全要素生產(chǎn)率影響因素實(shí)證分析

摘 要：利用DEA的Malmquist指數(shù)法測算了29個(gè)省級單位在2001—2007年的TFP變化。在各省級單位相應(yīng)年份面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，分析員工專業(yè)化率、對外依存度、外商直接投資度、科研投入率、私有化率對于TFP的影響方向和程度。實(shí)證結(jié)果表明：員工專業(yè)化率、私有化率與TFP成顯著的正相關(guān)關(guān)系；對外依存度與TFP成顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系；外商直接投資度、科研投入率與TFP分別成負(fù)和正相關(guān)關(guān)系，但其影響都不顯著。

關(guān)鍵詞：TFP 測算；影響因素；實(shí)證分析

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）10-0018-05

一、問題的提出

早在1957年，Solow就發(fā)展了一個(gè)分析框架來解釋外部剩余的存在。他進(jìn)一步證明了不同國家間技術(shù)水平的差異能夠?qū)е氯司a(chǎn)出的差異。從此之后，對經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)因素的研究已經(jīng)不再局限于對投入增加的分析。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)增長分解為投入的增加和效率的提升兩個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用全要素生產(chǎn)率（TFP）來解釋除投入的貢獻(xiàn)之外的經(jīng)濟(jì)增長。TFP是對經(jīng)濟(jì)體長期效率增長或增長質(zhì)量的測量，被看做是全部的投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的效率（Diewert Nakamura，2007）。中國自1978年改革開放之后，經(jīng)歷了持續(xù)三十多年的高速經(jīng)濟(jì)增長，在世界各國家和地區(qū)中都是前所未有的。關(guān)于TFP能否作為中國經(jīng)濟(jì)增長的主要解釋因素，在學(xué)術(shù)界也有不同的看法。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)增長的背后推動(dòng)力是投入的急劇上升（Krugman，1994；Young，2003），TFP的貢獻(xiàn)是非常有限的。然而，另外一些研究則認(rèn)為效率的提升或者TFP是中國快速經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，他們認(rèn)為中國的TFP增長率每年都超過3%，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率超過30%（例如，Bosworh Collins，2008）。

無論中國改革開放后至今的經(jīng)濟(jì)增長能否主要用TFP的增長來解釋，中國今后要想保持快速的經(jīng)濟(jì)增長，則必須以TFP的增長作為基礎(chǔ)和支撐。因?yàn)橐恍┲沃袊?jīng)濟(jì)增長的因素正在消失或已經(jīng)消失。計(jì)劃生育和農(nóng)村人口向城市的轉(zhuǎn)移所形成的勞動(dòng)力在總?cè)丝谥兄饾u上升比例即人口紅利在逐漸消失，一份報(bào)告①預(yù)測從2016年開始中國的勞動(dòng)力總數(shù)將開始下降。根據(jù)蔡昉和王德文的估計(jì)（1999），1982—1997年之間，勞動(dòng)力比率的上升和城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)分別是24%和20%。改革開放后的很長一段時(shí)間內(nèi)，由于國內(nèi)外技術(shù)水平差距很大，國內(nèi)引進(jìn)的很多技術(shù)都是免費(fèi)或廉價(jià)的，但現(xiàn)在國內(nèi)的技術(shù)在某些方面已經(jīng)達(dá)到國際領(lǐng)先，再想免費(fèi)或廉價(jià)的獲得國外的先進(jìn)技術(shù)幾乎不可能。國內(nèi)當(dāng)前的環(huán)境條件和民眾的環(huán)保意識(shí)已經(jīng)不允許以犧牲環(huán)境、擴(kuò)大資源投入的增長方式繼續(xù)存在。

“未富先老”的老齡化社會(huì)、持續(xù)擴(kuò)大的基尼系數(shù)、地區(qū)間的發(fā)展不平衡等因素都要求中國的經(jīng)濟(jì)必須保持一定速度的增長。由此，TFP作為中國未來經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)和支撐必須放在更加重要的位置。本文將以2001—2007年間29個(gè)省級單位的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用非參數(shù)的前沿分析方法DEA（Data Envelopment Analysis）中的Malmquist 指數(shù)法來估計(jì)各省級單位的TFP增長，并利用面板數(shù)據(jù)的多元回歸分析方法來探求私有化率、專業(yè)技術(shù)人員的比率、RD投入率、對外依存度以及FDI對TFP的影響方向和程度。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

中國改革開放后連續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)增長，引起了學(xué)者們對于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)因素的研究。其中TFP增長作為中國經(jīng)濟(jì)增長的解釋雖然還存在爭議，但不少學(xué)者對于引起TFP增長的相關(guān)因素已經(jīng)進(jìn)行了研究。毛其淋和盛斌（2011）利用中國的省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用工具變量兩階段最小二乘法，實(shí)證的考察了對外經(jīng)濟(jì)開放和區(qū)域市場整合對于TFP的影響。其研究結(jié)果表明，二者都對TFP產(chǎn)生了正向的影響效果，并且二者的影響效果存在替代關(guān)系。姚萍和程盈瑩（2011）利用中國省際的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了國際分散化生產(chǎn)對于中國東、中、西部的工業(yè)行業(yè)TFP的不同影響。并得出結(jié)論：國際化分散生產(chǎn)對中國的工業(yè)TFP存在區(qū)域性的影響差異。張浩然和衣保中（2012）基于中國266個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，采用空間杜賓模型考察了城市的基礎(chǔ)設(shè)施及其空間外溢效應(yīng)與TFP的關(guān)系。其結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)密度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和FDI作為控制變量的前提下，城市的通訊基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療條件對TFP有正向的影響效應(yīng)，并且對其他的城市存在顯著的外溢效應(yīng)，人力資本和交通基礎(chǔ)設(shè)施雖然對該城市的TFP具有正向的積極影響，但對其他城市不存在外溢效應(yīng)。姚耀軍和曾維洲（2011）通過文獻(xiàn)回顧的方式探討了金融發(fā)展和TFP的關(guān)系，并論述了金融發(fā)展促進(jìn)TFP增長的機(jī)制，以跨國經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的金融發(fā)展和TFP增長的關(guān)系，并回答了中國金融發(fā)展有沒有促進(jìn)中國的TFP增長這個(gè)問題。劉秉鐮和李清彬（2009）利用DEA方法中的Malmquist指數(shù)，測算出了中國196個(gè)主要城市在樣本期間的TFP的動(dòng)態(tài)變化以及這些變化的主要來源，并探討了東北、東、中、西部城市之間TFP變化的差異。魏學(xué)輝和白仲林（2012）以省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用索洛增長方程、Bayesian SUR 模型和Gibbs-Importance抽樣算法，計(jì)算了各省的資本產(chǎn)出彈性，并以此測算了各省級單位的TFP及其增長率。認(rèn)為科技發(fā)展戰(zhàn)略對TFP具有顯著的積極影響；而且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，資本產(chǎn)出彈性和TFP的關(guān)系也會(huì)發(fā)生變化。趙志耕和楊朝峰（2011）利用索洛余量法測算了中國改革開放以來的TFP增長率，在定量考察了制度變遷、自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對TFP增長率的影響后，認(rèn)為改革開放后引起中國TFP增長率變化的主要因素是技術(shù)引進(jìn)。

已有的研究在測算TFP變化方面主要運(yùn)用的是索洛余量法和基于DEA的Malmquist指數(shù)法。索洛余量法的主要缺陷在于，它假設(shè)所有的生產(chǎn)單位都是有效率的，而且不區(qū)分生產(chǎn)單位的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升。換句話說沒有考慮植根于勞動(dòng)力和資本存量方面的技巧提升（效率的提升）。DEA是Data Envelopment Analysis 的首字母縮寫，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。DEA方法不要求投入和產(chǎn)出之間任何形式的方程參數(shù)，也不要求無效的殘差項(xiàng)，所以利用這種方法可以避免不同的參數(shù)和估計(jì)問題。在一次講話①中，賈慶林指出，中國65%的發(fā)明專利和75%的技術(shù)創(chuàng)新來源于非公有制部門。非公有制企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)中國技術(shù)前沿的中堅(jiān)力量。在1998—2007年之間，國有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率上升了13.8%，非國有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率只上升了12.8%。但在2009年，非國有企業(yè)的平均資產(chǎn)回報(bào)率仍然高于國有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率9.9%。因此本文在已有研究的基礎(chǔ)上增加私有化程度作為TFP變化的解釋變量。專業(yè)化人才是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和支柱是企業(yè)生存、發(fā)展的關(guān)鍵，本文擬將員工專業(yè)化率也作為TFP變化的解釋變量。希望通過增加這兩個(gè)解釋變量能夠更好地解釋TFP的變化。這也是本文和已有研究相比獨(dú)特的地方。

三、理論分析與研究假設(shè)

本部分在已有研究和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，提出解釋變量和被解釋變量之間的可能關(guān)系和影響方向。

公有和私有作為所有權(quán)的兩種基本形式，其對經(jīng)濟(jì)效率的作用肯定是不一樣的。但改革開放后，中國幾乎在各方面都進(jìn)行了私有化改革，只是在不同的部門私有化的程度有所差異。從結(jié)果來看，私有化的改革整體上促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)效率的提高，經(jīng)濟(jì)總量的增長。雖然極個(gè)別的部門私有化的效果并不太好。因此，本文假設(shè)，私有化的程度和TFP呈正相關(guān)關(guān)系。

專業(yè)技術(shù)人員是指在某一領(lǐng)域具有專長，并得到證明和認(rèn)可的人員。在工作和管理過程中，專業(yè)技術(shù)人員在特定的領(lǐng)域里具有相對正確的理論知識(shí)和工作技能，對工作的認(rèn)識(shí)更加客觀和理性，其所帶來的效果肯定也是要比一般的人員要好。專業(yè)技術(shù)人員在創(chuàng)新方面具有關(guān)鍵的作用，其積極性的發(fā)揮是創(chuàng)新能否產(chǎn)生和推廣的基礎(chǔ)。因此，本文假設(shè)，員工的專業(yè)化率和TFP的變化呈正相關(guān)關(guān)系。

科研投入是科研進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。沒有科研投入，再好的想法也很難變成現(xiàn)實(shí)，并發(fā)揮生產(chǎn)力的作用。當(dāng)今，科技發(fā)展迅速，在科研方面的競爭也很激烈，各國都把科研作為占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)的關(guān)鍵。但科研創(chuàng)新性、前沿性的特點(diǎn)，又要求大量的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行支持，甚至有些科研在短期內(nèi)很難轉(zhuǎn)化為商用，這就需要大量的經(jīng)費(fèi)予以支持。所以本文假設(shè)，RD的投入率與TFP的變化呈正相關(guān)關(guān)系。

當(dāng)今是一個(gè)全球化、國際化的時(shí)代，國與國之間的關(guān)系已經(jīng)越來越緊密。要想保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、高速的增長，對外開放以及國際貿(mào)易是前提。中國改革開放后，經(jīng)濟(jì)的高速、持續(xù)增長就是一個(gè)很明顯的例子。國際貿(mào)易影響TFP的途徑主要有：引進(jìn)的高新技術(shù)設(shè)備對于生產(chǎn)效率的提升；高效率的設(shè)備必然要求相應(yīng)的高技術(shù)人才，并促進(jìn)干中學(xué)的發(fā)生；國際競爭的激烈，出口的商品要想在國際上立足，要求企業(yè)具有更高的效率；國內(nèi)外上下游企業(yè)之間的聯(lián)系和交流，能夠促進(jìn)人員和管理等方面能力的提升，從而促進(jìn)效率的提升。因此，本文假設(shè)國際貿(mào)易和TFP呈正相關(guān)關(guān)系。

FDI對于輸入國的效率提升已經(jīng)得到了很多的實(shí)證研究，并得出了肯定的結(jié)論。改革開放以來，輸入中國的FDI每年的數(shù)量都在增加。現(xiàn)在中國也是世界上最大的外商投資目的國之一，在最近幾年一直是發(fā)展中國家最大的FDI輸入國。潛在技術(shù)轉(zhuǎn)移的存在是中國過去二十多年積極努力引進(jìn)外資的重要原因之一。FDI的效率外溢主要有以下幾種形式：行業(yè)內(nèi)的外溢（也叫水平外溢），即外資入股的公司對國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的積極影響；行業(yè)間的外溢（垂直外溢），即外資企業(yè)對其上游（前向聯(lián)系）或下游（后向聯(lián)系）的內(nèi)資企業(yè)所產(chǎn)生的生產(chǎn)率提升。所以，假設(shè)FDI對TFP的增長也具有正向的影響。

四、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

本文對于TFP變化的測算采用的是DEA的Malmquist指數(shù)法。Malmquist指數(shù)是從產(chǎn)出距離函數(shù)的角度來定義的。距離函數(shù)被定義為如下：

Dt

0（xt，yt）=infθ：（xt，yt/θ）∈St=（supθ：（xt，ytθ）∈S t）-1 （1）

其中St=（xt，yt）是生產(chǎn)技術(shù)——即xt生產(chǎn)yt。在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，可行的最大產(chǎn)出只有當(dāng)平均生產(chǎn)率y/x最大化時(shí)才能獲得。這個(gè)最大化的基準(zhǔn)省份即生產(chǎn)率最高的省份。組成樣本的其他省份和基準(zhǔn)省份的距離隨著時(shí)間而減少，說明其正在追趕最大的生產(chǎn)前沿（例如技術(shù)效率的提升）。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)時(shí)間（為了解釋不同時(shí)期的增長趨勢）角度的距離函數(shù)是：Dt

0（xt+1，yt+1）=infθ：（xt+1，yt+1/θ）∈St （2）

其中Dt

0（xt+1，yt+1）度量了在（xt+1，yt+1）可行的條件下，產(chǎn)出的最大比例變化。由Dt+1

0 （xt，yt）代表的產(chǎn)出最大比例變化的前提是（xt，yt）在t+1時(shí)期是合理的。

F?re et al.（1989）定義了在t和t+1時(shí)期的效率指數(shù)，分別如下：

Mt= （3）

和

Mt+1= （4）

在F?re et al.（1989）之后，t（基期）時(shí)期和t+1時(shí)期之間的固定規(guī)模效應(yīng)Malmquist（產(chǎn)出導(dǎo)向的）TFP變化指標(biāo)被定義為：

M0（xt+1，yt+1，xt，yt）=* 1/2 （5）

方程（5）可以寫為TFP變化指數(shù)等于技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)的乘積：

M0（xt+1，yt+1，xt，yt）=×× 1/2 （6）

其中（7）和× 1/2 （8）

分別表示效率改變和技術(shù)改變。

效率的改變是兩個(gè)距離函數(shù)的比率，測算了產(chǎn)出導(dǎo)向的t時(shí)期和t+1時(shí)期之間的技術(shù)效率變化程度。效率項(xiàng)的值大于等于或小于1分別表示生產(chǎn)者相對于生產(chǎn)前沿的位置更近、未變化和偏離了。技術(shù)變化的平方根項(xiàng)代表了生產(chǎn)技術(shù)的技術(shù)變化程度。這代表了t時(shí)期和t+1時(shí)期效率前沿之間的距離，因此也是兩個(gè)時(shí)期之間技術(shù)提升的指標(biāo)。技術(shù)改變項(xiàng)的平方根大于、等于或小于1分別說明，技術(shù)的最佳實(shí)踐進(jìn)步了、保持不變或者惡化了。

TFP被測算出來以后，本文將在數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上用模型來實(shí)證各解釋變量對TFP的影響方向和程度，模型如下：

TFPit=β0+β1prit+β2srit+β3rdrit+β4ierit+β5fdirit+εit

其中TFPit為第i個(gè)省級單位在t年的TFP變化量，i=1，2，3……，29；① t=2001，2002，2003……，2007。βi是解釋變量的待估參數(shù)；pr私有化率，用私有、個(gè)體人員占總體工作人員的比重來表示；sr為工作人員的專有化率，用專業(yè)技術(shù)人員占總體工作人員的比重來表示；rdr為科研的投入率，用科技三項(xiàng)②占GDP的比重來表示；ier為對外依存度，用進(jìn)出口占GDP的比重來表示；fdir為外商直接投資度，用FDI占GDP的比重來表示；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

五、實(shí)證結(jié)果及分析

把相關(guān)的數(shù)據(jù)帶入模型，運(yùn)用普通最小二乘法得到的回歸結(jié)果（如表1所示）：

從表1可以看出，私有化率對于TFP的影響是非常顯著的正向，通過了1%顯著水平上的檢驗(yàn)。這和前面的假設(shè)是一致的。私有化使個(gè)人的收入和付出更強(qiáng)地聯(lián)系在了一起，收入的增加不僅能滿足物質(zhì)的需要也能提升精神上滿足。私有化還能消除公有制所特有的一些腐敗現(xiàn)象。所以，私有化在大部分領(lǐng)域相比于公有能夠更好地調(diào)動(dòng)工作人員的積極性，使他們愿意花更多的時(shí)間和精力在工作上。

工作人員的專有化率對于TFP的影響也是非常顯著的正向。專有化即專業(yè)化分工，是個(gè)人對所從事的工作更加熟悉，在熟悉的基礎(chǔ)上更容易創(chuàng)新，無論更加熟悉還是創(chuàng)新都對效率的提升具有關(guān)鍵的正向影響。

科研投入率和外商投資度對于TFP的影響都不顯著，科研投入率和前面假設(shè)的影響方向是一致的，外商投資度的影響方向和前面的假設(shè)不一致。科研投入率對TFP的影響不顯著其原因可能是：資金投入遴選的機(jī)制沒有很好地與產(chǎn)業(yè)需要相結(jié)合；科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化率很低；專利相關(guān)的法律保護(hù)機(jī)制不健全，使企業(yè)參與科研與轉(zhuǎn)化的積極性不高。對于外商投資度對TFP的影響不顯著以及影響方向?yàn)樨?fù)，可能的解釋是：本文選取的樣本時(shí)間是2001—2007年，中國已經(jīng)改革開放二十多年，國內(nèi)企業(yè)的管理水平和技術(shù)實(shí)力都有了大幅度的提升，F(xiàn)DI對于國內(nèi)企業(yè)的帶動(dòng)和輻射作用在逐漸降低；外商企業(yè)采取了更嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)措施以防技術(shù)的擴(kuò)散；外商產(chǎn)品對于市場的占有降低了國內(nèi)企業(yè)對相關(guān)技術(shù)的研發(fā)積極性。

對外依存度對于TFP的影響是顯著的，但是其影響方向和前面假設(shè)的不一致。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的可能解釋是：中國的出口額雖然數(shù)值很大，但是高技術(shù)產(chǎn)品占的比例不高，而且高技術(shù)的出口產(chǎn)品大部分都是外商在大陸所設(shè)企業(yè)生產(chǎn)；中國的進(jìn)口主要是原材料和高技術(shù)產(chǎn)品，者二者的大量進(jìn)口對中國的技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型都有不利的影響。

六、結(jié)論與對策

本文以全國29個(gè)省級單位從2000—2007年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過模型的分析，探討了不同要素與TFP的影響關(guān)系。為了進(jìn)一步提升中國各地區(qū)的TFP，根據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果并結(jié)合中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，本文將給出以下建議。

改革開放三十多年的時(shí)間里，中國經(jīng)濟(jì)增長迅速，已經(jīng)躍升為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但依靠出口和投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式越來越不能滿足經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的需要。為了更好地促進(jìn)未來的經(jīng)濟(jì)增長以解決國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾，不斷地提升TFP是一個(gè)非常關(guān)鍵的措施。從模型的實(shí)證分析結(jié)果可以看出，員工的專業(yè)化程度對于TFP的影響是非常顯著的，因此加強(qiáng)對于專業(yè)人才的培養(yǎng)是非常重要的。不僅要在高校中培養(yǎng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的各類專業(yè)人才，當(dāng)今社會(huì)發(fā)展日新月異，新產(chǎn)品、新商業(yè)模式層出不窮，對于已工作人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)也是非常關(guān)鍵的。政府要進(jìn)一步主導(dǎo)高校的改革以更好地發(fā)揮高校以及畢業(yè)生為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的功能，并建立相關(guān)的法律法規(guī)和機(jī)制，為下崗人員做好重回工作崗位的培訓(xùn)，對企業(yè)的員工教育、培訓(xùn)等項(xiàng)目給予適當(dāng)?shù)闹С帧Ｋ接谢瘜τ赥FP的提升作用無論從理論還是實(shí)踐都得到了證實(shí)，關(guān)鍵是私有化度的把握，快速、過度的私有化對于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也會(huì)帶來負(fù)面的效果甚至?xí)鸾?jīng)濟(jì)的長期疲軟、衰退。中國經(jīng)濟(jì)中有些部門需要進(jìn)一步的私有化改革，壟斷、寡頭的經(jīng)濟(jì)形式不僅損害了效率和競爭，還引起了一些不穩(wěn)定因素的集中和爆發(fā)。實(shí)證分析結(jié)果中，對外依存度與TFP成反方向相互影響關(guān)系，這是很值得注意和分析的一個(gè)問題。政府和企業(yè)應(yīng)該更好地利用各種有利的條件，促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)、科研成果的轉(zhuǎn)化，提升中國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的位置，加強(qiáng)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量并占領(lǐng)國內(nèi)的高技術(shù)產(chǎn)品市場。中國經(jīng)濟(jì)也應(yīng)該改變對國外原材料和高技術(shù)產(chǎn)品的依賴，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。高污染、高能耗、高投入、低產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)不再適合中國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件。企業(yè)在引進(jìn)高新技術(shù)的同時(shí)，也要有自己的研發(fā)，這樣才能使企業(yè)有持續(xù)的競爭力，使國家從制造大國變成制造強(qiáng)國?？萍既?xiàng)雖然和TFP呈正相關(guān)關(guān)系，但是其影響并不顯著，這和中國的科研資金投入對象和遴選原則有直接的關(guān)系。科技三項(xiàng)應(yīng)該更加注重對有市場前景和發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)品、企業(yè)進(jìn)行資助，要嚴(yán)格摒棄和打擊那些靠關(guān)系和資歷來拉資金的行為?？萍既?xiàng)的額度也需要提高，相比于發(fā)達(dá)國家的科研支出，中國的科研支出還是較少的。實(shí)證結(jié)果中FDI對于TFP的影響雖然不顯著，但是其影響是反方向的。中國不加選擇地引進(jìn)外資的階段已經(jīng)不存在了，各級政府在選擇外商時(shí)，應(yīng)該側(cè)重于高技術(shù)、低污染以及對國內(nèi)的企業(yè)具有技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)升級作用的企業(yè)。對于只想占領(lǐng)國內(nèi)市場、利用中國的自然資源或者廉價(jià)勞動(dòng)力的企業(yè)要慎重選擇。

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（上接21頁）

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Empirical Analysis over Affect Factors of Total Factor Productivity

——Based on the Panel Data of Provincial-level Units in 2001—2007

LI Zheng-zheng

（Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

Abstract：By the Malmquist index of DEA，this paper measures the TFP changes of 29 provincial-level units in 2001 to 2007.On the basis of corresponding year panel data of provincial-level units，the article empirically analyzes the directivity and degree of influence on TFP exerted by the rate of labor specialization，the degree of dependence on foreign，the degree of foreign direct investment，the ratio of RD investment，the rate of privatization.The empirical findings suggest that the relationship between TFP and rate of labor specialization and the rate of privatization are both significantly positive； the relationship between TFP and the degree of dependence on foreign is significantly negative； the relationship between TFP and the rate of foreign direct investment and the ratio of RD investment are negative and positive respectively，but their affect are not significant.

Key words：TFP measure；affect factors；empirical analysis[責(zé)任編輯 吳高君]