我國創(chuàng)新主體的專利審查需求調(diào)研及建議

摘 要：科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力是衡量企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家核心競爭力最重要的標(biāo)準(zhǔn)之一。如何提高科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，將科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為各國關(guān)注的焦點。筆者選擇國家科技重大專項部分課題承擔(dān)單位作為調(diào)查對象，設(shè)計調(diào)查問卷，就專利申請和審查相關(guān)的問題進(jìn)行了需求調(diào)研，最后對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)分析，找出專利審查工作中急需解決的問題，得出調(diào)研結(jié)果初步結(jié)論，并給出建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新主體 需求 發(fā)明專利 審查模式

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1674-098X（2013）04（c）-0220-02

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力是衡量企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家核心競爭力最重要的標(biāo)準(zhǔn)之一。如何提高科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，將科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為各國關(guān)注的焦點。我國政府高度重視，在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中指出了“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的科技工作的指導(dǎo)方針。我國創(chuàng)新主體迫切需求是什么？我國現(xiàn)有的專利審查模式是否能夠滿足創(chuàng)新主體的迫切需求？帶著這些疑問，我們開始本次專利審查需求的調(diào)研。選擇國家科技重大專項部分課題承擔(dān)單位作為調(diào)查對象，設(shè)計調(diào)查問卷，就專利申請和審查相關(guān)的問題進(jìn)行了需求調(diào)研，最后對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)分析，找出專利審查工作中急需解決的問題，得出調(diào)研結(jié)果初步結(jié)論，并給出建議。

1 調(diào)研情況概況

1.1 調(diào)研對象

02國家重大專項課題（簡稱02專項）是極大規(guī)模集成電路制造裝備與成套工藝專項。集成電路產(chǎn)業(yè)是高新技術(shù)最高端、最密集的行業(yè)之一?！笆晃濉睍r期，集成電路裝備專項各單位已累計申請專利4248件，研發(fā)成果實現(xiàn)銷售總額已超過100億元，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)增長近千億元。由此可見，02專項的課題承擔(dān)單位對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知度較高，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力較強(qiáng)，具有一定的代表性。

04國家重大專項課題（簡稱04專項）是高檔數(shù)控機(jī)床與基礎(chǔ)制造裝備專項，該專項是對我國科技發(fā)展具有重大決定性作用的傳統(tǒng)重點技術(shù)領(lǐng)域，具有一定的代表性。

因此，選擇02專項、04專項課題部分承擔(dān)單位作為調(diào)研對象。

1.2 調(diào)研問卷設(shè)計

首先對02和04專項的部分課題承擔(dān)單位的發(fā)明專利申請和審批情況進(jìn)行統(tǒng)計和分析。其中包括02專項09年立項涉及的74家重大專項課題承擔(dān)單位中的前20家、04專項09年立項涉及的194家重大專項課題承擔(dān)單位中的前20家。分別對上述各單位的專利申請情況進(jìn)行了詳細(xì)的檢索查詢和記錄，記錄要點包括：申請?zhí)?、申請日、申請人、發(fā)明人、公開日、第一次審查意見通知書發(fā)文日、通知書總次數(shù)、結(jié)案日、是否申請加快審查、結(jié)案狀態(tài)為駁回還是授權(quán)、駁回原因、是否提出復(fù)審請求、復(fù)審結(jié)論等。

通過對上述重大專項課題承擔(dān)單位的專利申請狀態(tài)的記錄和分析，初步了解了各單位的專利申請量、授權(quán)率、被駁回申請的駁回原因等基本情況，大致分析了該單位在發(fā)明專利申請審查流程中的焦點問題和突出需求，為設(shè)計調(diào)研問卷提供了一定的依據(jù)和參考。

問卷共分五部分，所涉及的方面具體如下：

第一部分：一般性問題。

第二部分：專利申請情況。

第三部分：審查速度和流程。

第四部分：實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)。

第五部分：其他內(nèi)容。涉及前四部分未涵蓋的內(nèi)容。

1.3 調(diào)研結(jié)果分析

調(diào)研問卷通過02專項辦公室和04專項辦公室協(xié)助發(fā)放，共返回調(diào)研問卷約130份。部分題目統(tǒng)計結(jié)果詳見表1。

2 結(jié)論

2.1 申請人專利意識提升，但綜合能力還需增強(qiáng)

創(chuàng)新主體對于專利申請的重視程度不斷增加，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不斷提升，但目前來看，綜合實力仍然不強(qiáng)，擁有專利數(shù)量不多，海外申請數(shù)量更少，這樣的狀態(tài)勢必會影響整體專利布局和自主核心技術(shù)的競爭力。因此，如何通過創(chuàng)新主體和專利行政部門的共同努力，迅速有效地增強(qiáng)專利申請、保護(hù)等各層面的綜合能力，是未來開展工作的重點。

2.2 專利指導(dǎo)及其他專利服務(wù)的需求較大

調(diào)研結(jié)果顯示，專利申請的質(zhì)量和核心技術(shù)的專利布局已經(jīng)引起了創(chuàng)新主體的高度重視，但具體如何提高專利申請的質(zhì)量以及合理進(jìn)行專利布局還需要專業(yè)指導(dǎo)。在申請的準(zhǔn)備方面，申請人在申請前大多會進(jìn)行技術(shù)內(nèi)容的查新工作，但相對較少關(guān)注申請文件的撰寫和專利法的相關(guān)規(guī)定。其次現(xiàn)有技術(shù)的查新渠道主要通過互聯(lián)網(wǎng)開放數(shù)據(jù)庫和代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，但上述兩種渠道所能夠查閱的數(shù)據(jù)庫有限，某種程度上會影響檢索范圍的全面和檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。另外，目前申請人專利申請的撰寫和答復(fù)主要是通過專利代理公司，僅有不足1/3的單位設(shè)置了專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，部門人員的資質(zhì)較低，專利申請和管理的系統(tǒng)性和專業(yè)程度不高。再有，在申請及審查過程中的困難調(diào)查中，申請人對相關(guān)專利或?qū)＠暾埖姆蔂顟B(tài)及審查信息的獲取表示出較迫切的需求。

3 建議

近幾年我國發(fā)明專利申請量激增，而現(xiàn)行的加快審查、優(yōu)先審查等專利審查模式嚴(yán)格、單一、周期長，尤其不能滿足國家科技重大專項對專利審批的需求。創(chuàng)新審查模式勢在必行，在創(chuàng)新審查模式時，可遵循以下幾點：

（1）大膽借鑒國外幾大局的實踐經(jīng)驗[1～3]。借鑒國外加快審查、優(yōu)先審查、巡回審查、集中審查、延遲審查等特殊審查模式的具體作法，并結(jié)合我國具體國情和實際需求，創(chuàng)新審查模式。

（2）對國家科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，例如國家科技重大專項，設(shè)立專門的特殊審查模式，以快速提高國家科技核心競爭力。

（3）在創(chuàng)新審查模式時，尤其注意審查員和申請人的有效溝通，如審查意見前、后的電話溝通和Email溝通，充分給予申請人意見陳述的機(jī)會等。

（4）在創(chuàng)新審查模式時，尤其注意保證審查質(zhì)量，如審查標(biāo)準(zhǔn)一致、公知常識認(rèn)定合理、創(chuàng)造性和超范圍標(biāo)準(zhǔn)合理等。

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