干部人事檔案工作“三化”建設(shè)辯證關(guān)系淺析

摘 要：干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的三個(gè)重要組成部分；正確處理好“三化”之間的辯證關(guān)系，對(duì)于推動(dòng)干部人事檔案工作“三化”建設(shè)，提高干部人事檔案工作水平，實(shí)現(xiàn)干部人事檔案工作目標(biāo)具有十分重要的意義。

關(guān)鍵詞：干部人事檔案；制度化；規(guī)范化；科學(xué)化

中圖分類(lèi)號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）24-0105-03

干部人事檔案工作的“三化”建設(shè)是指干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)。中央組織部、國(guó)家人事部、國(guó)家檔案局在1995年11月召開(kāi)的全國(guó)干部人事檔案工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上明確將“大力加強(qiáng)干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)，更好地為干部人事工作和人事決策工作服務(wù)，為改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)”[1]，確定為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期干部人事檔案工作的指導(dǎo)思想；1996年12月，中共中央組織部印發(fā)《干部人事檔案工作目標(biāo)管理暫行辦法》，決定 “全面推行干部人事檔案制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理”[2]。經(jīng)過(guò)十幾年的不懈努力，全國(guó)干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)取得了重大進(jìn)展，干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化程度有明顯提高。實(shí)踐證明，干部人事檔案工作“三化”建設(shè)是加強(qiáng)干部人事檔案工作，提高干部人事檔案工作水平，實(shí)現(xiàn)干部人事檔案工作目標(biāo)的重要途徑。

干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化和科學(xué)化建設(shè)之間的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。三者的側(cè)重點(diǎn)及其作用各有不同：規(guī)范化側(cè)重于干部人事檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的制訂，它是“三化”建設(shè)要完成的根本任務(wù)；制度化側(cè)重于干部人事檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的實(shí)施措施、組織機(jī)構(gòu)的確立，它是“三化”建設(shè)目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)的組織保證；科學(xué)化側(cè)重于干部人事檔案工作規(guī)范、制度的科學(xué)基礎(chǔ)構(gòu)建，它是“三化”建設(shè)目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)的技術(shù)手段支撐。三者統(tǒng)一于“三化”建設(shè)目標(biāo)，服從和服務(wù)于“三化”建設(shè)目標(biāo)。因此，干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)中緊密相聯(lián)、密不可分的三個(gè)重要組成部分。正確處理“三化”建設(shè)這三個(gè)組成部分之間的辯證關(guān)系，對(duì)于進(jìn)一步深化“三化”建設(shè)認(rèn)識(shí)，推動(dòng)干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化建設(shè)，努力把干部人事檔案工作提高到一個(gè)新水平，更好地為干部人事工作、人事決策工作和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，具有十分重要的意義。

一、規(guī)范化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的重點(diǎn)和根本

干部人事檔案工作的規(guī)范化是指要使干部人事檔案工作的各個(gè)環(huán)節(jié)或組成部分如干部人事檔案的收集、審核、整理、保管、轉(zhuǎn)遞、利用以及組織領(lǐng)導(dǎo)、隊(duì)伍建設(shè)等應(yīng)按照《干部檔案工作條例》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》和《干部檔案整理工作細(xì)則》等規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求進(jìn)行操作，達(dá)到或超越規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。

干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的重點(diǎn)工作和根本任務(wù)就是要實(shí)現(xiàn)干部人事檔案工作的規(guī)范化，通過(guò)干部人事檔案工作的規(guī)范化，提高干部人事檔案工作水平，為干部人事工作、人事決策工作和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。干部人事檔案工作制度化、科學(xué)化服從和服務(wù)于干部人事檔案工作的規(guī)范化。干部人事檔案工作制度化為干部人事檔案工作的規(guī)范化提供政治前提和組織保證；干部人事檔案工作科學(xué)化為干部人事檔案工作的規(guī)范化提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)支撐。

干部人事檔案工作規(guī)范化的主要內(nèi)容是建立干部人事檔案工作規(guī)范性體系。干部人事檔案工作的規(guī)范性體系是指黨和國(guó)家機(jī)關(guān)制定的與干部人事檔案工作相關(guān)的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件的總稱(chēng)。經(jīng)過(guò)建國(guó)以來(lái)半個(gè)多世紀(jì)的實(shí)踐探索，在中國(guó)，已經(jīng)初步建立并形成了一整套比較完整、規(guī)范的干部人事檔案工作規(guī)范性體系?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《干部檔案工作條例》、《企業(yè)職工檔案管理規(guī)定》《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》、《干部檔案整理工作細(xì)則》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》、《干部人事檔案工作目標(biāo)管理暫行辦法》、《干部人事檔案工作目標(biāo)管理考核標(biāo)準(zhǔn)》、《關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展干部人事檔案審核工作的通知》、《關(guān)于違反〈干部檔案工作條例〉行為處理辦法的暫行規(guī)定》等法規(guī)體系，明確規(guī)定了干部人事檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、管理體制、管理方式、目標(biāo)管理、檔案審核、違法行為處理等方面的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)推動(dòng)干部人事檔案工作的規(guī)范化建設(shè)起到了巨大的推動(dòng)和促進(jìn)作用。

二、制度化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的前提和保證

干部人事檔案工作的制度化就是指以干部人事檔案工作的各種規(guī)范為依據(jù)，建立和完善干部人事檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，確保干部人事檔案工作的各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照干部人事檔案工作規(guī)范運(yùn)行的過(guò)程。 干部人事檔案工作的各種規(guī)范只有轉(zhuǎn)化為干部人事檔案工作中的各項(xiàng)規(guī)章制度，才能有效地得到貫徹實(shí)施；干部人事檔案工作科學(xué)化的各項(xiàng)任務(wù)只有在一定的制度保障下才能得以順利完成。因此，“干部檔案管理制度，是科學(xué)地管理使用檔案，維護(hù)機(jī)密安全，有秩序地進(jìn)行檔案建設(shè)的重要保證。” [3]干部人事檔案工作的制度化不僅是實(shí)現(xiàn)干部人事檔案工作規(guī)范化的政治前提和組織保證，也是實(shí)現(xiàn)干部人事檔案工作科學(xué)化的政治前提和組織保證。

干部人事檔案工作的規(guī)章制度既有綜合性的規(guī)章制度，又有單項(xiàng)的規(guī)章制度；既有全國(guó)統(tǒng)一制定、普遍適用的規(guī)章制度，又有各地區(qū)、各單位根據(jù)實(shí)際情況具體制定的規(guī)章制度。在這些規(guī)章制度里面，既有法規(guī)性制度，也有崗位性制度。例如《干部檔案工作條例》、《干部檔案整理工作細(xì)則》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》等就是全國(guó)統(tǒng)一的根本性的規(guī)章制度。它不僅是全國(guó)干部人事檔案工作必須遵守的工作準(zhǔn)則，干部人事檔案工作之外的人事檔案工作如企業(yè)職工檔案、流動(dòng)人員人事檔案工作都必須參照?qǐng)?zhí)行。《干部檔案工作條例》（1990年修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），于1991年由中央組織部、國(guó)家檔案局聯(lián)名頒發(fā)?！稐l例》明確了干部人事檔案管理工作的性質(zhì)、任務(wù)、特點(diǎn)、體制，并對(duì)干部人事檔案管理工作的各項(xiàng)內(nèi)容作了統(tǒng)一的規(guī)定?！稐l例》是“各級(jí)組織、人事部門(mén)的干部都要共同遵守，貫徹執(zhí)行”的“干部檔案工作的法規(guī)”[3]，也是各級(jí)干部人事檔案管理部門(mén)制定具體工作制度的根本依據(jù)。《條例》有兩個(gè)附件，即：（1）“干部人事檔案卷皮、檔案袋樣式和規(guī)格”，規(guī)定了干部人事檔案卷皮的規(guī)格、式樣、制作材料、顏色、項(xiàng)目設(shè)置。（2）“轉(zhuǎn)遞干部人事檔案材料通知單”式樣，規(guī)定了轉(zhuǎn)遞干部人事檔案的統(tǒng)一辦法。中共中央組織部2012年6月下發(fā)的《關(guān)于做好文件改版涉及干部人事檔案有關(guān)工作的通知》（組通字[2012]28號(hào)），就黨政機(jī)關(guān)公文用紙幅面采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4 型后的干部人事檔案材料、目錄和轉(zhuǎn)遞單，干部人事檔案卷盒和檔案袋，干部人事檔案庫(kù)房設(shè)備建設(shè)等問(wèn)題作出了新的規(guī)定與調(diào)整?！陡刹繖n案整理工作細(xì)則》，是全國(guó)干部人事檔案整理工作統(tǒng)一遵循的制度。它對(duì)整理干部人事檔案的要求、標(biāo)準(zhǔn)、檔案材料內(nèi)容的鑒別、分類(lèi)、整理過(guò)程、注意事項(xiàng)等作了詳細(xì)的規(guī)定?！陡刹繖n案材料收集歸檔規(guī)定》，對(duì)干部人事檔案材料的收集、歸檔范圍，歸檔材料必須具備的條件及收集檔案的方法作了具體的規(guī)定。

除以上幾種統(tǒng)一的制度外，還有一些基本的工作制度，根據(jù)中組部《干部人事檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》要求，各級(jí)干部人事檔案管理部門(mén)應(yīng)建立和健全干部人事檔案查（借）閱制度、收集制度、鑒別歸檔制度、轉(zhuǎn)遞制度、檢查核對(duì)制度、保管保密制度、管理人員職責(zé)和送交檔案材料歸檔工作制度等八項(xiàng)具體工作制度。這八項(xiàng)具體工作制度在《干部檔案工作條例》等法規(guī)性文件中都有原則性規(guī)定，各地區(qū)、各部門(mén)、各單位的組織人事部門(mén)應(yīng)根據(jù)各自管理的干部人事檔案范圍和干部管理權(quán)限，制定符合本地區(qū)、本部門(mén)、本單位實(shí)際情況的干部人事檔案工作具體工作制度。

三、科學(xué)化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的基礎(chǔ)和手段

干部人事檔案工作的科學(xué)化是指干部人事檔案工作的原則規(guī)范、制度體系、工作方式等符合和適應(yīng)干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律要求的過(guò)程。干部人事檔案工作的科學(xué)化建設(shè)包含兩方面的任務(wù)：一是要確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項(xiàng)制度符合和適應(yīng)干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律；二是要盡可能運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，支撐和確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項(xiàng)制度的運(yùn)行與實(shí)施。干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項(xiàng)制度是否科學(xué)，要以對(duì)干部人事檔案工作的本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)是否正確為基礎(chǔ)；而人們對(duì)干部人事檔案工作的本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)總是要隨著干部人事檔案工作實(shí)踐的深入發(fā)展而不斷地加以深化；干部人事檔案工作的原則規(guī)范、制度體系、工作方式等總是要隨著人們對(duì)干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律認(rèn)識(shí)的不斷深化而不斷地進(jìn)行調(diào)整和創(chuàng)新；支撐和確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項(xiàng)制度的運(yùn)行與實(shí)施的各種技術(shù)手段也總是要隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而不斷地得到完善。因此，干部人事檔案工作的科學(xué)化不僅是干部人事檔案工作的規(guī)范化、制度化的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，也是干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化的技術(shù)支撐手段。

黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)的改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)踐，已使干部人事檔案工作所面臨的客觀(guān)環(huán)境發(fā)生了很大的變化，出現(xiàn)了許多新情況、新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)：

一是干部人事制度改革不斷深化帶來(lái)的新情況和新問(wèn)題。2000年《深化干部人事制度改革綱要》頒布實(shí)施以來(lái)，特別是黨的十六大以來(lái)，各地區(qū)各部門(mén)按照中央決策部署，積極探索、開(kāi)拓創(chuàng)新，干部人事制度改革在許多方面取得了重大進(jìn)展。2009年12月3日中共中央辦公廳印發(fā)《2010—2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃綱要》，將“深化分級(jí)分類(lèi)管理，健全干部人事制度體系”列為2010—2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃的五大基本目標(biāo)之一。要求：建立健全統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)分類(lèi)、分級(jí)管理、調(diào)控有效的宏觀(guān)管理體制，完善符合黨政機(jī)關(guān)、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位各自特點(diǎn)的分類(lèi)管理制度，形成內(nèi)容完備、結(jié)構(gòu)合理、功能健全、科學(xué)管用的干部人事制度體系，實(shí)現(xiàn)干部人事工作的依法管理和科學(xué)管理。要加強(qiáng)對(duì)中國(guó)特色干部管理體制的研究探索，研究探索如何創(chuàng)新干部管理理念，健全干部管理體制，合理劃分干部管理權(quán)限，實(shí)行分級(jí)管理與重點(diǎn)崗位管理相結(jié)合，提高干部管理的科學(xué)化水平；研究探索如何適應(yīng)改進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)方式和轉(zhuǎn)變政府職能的需要，完善黨政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)和編制管理，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子規(guī)模、結(jié)構(gòu)的調(diào)控；研究探索如何深化干部分類(lèi)管理改革，在黨政機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位人員分類(lèi)管理的基礎(chǔ)上，對(duì)選任制和委任制黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，對(duì)企業(yè)、事業(yè)單位中不同類(lèi)別人員實(shí)行不同的管理模式。干部分級(jí)分類(lèi)管理制度的建立，要求干部人事檔案工作在工作內(nèi)容、工作方式等方面都要作出相應(yīng)調(diào)整。隨著《中華人民共和國(guó)國(guó)家公務(wù)員法》、《中華人民共和國(guó)公司法》的實(shí)施以及事業(yè)單位改革的逐步到位，黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的干部人事檔案的內(nèi)容會(huì)出現(xiàn)一些差異，管理方式也會(huì)發(fā)生很大變化。

二是以電子計(jì)算機(jī)技術(shù)廣泛運(yùn)用為核心的管理信息化和現(xiàn)代化的深入發(fā)展帶來(lái)的新挑戰(zhàn)。例如記錄和反映干部個(gè)人情況的音像制品、電子文檔是否歸入干部人事檔案，如何保存？傳真文件及其打印文件大量進(jìn)入干部人事檔案，其真實(shí)性如何審核？以及干部人事檔案如何應(yīng)對(duì)信息公開(kāi)化，在干部人事檔案電子計(jì)算機(jī)管理的情況下如何保密等問(wèn)題，都對(duì)干部人事檔案工作現(xiàn)行的規(guī)范、制度構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

干部人事工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題和以電子計(jì)算機(jī)技術(shù)廣泛運(yùn)用為核心的管理信息化、現(xiàn)代化，要求干部人事檔案工作也要與時(shí)俱進(jìn)。一方面，要深入研究干部人事工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，特別是干部人事制度改革帶來(lái)的干部人事工作內(nèi)容、干部管理方式等方面的變化給干部人事檔案工作提出的新要求，改革與新情況、新問(wèn)題、新要求不相適應(yīng)的環(huán)節(jié)和方面，修改和制定干部人事檔案工作制度規(guī)范，使干部人事檔案工作制度規(guī)范盡可能符合干部人事檔案工作的性質(zhì)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律。另一方面 “要不斷地研究和改進(jìn)檔案的保管方法和保護(hù)技術(shù)”，“推廣、應(yīng)用干部檔案現(xiàn)代化管理技術(shù)”[4]，運(yùn)用現(xiàn)代管理思想和先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段，提高干部人事檔案工作的科學(xué)化水平，“逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理工作的科學(xué)化、現(xiàn)代化”[4] 。在做好紙質(zhì)干部人事檔案管理的前提下，運(yùn)用縮微照相技術(shù)和電子掃描復(fù)制技術(shù)，將紙質(zhì)干部人事檔案的內(nèi)容制成縮微卷和電子檔案，可以最大限度地減少直接查閱紙質(zhì)檔案的次數(shù)，防止紙質(zhì)檔案查閱過(guò)程中產(chǎn)生的磨損以及在檔案查閱過(guò)程中因人為地涂改、抽取或丟失等造成的檔案內(nèi)容的缺損，延長(zhǎng)干部人事檔案的壽命，維護(hù)干部人事檔案的完整與安全；運(yùn)用自動(dòng)控制技術(shù)對(duì)干部人事檔案庫(kù)房進(jìn)行監(jiān)控，并建立相應(yīng)的防火、防盜、防潮、防濕、防其他意外事故的報(bào)警系統(tǒng)，可以有效地保護(hù)干部人事檔案；開(kāi)發(fā)運(yùn)用干部人事檔案計(jì)算機(jī)管理軟件，“建立干部人事檔案信息庫(kù)，所管干部人事檔案的有關(guān)信息全部錄入計(jì)算機(jī)”[2]，將檔案工作人員從干部人事檔案的目錄制作、各種各類(lèi)登記冊(cè)登記、信息統(tǒng)計(jì)與檢索等繁瑣的手工勞動(dòng)中解放出來(lái)，提高工作效率；“利用干部人事檔案信息數(shù)據(jù)對(duì)干部隊(duì)伍進(jìn)行綜合分析，為領(lǐng)導(dǎo)提供信息和決策依據(jù)”[2]，提高干部人事檔案工作服務(wù)干部人事工作的質(zhì)量。

綜上所述，干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的三個(gè)重要組成部分，規(guī)范化是“三化”建設(shè)的重點(diǎn)和根本，制度化是“三化”建設(shè)的前提和保證，科學(xué)化是“三化”建設(shè)的基礎(chǔ)和手段。在干部人事檔案工作“三化”建設(shè)過(guò)程中，要正確認(rèn)識(shí)和處理好“三化”之間的辯證關(guān)系，既要抓住規(guī)范化建設(shè)這個(gè)重點(diǎn)與根本，也要重視制度體系的建立和完善，更要注意規(guī)范化、制度化的科學(xué)基礎(chǔ)構(gòu)建和技術(shù)手段運(yùn)用，確保干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。

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