上海市重點(diǎn)工科高校專(zhuān)利文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)統(tǒng)計(jì)及態(tài)勢(shì)分析

●毛莉，尹雪，王彥，周曉鷗，陳少梅，陳惠蘭

上海市重點(diǎn)工科高校專(zhuān)利文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)統(tǒng)計(jì)及態(tài)勢(shì)分析

●毛莉a，尹雪a，王彥a，周曉鷗a，陳少梅b，陳惠蘭a

（東華大學(xué)a．圖書(shū)館；b．科研處，上海201620）

專(zhuān)利計(jì)量；技術(shù)創(chuàng)新；發(fā)展趨勢(shì)；學(xué)科構(gòu)成；技術(shù)分類(lèi)

以上海交通大學(xué)、東華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東理工大學(xué)4所上海市重點(diǎn)工科高校2002～2011年申請(qǐng)、授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專(zhuān)利類(lèi)型、年度變化趨勢(shì)、發(fā)明人及技術(shù)構(gòu)成等四個(gè)方面對(duì)專(zhuān)利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，綜合分析其各個(gè)環(huán)節(jié)的具體特點(diǎn)，總結(jié)各高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的時(shí)間規(guī)律、領(lǐng)域分布及發(fā)展趨勢(shì)等，以期為高?？蒲泄芾砑伴_(kāi)展科研教學(xué)，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，制定科學(xué)合理的科技創(chuàng)新政策提供可靠依據(jù)。

1 引言

高校作為國(guó)家重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目的主體，肩負(fù)著推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)進(jìn)步的使命。分析專(zhuān)利數(shù)據(jù)，從中衡量高校技術(shù)創(chuàng)新能力，研究高校技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，不僅是檢測(cè)科技工作績(jī)效的重要指標(biāo)，也是分析和建立高校專(zhuān)利長(zhǎng)效制度的必要手段。為更好地了解與掌握上海市重點(diǎn)工科高校近年來(lái)的專(zhuān)利科研，本文以上海交通大學(xué)、東華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東理工大學(xué)4所教育部直屬、“211工程”重點(diǎn)建設(shè)高校為研究目標(biāo)，針對(duì)4所高校在中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利，在中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)采集2002～2011年（以下簡(jiǎn)稱10年）的文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究，［1］比較各自申請(qǐng)及授權(quán)專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域及技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，并就各高校值得借鑒的優(yōu)勢(shì)及需要改進(jìn)的方向提出建議和對(duì)策。

2 各高校專(zhuān)利申請(qǐng)分析

2.1 專(zhuān)利申請(qǐng)的類(lèi)型與數(shù)量分布

合計(jì)10年4所高校專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量及類(lèi)型（包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)），結(jié)果如圖1所示。10年間，四所高校中申請(qǐng)專(zhuān)利最多的是上海交通大學(xué)，合計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利10201項(xiàng)，接近其他3所院校的專(zhuān)利申請(qǐng)之和。上海交通大學(xué)是教育部直屬、教育部與上海市共建的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，科研設(shè)施好、技術(shù)水平高，能申請(qǐng)到的高科技項(xiàng)目多，因此，其競(jìng)爭(zhēng)能力必然高于上海市其他部屬高校。其他3所高校的專(zhuān)利申請(qǐng)總量也有一定差異，就發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)看，差異不大，最少為華東理工大學(xué)。此外，4所高校申請(qǐng)的專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，共18327件，占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的86%，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為2376件和679件，分別占專(zhuān)利總量的11%和3%。整體上看，上海工科高校的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)具有較高的創(chuàng)新位階，研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)。

圖1 4所高校專(zhuān)利申請(qǐng)的類(lèi)型分布

2.2 發(fā)明專(zhuān)利分析

從4所高校申請(qǐng)專(zhuān)利的類(lèi)型和數(shù)量看，發(fā)明專(zhuān)利占據(jù)了絕對(duì)主導(dǎo)地位。原因在于，相對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，發(fā)明專(zhuān)利不僅意味著更大的市場(chǎng)價(jià)值和更長(zhǎng)的保護(hù)期限，還意味著更嚴(yán)格的審批條件和與此相應(yīng)的較高的創(chuàng)新程度，常被作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。因此，著重分析4所高校10年間發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)情況，從中透析高校技術(shù)創(chuàng)新能力的年度演變及發(fā)展趨勢(shì)。

2.2.1 年度申請(qǐng)量

4所高校發(fā)明專(zhuān)利的年度申請(qǐng)量如圖2所示。4所高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)整體呈逐年上升趨勢(shì)，說(shuō)明專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)在上海高校日益受到重視，有了一定的研究群體，并取得越來(lái)越多的研究成果。由于專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)時(shí)間相對(duì)滯后，因此圖2中2011年度申請(qǐng)數(shù)量為不完整數(shù)據(jù)，實(shí)際申請(qǐng)量還將超越該統(tǒng)計(jì)值。由圖2可知，上海交通大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利擁有量最多，2005年其專(zhuān)利申請(qǐng)折射出較快的發(fā)展勢(shì)頭，可能源于當(dāng)年與上海第二醫(yī)科大學(xué)并校，科技力量得到整合，科研條件得到互補(bǔ)和改善有關(guān)。此外，東華大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量在2002～2006年間，在4所高校中排名末位，到了2007～2008年，專(zhuān)利申請(qǐng)量增幅顯著，明顯超越同濟(jì)大學(xué)與華東理工大學(xué)。

圖2 4所高校發(fā)明專(zhuān)利年度申請(qǐng)趨勢(shì)

2.2.2 發(fā)明專(zhuān)利占比

發(fā)明專(zhuān)利占比反映了高校的創(chuàng)新程度，發(fā)明專(zhuān)利占比越高，意味著創(chuàng)新程度越高。如圖3所示，華東理工大學(xué)的發(fā)明專(zhuān)利占比基本與上海交通大學(xué)持平，甚至近幾年有超越之勢(shì)，而東華大學(xué)雖然在發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量上較同濟(jì)大學(xué)與華東理工大學(xué)具有微弱優(yōu)勢(shì)，但發(fā)明專(zhuān)利占比卻位于4校之末。

2.2.3 發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)

專(zhuān)利授權(quán)量是指該年度申請(qǐng)的專(zhuān)利當(dāng)中獲得授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量。由于發(fā)明專(zhuān)利是實(shí)質(zhì)審查，只有被證明是最新發(fā)明的才授予專(zhuān)利權(quán)，所以該指標(biāo)可用于揭示專(zhuān)利的申請(qǐng)質(zhì)量。4所高校發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量的年度變化趨勢(shì)與申請(qǐng)量基本一致，即申請(qǐng)量多，獲得授權(quán)的專(zhuān)利越多。由于授權(quán)量與申請(qǐng)量正相關(guān)，因此，不可輕率地以授權(quán)量來(lái)衡量各高校的專(zhuān)利質(zhì)量，但可比較各高校的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率，即“發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量/當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)總量”，來(lái)體現(xiàn)專(zhuān)利的質(zhì)量。從圖4看，上海交通大學(xué)與東華大學(xué)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率交替位于首位；東華大學(xué)2006～2008年3年間的專(zhuān)利授權(quán)率并不樂(lè)觀，盡管3年間發(fā)明申請(qǐng)?jiān)黾用黠@，但授權(quán)率卻低至50%左右，授權(quán)情況至2009年又明顯好轉(zhuǎn)，至2011年?yáng)|華大學(xué)的發(fā)明授權(quán)率均位于4校之首；而華東理工大學(xué)，相應(yīng)時(shí)間段的授權(quán)率在4校中最低。從整體上看，上海交通大學(xué)專(zhuān)利授權(quán)率較其他3所高校展示了較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而東華大學(xué)的創(chuàng)新質(zhì)量則在波動(dòng)中穩(wěn)步提升。

圖3 4所高校發(fā)明專(zhuān)利占比統(tǒng)計(jì)

圖4 （a） 4所高校的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量統(tǒng)計(jì)；（b）四所高校的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率統(tǒng)計(jì)

2.3 發(fā)明人分析

發(fā)明人是技術(shù)的來(lái)源，了解發(fā)明人對(duì)于高校技術(shù)創(chuàng)新特別是技術(shù)合作具有重要意義。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，上海交通大學(xué)的發(fā)明陣容最為強(qiáng)大，有10469人參與到專(zhuān)利的活動(dòng)當(dāng)中；從人均申請(qǐng)量角度分析，東華大學(xué)以人均0.94篇的數(shù)量位于榜首，說(shuō)明該校集中投入了專(zhuān)利創(chuàng)造人力資源，這一點(diǎn)通過(guò)對(duì)比各高校前10名專(zhuān)利發(fā)明人申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)占當(dāng)年各高?？偘l(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的比例也可以得到體現(xiàn)。如圖5a所示，東華大學(xué)前10名發(fā)明人的專(zhuān)利申請(qǐng)量接近當(dāng)年該校專(zhuān)利發(fā)明總量的1/3，且統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，相應(yīng)發(fā)明人的專(zhuān)利授權(quán)量也同樣位居前10名，說(shuō)明東華大學(xué)的核心技術(shù)掌握在少量團(tuán)隊(duì)內(nèi)；而該校在2006～2008年間專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)井噴現(xiàn)象，與發(fā)明者集中、技術(shù)資源投入相對(duì)較多也有直接關(guān)系。

圖5（a） 各高校前10名專(zhuān)利發(fā)明人申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)占當(dāng)年各高校總發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的比例；（b）上述發(fā)明人于當(dāng)年的平均專(zhuān)利授權(quán)率

圖5 b統(tǒng)計(jì)了各高校前10名專(zhuān)利發(fā)明人于當(dāng)年的平均專(zhuān)利授權(quán)率。對(duì)比圖4b和圖5a可知，同濟(jì)大學(xué)和東華大學(xué)的相應(yīng)年度授權(quán)率與總年度授權(quán)趨勢(shì)非常接近：2008年，東華大學(xué)前10名發(fā)明人的合計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)接近總申請(qǐng)量的50%，因此前10名申請(qǐng)人授權(quán)率最低的2008年，當(dāng)年總專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)率也最低；同樣，同濟(jì)大學(xué)在前10名發(fā)明者申請(qǐng)專(zhuān)利占比較高的2003年、2005年與2007年，兩項(xiàng)授權(quán)率也相當(dāng)接近；相反，華東理工大學(xué)前10名的專(zhuān)利發(fā)明人，雖然合計(jì)授權(quán)率并不高，但由于其專(zhuān)利申請(qǐng)量在總專(zhuān)利申請(qǐng)中占比不高，尤其是授權(quán)率較低的2005年、2007年及2008年，前10名的專(zhuān)利發(fā)明人的申請(qǐng)占比僅介于20%～25%之間，所以在總年度授權(quán)趨勢(shì)中，并未體現(xiàn)出相應(yīng)年度的低授權(quán)率；而這種非相關(guān)性在上海交通大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)中體現(xiàn)的更為明顯，其前10名專(zhuān)利發(fā)明人的申請(qǐng)占比僅達(dá)到總申請(qǐng)量的10%左右，充分說(shuō)明該校技術(shù)團(tuán)隊(duì)分布相對(duì)均勻。

根據(jù)上述分析可知，核心技術(shù)的集中，帶來(lái)了喜憂參半的結(jié)果，相對(duì)有利于資源優(yōu)化組合的同時(shí)，也存在技術(shù)創(chuàng)新不成功對(duì)學(xué)科發(fā)展的阻礙。因此，高校在發(fā)展學(xué)科優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的同時(shí)，也要同時(shí)加大其他相對(duì)較強(qiáng)學(xué)科的投入，扶持弱小學(xué)科，才能保證其科技創(chuàng)新能力有足夠的后勁，保持學(xué)科的均衡發(fā)展。

2.4 技術(shù)領(lǐng)域分析

專(zhuān)利蘊(yùn)涵著大量的技術(shù)信息。通過(guò)對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)上的量化分析，可以客觀地對(duì)高校技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)歷史、現(xiàn)狀與趨勢(shì)進(jìn)行判斷，獲取所需信息。［2］技術(shù)分類(lèi)指標(biāo)，本文依據(jù)IPC分類(lèi)。由于發(fā)明專(zhuān)利需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，擁有更高的技術(shù)價(jià)值，而學(xué)者們公認(rèn)授權(quán)專(zhuān)利的價(jià)值總體上高于申請(qǐng)而未授權(quán)的專(zhuān)利價(jià)值。因此，本文用4所高校在中國(guó)國(guó)家專(zhuān)利局申請(qǐng)及授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利作為技術(shù)活動(dòng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)（下文所指專(zhuān)利沒(méi)有特別說(shuō)明均指發(fā)明專(zhuān)利）。發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)量可以有兩種統(tǒng)計(jì)方法，即考慮申請(qǐng)年代的相同年授權(quán)量和只考慮授權(quán)年代的當(dāng)年授權(quán)量，［3］本文選用前者，用授權(quán)專(zhuān)利的申請(qǐng)日作為技術(shù)活動(dòng)的時(shí)間，以此將專(zhuān)利按照時(shí)間進(jìn)行分類(lèi)。

各高校在不同學(xué)科門(mén)類(lèi)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量分布如圖6所示。分析結(jié)果表明，上海交通大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)共涉及105個(gè)類(lèi)目，東華大學(xué)為93個(gè)類(lèi)目，同濟(jì)大學(xué)為99個(gè)類(lèi)目，華東理工大學(xué)為80個(gè)類(lèi)目。申請(qǐng)量超過(guò)100件以上的學(xué)科門(mén)類(lèi)占比情況為：上海交通大學(xué)42%，東華大學(xué)20%，同濟(jì)大學(xué)20%，華東理工大學(xué)15%；申請(qǐng)量少于10件的學(xué)科門(mén)類(lèi)占比情況為：上海交通大學(xué)25%，東華大學(xué)57%，同濟(jì)大學(xué)54%，華東理工大學(xué)60%。上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果說(shuō)明，上海交通大學(xué)專(zhuān)利內(nèi)容構(gòu)成較為豐富，活躍類(lèi)較多，優(yōu)勢(shì)資源分布均衡，專(zhuān)利申請(qǐng)?bào)w現(xiàn)了多學(xué)科協(xié)同發(fā)展的良好局勢(shì)。

圖6 各高校在不同學(xué)科門(mén)類(lèi)申請(qǐng)專(zhuān)利的區(qū)間統(tǒng)計(jì)

2.4.1 核心技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)

由于申請(qǐng)量較多的專(zhuān)利基本可以體現(xiàn)各高校的技術(shù)核心，因此，統(tǒng)計(jì)各高校申請(qǐng)量位于前20位技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)情況，可以大致看出各高校的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及差異，了解專(zhuān)利技術(shù)格局及自身狀況。

上海交通大學(xué)排名前20位的大類(lèi)技術(shù)授權(quán)情況如圖7所示。該校申請(qǐng)量位于前20位的技術(shù)領(lǐng)域分別隸屬于上海交通大學(xué)最強(qiáng)的幾個(gè)一級(jí)學(xué)科：材料科學(xué)與工程、機(jī)械工程、控制科學(xué)與工程、生物醫(yī)學(xué)工程、動(dòng)力工程及工程熱物理及基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)。光學(xué)工程、金屬材料熱處理學(xué)科、制冷與低溫工程等國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科下屬的技術(shù)專(zhuān)業(yè)其專(zhuān)利授權(quán)率均超過(guò)70%。而且上海交通大學(xué)的金屬材料熱處理學(xué)科也一直位居全國(guó)前5名之列，說(shuō)明專(zhuān)利的核心技術(shù)分布與該校的重點(diǎn)學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置密切相關(guān)。

圖7 上海交通大學(xué)排名前20位的技術(shù)授權(quán)情況

圖8 東華大學(xué)排名前20位的技術(shù)授權(quán)情況

東華大學(xué)排名前20位的大類(lèi)技術(shù)授權(quán)情況如圖8所示。東華大學(xué)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科申請(qǐng)量高，授權(quán)率也較高，主要集中于天然及人造纖維、織物處理、染料及涂料、編織及紗線等領(lǐng)域，涉及織物從制備、成品到性能優(yōu)化的一系列過(guò)程，形成強(qiáng)勢(shì)的研究鏈條。而近期由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心發(fā)布的2012年學(xué)科評(píng)估結(jié)果也顯示，東華大學(xué)的紡織科學(xué)與工程一級(jí)學(xué)科以96分的高分位居同類(lèi)學(xué)科全國(guó)第一。此外，申請(qǐng)量較多而授權(quán)量排名第一位的纖維與織物處理學(xué)科，其相關(guān)研究發(fā)展與近些年學(xué)校在該領(lǐng)域的持續(xù)投入與持續(xù)開(kāi)展科研攻關(guān)密切關(guān)系，其相關(guān)研究“竹漿纖維及其制品加工關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”榮獲2012年度國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)。分析結(jié)果與學(xué)科實(shí)際發(fā)展情況相契合。

針對(duì)同濟(jì)大學(xué)與華東理工大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)分析，也體現(xiàn)了學(xué)科優(yōu)勢(shì)集中的特色。同濟(jì)大學(xué)申請(qǐng)量居多的專(zhuān)利技術(shù)集中于環(huán)境工程、控制理論與控制工程、建筑學(xué)和環(huán)境工程學(xué)科，均為國(guó)家一、二級(jí)重點(diǎn)學(xué)科及國(guó)家重點(diǎn)（培育）學(xué)科。而華東理工大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)則集中于化學(xué)工程與技術(shù)、化學(xué)、材料學(xué)科與工程等相關(guān)學(xué)科。分析結(jié)果與學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科組成及科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)相符。

對(duì)比各高校的技術(shù)授權(quán)情況可知：上海交通大學(xué)的核心技術(shù)創(chuàng)新力最強(qiáng)，其多數(shù)學(xué)科的發(fā)明授權(quán)率都超過(guò)50%，授權(quán)率達(dá)60%以上的有12個(gè)，超過(guò)70%的核心技術(shù)領(lǐng)域有3個(gè)；其次是同濟(jì)大學(xué)，該校授權(quán)率超過(guò)50%的有8個(gè)學(xué)科，其中有4個(gè)學(xué)科授權(quán)率達(dá)到60%以上；盡管東華大學(xué)授權(quán)率超過(guò)50%的有9個(gè)學(xué)科，但授權(quán)率均不超過(guò)60%；華東理工大學(xué)該項(xiàng)指標(biāo)值最低，多半學(xué)科授權(quán)率集中在40%～50%，而授權(quán)率超過(guò)50%的只有兩個(gè)學(xué)科。

2.4.2 核心技術(shù)衍變及發(fā)展——東華大學(xué)案例分析

統(tǒng)計(jì)、對(duì)比核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠哪甓壬暾?qǐng)與授權(quán)情況，可以揭示高校技術(shù)創(chuàng)新的演變及發(fā)展。以東華大學(xué)為例，選取申請(qǐng)量位于前10位的學(xué)科門(mén)類(lèi)，按年份統(tǒng)計(jì)其專(zhuān)利申請(qǐng)量及相應(yīng)技術(shù)類(lèi)別的授權(quán)率如圖9所示。

圖9 （a）申請(qǐng)量位于前10位的技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)；（b）相應(yīng)技術(shù)類(lèi)別的授權(quán)率

由圖9可知，東華大學(xué)前10位技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)與各年度發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)總趨勢(shì)一致，說(shuō)明分析結(jié)果具有一定的代表性。2007年至2008年，東華大學(xué)主要技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了前5年相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)總和，尤其C70領(lǐng)域異軍突起，說(shuō)明東華大學(xué)于該領(lǐng)域集中投入了研究力量；D06、C08及G01領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)近年來(lái)增長(zhǎng)迅速，且授權(quán)率也比較穩(wěn)定，說(shuō)明申請(qǐng)與授權(quán)基本均衡，相關(guān)學(xué)科在未來(lái)具備較穩(wěn)定的發(fā)展空間；相比2007年，東華大學(xué)2008年在C07和D01領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量增幅較多，而相應(yīng)年份兩學(xué)科的授權(quán)率卻最低，所以2008年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的總體授權(quán)率在10年中最低。由于C07領(lǐng)域的申請(qǐng)量與授權(quán)率對(duì)比反差強(qiáng)烈，將C07領(lǐng)域做詳細(xì)分析可知，2008年C07領(lǐng)域共申請(qǐng)專(zhuān)利163篇，其中146篇為同一發(fā)明人申請(qǐng)，約占申請(qǐng)總量的90%，而平均授權(quán)率僅為17%，是導(dǎo)致2008年授權(quán)率降低的直接原因。這說(shuō)明高校在不斷增加專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)關(guān)注專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量和創(chuàng)新效率的提高，應(yīng)當(dāng)實(shí)施有效的發(fā)明人隊(duì)伍管理制度和積極的創(chuàng)新激勵(lì)措施。此外，從理論上講，服裝工程學(xué)科也應(yīng)屬于東華大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，但分析表明，該學(xué)科的授權(quán)率并不高，深入研究表明，服裝工程學(xué)科的專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中于生物合成與生物分離（C12R與C12P），非東華大學(xué)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，說(shuō)明東華大學(xué)在傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的技術(shù)領(lǐng)域擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也存在著非優(yōu)勢(shì)學(xué)科專(zhuān)利價(jià)值低、技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱等問(wèn)題。

3 結(jié)語(yǔ)

高校專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谝恍W(xué)科和年度表現(xiàn)出相對(duì)集中的現(xiàn)象，基本與該校重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)密切相關(guān)。而相對(duì)弱勢(shì)的學(xué)科，則因?yàn)闆](méi)有足夠的資源和人才支持而明顯落后，這充分表明高校在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，未能實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展，學(xué)科之間、院校之間獨(dú)立有余而相互滲透、融合和協(xié)作不足。在未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的道路上，構(gòu)建合理的學(xué)術(shù)生態(tài)，是上海市各工科高校面臨的一個(gè)重要課題。

建立學(xué)科之間的科技聯(lián)通關(guān)系，不能只強(qiáng)調(diào)學(xué)科的獨(dú)立性，還要發(fā)掘?qū)W科間的融合性和交叉性。只有這樣，才能保證技術(shù)創(chuàng)新源源不斷，也才能推進(jìn)高校學(xué)術(shù)綜合實(shí)力的提高。而且各高校在發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，不能劃定界限，故步自封，要善于走出去，與其他高校構(gòu)建良好的合作與協(xié)作機(jī)制，通過(guò)組建大團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)大協(xié)作、大創(chuàng)新，從根本上突破專(zhuān)利內(nèi)容的構(gòu)成，提高專(zhuān)利質(zhì)量和層次。

此外，作為情報(bào)工作者，應(yīng)該強(qiáng)化專(zhuān)利意識(shí)，提高專(zhuān)利信息服務(wù)意識(shí)，提升素質(zhì)與能力，［4］進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利信息的挖掘和分析，為高校技術(shù)研發(fā)和改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。在此方面，需要各院校情報(bào)人員加強(qiáng)溝通，借助對(duì)比分析背景技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提高情報(bào)分析能力。通過(guò)合理的專(zhuān)利布局，提升學(xué)校在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的作用和地位。

［1］邱均平，余凡．中國(guó)專(zhuān)利授權(quán)的影響因素分析［J］．情報(bào)科學(xué)，2013，31（2）：3－6.

［2］陳瓊娣．專(zhuān)利計(jì)量指標(biāo)研究進(jìn)展及層次分析［J］．圖書(shū)情報(bào)工作，2012，56（2）：99－103.

［3］馮仁濤，等．基于專(zhuān)利情報(bào)的技術(shù)機(jī)會(huì)與區(qū)域技術(shù)專(zhuān)業(yè)化分析［J］．情報(bào)雜志，2012，31（6）：13－18.

［4］趙慧清．高校圖書(shū)館專(zhuān)利咨詢服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)研分析與發(fā)展對(duì)策［J］．圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2012（6）：59－61.

G250.252；G258.6

A

1005－8214（2014）10－0056－04

毛莉（1980－），女，博士，東華大學(xué)圖書(shū)館副研究館員，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘、科學(xué)計(jì)量和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等；尹雪（1982－），女，館員，研究方向：圖書(shū)情報(bào)學(xué)、信息計(jì)量等；王彥（1979－），女，館員，研究方向：圖書(shū)館管理、科學(xué)計(jì)量等；周曉鷗（1982－），女，館員，研究方向：文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等；陳少梅（1972－），女，東華大學(xué)科研處講師，研究方向：專(zhuān)利研究等；陳惠蘭（1964－），女，研究館員，發(fā)表論文數(shù)篇，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘、科學(xué)計(jì)量和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等。

2013－09－06

［責(zé)任編輯］閻秋娟

本文系東華大學(xué)青年教師科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“從專(zhuān)利申請(qǐng)看上海高校的技術(shù)創(chuàng)新與新技術(shù)發(fā)展”（項(xiàng)目編號(hào)：237-10-0044010）研究成果之一。