高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化運行機制研究與實踐

摘 要：文章指出了高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，提出并分析了高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，最后對高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化企業(yè)管理與運行機制進行了研究，并提出了具體對策與看法。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù) 成果轉(zhuǎn)化 運行機制 企業(yè)對策

中圖分類號：F276.44

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）01-057-03

一、引言

高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化要投入資金、物質(zhì)條件、人才、信息和各種基礎(chǔ)支撐條件等要素資源，需要良好的運行機制將各種要素資源有效配置，其目的是利用科學技術(shù)進行科學生產(chǎn)，采用高新技術(shù)提高勞動生成率，應用高新技術(shù)提高人們的生活水平，促進高新技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。高效的運行機制表現(xiàn)為成果轉(zhuǎn)化運作體系的一體化程度高、協(xié)同性強、時效性強。

二、高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化存在的問題

當然，高新技術(shù)企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化中也會存在一些問題亟待解決，我國高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化在實施過程中存在的主要問題及原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.轉(zhuǎn)化信息不對稱。市場需求較難預測，較為復雜，潛在的需求受宏觀經(jīng)濟形勢變化的影響，不一定能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的需求，對尚未定型的產(chǎn)品投放市場，僅能大概估計市場需求。因此，成果轉(zhuǎn)化的市場預測可能有偏差。

技術(shù)成果的成熟性較難準確判斷，技術(shù)成果的發(fā)展階段及成熟與否不好界定。技術(shù)成果成熟性的標準不統(tǒng)一，影響成果順利轉(zhuǎn)化。

技術(shù)越先進轉(zhuǎn)化難度越大，科技成果轉(zhuǎn)化取決于市場，市場則取決于科技產(chǎn)品的高性價比，性價比高，則較容易被市場接受，有利于實現(xiàn)轉(zhuǎn)化目標，技術(shù)先進性不等于產(chǎn)品的性價比好。

用戶使用轉(zhuǎn)化產(chǎn)品有一個過程，高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化人員應研究用戶需求心理，從滿足目標市場和消費者需求的角度考慮科技成果商品化，否則會影響成果的有效轉(zhuǎn)化。

成果轉(zhuǎn)化的復雜性決定了信息的不對稱性，上述各種信息不對稱現(xiàn)象，涉及到成果轉(zhuǎn)化的各個方面，應通過各方共同努力，盡可能減少信息不對稱程度和現(xiàn)象。

2.支撐體系不完善。政策法規(guī)體系不完善。創(chuàng)業(yè)風險、產(chǎn)業(yè)資本投資高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的政策不完善、不配套，科技型中小企業(yè)實施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的扶持政策力度不大，尤其是高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實施及產(chǎn)業(yè)化人才方面的激勵政策沒有或不完善，不能產(chǎn)生人才的集聚效應，影響企業(yè)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

協(xié)同體系不完善。成果轉(zhuǎn)化是研發(fā)、生產(chǎn)、供應、銷售、應用、推廣等方面的綜合，需各方有效配合，特別是產(chǎn)、學、研、政、金、中、貿(mào)的結(jié)合、其他企業(yè)的協(xié)作配套等協(xié)同體系不完善，沒有建立起各方在高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的利益協(xié)調(diào)機制。

社會服務支撐體系不完善。高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需比較發(fā)達的社會服務體系支撐，技術(shù)市場和信息化、網(wǎng)絡(luò)化平臺建設(shè)還不能適應企業(yè)成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的需要，包括供需發(fā)布、定價、評估、交易、糾紛處理等服務體系還不完善。

3.轉(zhuǎn)化機制不完善。投融資機制不完善。成果轉(zhuǎn)化資金較為短缺，風險投資不足，投資主體單一。目前，工業(yè)化國家的科研、中試、投產(chǎn)經(jīng)費的投入比例一般為1∶10∶100，而我國僅為1∶0.7∶100。

人才激勵機制不健全。科研院所作為高新技術(shù)成果研發(fā)的重要基地之一，相當多的科研人員僅注重學術(shù)研究，不懂高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程，大多熱衷于發(fā)表論文、申報專利、科技獎勵等，不懂也不關(guān)心高新技術(shù)成果、專利技術(shù)能否轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，甚至出現(xiàn)名不符實、根本不能實際應用的“垃圾”專利，或知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)與高新技術(shù)成果核心技術(shù)之間并無直接關(guān)聯(lián)，或僅停留在實驗室研究或體現(xiàn)在文字上。應在高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化企業(yè)和科研院所中建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制，吸引成果轉(zhuǎn)化各領(lǐng)域高素質(zhì)人才參與從事科技成果轉(zhuǎn)化，使得從事高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的人員能夠獲得較高的物質(zhì)和精神利益。

要素資源配置機制不完善。成果轉(zhuǎn)化各構(gòu)成要素資源，包括人才、資本、技術(shù)等資源，特別是技術(shù)上相關(guān)基礎(chǔ)性支撐平臺建設(shè)與共享資源的配置機制不完善，如產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)支撐、大型和尖端儀器設(shè)備條件資源的共享等，這些資源目前主要在科研院所當中，尚不能較快形成生產(chǎn)力和與企業(yè)主體相配合，尚未完全建立起為社會服務的機制。

市場機制尚未完全形成，高新技術(shù)成果及高新技術(shù)產(chǎn)品的有效供給和有效需求不足，相互脫節(jié)。

4.科技中介不發(fā)達。技術(shù)交易較為復雜，涉及技術(shù)評審、轉(zhuǎn)讓方式、法律等諸多方面問題，技術(shù)價格難以確定，導致技術(shù)交易成本較高。目前我國科技中介服務體系比較薄弱，作為科技成果轉(zhuǎn)讓的主渠道不健全、不完善，缺乏技術(shù)市場和科技成果信息網(wǎng)絡(luò)平臺，對技術(shù)市場的管理機制不健全，缺乏既懂技術(shù)又懂經(jīng)營的成果轉(zhuǎn)化人才，技術(shù)中介機構(gòu)服務能力不強和從業(yè)人員素質(zhì)不高，只能起聯(lián)絡(luò)溝通作用，無法實施對成果深層次的評估和咨詢。

三、高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化發(fā)展趨勢分析

綜觀國內(nèi)外高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展現(xiàn)狀及高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，現(xiàn)對當前發(fā)展趨勢分析如下：

1.高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中形成的新技術(shù)、新知識、新工藝、新材料、新方法等在向不同行業(yè)、領(lǐng)域遷移時擴散、滲透發(fā)展趨勢逐步增強，不斷產(chǎn)生的新的技術(shù)系統(tǒng)及領(lǐng)域，導致新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，帶動上、中、下游產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)改造、升級與變革。

2.隨著經(jīng)濟發(fā)展、科技進步及人們對成果轉(zhuǎn)化認識的深入，在自然科學、社會科學和學科交叉、發(fā)展等環(huán)境因素的綜合作用下，對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟、社會效果的評價，呈現(xiàn)出一定程度的可預測性與可控制性發(fā)展趨勢。

3.高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中新技術(shù)或新的技術(shù)系統(tǒng)從產(chǎn)生、應用到淘汰，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間過程呈現(xiàn)出短周期化發(fā)展趨勢。

4.高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化對促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變作用日趨顯現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展依靠技術(shù)進步，技術(shù)進步推動經(jīng)濟發(fā)展，高新技術(shù)及其成果轉(zhuǎn)化使得科技與經(jīng)濟等學科、領(lǐng)域緊密結(jié)合，密切聯(lián)系，呈現(xiàn)出相互融合、滲透、交叉發(fā)展的趨勢。

5.在信息技術(shù)領(lǐng)域高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中計算機軟件與硬件技術(shù)緊密結(jié)合、互為補充的發(fā)展趨勢較為明顯，在進行傳統(tǒng)工業(yè)信息化改造時，軟件技術(shù)的創(chuàng)新使得計算機信息管理系統(tǒng)提高了業(yè)務處理能力、管理水平和效益，同時，也可以將軟件程序固化在硬件中以加強硬件的信息處理功能。

6.成果轉(zhuǎn)化中高新技術(shù)與不同領(lǐng)域、不同層次、不同水平的技術(shù)相結(jié)合形成的科技成果，呈現(xiàn)出多領(lǐng)域、多學科的知識與技術(shù)高度集成化創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。

四、高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化運行機制對策

通過筆者在高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化過程中的研究與實踐，認為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中管理運行機制及對策主要包括以下幾個方面：

1.市場機制。市場機制非常重要，消費者需求的推動關(guān)系到企業(yè)進行高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的源動力，可供轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)成果，在企業(yè)經(jīng)過產(chǎn)品化階段，實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化直至獲得預期收益的過程，其實質(zhì)是為商業(yè)化生產(chǎn)系統(tǒng)引進新的技術(shù)成果，以期獲得高額商業(yè)利潤的過程。

2.組織機制。企業(yè)組織機制是成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)，從成果轉(zhuǎn)化企業(yè)組織機制來看，技術(shù)研發(fā)部門應通過市場需求導向，建立起生產(chǎn)依靠科技進步、科技發(fā)展促進生產(chǎn)的相互協(xié)調(diào)機制，把應用轉(zhuǎn)化成果作為立項或?qū)嵤┑闹匾罁?jù)，及時推廣應用先進、適用的轉(zhuǎn)化成果；財務部門應多方位、多層次地開辟各種資金渠道，逐年增加對研發(fā)的投入，為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的資金環(huán)境；生產(chǎn)部門應積極主動地采用新技術(shù)、新成果、利用新技術(shù)形成的新工藝、新方法等，根據(jù)生產(chǎn)需要積極應用先進、適用的高新技術(shù)成果，以推動生產(chǎn)力的快速發(fā)展；營銷部門應積極擴大高新技術(shù)產(chǎn)品市場銷售，提高市場占有率，為消費者、細分市場和目標市場客戶提供高附加值的成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品，積極回籠資金，進一步運用于企業(yè)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，擴大再生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模等等。

3.投融資機制。投融資機制是成果轉(zhuǎn)化企業(yè)管理與運行的根本保障，企業(yè)對研發(fā)的投入，一般按照企業(yè)銷售額的百分比用于新產(chǎn)品試制和企業(yè)技術(shù)開發(fā)，這將有力地推動科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣和創(chuàng)新，可形成相對穩(wěn)定的市場需求和成熟的技術(shù)。在科技經(jīng)濟價值鏈上，企業(yè)在將科技成果商品化向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中，尤其在企業(yè)高新技術(shù)成果不同的轉(zhuǎn)化階段，應有相應的投融資機制與之配套，建立和完善投融資進入和退出機制，形成有利于企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展和促進機制。

4.競爭機制。目前國際間的競爭主要是高新技術(shù)及其創(chuàng)新能力的競爭和人才競爭。技術(shù)創(chuàng)新能力成為產(chǎn)業(yè)競爭力的核心，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化在增強企業(yè)市場競爭力中起著重要作用，尤其是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)技術(shù)更具競爭力。

在人才競爭方面，競爭的核心是掌握現(xiàn)代高新技術(shù)知識、具備創(chuàng)新能力、思維活躍的創(chuàng)新型高素質(zhì)高新技術(shù)及成果轉(zhuǎn)化人才的競爭。人力資源是第一資源，企業(yè)的競爭能力強弱，實質(zhì)上是科技、經(jīng)營、管理人才在競爭中形成的能力和水平綜合體現(xiàn)，決定了企業(yè)、國家在整個國際競爭中的地位。應積極建立國際人才高地，參與國際人才競爭，使人才凝聚在高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化項目和國家重大專項上來，創(chuàng)造有利于人才成長、留住人才、吸引人才、鍛煉人才、凝聚人才、培養(yǎng)人才的良好環(huán)境，以國際化的視野在全球范圍內(nèi)高效配置各國尖端人才資源，以海納百川的胸襟，吸引海外人才參與我國創(chuàng)新型國家能力建設(shè)，建設(shè)新型工業(yè)化、信息化國家。

5.激勵機制。在促進高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化管理運行的激勵方面，包括內(nèi)部激勵和外部激勵。外部激勵主要包括國家創(chuàng)新政策對高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的激勵，激勵企業(yè)由生產(chǎn)經(jīng)營型向?qū)W習創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，國家投入的創(chuàng)新基金與企業(yè)研究項目相配套等方面，以促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加速高新技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，提高國家綜合競爭力；在政府激勵方面，應考慮改革戶籍管理和人事管理制度，為科技人才創(chuàng)造寬松的生存和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，建立靈活的科研機構(gòu)和人才培育中心來構(gòu)建運行高效的科研成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，鼓勵科研院所及其科技人員采取多種方式轉(zhuǎn)化高技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，政府做好孵化機制建設(shè)，給中小科技型企業(yè)以政策、資金支持，盡快建立風險投資運作體系，給中小型科技企業(yè)提供資金支持和營運服務咨詢，推動高新技術(shù)的開發(fā)與轉(zhuǎn)化，建立新型產(chǎn)學研合作關(guān)系，增強科研成果供求關(guān)系的透明度，加大教育投資，建立人才培訓基地，加大研發(fā)力度，國家投入要側(cè)重于支持戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目，擔負起高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期引導資金以及利用高新技術(shù)改造和促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、產(chǎn)品更新?lián)Q代的輔助資金等。

內(nèi)部激勵主要包括在市場激勵方面，企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品特點決定了其市場競爭活動的特殊性，企業(yè)在制定競爭策略時，應根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點和具體情況對傳統(tǒng)競爭策略組合做出適當調(diào)整并加以創(chuàng)新，如經(jīng)營管理人員應培養(yǎng)正確的市場判斷力、戰(zhàn)略思維和展望能力，努力建立事實的行業(yè)標準，以提高市場占有率，致力于開發(fā)新的細分市場，對新一輪的技術(shù)實施再創(chuàng)新，由對抗型競爭走向合作型競爭；在產(chǎn)權(quán)激勵方面，應建立專利保證體系，以實施有效的專利戰(zhàn)略，增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，積極利用專利文獻，加強專利管理，為專利戰(zhàn)略提供組織保證；在人才激勵方面，應吸引更多的科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化，建立健全企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制，使得從事科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員、經(jīng)營管理人員和產(chǎn)業(yè)化人才等相關(guān)人才能夠獲得較高的精神和物質(zhì)利益。

6.創(chuàng)新機制。高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化既是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，也是企業(yè)的創(chuàng)新過程，包括企業(yè)人力資源管理上的公平競爭機制創(chuàng)新、分配激勵機制創(chuàng)新、課題立項的公開、公正機制以及成果轉(zhuǎn)讓的評價監(jiān)督機制創(chuàng)新等，對企業(yè)內(nèi)部的工程技術(shù)中心、科研機構(gòu)、科研人員和科技創(chuàng)新成果應及時給予鼓勵和支持，以便于轉(zhuǎn)化成果按市場經(jīng)濟規(guī)律高效轉(zhuǎn)化、在技術(shù)市場進行供需交易或通過科技中介機構(gòu)實行有償轉(zhuǎn)讓，推進高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化進程，形成產(chǎn)業(yè)化。

7.企業(yè)家和科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才培養(yǎng)機制。企業(yè)要擴大市場份額，開拓目標客戶市場，提高市場占有率，應建立、健全創(chuàng)新企業(yè)家的培養(yǎng)機制。企業(yè)研發(fā)形成的核心競爭力和企業(yè)家對技術(shù)經(jīng)濟現(xiàn)象的好奇心，積極進取的人格特質(zhì)，推動社會生產(chǎn)力發(fā)展水平的愿望，提高生活質(zhì)量的追求，以及對市場利潤的渴望，都會自發(fā)激勵企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化行為。

科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才是高新技術(shù)領(lǐng)域中具有國際化視野、科研能力和產(chǎn)業(yè)化能力突出、熟悉國家或地區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略的創(chuàng)新團隊領(lǐng)導者，分為前沿科技、科技產(chǎn)業(yè)化和復合型科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才等方面。我國正處在“引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”階段，對科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才需求迫切，要讓其保持引領(lǐng)作用突出、創(chuàng)新能力卓越、團隊效應顯著、在國內(nèi)外處于領(lǐng)先地位的科技創(chuàng)新領(lǐng)軍優(yōu)勢，就要建立科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才成長、培養(yǎng)機制。

（1）建立自主管理機制。應打破所有制和地域限制，不受資歷、編制等條件局限，自由組建專兼職創(chuàng)新團隊，享有在研發(fā)立項、設(shè)備購置、經(jīng)費使用等方面的支配權(quán)和主導權(quán)。

（2）探索激勵機制。鼓勵以知識、技術(shù)、產(chǎn)權(quán)等要素參與分配，將知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理納入到科學技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營的全部過程，形成鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、寬容失敗的文化氛圍。

（3）健全公共服務機制。進行“一站式”人才引進服務，在研發(fā)、推廣方面提供具有國際經(jīng)驗和視野、擁有國際從業(yè)資格證書的專業(yè)化科技公共服務隊伍，健全包括知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技咨詢、質(zhì)量認證等方面的科技創(chuàng)新公共服務制度，加快建立科技中介和科學技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺，吸引科技創(chuàng)新領(lǐng)軍型人才參與促進高新技術(shù)成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化。

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)權(quán)制度的逐步健全和完善，企業(yè)家和科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才的創(chuàng)新精神將成為企業(yè)發(fā)展的重要因素。可見，建立企業(yè)家和科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才培養(yǎng)機制，對企業(yè)管理者創(chuàng)新精神的培養(yǎng)十分重要，必將有力地促進良好高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化運行與管理機制的形成和發(fā)展。

五、結(jié)束語

我們知道，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)是由中國制造走向中國智造、中國創(chuàng)造的關(guān)鍵，具有高水平、高質(zhì)量、高附加值含量的高新技術(shù)項目與產(chǎn)品走向市場，擴大市場占有率，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高科技產(chǎn)品品牌，是高新技術(shù)企業(yè)參與國際競爭、進入與重組高端科技領(lǐng)域國際分工的重要環(huán)節(jié)，高新技術(shù)企業(yè)及其成果轉(zhuǎn)化中人才是形成高科技產(chǎn)業(yè)鏈有力智力支撐與保障，企業(yè)應充分注重高新技術(shù)領(lǐng)域人才的積聚與培養(yǎng)，提供更為寬松的發(fā)展環(huán)境與發(fā)展機會，在高新技術(shù)飛速發(fā)展的今天，更應感受到發(fā)展、時間的緊迫性，時間就是效率，時間就是速度，時間就是生產(chǎn)力，因此，只有不斷創(chuàng)新高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化運行與管理機制并積極實踐，才能更好地實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)目標，實現(xiàn)科學發(fā)展、“綠色”發(fā)展、和諧發(fā)展。

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（作者單位：淮南聯(lián)合大學 安徽淮南 232038）

（責編：呂尚）