城市經(jīng)濟(jì)集聚與產(chǎn)業(yè)關(guān)系的研究綜述

摘 要：當(dāng)前，城市中的經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象越來越得到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)集聚在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中都得到了一定程度的研究，集聚程度的度量離不開地理學(xué)，而經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象多發(fā)生在城市中，因此城市經(jīng)濟(jì)集聚不是一個單一的學(xué)科問題。以城市經(jīng)濟(jì)集聚為主線，按照文獻(xiàn)的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯關(guān)系，系統(tǒng)梳理經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象的來源及研究范圍，歸納已得到的結(jié)論，并指出其中的不足?？v觀國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外學(xué)者多從產(chǎn)業(yè)角度入手研究經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象，因此在后半部分著重介紹了經(jīng)濟(jì)集聚與產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系，并在最后對未來的研究前景做出了展望。

關(guān)鍵詞：城市；經(jīng)濟(jì)集聚；產(chǎn)業(yè)；綜述

中圖分類號：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）26-0087-04

引言

據(jù)《2012中國新型城市化報告》顯示，2011年，中國內(nèi)地城市化率首次突破50%，達(dá)到了51.3%。這意味著中國城鎮(zhèn)人口首次超過農(nóng)村人口，中國的城市化進(jìn)程進(jìn)入了關(guān)鍵發(fā)展階段。牛文元①（2012）認(rèn)為，城市人口超過50%后，城市化的成功就是國家的成功?？梢?，城市化問題越來越成為國內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問題。

城市的形成是與經(jīng)濟(jì)活動的集中密不可分的。根據(jù)美國人口普查局對城市的調(diào)查，大約75%的美國人居住在城市中，而城市的面積只占美國最小的48個州陸地面積的2%。由此可見，城市是集中了人口及經(jīng)濟(jì)活動的地理區(qū)域，勞動和資本高度集中于城市，同時各個產(chǎn)業(yè)也高度集中于城市。產(chǎn)業(yè)集中與城市集聚經(jīng)濟(jì)的關(guān)系研究已在國內(nèi)外學(xué)者的努力下得到了較大發(fā)展，本文旨在總結(jié)這一發(fā)展進(jìn)程及趨勢，展示重大的理論成果，并揭示實(shí)證研究的創(chuàng)新及不足之處。

一、城市集聚經(jīng)濟(jì)的含義

伯奇菲爾德等（Burchfield et al.，2003年）的研究顯示，美國在1992年只有1.9%的陸地面積是建設(shè)用地，這對于美國廣闊的土地面積來說是非常小的一個比例，而且?guī)缀跛械男麻_發(fā)項(xiàng)目與已開發(fā)地區(qū)間的距離都非常近，間距小于1公里。這一現(xiàn)象使得人們開始考慮某種類型的聚集經(jīng)濟(jì)或地方總體收益遞增，如果沒有某種形式的收益遞增，城市和貿(mào)易的存在將無法解釋。②

集聚經(jīng)濟(jì)是指各種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動在空間上集中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果以及吸引經(jīng)濟(jì)活動向一定地區(qū)靠近的向心力，是導(dǎo)致城市形成和不斷擴(kuò)大的基本因素。最早提出集聚經(jīng)濟(jì)概念的是德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯（A Weber，1909），在其發(fā)表的《工業(yè)區(qū)位論》中，他認(rèn)為集聚經(jīng)濟(jì)的形成是因?yàn)楦鱾€工廠追求增加效益、節(jié)省成本而自發(fā)形成的。

經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象是很多城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家研究的重點(diǎn)內(nèi)容。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了城市經(jīng)濟(jì)模型研究城市中的經(jīng)濟(jì)集聚問題，城市經(jīng)濟(jì)模型是將城市作為一個經(jīng)濟(jì)整體單位，研究其生產(chǎn)、交換及城市經(jīng)濟(jì)的總量增長，乃至城市的規(guī)模問題。城市經(jīng)濟(jì)模型以米爾斯（Mills，1967）和蘇利文（Sullivan，1983）的單一城市模型、亨德森（Henderson，1988）的城市系統(tǒng)模型、戈?duì)柎奶购透駛惒瘢?984）的城市聚集經(jīng)濟(jì)模型為代表。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象的重點(diǎn)在于要解釋人口與經(jīng)濟(jì)活動的集中現(xiàn)象，其中包括制造業(yè)帶和農(nóng)業(yè)帶的差別、城市的存在以及產(chǎn)業(yè)集群的作用。經(jīng)濟(jì)地理研究的對象主要還是經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位選擇及其原因等問題，因此，在經(jīng)濟(jì)集聚的研究中主要起到劃分地理范圍的作用。③

二、城市集聚經(jīng)濟(jì)的來源探索

研究集聚經(jīng)濟(jì)的學(xué)者更多的關(guān)注點(diǎn)在于找到集聚經(jīng)濟(jì)的來源，即分析集聚經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。亞當(dāng)·斯密（Smith，1776）被認(rèn)為是第一個分析集聚經(jīng)濟(jì)利益的學(xué)者，盡管他只是基于勞動分工進(jìn)行了有限的論述。馮·杜能（Von Thunen，1826）繼續(xù)了斯密的工作并加以拓展，他還基于固定成本和運(yùn)輸成本相互影響提出了一些原創(chuàng)性觀點(diǎn)，這與后面藤田（Fujita，2000）研究的某些內(nèi)容很接近。而馬歇爾（Marshall，1920）是早期分析集聚的學(xué)者中最著名和最有影響力的，他對城市集聚經(jīng)濟(jì)最大的貢獻(xiàn)是提出了集聚經(jīng)濟(jì)的三個來源，分別是勞動力市場的相互作用、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品供應(yīng)商之間的聯(lián)系（即投入共享），以及知識外溢。

具體來說，集聚經(jīng)濟(jì)的3個來源分別為：（1）勞動力共享。集聚使得雇主需求和工人技能更好地匹配，并能降低二者的風(fēng)險。（2）投入共享。企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模收益遞增使投入品能夠在各企業(yè)之間共享，從而形成產(chǎn)業(yè)集聚。（3）知識溢出。當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)具有地方性特征時會出現(xiàn)知識溢出的現(xiàn)象，工人之間可以互相學(xué)習(xí)。

在馬歇爾對集聚經(jīng)濟(jì)的來源進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)上，陸續(xù)有一些學(xué)者作出相關(guān)的實(shí)證研究，他們都是針對這3種來源中的某一種作分析，只有少數(shù)學(xué)者對三種因素都進(jìn)行了研究。如研究勞動力共享的學(xué)者有戴蒙德和西蒙（1990）、卡恩和科斯塔（2001），研究投入共享的有霍姆斯（1999），研究知識溢出的有賈菲、特拉騰博格和亨德森（1993）、勞赫（1993）、莫雷蒂（2000）等；杜邁斯、埃利森和格萊澤（1997）的實(shí)證研究曾給出了勞動力共享的強(qiáng)有力證據(jù)及知識溢出和投入共享的一些證據(jù)，羅森塔爾和斯特蘭奇（2001）的研究則對這3個因素都給出了有效的證據(jù)。

馬歇爾（1920）對集聚經(jīng)濟(jì)來源的劃分并不精確，該劃分只是馬歇爾（1890）對集聚經(jīng)濟(jì)來源論述時列舉的三個主要例子。杜蘭頓和普加（2004）提出基于共享、匹配和學(xué)習(xí)機(jī)制的微觀基礎(chǔ)的集聚經(jīng)濟(jì)來源，且近期還有學(xué)者提出了其他的來源，包括本地市場效應(yīng)（需求集中可以鼓勵集聚）以及消費(fèi)效應(yīng)（即城市之所以存在是因?yàn)槿藗兿矚g娛樂），也有人提出了負(fù)面因素推動集聚的情況，如集聚和尋租的關(guān)系。下面將簡要介紹共享、匹配和學(xué)習(xí)機(jī)制的研究成果。

1.共享

共享主要是指不可分商品和設(shè)施（如公路、鐵路）的共享、來自多樣性收益的共享、個人專業(yè)化收益的共享、風(fēng)險共享等方面，這些共享有利于同類企業(yè)的聚集，并能夠產(chǎn)生規(guī)模收益遞增的效用或者稱為外部經(jīng)濟(jì)。艾塞爾（Ethier，1982）的研究推導(dǎo)了一個總量生產(chǎn)函數(shù)，該函數(shù)由于投入共享而具有總體收益遞增的性質(zhì)，是D-S模型①（即Dixit-Stiglitz模型，1977）在生產(chǎn)方面的應(yīng)用，其中的總體收益遞增來自于共享更為多樣性的中間投入品的生產(chǎn)優(yōu)勢，根據(jù)該模型還可以推導(dǎo)出均衡城市規(guī)模。

2.匹配

匹配主要指雇主需求與工人技能更好地匹配，因此學(xué)者研究勞動力市場的匹配模型較多。薩洛普（Salop，1979）匹配模型可以嵌入一個城市框架，該模型強(qiáng)調(diào)了勞動力市場存在兩個集聚經(jīng)濟(jì)的來源。第一個來源是赫爾斯利和斯特蘭奇（Helsleg and Steange，1990）最早指出的匹配外部性，即匹配主體的數(shù)目增加提高了匹配的期望質(zhì)量；將其分析框架加以拓展以考慮勞動力市場的競爭引入了集聚經(jīng)濟(jì)的第二個來源，即企業(yè)數(shù)量的增長比例小于勞動力數(shù)量加劇了勞動力市場的競爭，這有助于節(jié)約固定成本。

3.學(xué)習(xí)

廣義的學(xué)習(xí)包括了學(xué)習(xí)教育、培訓(xùn)、研究等活動，無論從投入其中的資源還是其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)來看，學(xué)習(xí)都是很重要的一個活動。學(xué)習(xí)的一個基本特征是，在很多情況下學(xué)習(xí)并不是個人行為，而是涉及和其他人的面對面的相互關(guān)系，城市把大量人口集中在一起，這有利于學(xué)習(xí)的進(jìn)行。城市提供的學(xué)習(xí)計劃能夠?yàn)槌鞘械拇嬖谔峁┏浞值睦碛?，從這一點(diǎn)來說，研究學(xué)習(xí)機(jī)制對于城市經(jīng)濟(jì)集聚的作用是很有意義的，這可以從眾多學(xué)者的研究看出來。馬歇爾（1890）最早強(qiáng)調(diào)了城市是如何有助于創(chuàng)新和思想的擴(kuò)散的；很多學(xué)者在雅各布斯（Jacobs，1969）后都研究了城市提供的環(huán)境是如何有利于促進(jìn)新思想的產(chǎn)生的；盧卡斯（Lucas，1988）則全面地指出，城市在學(xué)習(xí)方面的優(yōu)勢不只包括尖端技術(shù)，也包括日益增進(jìn)的知識創(chuàng)造、知識擴(kuò)散和知識累積。

三、產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)集聚

城市集聚經(jīng)濟(jì)問題中還有一個很重要的問題，即范圍問題。城市集聚從根本上來說是由于外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，外部性可以在三個維度上拓展，而外部性影響的廣度稱為范圍。一般來說，集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的范圍包括產(chǎn)業(yè)、地理、時間三個維度。產(chǎn)業(yè)范圍是第一個也是最為人熟知的，某個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的空間集中產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)叫做地方性經(jīng)濟(jì)，而所有經(jīng)濟(jì)活動的集中或城市規(guī)模自身形成的外部性被稱為城市化經(jīng)濟(jì)，這二者孰輕孰重一直是學(xué)術(shù)界爭論的焦點(diǎn)之一。馬歇爾（1920）最早詳細(xì)論述了來自地方化的集聚經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)。

地理范圍是最容易理解的一個，幾乎所有學(xué)者都認(rèn)為，地理距離對于理解城市集聚經(jīng)濟(jì)是重要的，城市形成中經(jīng)濟(jì)主體在空間上彼此接近是有利的，集聚經(jīng)濟(jì)隨著距離的增加而減弱。地理范圍的擴(kuò)展研究則涉及到了空間經(jīng)濟(jì)學(xué)（即克魯格曼與藤田定義的新經(jīng)濟(jì)地理），空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題是解釋地理空間中經(jīng)濟(jì)活動的集聚現(xiàn)象。時間范圍一般是指兩個經(jīng)濟(jì)主體在過去某一時點(diǎn)的交往會對目前的生產(chǎn)率有持續(xù)的影響，從而進(jìn)一步形成了動態(tài)集聚經(jīng)濟(jì)，這是對以前靜態(tài)集聚經(jīng)濟(jì)的一大改進(jìn)。

（2）式中yj是企業(yè)j的產(chǎn)出，xj表示j的傳統(tǒng)投入（包括土地、勞動、資本和原材料等），如上所述表示企業(yè)j的環(huán)境特征。（2）式的估計可以用來衡量聚集的產(chǎn)業(yè)、空間和時間維度對生產(chǎn)率的影響。而在實(shí)證方面，國外研究中多數(shù)經(jīng)濟(jì)集聚模型具有以上三個范圍中的一個或兩個方面，但從未有涉及到三個的，這是因?yàn)榧勰Ｐ椭邢胍@得所有的控制變量是非常困難的。

在研究本地化經(jīng)濟(jì)方面，國外很多學(xué)者都曾對單個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)集聚有過研究，且多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果都證實(shí)本地化效應(yīng)是很強(qiáng)的。中村（1985）和亨德森（1986）同時考察了兩位編碼制造企業(yè)的本地化和城市化對生產(chǎn)率的相對影響，中村研究日本，亨德森研究美國和巴西。結(jié)合二者所作的研究可以發(fā)現(xiàn)，相比城市化經(jīng)濟(jì)，亨德森和中村更為相信本地化經(jīng)濟(jì)的存在。羅森塔爾和斯特蘭奇（2003）的研究直接考慮了集聚經(jīng)濟(jì)的地理范圍問題，發(fā)現(xiàn)本地化的證據(jù)更明顯。亨德森（2003）最近的研究也證實(shí)本地化效應(yīng)是最強(qiáng)的。

事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)間差異的存在強(qiáng)有力地表明了應(yīng)該為不同產(chǎn)業(yè)分別估計集聚經(jīng)濟(jì)。在實(shí)證研究方面，國內(nèi)研究主要集中在本地市場效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集聚與分散、區(qū)際差異等領(lǐng)域，研究隊(duì)伍在不斷加強(qiáng)。國內(nèi)從產(chǎn)業(yè)角度研究經(jīng)濟(jì)集聚問題的學(xué)者一般是有兩個方向，一是使用區(qū)位熵或區(qū)位基尼系數(shù)等比較成熟與完善的定量分析工具，基于制造業(yè)數(shù)據(jù)計算中國制造業(yè)的空間集中情況。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國的工業(yè)在改革開放后集中度整體上升，而且制造業(yè)發(fā)展的地區(qū)差異明顯，東部沿海地區(qū)比西部地區(qū)集中度高的多。二是以單個制造業(yè)為研究對象，研究其在空間上的分布，研究對象主要是第二產(chǎn)業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和鋼鐵汽車等規(guī)模效應(yīng)明顯的行業(yè)。如張威（2002）對中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚問題構(gòu)建了定量的衡量指標(biāo)體系，揭示了裝備制造業(yè)集聚的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及其影響因素，并指明了裝備制造業(yè)集聚地區(qū)未來的發(fā)展方向。唐跟年和徐維祥（2004）的研究是針對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的空間演變特征進(jìn)行分析，提出了菱形狀態(tài)的空間戰(zhàn)略布局，并揭示出我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)明顯的集群發(fā)展態(tài)勢。

后來有些學(xué)者的研究也將產(chǎn)業(yè)范圍擴(kuò)大到了第三產(chǎn)業(yè)。如王忠誠和李金蓮（2006）研究了旅游業(yè)的經(jīng)濟(jì)集聚問題，利用“中心-外圍”理論構(gòu)建出了長三角旅游業(yè)發(fā)展的空間結(jié)構(gòu)。研究金融業(yè)的國內(nèi)學(xué)者較多，丁藝、李林、李斌（2009），張志元、季偉杰（2009），任英華、徐玲、游萬海（2010），錢水土、金嬌（2010）等分別從理論和實(shí)證角度對金融業(yè)和經(jīng)濟(jì)集聚間的關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)研究，并取得了一定的成果。

四、總結(jié)與展望

綜合國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，可以得出以下結(jié)論。

1.國外研究起步較早、較全面

國外自韋伯（1909）提出集聚經(jīng)濟(jì)的概念起，經(jīng)濟(jì)集聚方面的研究一直在不斷充實(shí)和完善，無論是在理論方面還是實(shí)證研究方面，都得到了較大的發(fā)展。尤其是在20世紀(jì)50年代以后，集聚經(jīng)濟(jì)與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來后理論更上一層樓，理論的豐富推動了學(xué)者的實(shí)證研究，而實(shí)證研究得出的不同結(jié)論又反過來在各個角度使得理論不斷完善。在理論方面，關(guān)于本地化還是城市化經(jīng)濟(jì)更重要的研究是較古老的問題；關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)的地理和時間范圍的研究則較新，集聚經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)也是相對較近的研究。

2.國內(nèi)研究在不斷完善，理論研究較缺乏

國內(nèi)在研究經(jīng)濟(jì)集聚問題方面的實(shí)證研究相對較多，這些研究多出現(xiàn)在2000年以后，且大部分是在國外的經(jīng)濟(jì)集聚理論基礎(chǔ)上研究中國的產(chǎn)業(yè)集聚問題，這在一定程度上為經(jīng)濟(jì)集聚理論提供了佐證。相對實(shí)證研究來說，國內(nèi)在理論層面研究經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象的成果很少，這是未來國內(nèi)相關(guān)學(xué)者努力的方向。

展望未來關(guān)于經(jīng)濟(jì)集聚與產(chǎn)業(yè)的研究，國外的理論和實(shí)證研究會并駕齊驅(qū)地前進(jìn)，理論基礎(chǔ)會不斷完善和更加扎實(shí)，實(shí)證則會在計量技術(shù)的推動之下繼續(xù)擴(kuò)大研究范圍。國內(nèi)的相關(guān)研究則會繼續(xù)追尋國外研究的步伐而不斷進(jìn)步，在實(shí)證研究不斷豐富的基礎(chǔ)上，理論會更令人信服，并能夠得到一些基于中國特定社會經(jīng)濟(jì)情況的結(jié)論。

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[責(zé)任編輯 王 莉]