基于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論

劉　哲

摘要：傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論認(rèn)為由于產(chǎn)品的需求彈性不同，需求結(jié)構(gòu)變化拉動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。文章基于新增長理論和演化經(jīng)濟(jì)理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力：一方面，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)了需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷：另一方面，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，直接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。在國際金融危機(jī)影響下，中國制造業(yè)遇到前所未有的困難。因此，推動(dòng)我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)不僅要靠經(jīng)濟(jì)增長造成的消費(fèi)需求拉動(dòng)，更重要的是建立公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；演化模型

一、經(jīng)濟(jì)增長理論

從19世紀(jì)亞當(dāng)·斯密的名著《國富論》開始，經(jīng)濟(jì)增長毫無疑問是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中最重要的問題。對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長來源的研究，卡爾多(Kaldor，1961)最早指出經(jīng)濟(jì)增長有賴于生產(chǎn)效率的增長。麥迪遜(Maddison，1979)，羅默(Romer，1986)隨后的實(shí)證研究也得到了相同的結(jié)論。道瑞克，諾伊(Dowrik，Nguyen，1989)的跨國比較研究證實(shí)投資一產(chǎn)出比率與經(jīng)濟(jì)增長存在正相關(guān)關(guān)系。以識(shí)字率和入學(xué)率衡量的人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長同樣有正相關(guān)關(guān)系。出口占國內(nèi)產(chǎn)出份額較高的國家增長較快。人口增長率較低的國家經(jīng)濟(jì)增長較快。從事研究工作的科學(xué)家和工程師越多的國家產(chǎn)出增長率越高。一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及該國制造業(yè)占其GDP份額與生產(chǎn)率的增長有顯著的相關(guān)關(guān)系。不同的政府政策也影響了經(jīng)濟(jì)增長的業(yè)績。政府投資較多的國家有較高的增長率而政府消費(fèi)較多的國家增長較慢。庫茲涅茨(Kuzrnets，1988)總結(jié)了日本、中國臺(tái)灣和韓國高速增長的實(shí)踐，得出的結(jié)論是這3個(gè)國家(或地區(qū))都鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展，取消了對(duì)商業(yè)活動(dòng)的管制與限制。外向型政策的國家比內(nèi)向型國家的年均產(chǎn)出增長率高。

對(duì)于國與國之間的經(jīng)濟(jì)增長率長期存在的差異，古典增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長由資本積累決定。索羅(1956)發(fā)表了名為《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)貢獻(xiàn)》的文章，說明資本深化(Capital Deepening)能夠在投資和增長的過程中帶來勞動(dòng)率的提高。但是，如果生產(chǎn)活動(dòng)呈現(xiàn)出要素投入的邊際收益遞減的特征，那么從長期來看，投資動(dòng)力將會(huì)因無利可圖而喪失。阿波羅默維茨(Abramovitz，1956)，索羅(solow，1957)和丹尼森(Denison，1967)將增長分解為資本、勞動(dòng)力和技術(shù)進(jìn)步增長之和。這些研究表明，約有一半以上的增長是無法用要素投人解釋的，這就意味著技術(shù)進(jìn)步起著重要的作用。格雷戈里·曼昆等(GregoryMankiw，David Romer，David Weil，1992)對(duì)索羅模型進(jìn)行了實(shí)證研究。同時(shí)認(rèn)為索羅模型中應(yīng)該考慮人力資本或熟練勞動(dòng)力的影響。從此，新古典增長模型將人力資本引入了分析框架。

二、經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型著重于建立物質(zhì)資本和人力資本的模型。但同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了沒有技術(shù)進(jìn)步也不會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。內(nèi)生增長理論或新增長理論著重于探討導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步背后的經(jīng)濟(jì)因素。保羅·羅默(Paul Romer，1990)在《內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步》一文中給出了創(chuàng)意帶來技術(shù)進(jìn)步的案例。創(chuàng)意與大多數(shù)其他商品不同。創(chuàng)意是非競爭性的，創(chuàng)意與規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭緊密相連?？偵a(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增；規(guī)模報(bào)酬遞增要求不完全競爭的存在。因此，在缺乏產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，創(chuàng)新者無法獲得相應(yīng)的利潤，缺乏從事研究開發(fā)的激勵(lì)因素，因此就不會(huì)有研究進(jìn)行。而沒有研究，就沒有新的創(chuàng)意出現(xiàn)，技術(shù)就會(huì)保持不變，在經(jīng)濟(jì)體中的人均產(chǎn)出也不會(huì)增長。正是專利權(quán)和版權(quán)制度的建立保障了發(fā)明者能夠從其發(fā)明中獲得利潤，從而彌補(bǔ)了其在發(fā)明新創(chuàng)意上所耗費(fèi)的初始成本，使得世界經(jīng)濟(jì)在人口、技術(shù)、人均收入方面經(jīng)歷了前所未有的高速增長。因此，新增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新行為的社會(huì)收益和個(gè)人收益之間存在差距，必須建立鼓勵(lì)創(chuàng)新的新機(jī)制以鼓勵(lì)研究開發(fā)。

三、經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)典型特征是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷也就是不同行業(yè)在經(jīng)濟(jì)總量中的份額變化，或者說，不同行業(yè)的增長速度不同。對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究，費(fèi)舍爾(Fisher，1939)，克拉克(Clark，1940)，科洛維茨(Kravis，1983)，鮑莫爾(Baumol，1985)，賽爾奎因(Syrquin，1994)，梅特卡夫(Met。calfe，1998，1999)等對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷做了實(shí)證研究。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞?1957)通過實(shí)證分析的方法，提出了在國民生產(chǎn)總值不斷增長和按人口平均國民生產(chǎn)總值不斷提高的情況下，不論是產(chǎn)值結(jié)構(gòu)還是勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)都會(huì)有所變動(dòng)。錢納里(1969)則按照人均收入水平和人口數(shù)據(jù)作為外生變量構(gòu)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式的“標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)”。

另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變反過來也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長。赫希曼(1958)認(rèn)為，發(fā)展中國家首先應(yīng)當(dāng)發(fā)展那些關(guān)聯(lián)強(qiáng)度較大的產(chǎn)業(yè)，通過前項(xiàng)關(guān)聯(lián)和后項(xiàng)關(guān)聯(lián)的波及效應(yīng)，可以影響和帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。羅斯托(1960)也提出了與赫希曼相類似的觀點(diǎn)，認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門會(huì)通過“不成比例地高速增長”，從而達(dá)到帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的目的。日本學(xué)者筱原三代平(1957)認(rèn)為，如果選擇收入彈性較大的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國民收入的增加。在未來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，該產(chǎn)業(yè)可以創(chuàng)造出較大的市場需求。

由以上的研究文獻(xiàn)可以看出經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密不可分。傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是經(jīng)濟(jì)增長的必然結(jié)果；結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。結(jié)合新增長理論有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的研究，技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)系可以用圖1表示：

盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的基本特征，然而傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具箱只是用來分析均衡增長而不是產(chǎn)業(yè)變遷。熊彼特(Schumperter，1928)、楊格(Young，1928)、庫茲涅茨(Kuzne，1971，1989)都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷特征做了開創(chuàng)性的研究。內(nèi)生增長模型放棄了單一行業(yè)經(jīng)濟(jì)的假設(shè)。在多個(gè)行業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)框架下考察了經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。另外一些學(xué)者(Vernon，1966；Audretsch，1987~Klepper，1997)從產(chǎn)品生命周期的角度研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，認(rèn)為行業(yè)增長率由于生命周期中所處的位置不同而不同。這些文獻(xiàn)主要研究了就業(yè)人口由農(nóng)業(yè)向制造業(yè)繼而向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程。同時(shí)也有證據(jù)表明制造業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)部也存在這種轉(zhuǎn)移的過程。一些學(xué)者對(duì)北美制造

業(yè)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)所進(jìn)行的研究表明：生產(chǎn)率差異廣泛存在，甚至在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)間仍然存在；不同企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的相對(duì)份額的變化影響了總生產(chǎn)率的增長過程。

對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來說，經(jīng)濟(jì)增長就是市場經(jīng)濟(jì)移動(dòng)均衡的過程，在此過程中，技術(shù)進(jìn)步持續(xù)地提高了投入的生產(chǎn)率，資本存量相對(duì)勞動(dòng)投入也得到增長。因此，作為衡量增長標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入得以提高。演化經(jīng)濟(jì)理論同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和資本形成共同驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，但經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)是技術(shù)變遷的演化理論而非假定連續(xù)均衡的新古典理論。熊彼特(Schumpeter，1976)在《資本主義、社會(huì)主義和民主》一書中發(fā)展了一種內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步來源于企業(yè)打破或追趕競爭對(duì)手而進(jìn)行的投資。納爾遜和溫特(Nelson&Winter，1974)建立了正式的演化增長模型。在演化模型中，成功的技術(shù)創(chuàng)新為實(shí)施創(chuàng)新的企業(yè)帶來利潤，導(dǎo)致資本形成和企業(yè)成長。企業(yè)的成長速度通常足以使就業(yè)超過由于生產(chǎn)率的增長而帶來的單位產(chǎn)出就業(yè)的下降，因而對(duì)勞動(dòng)力的需求上升，這又提高了實(shí)際工資的上升速度。在演化模型中，具有較高生產(chǎn)率和盈利能力的技術(shù)通過兩種機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)低生產(chǎn)率技術(shù)的替代。一種機(jī)制使使用高生產(chǎn)率技術(shù)的企業(yè)得到成長。另一種機(jī)制是具有高盈利能力的技術(shù)被其他企業(yè)競相模仿和采用。企業(yè)是技術(shù)的載體，新技術(shù)的改進(jìn)和新技術(shù)的擴(kuò)散使整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率上升。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長造成的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，同時(shí)也是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的直接結(jié)果，如圖2所示：

四、結(jié)論與啟示

演化經(jīng)濟(jì)理論根據(jù)生物基因的遺傳變異傳導(dǎo)機(jī)制產(chǎn)生了群體模仿行為，其中具有某種特征的遺傳因子的適應(yīng)度(fitness)表現(xiàn)為采取某種特定行為的個(gè)體數(shù)目在群體中的增長率，其不僅取決于外部環(huán)境，而且依賴于其它個(gè)體采取的策略在群體中的分布狀況。經(jīng)濟(jì)發(fā)展如同其他演化過程一樣，是一個(gè)經(jīng)歷變異、選擇和發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。創(chuàng)新為實(shí)施創(chuàng)新的企業(yè)帶來利潤，導(dǎo)致資本形成和企業(yè)成長。首先是企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)管理的創(chuàng)新，然后通過市場的自然選擇過程，各個(gè)不同產(chǎn)業(yè)部門相對(duì)比重發(fā)生變化。能夠滿足經(jīng)濟(jì)需要的“更好的”產(chǎn)業(yè)部門隨著時(shí)間推移而不斷發(fā)展，比重增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)因此發(fā)生了變化。梅特卡夫(2005)認(rèn)為競爭的過程是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過程。在此過程中，創(chuàng)新又是競爭過程的核心。同時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)把經(jīng)濟(jì)發(fā)展同企業(yè)和一般知識(shí)的增長聯(lián)系起來。

國際金融危機(jī)影響下，中國制造業(yè)遇到前所未有的困難。本文基于演化經(jīng)濟(jì)理論和新增長理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長造成的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，同時(shí)也是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的直接結(jié)果。因此，推動(dòng)我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)不僅要靠經(jīng)濟(jì)增長造成的消費(fèi)需求拉動(dòng)，更重要的是建立公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。