的司法認(rèn)定

文◎何德輝王悅

新型網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪的司法認(rèn)定

文◎何德輝*王悅**

本文案例啟示：新型網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪的認(rèn)定，需對(duì)構(gòu)成要件進(jìn)行符合“罪狀本質(zhì)”的實(shí)質(zhì)解釋，即參加人員有無(wú)“入門(mén)費(fèi)”、是否形成“金字塔式的層級(jí)”、形式上有無(wú)采取“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”的方式，同時(shí)需考察行為實(shí)質(zhì)是否符合“騙取財(cái)物”的本質(zhì)特征，如果符合這兩個(gè)要件，即構(gòu)成傳銷犯罪。

隨著電子商務(wù)的發(fā)展，利用互聯(lián)網(wǎng)為載體進(jìn)行的傳銷案例越來(lái)越多，如江西“精彩生活”、“太平洋直購(gòu)網(wǎng)”、福建“百分百返利網(wǎng)”、溫州“百業(yè)聯(lián)盟”等案例先后曝光。這些傳銷網(wǎng)站打著電子商務(wù)和創(chuàng)新的旗號(hào)，通過(guò)注冊(cè)電子商務(wù)企業(yè)，建立電子商務(wù)網(wǎng)站，利用國(guó)家對(duì)電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)扶持的相關(guān)政策，以網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷等名義，變相收取入門(mén)費(fèi)，并以直接或間接發(fā)展的下線數(shù)量作為返利依據(jù)，通過(guò)高額的返利機(jī)制，引誘會(huì)員發(fā)展下線。這種傳銷方式因披上了電子商務(wù)的外衣，具有極強(qiáng)的隱蔽性和欺騙性，而《刑法修正案（七）》新增的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，卻是依據(jù)傳統(tǒng)傳銷活動(dòng)的特征來(lái)表述罪狀的一個(gè)新罪名，對(duì)于如何認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的傳銷犯罪存在諸多的難題和困惑。本文以萬(wàn)家購(gòu)物為例展開(kāi)研討和分析。

一、“萬(wàn)家購(gòu)物”網(wǎng)絡(luò)傳銷案基本案情

2010年4月，被告人應(yīng)某某與被告人楊某某、邵某等人商議成立一個(gè)購(gòu)物網(wǎng)站，應(yīng)某某提出消費(fèi)滿500返500、滿1000返1000，以消費(fèi)額500元為一個(gè)分紅權(quán)的返利模式。同年5月，被告人應(yīng)某某等四人注冊(cè)成立金華億家電子商務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱億家公司）。同年7月，被告人應(yīng)某某等人以億家公司“萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)”為平臺(tái)開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)。

為了打開(kāi)市場(chǎng)，2010年7月起，被告人應(yīng)某某等人以億家公司名義，依托萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)和百業(yè)聯(lián)盟為平臺(tái)，采取“滿500返500”,“一元返利政策”、“消費(fèi)＝免費(fèi)＝存錢(qián)”等超高額返利誘使他人進(jìn)行消費(fèi)，要求參加者以購(gòu)買(mǎi)商品、發(fā)展會(huì)員、發(fā)展加盟商等方式獲得加入資格，并按入會(huì)資格和條件分為普通會(huì)員、VIP會(huì)員、金牌代理、金牌代理商、區(qū)域代理商，實(shí)行“六代計(jì)酬”和“區(qū)域計(jì)酬”。至2012年5月27日，億家公司發(fā)展區(qū)域代理商2176個(gè)、金牌代理商6196個(gè)、金牌代理5085個(gè)、發(fā)展百業(yè)聯(lián)盟商戶10余萬(wàn)家、VIP會(huì)員753 073人、普通會(huì)員1 169 348個(gè)人。

在整個(gè)萬(wàn)家購(gòu)物實(shí)施過(guò)程中，大量存在會(huì)員不實(shí)際購(gòu)買(mǎi)商品，而只按500元計(jì)交16%的比例向億家公司交納返利提成并參與返利等情形。面對(duì)營(yíng)業(yè)額下降帶來(lái)的不利，應(yīng)某某等人指使公司技術(shù)部對(duì)營(yíng)業(yè)額進(jìn)行虛增，面對(duì)部分會(huì)員、股東及社會(huì)公眾對(duì)六代計(jì)酬的質(zhì)疑，被告人應(yīng)某某等人對(duì)六代計(jì)酬予以調(diào)整和掩飾，對(duì)外宣傳將六代計(jì)酬調(diào)整為一代計(jì)酬，但內(nèi)部對(duì)2011年10月以前的金牌代理、金牌代理商仍實(shí)行六代計(jì)酬。為規(guī)避公安和工商部門(mén)的調(diào)查，被告人應(yīng)某某又指使技術(shù)部將六代計(jì)酬的數(shù)據(jù)予以隱藏。

至2012年5月27日止，億家公司累計(jì)營(yíng)業(yè)額283.47億元，按16%計(jì)算的返利提成收入為45.35億元，與已分配的分紅返利和積分獎(jiǎng)勵(lì)47.27億元相比，已形成收支虧空1.9億元。截止案發(fā)，在萬(wàn)家購(gòu)物平臺(tái)的會(huì)員賬戶內(nèi)，應(yīng)償付會(huì)員債務(wù)7.73億元，應(yīng)償付區(qū)域代理商傭金0.98億元；按“滿500返500元，消費(fèi)=存錢(qián)=免費(fèi)”的承諾，則形成對(duì)會(huì)員待分配分紅返利債務(wù)240.45億元。2012年6月11日，億家公司的銀行存款余額及支付寶賬戶余額合計(jì)僅有1.56億元。但是被告人應(yīng)某某等人從中獲取了巨額利益。

二、“萬(wàn)家購(gòu)物”網(wǎng)絡(luò)傳銷案存在的爭(zhēng)議

億家公司是一個(gè)辦理正規(guī)手續(xù)成立的企業(yè)，且一直主打“電子商務(wù)”的經(jīng)營(yíng)牌子，其建立的“萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)”和淘寶、京東商城也無(wú)明顯差別，從表面上很難看出億家公司與傳銷有關(guān)聯(lián)，其經(jīng)營(yíng)模式似乎一直在制度創(chuàng)新和隱蔽傳銷之間來(lái)回游離，即萬(wàn)家購(gòu)物的經(jīng)營(yíng)模式是否符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，這是案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

（一）爭(zhēng)議之一：有沒(méi)有“經(jīng)營(yíng)幌子”

否定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物提供的產(chǎn)品是真實(shí)的，而且價(jià)格只是略高于市場(chǎng)價(jià)。從網(wǎng)購(gòu)業(yè)務(wù)看，億家公司專門(mén)成立產(chǎn)品部尋找優(yōu)質(zhì)貨源，從代購(gòu)業(yè)務(wù)和百業(yè)聯(lián)盟業(yè)務(wù)來(lái)看，億家公司本身雖不提供產(chǎn)品，但其他的購(gòu)物網(wǎng)站和加盟商提供了真實(shí)的產(chǎn)品。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，雖然出現(xiàn)了會(huì)員串通加盟商制作假單的情況，但這并非億家公司的本意。從總體上看，萬(wàn)家購(gòu)物存在真實(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)并非只是幌子或名義。

肯定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物制定的高額返利制度吸引大量人員成為萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)的普通會(huì)員，在會(huì)員嘗試性購(gòu)買(mǎi)了真實(shí)的產(chǎn)品，并且消費(fèi)滿500元后，VIP會(huì)員如期獲得返利，于是VIP會(huì)員繼續(xù)“購(gòu)買(mǎi)”產(chǎn)品向金牌代理、金牌代理商、區(qū)域代理商晉升，同時(shí)獲得更高的非法利益，返利制度成為赤裸裸的引誘手段。在整個(gè)交易過(guò)程中，會(huì)員發(fā)現(xiàn)億家公司根本不關(guān)心商品交易本身是否真實(shí)、是否可以退貨、是否合乎交易規(guī)范，只要繳納所謂的產(chǎn)品價(jià)值的16%即可，于是會(huì)員拋開(kāi)真實(shí)交易，開(kāi)始玩了一個(gè)交80元博500元的“賭博游戲”。這樣一個(gè)賭博游戲的結(jié)果正是應(yīng)某某等人所積極追求的，所以在經(jīng)營(yíng)額下降的情況下，應(yīng)某某還指使技術(shù)部篡改電腦數(shù)據(jù)虛增營(yíng)業(yè)額，以此達(dá)到引誘更多人加入的目的。真實(shí)的交易只是引誘人員加入的手段，是實(shí)施傳銷活動(dòng)必要的犯罪成本，推銷商品也只是一個(gè)收取入門(mén)費(fèi)的名義而已。

（二）爭(zhēng)議之二：有沒(méi)有“入門(mén)費(fèi)”

否定者認(rèn)為，填寫(xiě)邀請(qǐng)人并在網(wǎng)站注冊(cè)就可以獲得萬(wàn)家購(gòu)物普通會(huì)員的身份，這是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境購(gòu)物的必要條件，沒(méi)有任何限制或者門(mén)檻，也沒(méi)有要求繳納任何費(fèi)用。根據(jù)億家公司規(guī)定，注冊(cè)后的會(huì)員可以選擇代購(gòu)、聯(lián)盟商或者是萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)上購(gòu)物，不管會(huì)員選擇何種方式，都需要由會(huì)員或者加盟商上繳商品價(jià)格16%左右的費(fèi)用。而16%只是億家公司提供產(chǎn)品或者服務(wù)所應(yīng)當(dāng)獲得的收益，16%來(lái)源于加盟商對(duì)交易當(dāng)中部分利潤(rùn)的讓渡。

肯定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物的經(jīng)營(yíng)模式從表面看起來(lái)，會(huì)員不需要繳納入門(mén)費(fèi)，加盟商也不需要繳納加盟費(fèi)，但從公司設(shè)計(jì)的各級(jí)會(huì)員等級(jí)必須具備的資格條件看，普通會(huì)員必須有邀請(qǐng)人，VIP會(huì)員必須消費(fèi)滿500，金牌代理必須消費(fèi)滿2000元并發(fā)展5個(gè)VIP會(huì)員，金牌代理商必須消費(fèi)滿2000元并發(fā)展5個(gè)VIP會(huì)員和5個(gè)加盟商，區(qū)域代理商必須在3個(gè)月內(nèi)達(dá)到50萬(wàn)的營(yíng)業(yè)額并發(fā)展10個(gè)加盟商，而這些條件就是入門(mén)資格，即參加傳銷活動(dòng)中的“門(mén)檻”。只有跨過(guò)門(mén)檻才能獲得傳銷組織當(dāng)中的人員身份，為了跨過(guò)門(mén)檻而支付的費(fèi)用就是入門(mén)費(fèi)。

（三）爭(zhēng)議之三：有沒(méi)有“金字塔式層級(jí)”

否定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物沒(méi)有按照一定順序組成三級(jí)以上層級(jí)，不具有傳銷組織的金字塔結(jié)構(gòu)特征，只是一種多層級(jí)銷售，是一種銷售產(chǎn)品的組織結(jié)構(gòu)，它屬于國(guó)務(wù)院禁止的傳銷行為，但不是刑法意義上的層級(jí)傳銷行為。

肯定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物是按照一定順序組成層級(jí)的，分成普通會(huì)員、VIP會(huì)員、金牌代理、金牌代理商、區(qū)域代理商、公司管理層等五個(gè)具有晉升條件和空間的層級(jí)，各個(gè)層級(jí)的加入資格和獲利情況不同。如第一級(jí)是普通會(huì)員。注冊(cè)必須填寫(xiě)邀請(qǐng)人，也就說(shuō)新會(huì)員的加入必須由老會(huì)員介紹，形成上線、下線的關(guān)系。第二級(jí)是VIP會(huì)員，有資格獲得返利的會(huì)員。第三級(jí)是金牌代理商、金牌代理。二者不但自己消費(fèi)能返利，還能從下線消費(fèi)金額中提取相應(yīng)的積分獎(jiǎng)勵(lì)。第四級(jí)是區(qū)域代理商。區(qū)域代理商不僅能按區(qū)域內(nèi)的消費(fèi)額獲得積分返利，還要負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)會(huì)員的管理和銷售的推廣等。第五級(jí)是管理層，主要是億家公司股東和起關(guān)鍵作用的管理人員。因此，會(huì)員之間是不平等的，上下級(jí)之間有晉升的空間和條件，級(jí)別越高則人數(shù)越少，獲利越多，特權(quán)越多，其組織結(jié)構(gòu)呈傳銷所必備的金字塔特征。

（四）爭(zhēng)議之四：有沒(méi)有“拉人頭”

否定者認(rèn)為，萬(wàn)家購(gòu)物主要根據(jù)從業(yè)人員的銷售業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)金，生存與發(fā)展取決于產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)和利潤(rùn)。收入來(lái)源、多層次計(jì)酬與發(fā)展會(huì)員多少?zèng)]有關(guān)系，是根據(jù)從業(yè)人員所推廣的銷售業(yè)績(jī)而定酬的，不存在“人頭費(fèi)”問(wèn)題。這種計(jì)酬方式屬于《禁止傳銷條例》所列舉的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式的傳銷行為，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬有別與“拉人頭”的計(jì)酬方式，不屬于《刑法》第224條之一苛責(zé)的傳銷行為。

肯定者認(rèn)為，有無(wú)“人頭費(fèi)”仍要看問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。萬(wàn)家購(gòu)物計(jì)酬模式的最大特點(diǎn)也是對(duì)會(huì)員最具誘惑力的就是六代計(jì)酬，該模式充分體現(xiàn)了老百姓對(duì)傳銷最通俗、最直接的理解也就是“拉人頭”。根據(jù)該種計(jì)酬方式，如果A是金牌代理或者是金牌代理商，假設(shè)其發(fā)展了下線B，B發(fā)展了C，C又發(fā)展了D……那么A可以享受的積分獎(jiǎng)勵(lì)為其發(fā)展的下線的下線直到六代的所有下線（包括B、C、D……）的銷售業(yè)績(jī)的0.2%或0.4%。表面看是業(yè)績(jī)，但是離開(kāi)了真實(shí)交易的業(yè)績(jī)等同于“拉人頭”。

三、如何認(rèn)定新型網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪

對(duì)上述爭(zhēng)議，法院的判決支持了肯定者的觀點(diǎn)。然而要進(jìn)一步思考的是一個(gè)新罪名，披上電子商務(wù)的外衣后，為何在罪名的構(gòu)成要件上產(chǎn)生了如此大的爭(zhēng)議？司法實(shí)踐在辦理此類案件時(shí)最需要注意的又是什么？網(wǎng)絡(luò)的掩蓋和模式的“創(chuàng)新”，要求司法人員不為表象所迷惑，在罪狀的構(gòu)成要件要素進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋，因?yàn)檎Z(yǔ)言是不準(zhǔn)確的，常常包含一些可能被誤解的因素，只有對(duì)構(gòu)成要件進(jìn)行實(shí)質(zhì)的考慮，才能將刑罰處罰控制在合理性與必要性的范圍之內(nèi)。［1］而后在事實(shí)的認(rèn)定上把握本質(zhì)特征，最終實(shí)現(xiàn)不枉不縱、準(zhǔn)確定罪。

(一)對(duì)構(gòu)成要件進(jìn)行符合“罪狀本質(zhì)”的實(shí)質(zhì)解釋

1.對(duì)“入門(mén)費(fèi)”進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋

傳統(tǒng)傳銷認(rèn)為入門(mén)費(fèi)只需繳納一次，被引誘人員繳納了入門(mén)費(fèi)之后即跨過(guò)傳銷的門(mén)檻，獲得了傳銷人員的身份，之后再通過(guò)發(fā)展人員往高級(jí)別晉升。從萬(wàn)家購(gòu)物案看，被引誘人員進(jìn)入后可以不斷重復(fù)地以購(gòu)買(mǎi)商品的名義向公司繳納費(fèi)用。和傳統(tǒng)傳銷相比，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境里，“入門(mén)費(fèi)”常常會(huì)以繳納保證金、項(xiàng)目資金等名目出現(xiàn)，并由于傳銷人員在數(shù)量上呈幾何增長(zhǎng)，繳納的費(fèi)用往往表現(xiàn)為“低額”、“自愿”、“多次”等形式，具有極強(qiáng)的迷惑性。面對(duì)改頭換面的新型網(wǎng)絡(luò)傳銷，我們需要對(duì)“入門(mén)費(fèi)”等進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋，即不論傳銷組織者以何種面目包裝“入門(mén)費(fèi)”，只能從本質(zhì)的角度進(jìn)行分析，繳納的費(fèi)用是否是商品交易本身所必須的？是不是取得入門(mén)的資格條件？費(fèi)用是不是返利或分紅的主要來(lái)源？據(jù)此來(lái)判定是否屬于“入門(mén)費(fèi)”。例如本案中不存在真實(shí)交易的情況下，上交億家公司的16%就是人頭費(fèi)，與傳統(tǒng)的傳銷行為沒(méi)有區(qū)別，即使在有真實(shí)交易的情況下，億家公司實(shí)際并沒(méi)有提供產(chǎn)品，產(chǎn)品是加盟商的，億家公司還要按照“滿500返500”、“滿1000返1000”的承諾，返還全部的消費(fèi)額，實(shí)際上等于白送產(chǎn)品，也就是說(shuō)產(chǎn)品是什么、性能用途、價(jià)格如何、能否退貨與億家公司無(wú)關(guān)，億家公司只是收取16%，這16%的費(fèi)用即實(shí)質(zhì)意義上的“入門(mén)費(fèi)”。

2.對(duì)“金字塔式的層級(jí)”進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋

在傳統(tǒng)傳銷模式下，多層級(jí)的上下線是必要條件，在傳銷過(guò)程中，會(huì)員層層遞進(jìn)，呈現(xiàn)明顯的金字塔特征，但是若引進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳銷，網(wǎng)絡(luò)成為傳銷的“工具和杠桿”，具有極大的“爆發(fā)力和破壞力”。在完成大批量的傳銷過(guò)程中，可能不需要進(jìn)行眾多層級(jí)就能完成，采用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳銷的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者一般學(xué)歷高、并有過(guò)直銷的經(jīng)歷，非常善于將傳統(tǒng)傳銷所有的特點(diǎn)改頭換面，進(jìn)行包裝，比如A、B區(qū)的人為設(shè)置打亂實(shí)際被發(fā)展人員的上下線關(guān)系，不同級(jí)別會(huì)員在網(wǎng)絡(luò)上的分布形狀也并非呈標(biāo)準(zhǔn)的“金字塔”形，而只是基部寬大、頂端窄小的特征。因此，對(duì)于層級(jí)的認(rèn)定不能局限于金字塔形狀，而是要把握傳銷是后進(jìn)入人員給先進(jìn)入人員輸送利益的特征，在層級(jí)的分布特征上表現(xiàn)出下線會(huì)員多，上線會(huì)員少，“下大上小”的形態(tài)即可。

3.對(duì)于形式上采取“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”的方式作實(shí)質(zhì)解釋

團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的法律定性長(zhǎng)期存有爭(zhēng)議，在萬(wàn)家購(gòu)物案發(fā)生時(shí)相關(guān)的司法解釋并沒(méi)有出臺(tái)，但實(shí)際上已經(jīng)采用了這種觀點(diǎn)，即實(shí)質(zhì)上屬于“以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)”的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬傳銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第224條之一的規(guī)定，以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪定罪處罰。我們認(rèn)為是否屬于單純的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬應(yīng)考慮如下因素：實(shí)質(zhì)上的人頭費(fèi)、入門(mén)費(fèi)、公司發(fā)展的可持續(xù)性及盈利來(lái)源，凡是無(wú)自身產(chǎn)品或者實(shí)質(zhì)服務(wù)，公司存在就是利用人們的貪利心理進(jìn)行所謂的抽頭返利，或者計(jì)酬的“酬”已經(jīng)脫離實(shí)際的銷售物品，銷售的物品價(jià)格嚴(yán)重脫離于實(shí)際價(jià)值，人們購(gòu)買(mǎi)商品的目的不是為了消費(fèi)，而是為了獲利，均可以認(rèn)定為非單純的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”傳銷活動(dòng)。

（二）對(duì)事實(shí)認(rèn)定進(jìn)行符合“騙取財(cái)物”特征的本質(zhì)把握

1.要看傳銷組織、傳銷人員的利益來(lái)源

傳銷組織的利益來(lái)源與產(chǎn)品銷售、提供的服務(wù)無(wú)關(guān)，只是來(lái)源于下線繳納的費(fèi)用，用最后一批接棒人的損失獲取盈利，組織本身并沒(méi)有創(chuàng)造任何真正的價(jià)值。就萬(wàn)家購(gòu)物案而言，億家公司絕大多數(shù)的貨物交易都是虛假的，不提供產(chǎn)品也不提供服務(wù)的情況下卻收取了費(fèi)用，利益的來(lái)源不是合法的經(jīng)營(yíng)行為，不符合商業(yè)行為的基本特征。傳銷人員的利益來(lái)源也與生產(chǎn)創(chuàng)造價(jià)值無(wú)關(guān)，不是依靠向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品的數(shù)量計(jì)酬，而是依據(jù)自己所發(fā)展的下線、下下線的人員數(shù)量來(lái)計(jì)算的，下線越多收入也越多，自己的層級(jí)也越高。就萬(wàn)家購(gòu)物案而言，上線人員利益的來(lái)源是億家公司收取的16%費(fèi)用當(dāng)中的一部分，利益的大小與后加入會(huì)員的數(shù)量有直接關(guān)聯(lián)，即上線的利益來(lái)源于下線人員所繳納的費(fèi)用。

2.要看促銷返利手段能否支持公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)

促銷讓利是商家經(jīng)常采用的手段，其目的是為了薄利多銷，最終通過(guò)銷售量的提高獲得利潤(rùn)，屬于可持續(xù)經(jīng)營(yíng)模式。如果促銷手段不計(jì)成本、不計(jì)盈虧，就要考慮是否是“高額誘餌”。在萬(wàn)家購(gòu)物案中，億家公司采用“滿500返500”、“一元返利”的促銷手段，從文字上看，這是實(shí)體商家常采用的手段無(wú)異，其實(shí)不然，與實(shí)體商家的促銷手段比，億家公司實(shí)行的返利有三個(gè)不同：一是所返的可以直接提取現(xiàn)金；二是未限制使用期限和使用時(shí)商品的價(jià)格，實(shí)體商家往往是短期促銷讓利，而萬(wàn)家購(gòu)物是長(zhǎng)期的；三是返利時(shí)不足一元補(bǔ)足一元，即每天固定一元的返利政策。補(bǔ)足1元似乎是一個(gè)很小的數(shù)字，對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響不大，但是在網(wǎng)絡(luò)傳銷里，補(bǔ)足一元對(duì)公司營(yíng)業(yè)額的要求將會(huì)是個(gè)“天方夜譚”式龐大數(shù)字。根據(jù)相關(guān)論證報(bào)告，在采用固定的“一元返利”政策下，億家公司要維持持續(xù)經(jīng)營(yíng)，2014年公司的最小營(yíng)業(yè)額則要達(dá)到643.26萬(wàn)億元。而2014年全國(guó)的社會(huì)消費(fèi)品零售總額只有29.52萬(wàn)億元。這樣營(yíng)業(yè)額根本是一個(gè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的天文數(shù)字。若采用非固定的“不補(bǔ)足一元”政策，每天能實(shí)現(xiàn)的返利逐漸減少，變成幾毛、幾分，甚至幾厘錢(qián)，顯然，這既無(wú)法吸引大量消費(fèi)者持續(xù)參與，即使有公司營(yíng)業(yè)額在幾年后同樣是天文數(shù)字，并且最終成為一個(gè)最長(zhǎng)維持56年的龐氏騙局。所以，億家公司所采用的促銷手段一開(kāi)始就注定無(wú)法持續(xù)，其短期出現(xiàn)的所謂的“繁華”，也只是利用承諾返還的時(shí)間差，“以時(shí)間換空間”，公司崩盤(pán)是必然的。

3.要看經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否只是一個(gè)名義上的“幌子”

名義的判斷不是看有沒(méi)有商品銷售，而是要看銷售行為是否符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，銷售的商品是否最終淪為道具。至于的道具判斷可以看商品出售的價(jià)值是否遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于商品本身的價(jià)值；［2］我們認(rèn)為除了價(jià)值之外還可以看商品銷售的目的是為了引誘更多的人加入。如萬(wàn)家購(gòu)物案當(dāng)中，確實(shí)存在小部分的商品銷售，且銷售的商品價(jià)值略高于商品本身的價(jià)格。但結(jié)合億家公司的返利機(jī)制，等于消費(fèi)者買(mǎi)到了物美價(jià)“零”的產(chǎn)品，這樣的銷售行為并不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從全國(guó)200多萬(wàn)會(huì)員的數(shù)據(jù)看，商品只是吸引人員加入的一種道具而已。目前，傳銷行為中還出現(xiàn)了“金融投資”、“加盟費(fèi)保證金”、“購(gòu)買(mǎi)份額”等名義，不管如何改變都是傳銷組織所謂的“提供商品和服務(wù)”的幌子。

4.要看行為的最終目的是否為了攫取非法利益

《刑法》第224條之一的處罰對(duì)象是對(duì)詐騙型傳銷組織的組織、領(lǐng)導(dǎo)行為，法條中的“騙取財(cái)物”是對(duì)詐騙型傳銷組織活動(dòng)的描述。［3］是否有騙取可以通過(guò)行為人所實(shí)施的行為來(lái)判斷。如萬(wàn)家購(gòu)物案中，許多不同層級(jí)的會(huì)員因?yàn)槭艿椒道叩恼T惑，紛紛制作假單，進(jìn)行虛假交易，億家公司明知虛假交易大量存在，不但放任還允許區(qū)域代理商用1.5萬(wàn)的假單換取公司10萬(wàn)返利，這就是自我造假。此外，為營(yíng)造公司仍然蒸蒸日上的假象，億家公司多次篡改后臺(tái)數(shù)據(jù)虛增上億的銷售額，目的就是為了讓會(huì)員抱有持續(xù)返利的幻想，不產(chǎn)生恐慌情緒，并繼續(xù)讓更多的人加入到萬(wàn)家購(gòu)物中來(lái)。這種行為更加體現(xiàn)了騙取財(cái)物的本質(zhì)。億家公司采取編造、歪曲國(guó)家政策，虛構(gòu)、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)、投資、服務(wù)項(xiàng)目及盈利前景，掩蓋計(jì)酬、返利真實(shí)來(lái)源等欺詐手段，實(shí)施《刑法》224條之一規(guī)定的行為，從參與傳銷活動(dòng)人員繳納的費(fèi)用中非法獲利的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為騙取財(cái)物。

四、萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)絡(luò)傳銷案帶來(lái)的啟示

在實(shí)務(wù)當(dāng)中，一旦遇到新型的、爭(zhēng)議大的案件，同時(shí)又沒(méi)有明確的法律規(guī)定和權(quán)威性解釋，教科書(shū)也沒(méi)有現(xiàn)成的答案，查找最新的文獻(xiàn)資料也沒(méi)有什么線索時(shí)，直接需要司法官進(jìn)行法律解釋。［4］司法官并不是有權(quán)解釋的主體，但是在適用法律過(guò)程中確實(shí)需要發(fā)揮司法官的主觀能動(dòng)性，目光往返于法律規(guī)范和案件事實(shí)之間，在厘清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)質(zhì)解釋給予合乎刑法規(guī)定的評(píng)價(jià)，以彰顯解釋的智慧和法律的魅力。

(一)啟示一：對(duì)刑法規(guī)范進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋要把握本質(zhì)

根據(jù)條文罪狀表述，此罪打擊的最終落腳點(diǎn)是詐騙型傳銷活動(dòng)，詐騙財(cái)物才是該罪最本質(zhì)的特征。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下可以把入門(mén)費(fèi)、拉人頭、層級(jí)等構(gòu)成要件要素進(jìn)行包裝和改頭換面，讓人難以分辨，然而萬(wàn)變不離其宗，改變、隱藏的動(dòng)機(jī)是為了躲避檢查，目的則是為了騙取財(cái)物。實(shí)質(zhì)解釋說(shuō)在解釋構(gòu)成要件時(shí)，圍繞案件事實(shí)，把握本質(zhì)特征，能夠同時(shí)維護(hù)罪刑法定主義的形式側(cè)面與實(shí)質(zhì)側(cè)面，既有利于實(shí)現(xiàn)處罰范圍的合理性，也有利于實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件的機(jī)能。［5］在司法層面，保證合法性的基礎(chǔ)上，在恰當(dāng)?shù)姆秶畠?nèi)有利打擊新型網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪。從萬(wàn)家購(gòu)物案件的一審和二審情況來(lái)看，判決無(wú)疑是采納了實(shí)質(zhì)解釋的結(jié)果，這也從實(shí)踐層面證明面對(duì)新類型案件時(shí)，實(shí)質(zhì)解釋說(shuō)存在的必要性和合理性。

(二)啟示二：對(duì)其他形式的網(wǎng)絡(luò)傳銷不宜另立新罪名

在網(wǎng)絡(luò)傳銷領(lǐng)域，除了借用傳統(tǒng)傳銷以銷售商品為名外，還出現(xiàn)代理、特許加盟、專賣(mài)等形式，近些年甚至滲透金融行業(yè)，巧用“金融投資”、“高科技”、“民間資本運(yùn)作”等概念。對(duì)于新形式的網(wǎng)絡(luò)傳銷，有觀點(diǎn)認(rèn)為要以獨(dú)立罪名進(jìn)行規(guī)制。［6］我們認(rèn)為，不管是金融傳銷還是傳統(tǒng)傳銷，雖然表現(xiàn)形式不同，但都是利用傳銷手段騙取采取的詐騙型傳銷活動(dòng)，沒(méi)有獨(dú)立成罪的必要和意義。相反，如果以名義來(lái)劃分罪名的話，僅金融傳銷就可以獨(dú)立出很多罪名，這與刑法分則對(duì)類型化行為進(jìn)行規(guī)范的原則不符。人為的設(shè)置不同罪名，也不利于司法實(shí)踐準(zhǔn)確界定罪名，從而“適得其反”，削弱刑法打擊力度。

(三)啟示三：法律漏洞需通過(guò)立法予以規(guī)范

在司法適用過(guò)程中，司法官作出的解釋只是針對(duì)個(gè)案，缺乏對(duì)類型案件的指導(dǎo)意義。另外，在對(duì)構(gòu)成要件要素進(jìn)行實(shí)質(zhì)解釋時(shí)往往會(huì)擴(kuò)大解釋，雖然從理論上實(shí)質(zhì)解釋論是以遵循罪刑法定原則為前提的，但是在司法適用中一不小心可能會(huì)超出詞義原本的射程，就會(huì)突破罪刑法定原則，所以法條本身存在的法律漏洞需要通過(guò)立法來(lái)解決。結(jié)合網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪的新特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，在修訂《刑法》第224條之一的規(guī)定時(shí)，一是應(yīng)對(duì)現(xiàn)行的條文罪狀進(jìn)行縮減，條文的文字表述盡可能精煉，構(gòu)成要件要素可留給行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)界定。二是對(duì)主體擴(kuò)展至積極參加者。有的傳銷人員在傳銷組織中所處層級(jí)不高，但對(duì)整個(gè)傳銷活動(dòng)的推廣起著重要作用，同時(shí)獲得了巨額的非法利益，立法需要將該部分人員作為積極參加者納入新型網(wǎng)絡(luò)傳銷活動(dòng)罪的主體予以打擊。三是對(duì)量刑幅度進(jìn)行有梯度的設(shè)計(jì)?，F(xiàn)行《刑法》規(guī)定的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，最高刑不超過(guò)十五年有期徒刑，且只有兩個(gè)量刑檔次，量刑缺乏層次性。

綜上，建議修訂《刑法》第224條之一的規(guī)定如下：“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)，引誘、脅迫參加者加入或先參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，按照一定順序組成層級(jí)，向參加者騙取財(cái)物，并以后參加者被騙財(cái)物作為先參加者的利益來(lái)源，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金。積極參加傳銷活動(dòng)，引誘、脅迫參加者加入或先參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，向參加者騙取財(cái)物的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

注釋：

［1］張明楷：《實(shí)質(zhì)解釋論的再提倡》，載《中國(guó)法學(xué)》2010年第4期。

［2］黃太云：《刑法修正案（七）解讀》，載《人民檢察》2009年第6期。

［3］張明楷：《傳銷犯罪的基本問(wèn)題》，載《政治與法律》2009年第9期。

［4］曲新久：《刑法解釋的若干問(wèn)題》，載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第1期。

［5］同［1］。

［6］石化東：《金融傳銷犯罪獨(dú)立成罪初探》，載《遼寧警專學(xué)報(bào)》2014年第1期。

*浙江省金華市人民檢察院公訴一處處長(zhǎng)，法律碩士［321000］

**浙江省金華市婺城區(qū)人民檢察院公訴科副科長(zhǎng)，法學(xué)碩士［321001］