從自由與干預(yù)之爭看現(xiàn)代政府的經(jīng)濟(jì)行為邊界

摘 要：產(chǎn)業(yè)革命以來，一方面，經(jīng)濟(jì)自由主義與政府干預(yù)主義理論在特定的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段背景下發(fā)展起來；另一方面，它們又以各自的理論指導(dǎo)著特定時期實踐的發(fā)展。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展完善，人們對市場和國家作用的局限性有了更深的認(rèn)識。梳理自由與干預(yù)的發(fā)展歷程，有助于我們理解國家干預(yù)的必要性和行為邊界。

關(guān)鍵詞：自由放任主義；政府干預(yù)主義；經(jīng)濟(jì)行為邊界

中圖分類號：F014.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）26-0003-02

一、概念界定

（一）自由放任主義

自由主義是一套隨著歷史的前進(jìn)而不斷發(fā)展完善的理論體系。在資本主義發(fā)展過程中，它經(jīng)歷了從古典自由主義到新自由主義的轉(zhuǎn)型，而兩者又各有不同的理論流派。它們有著共同的理論內(nèi)核：自由主義是“親市場”、重效率的，認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)可以自行運轉(zhuǎn)、自我調(diào)節(jié)，主張政府較少甚至免于干預(yù)經(jīng)濟(jì)；強調(diào)個人主義原則，鼓勵個人通過市場競爭追求自我利益。其最核心的原則在于“自由”。

（二）政府干預(yù)主義

同樣，遵循著多樣化和內(nèi)在統(tǒng)一性的政府干預(yù)是在與自由主義的對抗中產(chǎn)生發(fā)展起來的。工業(yè)革命以來，它經(jīng)歷了從凱恩斯主義到新凱恩斯主義的轉(zhuǎn)型，其內(nèi)部也分化出眾多理論流派。與自由主義相對，它是“親政府”、重公平的，認(rèn)為市場這只“看不見的手”不是萬能的，存在種種難以克服的缺陷，需要借助政府的力量。強調(diào)集體主義和“社會性”是它的重要特征。

二、自由放任與政府干預(yù)之爭

（一）古典自由放任主義的誕生與繁榮

工業(yè)革命前期，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場這只“看不見的手”最終能實現(xiàn)供求平衡和資源有效配置，因此，他主張政府在市場中只起“守夜人”的作用，信奉“管得最少的政府是最好的政府”，認(rèn)為政府的職能僅限于國防、治安、提供有限的公共服務(wù)?？梢?，他認(rèn)為政府具有為經(jīng)濟(jì)運轉(zhuǎn)提供環(huán)境保護(hù)的作用，反對政府深入經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部的直接干預(yù)。

自由放任理念在工業(yè)革命早期得到了全面貫徹。資本主義社會在這一理念的引導(dǎo)下集聚了前所未有的財富，實現(xiàn)了物質(zhì)種類的極大豐富，呈現(xiàn)出動人的活力和誘人的財富創(chuàng)造潛力。然而，在表面輝煌下卻是社會各方面的千瘡百孔，城市公共衛(wèi)生、工人住房、勞資沖突、貧富分化等問題像隱藏在資本主義帝國大廈里的不定時炸彈。

（二）理論家們對自由放任的質(zhì)疑

自由放任主義并未像他的理論家、宣傳家所期望或鼓吹的那樣，順利、全面、持續(xù)地占領(lǐng)整個資本主義經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，即使在它全盛發(fā)展期也未曾出現(xiàn)過國家的“管理休眠期”。

卡爾·波蘭尼揭穿了自由市場的神話：從來沒有存在過真正自由、自發(fā)調(diào)節(jié)的市場體系。今天已經(jīng)工業(yè)化了的那些國家的政府在它們當(dāng)初的轉(zhuǎn)型中扮演了積極的角色，不僅通過關(guān)稅保護(hù)了工業(yè)，而且也努力促進(jìn)新技術(shù)[1] 。

丹尼爾·羅杰斯認(rèn)為，自由放任的宣傳家中沒有一個把自由放任絕對化以至于排除任何形式的國家或社會管理，而把這類行動看做闖入經(jīng)濟(jì)過程特殊領(lǐng)域的外來者。

工業(yè)社會早期，對“自由放任”的質(zhì)疑更多的來自道德范疇。針對自由主義指責(zé)國家“家長制”式令人窒息的“監(jiān)護(hù)”除了搞亂經(jīng)濟(jì)事務(wù)外，還貶低了公民的道德，羅杰斯回應(yīng)道：“自由放任”所內(nèi)含的對國家行動的懷疑和排斥，以及對私人自我以外任何經(jīng)濟(jì)主體的微妙去自然化，把充滿傾軋、哀號和殘酷競爭的早期現(xiàn)代市場從讓人懷疑的領(lǐng)域重新塑造成為自動平衡和道德自由的天堂 [2] 。

阿瑪?shù)賮喩钊胩接懥穗[藏在貌似自發(fā)的市場交換背后的深層原因，認(rèn)為除了“被允許”的自由交換外，成功運行的市場離不開機構(gòu)、制度和行為規(guī)范的內(nèi)在支持?！半m然資本主義倫理很有成效，事實上在某些方面它也具有深刻的局限性，特別是在處理經(jīng)濟(jì)不平等、環(huán)境保護(hù)，以及需要在市場之外開展諸多合作等問題上?！盵3]

（三）政府干預(yù)主義的興起與發(fā)展

19世紀(jì)30年代，資本主義長期積累的矛盾終于如決堤的洪水，頃刻間將資本主義世界國家上至政府官員，下至貧苦大眾逼到了絕境。 面對空前的經(jīng)濟(jì)危機，傳統(tǒng)自由放任的老辦法在理論上尚且不能自圓其說，更不用奢談其在政策措施上化腐朽為神奇。這就為凱恩斯的政府干預(yù)理論受到重視提供了契機。凱恩斯從3種基本心理規(guī)律入手分析了自由放任經(jīng)濟(jì)的固有的缺陷性，認(rèn)為有效需求不足是造成經(jīng)濟(jì)危機的主要原因，主張政府通過實施財政、貨幣政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，刺激有效需求，從而建立了以需求管理的政府干預(yù)為中心思想的收入分析宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

政府干預(yù)的思想和理論并不是以經(jīng)濟(jì)危機為起點而發(fā)展的，它是在眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“自由主義”的批判和懷疑聲中逐漸建構(gòu)和發(fā)展起來的。

早在1870年代，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿道夫·瓦格納就以其獨特的倫理狂熱批評嘲諷把自我利益作為最主要的經(jīng)濟(jì)推動力的自由放任主義，認(rèn)為只有國家參與并適時地干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，才能克服自由主義道德缺失的危機，因為它在重新賦予經(jīng)濟(jì)生活以道德關(guān)懷的同時，也是社會文明前進(jìn)的象征。

那一時代的另一位自由放任的批評者施穆勒從歷史演進(jìn)的角度出發(fā)提出所有經(jīng)濟(jì)理論的歷史相對性，并以國務(wù)活動家的的身份參與影響國家社會政策的制定。他從司法和官僚的角度將國家看成是中立的仲裁者，“超越自私自利的階級利益”，設(shè)定市場各方的行為界限，補償市場的受害者[4] 。

這些早期萌發(fā)政府干預(yù)思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以不同的理論視角分析了經(jīng)濟(jì)生活中政府角色的自然性和必然性。盡管他們對國家角色的具體內(nèi)容和干預(yù)界限只是處于朦朧的萌芽狀態(tài)。但他們在批評自由放任的過程中，開啟了重新界定國家的地位和作用的經(jīng)濟(jì)社會分析新征程。

（四）新自由主義與新凱恩斯主義

1.新自由主義的上臺

20世紀(jì)60、70年代以后，面對滯漲危機，凱恩斯主義關(guān)于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策和主張顯得于事無補，主張修復(fù)“看不見的手”，反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的呼聲漸漲。在這樣的背景下，產(chǎn)生于30年代的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就獲得了較大發(fā)展。新自由主義反對凱恩斯主義的全面干預(yù)論，分析政府干預(yù)行為的局限性及政府失靈的成因及表現(xiàn)，主張限制或取消政府干預(yù)，充分發(fā)揮市場機制的作用。就其實質(zhì)而言，新自由主義既是對以凱恩斯主義為代表的國家干預(yù)主義的反叛，更是對古典經(jīng)濟(jì)自由主義理論的發(fā)展和變革。

在新自由主義的眾多流派中，公共選擇學(xué)派和新制度主義學(xué)派較有代表性。針對自由主義的批評者將市場弊端的糾正寄托于國家的思想，公共選擇理論以經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理性經(jīng)濟(jì)人”的基本假定為依據(jù)，反駁那種把國家看做公共利益代表和踐行者的觀點，指出作為一種人類的組織，國家同樣具有人的弱點，國家機器的執(zhí)行者可能追求自身的利益而不是公共利益[5] 。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)則突破了古典自由主義思想中“最小國家”的理論盲點，與傳統(tǒng)自由主義理論對國家侵害個人自由的過度擔(dān)憂、對國家對自由經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的忽視不同，新制度主義認(rèn)同國家在制定和實行“規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動的社會政治規(guī)則”方面的特定角色，同時，也提醒人們注意國家職能的有限性，指出國家機構(gòu)過于龐大、對社會的過多滲透和干預(yù)會影響整個國家機體的高效運作，甚至造成更可怕的混亂。

2.新凱恩斯主義的興起

進(jìn)入20世紀(jì)80 年代，面對失業(yè)率居高不下、經(jīng)濟(jì)增長停滯、政府財政惡化等一系列問題，新自由主義理論應(yīng)對乏力，西方各國重新調(diào)整經(jīng)濟(jì)理論和政策思想成為必然。調(diào)整重點在于試圖融合經(jīng)濟(jì)自由主義與國家干預(yù)主義中的某些主張。由此出現(xiàn)了國家干預(yù)的回歸，新凱恩斯主義應(yīng)運而生。新凱恩斯主義揭示了政府在經(jīng)濟(jì)中的作用，提倡以適度干預(yù)來調(diào)節(jié)市場并彌補市場失靈。

這一階段的國家干預(yù)政策并不是凱恩斯主義的完全復(fù)歸，更接近于走向介于凱恩斯主義和經(jīng)濟(jì)自由主義之間的“第三條道路”。正如，克林頓在加強國家干預(yù)的同時，又精簡政府機構(gòu)，削減預(yù)算赤字，改革社會福利制度[6]。

新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過以價格黏性理論，工資黏性等理論為理論工具，深入分析微觀經(jīng)濟(jì)主體在產(chǎn)品市場、勞動市場、資本市場的理性選擇和追求利益最大化的活動如何導(dǎo)致非市場出清和宏觀經(jīng)濟(jì)失衡，為凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了一個堅實的微觀基礎(chǔ)[7]。

（五）妥協(xié)與共存

縱觀世界經(jīng)濟(jì)歷史的發(fā)展脈絡(luò)，自由與干預(yù)的斗爭似乎走過了一條你方唱罷我登場的曲線，從宏觀上看，固然可以把經(jīng)濟(jì)史看做兩者各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)十年的交替過程，但細(xì)加分析，我們則看到兩者都在指責(zé)揭露對方缺陷的同時，不斷修正、豐富、完善自己的理論體系，它們的關(guān)系實際上經(jīng)歷了對抗到妥協(xié)的過程。

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個學(xué)派在關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能這一問題上，圍繞自由主義和國家干預(yù)主義而展開的論戰(zhàn)至今仍在繼續(xù)著。歷史在否定市場的完全自由放任和凱恩斯主義過度擴張的干預(yù)政策的同時，也證明了市場的基礎(chǔ)性作用和國家對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的必要性。重視國家干預(yù)的輔助作用成為各國制定政策必須遵循的原則。

三、政府干預(yù)的有效邊界

自發(fā)運行的市場機制只是一種理論上的理想狀態(tài)，而在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，廣泛存在著因競爭的缺陷、外部效應(yīng)、公共產(chǎn)品、信息不完全等導(dǎo)致的市場失靈。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，追求效率與公平、重視具有人文關(guān)懷的公共精神客觀上要求政府糾正市場失靈，補救市場造成的不良后果。概括起來，政府干預(yù)的主要行為領(lǐng)域有以方面。

（一）實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的平衡

穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)和市場機制正常運轉(zhuǎn)的基本條件。由于市場固有的周期性及市場調(diào)節(jié)的自發(fā)性、滯后性，必然在生產(chǎn)和需求之間產(chǎn)生一定的脫節(jié)，最終引發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)整體的總量失衡。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定成為政府的一項重要經(jīng)濟(jì)職能。從市場經(jīng)濟(jì)各國的實踐來看，各國普遍借助于政府的財政政策、貨幣政策、收入分配政策來干預(yù)經(jīng)濟(jì)，維持經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)的大體均衡，保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

（二）維持市場的正常秩序

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，為保證市場基礎(chǔ)性作用的充分發(fā)揮，需要政府為市場機制提供制度保障和良好的外部環(huán)境。從市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐看，各國政府主要應(yīng)致力于提供以下服務(wù)：（1）建立健全并監(jiān)督實施保證市場機制正常運行所需要的法律制度。（2）保護(hù)公平競爭，防止壟斷，保證市場機制正常地發(fā)揮作用。（3）促進(jìn)市場體系的發(fā)育。對市場發(fā)育尚不完善的國家而言，政府負(fù)有培育和完善市場體系的職責(zé)。

（三）充分提供公共物品

在市場能較好發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域（私人物品），政府應(yīng)放手讓市場機制起作用；而在另一些領(lǐng)域尤其是公共物品的生產(chǎn)和供給上，由于公共物品消費的非競爭性、獲利的非排他性及效用的不可分割性，極易導(dǎo)致公共物品私人供應(yīng)的失靈，必須由政府介入其供應(yīng)過程。在市場經(jīng)濟(jì)中，政府一般應(yīng)提供以下一些公共物品：建立和維護(hù)國防、治安安全系統(tǒng)；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資；發(fā)展教育；實行福利政策等。

（四）治理外部效應(yīng)

外部效應(yīng)的客觀存在，導(dǎo)致個人成本和社會成本、個人收益與社會收益的不對等性，容易出現(xiàn)資源配置的扭曲，這就需要政府的干預(yù)。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)國家，為解決外部效應(yīng)問題，政府都通過補貼、減稅、傾斜性政策支持或直接的公共部門的生產(chǎn)等正面激勵來推進(jìn)積極外部效應(yīng)的產(chǎn)出；通過直接的管制、罰款、增加稅收、制定科學(xué)的準(zhǔn)入門檻等負(fù)面刺激來限制消極外部效應(yīng)的產(chǎn)出。

（五）協(xié)調(diào)地區(qū)發(fā)展

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，地區(qū)間比較優(yōu)勢的差異造成資源在區(qū)位間的移動和不均衡分布，從而形成區(qū)位間比較效益的差異和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。因此，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，各國政府均對地區(qū)間的資源配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行一定程度的干預(yù)和調(diào)節(jié)。政府既要推動資源向特定區(qū)位傾斜，充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，以加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又要克服地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡造成的地區(qū)間收入和生活水平差距過大的情況。

參考文獻(xiàn)：

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[4] 羅杰斯.大西洋的跨越——進(jìn)步時代的社會政治[M].南京：譯林出版社，2011.

[5] 李強.自由主義[M].長春：吉林出版社，2007.

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[7] 劉家貴.構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)——論新凱恩斯主義學(xué)派對凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的完善和發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2005，（3）：38-41.

[責(zé)任編輯 高惠琦]