我國(guó)中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響因素研究
——基于浙江的實(shí)證分析

韓明華，陳汝丹

●浙江經(jīng)濟(jì)

我國(guó)中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響因素研究
——基于浙江的實(shí)證分析

韓明華1，陳汝丹2

（1.寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江寧波315211；2.浙江上虞農(nóng)村合作銀行，浙江紹興312300）

全球價(jià)值鏈（GVC）背景下，影響與制約中小制造企業(yè)升級(jí)的因素有其特殊性。文章首先對(duì)我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的衡量指標(biāo)與影響因素進(jìn)行了理論分析，繼而利用浙江省部分中小制造企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程分析了中小制造企業(yè)GVC升級(jí)中各因素的影響作用。實(shí)證結(jié)果表明，本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、技術(shù)創(chuàng)新能力、知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力等因素對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)有正向促進(jìn)作用；升級(jí)所需的成本與資金投入因素影響作用不明顯；現(xiàn)階段政策環(huán)境沒(méi)有起到應(yīng)有的正向促進(jìn)作用。最后，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出了促進(jìn)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的相關(guān)對(duì)策建議。

中小制造企業(yè)；全球價(jià)值鏈；升級(jí)；影響因素；結(jié)構(gòu)方程模型

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，全球價(jià)值鏈分工格局的形成為我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家融入全球價(jià)值創(chuàng)造體系、參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)提供了契機(jī)。改革開放以來(lái)，我國(guó)以加工貿(mào)易為突破口依托勞動(dòng)密集比較優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，簡(jiǎn)稱GVC），并逐漸在國(guó)際分工中取得了一席之地。在此過(guò)程中，我國(guó)為數(shù)眾多的中小制造企業(yè)緊緊抓住國(guó)際化分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一機(jī)遇，通過(guò)代工、加工等方式積極嵌入GVC，得到了迅速發(fā)展和壯大，為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)市場(chǎng)繁榮、緩解就業(yè)壓力做出了重要貢獻(xiàn)。然而隨著土地資源緊缺、勞動(dòng)力成本攀升、原料價(jià)格上漲等問(wèn)題的日益凸顯，憑借低要素市場(chǎng)環(huán)境取得成功的我國(guó)中小制造企業(yè)舊有的比較優(yōu)勢(shì)正逐漸喪失，特別是全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，我國(guó)中小制造企業(yè)特別是勞動(dòng)密集型中小制造企業(yè)更是遇到了前所未有的發(fā)展困境，以往通過(guò)代工或貼牌（Original Equipment Manu?facture，簡(jiǎn)稱OEM）所能獲取的利潤(rùn)正逐漸被“吞噬”。這主要是由于長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)中小制造企業(yè)以O(shè)EM作為主要方式所實(shí)現(xiàn)的僅僅是GVC的“低端嵌入”，基本上仍處于GVC的低附加值環(huán)節(jié)，作為全球價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)中的被治理者在GVC利潤(rùn)分配上處于不利的地位，從而使得我國(guó)中小制造企業(yè)面臨著被低端鎖定的困境。而要擺脫這一困境，向GVC兩端高價(jià)值環(huán)節(jié)攀升實(shí)現(xiàn)我國(guó)中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)已成為重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

本文結(jié)合目前我國(guó)中小制造企業(yè)規(guī)模偏小、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新水平不高、人力資源缺失且長(zhǎng)期徘徊于GVC底端，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)難以為繼因而迫切需要通過(guò)升級(jí)突破發(fā)展“瓶頸”實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，借鑒前人研究基礎(chǔ)，對(duì)影響我國(guó)中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的因素進(jìn)行分析和討論；在此基礎(chǔ)上，選擇中小企業(yè)較為集中的浙江省，利用對(duì)省內(nèi)部分中小制造企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查所獲取的樣本數(shù)據(jù)，對(duì)中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，以期從微觀層面對(duì)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)問(wèn)題的研究方面力圖有所突破和創(chuàng)新。

二、相關(guān)研究評(píng)述

在全球價(jià)值鏈中，企業(yè)升級(jí)的實(shí)質(zhì)就是企業(yè)能成功實(shí)現(xiàn)從低附加值轉(zhuǎn)入高附加值生產(chǎn)（黃韋華、向吉英，2011）或轉(zhuǎn)入技術(shù)含量更高的活動(dòng)（Porter，1990）從而獲得能力提升的過(guò)程。Humphrey&Schmitz（2002）提出了一種GVC下以企業(yè)為中心從低級(jí)向高級(jí)升級(jí)的“流程升級(jí)——產(chǎn)品升級(jí)——功能升級(jí)——鏈條升級(jí)”的四層次分類方法［1］；Hum?phrey&Schmitz（2000）指出發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)嵌入不同的GVC治理模式其升級(jí)含義也不盡相同，其中嵌入半科層治理模式雖為發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)提供了流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)的快速渠道，但卻阻礙了其功能的升級(jí)［2］。借鑒國(guó)外研究成果，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)GVC下我國(guó)本土企業(yè)升級(jí)問(wèn)題進(jìn)行了廣泛討論。黃永明、何偉、聶鳴（2006）在分析全球價(jià)值鏈下我國(guó)紡織服裝企業(yè)所面臨的升級(jí)障礙的基礎(chǔ)上，提出了技術(shù)能力、市場(chǎng)擴(kuò)張能力以及技術(shù)和市場(chǎng)相組合的三種企業(yè)GVC升級(jí)路徑［3］；王如鏡（2006）通過(guò)對(duì)蘇州IT制造業(yè)集群在GVC中升級(jí)的可能性及存在問(wèn)題的分析，提出了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈、加強(qiáng)區(qū)域合作、構(gòu)筑創(chuàng)新體系等相關(guān)對(duì)策建議［4］；龔三樂(lè)（2007）認(rèn)為只有在完備升級(jí)動(dòng)力的推動(dòng)下發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)才能順利實(shí)現(xiàn)GVC升級(jí)，并進(jìn)一步對(duì)集聚效應(yīng)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)推動(dòng)以及創(chuàng)新等GVC內(nèi)企業(yè)升級(jí)的三種動(dòng)力進(jìn)行了詳細(xì)分析［5］；毛加強(qiáng)，劉璐（2009）以西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為例，提出了GVC下從“功能性升級(jí)——產(chǎn)品升級(jí)——工藝流程升級(jí)”的集群升級(jí)路徑［6］；楊慧力，何青松等（2010）認(rèn)為提升全球價(jià)值鏈上的分工地位是加工貿(mào)易升級(jí)的方向，并結(jié)合山東加工貿(mào)易現(xiàn)狀，通過(guò)實(shí)證分析提出優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力以及加強(qiáng)人力資本投入等促進(jìn)山東加工貿(mào)易升級(jí)的具體對(duì)策建議［7］；周春山，李福映等（2014）通過(guò)汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)嵌入GVC的方式、程度及地位的調(diào)查分析，認(rèn)為現(xiàn)階段汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)普遍處于GVC低端環(huán)節(jié)，進(jìn)而依據(jù)企業(yè)嵌入GVC的不同程度，提出了由“產(chǎn)品升級(jí)——功能升級(jí)”以及“實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)”兩種升級(jí)路徑［8］。

也有學(xué)者認(rèn)為全球價(jià)值鏈下的企業(yè)升級(jí)會(huì)受到各種因素的制約，并對(duì)此進(jìn)行了一系列的研究和探討，概括起來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)GVC下企業(yè)升級(jí)影響因素的研究主要從以下幾個(gè)方面展開［7，9-26］：①GVC嵌入方式、治理模式（Humphrey& Schmitz，2004；劉紅燕，2008；戴勇，2009；龔三樂(lè)，2011；趙佳穎，2013）；②市場(chǎng)、政策環(huán)境（Sturgeon&Les?ter，2002；毛蘊(yùn)詩(shī)，2009；龔三樂(lè)，2009；涂穎清，2011；郭晨，2012；王海杰，2013）；③企業(yè)技術(shù)和能力（Chen& Lee，1997；Yoruk，2001；戴勇，2009；毛蘊(yùn)詩(shī)，2009；龔三樂(lè)，2009；涂穎清，2011；陳仲常、馬紅旗，2012）；④企業(yè)對(duì)買方的依賴程度（Yoruk，2001；Sturgeon&Lester，2002；Humphrey&Schmitz，2004）；⑤企業(yè)人力資本（楊慧力，何青松等，2010；涂穎清，2011；高越、楊明，2011；謝瑩，2013）以及企業(yè)家的精神和品牌意識(shí)（毛蘊(yùn)詩(shī)，2009；王海杰，2013）；⑥升級(jí)成本與資金支持（Sturgeon& Lester，2002；溫輝，2011；申明浩、楊永聰，2012），等等。

從上述對(duì)國(guó)內(nèi)外GVC下發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)升級(jí)問(wèn)題相關(guān)研究的回顧可以看出，目前對(duì)于GVC下企業(yè)升級(jí)的研究主要集中在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論、動(dòng)態(tài)能力理論以及全球價(jià)值鏈理論等框架層面上，所提出的升級(jí)路徑也多集中體現(xiàn)在過(guò)程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)以及鏈條升級(jí)或者跨行業(yè)升級(jí)。盡管也有學(xué)者通過(guò)研究揭示出發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)的GVC升級(jí)道路并非一路坦途，認(rèn)為其升級(jí)的路徑和效果將受到諸多因素的影響，但多數(shù)還側(cè)重于理論的分析和闡述，從微觀企業(yè)層面對(duì)中小企業(yè)GVC升級(jí)的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究的還較少，這也是本文的創(chuàng)新點(diǎn)與難點(diǎn)所在。

三、我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的衡量指標(biāo)選取與影響因素分析

（一）我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)衡量指標(biāo)選取

目前對(duì)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)衡量標(biāo)準(zhǔn)的研究還不多見，毛蘊(yùn)詩(shī)（2009）基于全球價(jià)值鏈、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力以及企業(yè)動(dòng)態(tài)能力等理論總結(jié)企業(yè)升級(jí)衡量標(biāo)準(zhǔn)如下：①產(chǎn)品技術(shù)含量增加或產(chǎn)品的附加值增加；②產(chǎn)品的功能增強(qiáng)；③OEM—ODM—OBM；④由單一產(chǎn)品向系列產(chǎn)品、單一業(yè)務(wù)向業(yè)務(wù)解決方案擴(kuò)展，以形成新產(chǎn)品、新服務(wù)和新市場(chǎng)；⑤戰(zhàn)略性資產(chǎn)或創(chuàng)造性資產(chǎn)的形成，以獲取企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力［27］。通過(guò)借鑒其研究成果，本文將GVC下中小制造企業(yè)升級(jí)的衡量指標(biāo)設(shè)劃分為兩大類。

1.企業(yè)戰(zhàn)略能力增強(qiáng)

企業(yè)戰(zhàn)略能力是一個(gè)企業(yè)賴以生存和未來(lái)發(fā)展的基礎(chǔ)，其具體表現(xiàn)為隨著外部環(huán)境的變化（既包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等宏觀環(huán)境的變化，也包括企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)條件、市場(chǎng)需求等微觀環(huán)境的變化）企業(yè)能否靈活有效地綜合利用其內(nèi)部資源以實(shí)現(xiàn)與外部環(huán)境相匹配的能力。

企業(yè)戰(zhàn)略能力的強(qiáng)弱決定了其能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，擁有并不斷增強(qiáng)和完善企業(yè)戰(zhàn)略能力將有助于促進(jìn)嵌入GVC的我國(guó)中小制造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，進(jìn)而提高其在GVC分工中的地位；而隨著在GVC中地位的改善和鞏固，我國(guó)中小制造企業(yè)將面臨新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為此我國(guó)中小制造企業(yè)需要進(jìn)一步增強(qiáng)戰(zhàn)略能力以培養(yǎng)新的競(jìng)爭(zhēng)能力、獲取新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終形成“戰(zhàn)略能力增強(qiáng)——競(jìng)爭(zhēng)力提升——獲得GVC地位的改善和提高——戰(zhàn)略能力進(jìn)一步增強(qiáng)”的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)，并最終表現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)了GVC升級(jí)。

2.企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量提高

企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量是指企業(yè)所提供的產(chǎn)品所包含的技術(shù)水平，體現(xiàn)了生產(chǎn)的復(fù)雜程度。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品生產(chǎn)的復(fù)雜程度越高、加工難度越大其技術(shù)含量就越高，產(chǎn)品的附加值也就越大；同時(shí)，技術(shù)含量越高的產(chǎn)品越不容易被他人復(fù)制和模仿，才能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)領(lǐng)先地位。由此可見，產(chǎn)品技術(shù)含量的高低關(guān)系到企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)水平的高低。

目前，我國(guó)中小制造企業(yè)仍主要被定位于GVC的低端環(huán)節(jié)，所提供產(chǎn)品的技術(shù)含量不高，附加值偏低，因而只能長(zhǎng)期在低端市場(chǎng)依靠?jī)r(jià)格進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)利潤(rùn)微薄，并且其盈利的空間正不斷縮小。因此，嵌入GVC的我國(guó)中小制造企業(yè)只有從依靠低成本優(yōu)勢(shì)以及低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的粗加工模式逐步轉(zhuǎn)向依靠高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的運(yùn)行模式。產(chǎn)品技術(shù)含量的提高將有助于嵌入GVC的我國(guó)中小制造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，并最終表現(xiàn)為其向GVC兩端高附加值環(huán)節(jié)的攀升。

（二）我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的影響因素分析

目前，我國(guó)中小制造企業(yè)在GVC分工體系中基本上仍主要是被壓制或鎖定在加工、組裝等低端環(huán)節(jié)，長(zhǎng)此以往難免會(huì)陷入“微笑貧困”的陷阱［28］。因此，中小制造企業(yè)只有通過(guò)升級(jí)逐漸擺脫被壓制在價(jià)值鏈底端的困境才能更好地融入GVC，得到進(jìn)一步發(fā)展。然而，受各種因素的不同影響，我國(guó)中小制造企業(yè)沿GVC動(dòng)態(tài)升級(jí)的過(guò)程成敗并非必然，概括起來(lái)存在諸多因素。

1.本地企業(yè)家能力

我國(guó)中小制造企業(yè)在GVC中的升級(jí)進(jìn)程存在著很多不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn)，面臨著種種困難和抉擇，作為一個(gè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與決斷者，本地企業(yè)家能否做出正確的決策是企業(yè)能否成功升級(jí)的關(guān)鍵。這不僅取決于本地企業(yè)家是否具有企業(yè)升級(jí)的意識(shí)，更重要的是取決于其是否具備戰(zhàn)略能力、創(chuàng)新能力、市場(chǎng)機(jī)會(huì)識(shí)別能力等與企業(yè)升級(jí)相匹配的能力，而這些能力將最終綜合表現(xiàn)為本地企業(yè)家在GVC上能否進(jìn)行有效的資源配置與協(xié)調(diào)。

由此可見，本地企業(yè)家在企業(yè)GVC升級(jí)中扮演著重要的角色，其素質(zhì)、能力的高低對(duì)我國(guó)中小制造企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)有著重要影響?；谏鲜龇治觯疚奶岢鲅芯考僭O(shè)1。

研究假設(shè)1：本地企業(yè)家能力與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系，即本地企業(yè)家能力越高越有利于其GVC升級(jí)。

2.企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次

我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)目的主要是實(shí)現(xiàn)從低端向高端的攀升，從而能夠在全球價(jià)值鏈活動(dòng)中獲得更多的產(chǎn)品附加值。一般來(lái)說(shuō)，越接近GVC上游環(huán)節(jié)企業(yè)所提供產(chǎn)品的技術(shù)含量就越高，產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、流程就越復(fù)雜，也就越需要企業(yè)提高人力資本的投入。因此，在GVC升級(jí)的過(guò)程中，如果中小制造企業(yè)還是仍然維持對(duì)低技術(shù)能力、低成本勞動(dòng)力的簡(jiǎn)單依賴，企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次無(wú)法滿足升級(jí)的需要，那么企業(yè)的升級(jí)將很難成功；反之，如果企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次隨著其GVC的升級(jí)而不斷提升，那么將會(huì)大大增加企業(yè)升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力。由此可見，企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次是影響我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的重要因素。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)2。

研究假設(shè)2：企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次越高越有利于其GVC升級(jí)。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)生存和獲得持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，其高低越來(lái)越成為決定企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。一直以來(lái)，我國(guó)中小制造企業(yè)普遍存在技術(shù)水平偏低，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的情況，由此也決定了其在GVC分工體系中只能選擇“低端嵌入”的方式，盡管這種融入方式為中小制造企業(yè)帶來(lái)了更多的發(fā)展機(jī)遇，但也使企業(yè)逐漸面臨利潤(rùn)微薄化以及升級(jí)自主性喪失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，要改變GVC低端嵌入的格局，我國(guó)中小制造企業(yè)無(wú)論以何種方式實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)和核心，而技術(shù)創(chuàng)新的效果和水平則取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小。由此可見，GVC框架下我國(guó)中小制造企業(yè)升級(jí)應(yīng)是在企業(yè)不斷追求技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新基礎(chǔ)上的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)3。

研究假設(shè)3：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)擁有越高的技術(shù)創(chuàng)新能力越有利于其GVC升級(jí)。

4.企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力

在GVC上，主要從事加工制造環(huán)節(jié)的我國(guó)中小制造企業(yè)一般可以獲得來(lái)自高層級(jí)領(lǐng)先企業(yè)的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，以便能夠?yàn)楦邔蛹?jí)企業(yè)提供滿足其要求的產(chǎn)品。因此，對(duì)我國(guó)中小制造企業(yè)而言這種知識(shí)或技術(shù)的轉(zhuǎn)移通常是外生性的，而企業(yè)自身技術(shù)能力的形成則取決于企業(yè)是否具有把獲取到的這些外部知識(shí)通過(guò)有效的消化、吸收、開發(fā)和利用，使之最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身知識(shí)的一部分，并將內(nèi)部化的知識(shí)作為企業(yè)“資本”進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，繼而產(chǎn)生效益的能力，即企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化的能力。通常，知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力越強(qiáng)的企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收能力就越強(qiáng)，其最終內(nèi)部知識(shí)的產(chǎn)生也就會(huì)越多，知識(shí)資本化的速度和效率就越高，因而更有利于推進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力的持續(xù)增長(zhǎng)。隨著企業(yè)技術(shù)能力的不斷提高，我國(guó)中小制造企業(yè)在GVC的地位也將逐步得到提升。根據(jù)上述分析，本文提出研究假設(shè)4。

研究假設(shè)4：企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力越高越有利于其GVC升級(jí)。

5.企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入

技術(shù)進(jìn)步是嵌入全球價(jià)值鏈企業(yè)升級(jí)的重要前提和基礎(chǔ)。通常，發(fā)展中國(guó)家本地企業(yè)在嵌入GVC的過(guò)程中，其技術(shù)趕超可遵循“技術(shù)引進(jìn)——消化吸收——自主創(chuàng)新”的路徑。由于OEM是目前我國(guó)中小企業(yè)嵌入GVC的主要模式，因而其技術(shù)引進(jìn)通常以“低端技術(shù)引進(jìn)”開始，核心技術(shù)缺乏意味著我國(guó)中小制造企業(yè)將只能長(zhǎng)期停留在GVC的低端。因此，我國(guó)中小制造企業(yè)應(yīng)該在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收，進(jìn)行自主創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新加速自身的技術(shù)進(jìn)步，以突破其在GVC上的“低端技術(shù)”鎖定，實(shí)現(xiàn)企業(yè)GVC升級(jí)。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)需要相應(yīng)的成本支出與資金投入，如技術(shù)創(chuàng)新成本、企業(yè)品牌設(shè)計(jì)費(fèi)用、人力資源招聘等。而融資難長(zhǎng)期以來(lái)一直是我國(guó)中小制造企業(yè)發(fā)展所面臨的主要瓶頸之一。在此情況下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)升級(jí)所需的成本與資金投入成為影響我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的重要因素。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)5。

研究假設(shè)5：企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金越少越有利于其GVC升級(jí)。

6.政策環(huán)境

盡管在GVC下我國(guó)中小制造企業(yè)升級(jí)主要依賴其自身能力的不斷提升，但政府宏觀政策導(dǎo)向也是我國(guó)中小制造企業(yè)升級(jí)的重要推動(dòng)力，如國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整將對(duì)企業(yè)升級(jí)起到積極的引導(dǎo)作用；政府在財(cái)政、稅收、金融等方面政策的制定將對(duì)中小制造企業(yè)升級(jí)提供必要的支持；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策則為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了有效的保護(hù)。由此可見，政策環(huán)境是影響我國(guó)中小制造企業(yè)在GVC上升級(jí)的重要因素，一個(gè)良好的政策環(huán)境將更有利于促進(jìn)企業(yè)升級(jí)。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)6。

研究假設(shè)6：政策環(huán)境與我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系，即我國(guó)中小制造企業(yè)所處的政策環(huán)境越好越有利于其GVC升級(jí)。

四、我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素的實(shí)證分析：以浙江為例

基于前文第三部分中對(duì)我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)衡量指標(biāo)及影響因素的分析，本文以中小制造企業(yè)較為集中的浙江省為例，從微觀層面進(jìn)一步對(duì)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）指標(biāo)設(shè)定與數(shù)據(jù)收集

由于本次研究主要針對(duì)企業(yè)微觀層面的問(wèn)題，因而所需研究數(shù)據(jù)無(wú)法從公開資料中獲取，為此本文通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的形式收集研究所需數(shù)據(jù)。同時(shí)，為了盡量減少測(cè)量誤差，對(duì)每個(gè)變量都設(shè)計(jì)了多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。其中，中小制造企業(yè)GVC升級(jí)作為因變量，其衡量指標(biāo)為：企業(yè)戰(zhàn)略能力的提高由勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、發(fā)展模式升級(jí)、企業(yè)規(guī)模增大以及形成獨(dú)特的戰(zhàn)略性資產(chǎn)和創(chuàng)造性資產(chǎn)進(jìn)行測(cè)量，記作：Y1-Y4；企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量由產(chǎn)品功能增強(qiáng)、產(chǎn)品生命周期縮短、產(chǎn)品單價(jià)提高、產(chǎn)生新的產(chǎn)品系列進(jìn)行測(cè)量，記作：Y5-Y8。中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素作為自變量，其中，本地企業(yè)家能力由企業(yè)家學(xué)歷、價(jià)值觀、個(gè)性特征、市場(chǎng)識(shí)別能力、接受新事物的能力以及管理能力進(jìn)行測(cè)量，記作：X1-X6；企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次由團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)水平、基層工作人員的熟練程度、員工培訓(xùn)、人力資源的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行測(cè)量，記作：X7-X10；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由技術(shù)創(chuàng)新的積極性、研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、技術(shù)人才學(xué)歷水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利數(shù)量以及技術(shù)研發(fā)投入進(jìn)行測(cè)量，記作：X11-X15；企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力由知識(shí)獲取能力、知識(shí)吸收與轉(zhuǎn)化能力、知識(shí)的開發(fā)能力以及企業(yè)知識(shí)存量進(jìn)行測(cè)量，記作：X16-X19；企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入由退出成本、進(jìn)入成本以及升級(jí)所需的資金投入進(jìn)行測(cè)量，記作：X20-X22；政策環(huán)境由銀行信貸環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和能力、政府給予企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制完善性進(jìn)行測(cè)量，記作：X23-X26。

本次問(wèn)卷發(fā)放選擇了浙江嵊州領(lǐng)帶和寧波服裝中小制造企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，共發(fā)放問(wèn)卷247份，回收152份，問(wèn)卷回收率61.53%；經(jīng)過(guò)適當(dāng)分析處理在剔除無(wú)效問(wèn)卷后，最終獲得有效問(wèn)卷113份，問(wèn)卷有效率為74.34%。

（二）數(shù)據(jù)信度與效度檢驗(yàn)

對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)的信度①和效度測(cè)量，采用了結(jié)構(gòu)方程的一階驗(yàn)證性因子分析［29-30］。在信度方面，對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)各指標(biāo)變量（Y1-Y8）的分析結(jié)果顯示，各變量因素負(fù)荷量值均大于0.5；除Y7外，其余變量信度系數(shù)均大于0.5，顯示模型內(nèi)在質(zhì)量檢驗(yàn)良好；運(yùn)用應(yīng)用程序建構(gòu)信度的計(jì)算對(duì)潛在變量（第一潛在變量：企業(yè)戰(zhàn)略能力的提高；第二潛在變量：企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量）組合信度以及平均方差抽取量進(jìn)行估算，結(jié)果顯示第一潛在變量組合信度值為0.898，平均方差抽取量值為0.689；第二潛在變量組合信度值為0.840，平均方差抽取量值為0.569。對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)各影響因素指標(biāo)變量（X1-X26）的信度分析結(jié)果顯示，各影響因素指標(biāo)變量因素負(fù)荷量值均介于0.5～0.95之間；除X1、X8、X19、X23以及X24，其余變量信度系數(shù)均大于0.5，顯示模型內(nèi)在質(zhì)量檢驗(yàn)尚可；各潛在變量本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力、企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入以及政策環(huán)境組合信度值分別為0.906、0.857、0.905、0.849、0.850，平均方差抽取量值分別為0.618、0.605、0.656、0.587、0.657，通過(guò)信度檢測(cè)。

在效度分析方面使用數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度，以擬合指數(shù)②作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)各指標(biāo)變量（Y1-Y8）的擬合指數(shù)運(yùn)算結(jié)果顯示，其基本適配度各指標(biāo)判斷均為“是”，整體適配度各分適配度指標(biāo)中除PGFI值、CN值、AGFI值以及RFI值外，其各指標(biāo)判斷均達(dá)到可接受評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，顯著性檢驗(yàn)p=0.104＞0.05，接受虛無(wú)假設(shè)。對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)各影響因素指標(biāo)變量（X1-X26）的擬合指數(shù)運(yùn)算結(jié)果顯示，其基本適配度指標(biāo)均達(dá)到檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，整體適配度各分適配度指標(biāo)中除PGFI值、CN值、AGFI值、NFI值以及RFI值外，其各指標(biāo)判斷均達(dá)到可接受評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，顯著性檢驗(yàn)p=0.152＞0.05，接受虛無(wú)假設(shè)。結(jié)構(gòu)效度分析結(jié)果表明數(shù)據(jù)適配良好，具有較好的收斂效度。

（三）模型構(gòu)建與路徑分析

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)各影響因素對(duì)浙江中小制造企業(yè)GVC升級(jí)是否存在作用關(guān)系，本文通過(guò)建立結(jié)構(gòu)方程模型（SEM），使用AMOS軟件對(duì)有關(guān)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行路徑分析［30-31］。

根據(jù)前文數(shù)據(jù)信度分析結(jié)果顯示，變量X1、X8、X19X23、X24以及Y7未通過(guò)信度檢測(cè)，因此本文首先剔除了未通過(guò)檢驗(yàn)的變量構(gòu)建了浙江中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的影響因素的初始路徑模型SEM1，并選擇GFI值、CFI值、NFI值、x2、AGFI值、RMSEA值以及IFI值作為模型適配度判斷標(biāo)準(zhǔn)③，通過(guò)對(duì)其進(jìn)行適配度檢測(cè)，結(jié)果顯示部分?jǐn)?shù)據(jù)未能通過(guò)檢測(cè)，表明需對(duì)SEM1進(jìn)行修正。為此，為消除模型中的路徑偏差，通過(guò)將相關(guān)變量間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行修改，得到修正后的路徑模型SEM2，如圖1所示。通過(guò)SEM2模型適配度運(yùn)算得到各指標(biāo)檢測(cè)值，其中GFI值為0.934、CFI值為0.907、NFI值為0.941、x2為1.836、AGFI值為0.924、RMSEA值為0.075、IFI值為0.954。修正后的路徑模型SEM2適配度良好，能夠與樣本數(shù)據(jù)達(dá)到較好擬合。作用具有一定的反向作用，此結(jié)果與政策環(huán)境與企業(yè)GVC升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)相反，研究假設(shè)6沒(méi)有得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持。

圖1 浙江中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素路徑模型SEM2

圖1路徑模型SEM2中，W1-W6為各影響因素路徑系數(shù)，其對(duì)應(yīng)的估計(jì)值如表1所示。一般地，路徑系數(shù)估計(jì)值為正值表示存在正相關(guān)關(guān)系；反之，則存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

表1 浙江中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素路徑系數(shù)估計(jì)值

從表1浙江中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素路徑系數(shù)各估計(jì)值可知，本地企業(yè)家能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.201，說(shuō)明本地企業(yè)家具有越強(qiáng)的能力越能促進(jìn)企業(yè)GVC升級(jí)，由此研究假設(shè)1得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.303，表明企業(yè)具有較高的人力資源水平越有利于企業(yè)GVC升級(jí)，由此研究假設(shè)2得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.406，說(shuō)明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)有明顯的促進(jìn)作用，由此研究假設(shè)3得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.314，說(shuō)明企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力越強(qiáng)越有助于企業(yè)GVC升級(jí)，由此研究假設(shè)4得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.05，表明該因素對(duì)企業(yè)GVC呈正向促進(jìn)作用，但并不明顯（其值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他因素的路徑系數(shù)估計(jì)值），此結(jié)果與升級(jí)所需的成本與資金投入與企業(yè)GVC升級(jí)存在負(fù)相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)相反，研究假設(shè)5沒(méi)有得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；政策環(huán)境因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為-0.966，表明政策環(huán)境目前對(duì)浙江中小制造企業(yè)GVC

五、研究結(jié)論與對(duì)策建議

本文在中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響因素理論分析的基礎(chǔ)上，選擇中小制造企業(yè)較為集中的浙江省為例，通過(guò)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)的調(diào)研，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型方法實(shí)證分析了各因素對(duì)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)影響作用。研究結(jié)果表明：

（1）本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)知識(shí)內(nèi)部化及資本化能力等因素對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)有著較為明顯的正向促進(jìn)作用。

（2）企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入對(duì)企業(yè)GVC升級(jí)體現(xiàn)出了一定的正向促進(jìn)作用，但不明顯。分析其原因在于：一方面，目前浙江中小制造企業(yè)大多以低端嵌入GVC，并主要從事的是低附加值的加工、裝配等勞動(dòng)密集型制造環(huán)節(jié)，因此對(duì)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造、更新與提升，成為推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵手段，但由于受自身規(guī)模、資金等的限制，浙江中小企業(yè)的技術(shù)改造升級(jí)面臨資金瓶頸，因而現(xiàn)階段加強(qiáng)企業(yè)升級(jí)所需的成本與資金投入將對(duì)企業(yè)升級(jí)起到一定的正向促進(jìn)作用；另一方面，從長(zhǎng)期來(lái)看，浙江中小企業(yè)升級(jí)還是需要依靠自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，而現(xiàn)階段浙江中小企業(yè)的創(chuàng)新模式主要仍以“模仿創(chuàng)新”為主，除資金瓶頸外，還普遍存在自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、研發(fā)能力不足等問(wèn)題，短期來(lái)看其自主創(chuàng)新升級(jí)面臨著種種困難和障礙，從而使得現(xiàn)階段升級(jí)資金投入的作用還不能有效地發(fā)揮。

（3）現(xiàn)階段，政策環(huán)境對(duì)于企業(yè)GVC升級(jí)在一定程度上起到了反向作用，分析其原因在于：盡管政府部門目前已經(jīng)出臺(tái)了多項(xiàng)優(yōu)惠政策以引導(dǎo)與支持浙江中小企業(yè)的升級(jí)發(fā)展，但與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、技術(shù)儲(chǔ)備等方面都受到很大制約，而目前政府所制定的一些扶持政策存在較高的準(zhǔn)入門檻，短期內(nèi)較難惠及中小企業(yè)。如政府的某些專項(xiàng)資金投入往往傾向于支持大企業(yè)或龍頭企業(yè)，中小企業(yè)則多因不符合條件而難以享受優(yōu)惠政策。同時(shí)，由于在實(shí)際操作中對(duì)中小企業(yè)的界定存在差異，使得部分政策適用范圍過(guò)于狹窄或?qū)挿?，阻礙了政策措施的落實(shí)到位，從而沒(méi)有對(duì)浙江中小企業(yè)的升級(jí)起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。

基于以上分析結(jié)論，本文進(jìn)一步提出了促進(jìn)我國(guó)中小制造企業(yè)GVC升級(jí)的相關(guān)對(duì)策和建議：

（1）培養(yǎng)本地企業(yè)家的全球視野與升級(jí)意識(shí)。通過(guò)針對(duì)性的課程進(jìn)修、優(yōu)秀企業(yè)參觀考察、專題講座以及建立與行業(yè)內(nèi)外專家、優(yōu)秀企業(yè)家定期交流機(jī)制等方式不斷提高企業(yè)家的自身素質(zhì)，引導(dǎo)他們樹立現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念，提高他們引領(lǐng)企業(yè)升級(jí)的能力和水平，從而不斷帶動(dòng)企業(yè)升級(jí)。

（2）注重持續(xù)不斷地進(jìn)行企業(yè)人力資源的開發(fā)與培訓(xùn)。如通過(guò)高層次人才的招聘選拔、現(xiàn)有員工的培訓(xùn)與開發(fā)等手段，幫助企業(yè)獲取高素質(zhì)人才，提高現(xiàn)有員工知識(shí)和技能水平，為企業(yè)GVC升級(jí)提供高質(zhì)量、高層次的人力資源保證。

（3）根據(jù)自身情況加大技術(shù)研發(fā)投入。一方面需要建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)企業(yè)員工技術(shù)創(chuàng)新的積極性，當(dāng)前更要重視建立以人才團(tuán)隊(duì)為中心的支持機(jī)制，整合各類資源為人才團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化提供全方位、全過(guò)程的支撐服務(wù)；另一方面有實(shí)力的企業(yè)可以與高校、科研機(jī)構(gòu)開展合作研究，聯(lián)合建立研究基地，從而不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)品技術(shù)含量和附加，加快產(chǎn)品升級(jí)。

（4）中小企業(yè)在嵌入GVC的過(guò)程中，應(yīng)積極獲取GVC上領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)移，同時(shí)注重引進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的消化、吸收，實(shí)現(xiàn)外源知識(shí)的企業(yè)內(nèi)部化，并充分發(fā)揮知識(shí)資本的主導(dǎo)作用，促進(jìn)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)企業(yè)升級(jí)。

（5）政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有的政策，通過(guò)稅收、融資、獎(jiǎng)勵(lì)、設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)基金、建立中小企業(yè)園等政策，引導(dǎo)、鼓勵(lì)和扶持有制造優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)向GVC兩端的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷等高環(huán)節(jié)延伸，為中小制造企業(yè)GVC升級(jí)營(yíng)造良好的政策環(huán)境和服務(wù)環(huán)境。

注釋：

①結(jié)構(gòu)方程的信度分析包括：因素負(fù)荷量、信度系數(shù)、組合信度以及平均方差抽取量。其中，因素負(fù)荷量＞0.5，說(shuō)明能夠測(cè)量到有效的構(gòu)念特質(zhì)；信度系數(shù)＜0.5，表示該測(cè)量指標(biāo)需要修改或者剔除；組合信度＜0.6，表示測(cè)量數(shù)據(jù)信度不可接受；平均方差抽取量一般要求大于0.5。

②擬合指數(shù)包括基本適配度與整體適配度。對(duì)基本適配度本文采用是否所有的誤差變異項(xiàng)均為正數(shù)、0.5≤因素負(fù)荷量的值≤0.95以及沒(méi)有很大的誤差項(xiàng)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，若基本適配度判斷都為“是”則表示模型適配。整體適配度通過(guò)對(duì)簡(jiǎn)約適配度、絕對(duì)適配度以及增值適配度評(píng)價(jià)獲得。其中，簡(jiǎn)約適配度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：PNFI值＞0.5、PCFI值＞0.5、PGFI值＞0.5、CN值＞200、x2自由度比＜2.0以及CAIC值和AIC值要求理論模型值小于獨(dú)立模型值，且同時(shí)小于飽和模型值；絕對(duì)適配度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：RMR值＜0.05、GFI值＞0.9、x2＞0.05、RMSEA值＜0.08以及AGFI值＞0.9；增值適配度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：NFI值、RFI值、IFI值、TLI值以及CFI值要求均＞0.9。若整體適配度大多數(shù)判斷都滿足條件，則表示所使用的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)效度良好。

③根據(jù)一般國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，判斷模型適配度的標(biāo)準(zhǔn)為GFI值、CFI值、NFI值、x2、AGFI值、RMSEA值以及IFI值等7個(gè)系數(shù)。其中，要求RMSEA值＜0.08；x2＞0.05；其余各值＞0.9。一般地，若上述7個(gè)系數(shù)值沒(méi)有達(dá)到要求則需要對(duì)模型進(jìn)行修正。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

A Research on Influencing Factors of Global Value Chain Upgrading of Chinese Small and Medium Manufacturing Enterprises—An Empirical Analysis Based on Zhejiang Province

HAN Ming-hua1，CHEN Ru-dan2
（1.Faculty of Business，Ningbo University，Ningbo 315211，China；2.Zhejiang Shangyu Rural Cooperative Bank，Shaoxing 312300，China）

From the perspective of Global Value Chain（GVC），there are some special factors which affect and restrict the up?grading of small and medium manufacturing enterprises.Firstly，the paper carries out a theoretical analysis on measurable indi?cators and influencing factors of GVC upgrading of Chinese small and medium manufacturing enterprises.Then the paper，based on the sample data of small and medium manufacturing enterprises in Zhejiang Province，makes an empirical analysis on their effects through structural equation model.The results show that the factors，including the capabilities of local entrepre?neurs，the quality and level of human resources among enterprises，technological innovation capability and knowledge inter?nalization and capitalization capacity，have a positive effect on promoting enterprise GVC upgrading，and the impact of costs and capital investment required to upgrade is not obvious，while the government policy at this stage does not play its due role in promoting enterprise GVC upgrading.Finally，the paper proposes suggestions to promote GVC upgrading of small and medium manufacturing enterprises according to the results of the empirical analysis.

small and medium manufacturing enterprises；Global Value Chain；upgrade；influencing factors；structural equation model

F061.5；F276

A

1007-5097（2014）09-0023-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.09.005

2014-01-06

浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題（12JCJJ11YB）；浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2014C35021）；長(zhǎng)三角城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會(huì)研究課題（HS2013000137）

韓明華（1973-），女，遼寧大連人，副教授，博士，研究方向：知識(shí)管理，服務(wù)經(jīng)濟(jì)；

陳汝丹（1987-），女，浙江紹興人，碩士，研究方向：中小企業(yè)發(fā)展。