再以開放促改革

近來，國務(wù)院總理李克強等領(lǐng)導(dǎo)人重提以開放促改革，頗值得關(guān)注。3月27日至29日，李克強總理在考察江蘇、上海時稱，中國改革開放的一大特點，就是改革與開放相伴隨，在一定程度上是開放促改革，“現(xiàn)在看，用開放促進新一輪改革，依然有很大的空間和動力。要以進一步擴大開放推動觀念和體制創(chuàng)新，形成開放新格局”。

2008年全球金融危機之后，世界格局發(fā)生了變化，全球產(chǎn)業(yè)鏈也隨之進行重構(gòu)。前30年中國改革開放釋放了巨大紅利，但這種依賴出口拉動、招商引資兩輪驅(qū)動的模式如今已發(fā)生巨大的調(diào)整。未來30年驅(qū)動中國發(fā)展的開放紅利在哪里？

目前越來越多的學(xué)者開始思考并探索一個適應(yīng)全球新格局的開放模式，建立適應(yīng)新的全球產(chǎn)業(yè)鏈架構(gòu)的對外開放新體制機制，以支撐中國未來30年發(fā)展。

縱觀當(dāng)下此起彼伏涌現(xiàn)的全球貿(mào)易和投資新規(guī)則，TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定）、TISA（服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）等對中國來講是挑戰(zhàn)，但也更是開放戰(zhàn)略新布局的契機。TPP或?qū)⑹且粋€能觸動中國深化改革、迎接國際新標(biāo)準(zhǔn)的開放目標(biāo)。TPP的要求比當(dāng)年加入WTO時要高，金融等服務(wù)業(yè)進一步開放，國有企業(yè)深化改革，“競爭中立”原則，加強知識產(chǎn)權(quán)保護等等，這些規(guī)定正與中國未來改革的方向相呼應(yīng)。如果中國以自信自覺的姿態(tài)積極參與諸如TPP等談判，像當(dāng)年各個部委聯(lián)手研究WTO規(guī)則，共同研究“狼來了”的應(yīng)對路徑那樣，齊心協(xié)力，或可找到未來30年中國新的發(fā)展突破口和改革契合點。

新形勢下，中國面臨對外開放戰(zhàn)略布局的重大契機已成為共識，下一步則是如何厘清觀念和糾正認(rèn)識偏差，在理論上加以充分準(zhǔn)備。本刊推出的該報告雖屬一家之言，但其對于中國對外開放歷史軌跡的梳理和未來開放的新的路線圖的思考，頗有借鑒意義。該報告警示我們需要認(rèn)真思考中國未來的開放抉擇，繼續(xù)拓寬以開放促改革的新路徑。

——編者

隨著全球化的不斷深入，尤其是這次國際金融危機后，世界各國經(jīng)濟復(fù)蘇都面臨著比較復(fù)雜的國內(nèi)國際矛盾和沖突，長短期矛盾繼續(xù)凸顯，不平衡復(fù)蘇格局短期難以取得明顯改善，合作與競爭共存。美國短期動能減弱、長期動能增強；歐元區(qū)短期波動減弱、長期余震不斷；日本短期市場歡呼、長期前景不明；新興市場短期微弱復(fù)蘇、長期依靠改革。

國際貿(mào)易與投資規(guī)則發(fā)展也呈現(xiàn)出不同于以往的新趨勢。一是服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定成為新一輪國際貿(mào)易談判和規(guī)則制定的核心內(nèi)容。二是具有更高標(biāo)準(zhǔn)的新自由貿(mào)易協(xié)定將引領(lǐng)全球貿(mào)易新規(guī)則。三是WTO多邊貿(mào)易體制將日益邊緣化。

在過去的30多年里，我國通過改革開放，引進資金，引進管理，培養(yǎng)人才，提高出口，提高外匯儲備，改造銀行，改造實體經(jīng)濟，提高國際地位。展望未來，這些方面的改革紅利繼續(xù)存在，但邊際貢獻下降，中國應(yīng)該重點著眼于尋找新的機遇，擴大開放，提高標(biāo)準(zhǔn)，以開放促改革。

當(dāng)前中國面臨的重大契機

（一）世界由單極向多極轉(zhuǎn)變的趨勢更加明顯

和上世紀(jì)末期相比，當(dāng)前最大的變化是在2008年金融危機之后，美國的實力有所削弱。新興市場憑借多年的發(fā)展，經(jīng)濟實力大大增強，經(jīng)濟總量和比重上升的同時在國際事務(wù)中的話語權(quán)也相應(yīng)上升。歐洲未來的情況雖然不樂觀，但其經(jīng)濟總量和美國相當(dāng)，仍然不可忽視。得益于過去十年原油和能源價格的上漲，俄羅斯已經(jīng)擺脫了“休克式”經(jīng)濟改革帶來的后遺癥，財政和經(jīng)常賬戶狀況大為改觀。日本在經(jīng)歷了兩個“失去的十年”后也將面對嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在貨幣和財政政策方面實施激進政策，意圖扭轉(zhuǎn)頹勢。在全球力量更趨均衡的情況下，中國在和美國的博弈中將有更多的“籌碼”在手，可以憑借自身的優(yōu)勢，與歐盟和主要新興國家都建立良好的關(guān)系，在國際事務(wù)中取得更大的話語權(quán)并承擔(dān)更多的國際義務(wù)。

例如，在獲取IMF和世界銀行的份額和話語權(quán)方面，更廣泛地參與國際事務(wù)和全球治理等方面，中美、中歐都可以合作、可以有作為。

（二）美國有望進入高增長、溫和通脹的繁榮周期

這對于中國的意義類似于2000年至2007年，即外需將有望再次成為拉動中國經(jīng)濟增長的重要因素。同時，我們需要看到，雖然全球的經(jīng)濟復(fù)蘇處于上升階段，但一些結(jié)構(gòu)性因素將在較長時間內(nèi)壓制全球的通脹水平。這些因素包括，美國的就業(yè)市場要想完全復(fù)蘇還有很長的路要走，因此產(chǎn)能缺口仍將存在；歐洲需求不旺，壓低了全球總需求；發(fā)達國家工會的勢力和影響力在下降；過去30年全球化的結(jié)果導(dǎo)致競爭在世界范圍內(nèi)增強，資本在各地區(qū)之間的流動也更加容易。全球央行在過去幾年中的貨幣政策雖然非常寬松，但央行傳統(tǒng)意義上的政策目標(biāo)并未改變，因此在必要的時候仍將有足夠的手段和空間收緊過于寬松的流動性。這些因素的意義在于，未來數(shù)年全球的通脹水平仍將維持在一個溫和的水平，全球通貨膨脹的風(fēng)險并不高，國際大宗商品原材料的價格很難如2000年至2007年間那樣大幅上漲。這為中國繼續(xù)增加投資、把握美國和全球經(jīng)濟復(fù)蘇所帶來的機遇而提供了一個良好的外部條件。

（三）中歐、中日以及與新興市場國家關(guān)系的新契機

歐洲經(jīng)濟需要走出衰退，而歐洲的技術(shù)和品牌出口正是中國所需。中國擁有巨大的外匯儲備，但大多數(shù)都投資于美元資產(chǎn)，尤其是美國國債，投資回報很低；如果投資歐元區(qū)，“周邊五國”與中國在重點產(chǎn)業(yè)上有合作意義和機遇，結(jié)合“周邊五國”的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，同時考慮中國經(jīng)濟發(fā)展過程中對稀缺資源、海外擴張、技術(shù)升級、資產(chǎn)保值增值等需求。

另外，可以設(shè)想，歐洲的狀況迫使歐洲各國在未來對外的經(jīng)濟政策方面只能采取“防守”的姿態(tài)，而中國則可以更加主動地“出擊”，逐漸蠶食歐洲老牌資本主義國家在新興國家的經(jīng)濟利益，包括礦產(chǎn)資源、投資目的地等。

中日關(guān)系要在中美大的關(guān)系框架下來討論，也要在中國和朝鮮半島關(guān)系框架下討論。比如中日之間要保持一定的競爭態(tài)勢，但如何使得中國在競爭中勝出？比如面對釣魚島問題不能放松。

中國和新興市場之間存在著合作和競爭雙重關(guān)系。美國經(jīng)濟將拉動美元升值，這對于依賴外資、同時改革不充分的國家未來三五年將可能造成巨大的沖擊，部分國家可能將面臨類似當(dāng)年亞洲金融危機，或者拉美債務(wù)危機時的情況。這次，經(jīng)歷危機的則很有可能是印度、越南、菲律賓等，由此中國則將拉開與其他新興國家的發(fā)展水平差距。中國先發(fā)展起來，集聚發(fā)展勢能，為將來的進一步可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造了空間和贏得了時間。

當(dāng)前中國面臨的挑戰(zhàn)

總體而言，我國過去30多年的改革開放取得了舉世矚目的成就，但也要看到，在國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展總體成績斐然，尤其是這次全球金融危機中我國經(jīng)濟未受較大沖擊且率先復(fù)蘇的情況下，當(dāng)前國內(nèi)有一股自我感覺良好、驕傲自滿的情緒，保護主義、民粹主義仍然有相當(dāng)?shù)氖袌?，甚至有所抬頭；在一些領(lǐng)域的進一步對外開放上，很大程度仍然停留在加入WTO所要達到的標(biāo)準(zhǔn)，滿足于加入WTO所帶來的改革開放紅利和經(jīng)濟發(fā)展成就，對國際自由貿(mào)易的新標(biāo)準(zhǔn)、新發(fā)展知之甚少或簡單排斥，在進一步擴大對外開放、推動開放型經(jīng)濟發(fā)展上缺乏戰(zhàn)略性眼光和突破性進展，少數(shù)領(lǐng)域陷于停滯甚至有所倒退。尤其是近年來歐美等西方國家積極倡導(dǎo)和推進新自由貿(mào)易協(xié)定，進一步加大了我國對外開放的差距，使我國深化對外開放，發(fā)展開放型經(jīng)濟面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（一）認(rèn)識上存在偏差

一種表現(xiàn)是，對當(dāng)前對外開放的成就沾沾自喜，覺得我國對外開放的程度已經(jīng)足夠高了，現(xiàn)有的保護措施都是必須的，都是有利于保障我國民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟安全的，沒有再進一步擴大開放的必要了。

另一種表現(xiàn)是，對當(dāng)前國際自由貿(mào)易發(fā)展的新趨勢、新標(biāo)準(zhǔn)和新規(guī)則不屑一顧，認(rèn)為是發(fā)達國家“遏制”中國等發(fā)展中國家的伎倆，帶有過多民族情緒和冷戰(zhàn)思維，把國際自由貿(mào)易問題政治化。這兩種認(rèn)識往往相互交錯和支撐，對要求進一步提高標(biāo)準(zhǔn)、擴大開放的呼聲形成打壓。

（二）理論上準(zhǔn)備不足

總體而言，我國對國際自由貿(mào)易的理論研究在相當(dāng)程度上還停留在傳統(tǒng)的WTO多邊貿(mào)易框架體制下，對新一輪貿(mào)易自由化所具有的貿(mào)易與投資并重、側(cè)重于服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定的趨勢轉(zhuǎn)型，對正在如火如荼推進中的TISA、TPP、TTIP談判，以及對當(dāng)前我國正在與美國談判的BIT2012等更高標(biāo)準(zhǔn)國際自由貿(mào)易協(xié)定的框架、內(nèi)容、要義及相關(guān)具體問題，還普遍存在著理論研究和評估不足。

對我國現(xiàn)有規(guī)則、具體做法以及相關(guān)的體制機制與國際新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則的差距認(rèn)識也不到位，對吸收和引入這些新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則可能造成的影響和風(fēng)險更是缺乏系統(tǒng)研究和評估。這不僅與前述的認(rèn)識偏差密切相關(guān)，而且也很大程度上導(dǎo)致我國在推進中美BIT談判，在對TISA、TPP、TTIP談判的認(rèn)識和判斷，在進一步提高標(biāo)準(zhǔn)、擴大開放等方面因理論視野和技術(shù)路線的匱乏而陷于被動。

（三）步驟上相對落后，開放水平較低

雖然2001年我國加入WTO后認(rèn)真履行開放承諾，但應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，我國在加入WTO時還在一些領(lǐng)域保留了限制措施，如在商品貿(mào)易領(lǐng)域，對農(nóng)業(yè)的保護主義傾向還相當(dāng)嚴(yán)重；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域更為突出，市場準(zhǔn)入限制十分嚴(yán)格。如當(dāng)前美歐國家反映比較強烈的領(lǐng)域有：

1.銀行業(yè)：外資并購中資銀行持股比例單家不得超過20%，多家累計不得超過25%；

2.證券業(yè)：證券公司外資持股比例不得超過33%（目前實際已放寬到49%），不得從事A股交易（目前已有試點有條件放開）；

3.保險業(yè)：壽險公司外資持股比例不得超過50%；

4.電信業(yè)：必須與現(xiàn)有內(nèi)資電信企業(yè)設(shè)立合資企業(yè)，移動、固話等基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)外資持股比例不得超過49%，增值電信業(yè)務(wù)外資持股比例不得超過50%；

5.郵政快遞業(yè)：僅開放包裹遞送業(yè)務(wù)，維持信件的郵政專營權(quán)，并限制外資企業(yè)的網(wǎng)點設(shè)立數(shù)量及經(jīng)營地域范圍；

6.建筑業(yè)：外國建筑公司僅可承擔(dān)外方出資或是中方因技術(shù)原因無法承擔(dān)的項目；

7.法律服務(wù)：外國律師事務(wù)所可設(shè)立代表處，但不得雇傭中國注冊律師。

應(yīng)該看到，目前世界上大多數(shù)TISA談判參與方在上述領(lǐng)域已沒有外資持股比例或經(jīng)營范圍限制。在這些領(lǐng)域沒有做到實質(zhì)性開放，大大降低了我國的對外開放水平，也使我國缺乏參與新一輪自由貿(mào)易談判的基本條件。

在市場經(jīng)濟中，市場應(yīng)是配置資源的基礎(chǔ)性手段，但我國不少服務(wù)業(yè)領(lǐng)域壟斷色彩十分強烈，一些部門對某些領(lǐng)域過分看重其社會屬性（如銀行調(diào)節(jié)經(jīng)濟手段的屬性，科教衛(wèi)體等領(lǐng)域公益性、福利性事業(yè)的屬性，文化、傳媒等作為意識形態(tài)的屬性等），在這些領(lǐng)域設(shè)置了十分嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制。其結(jié)果是服務(wù)業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)適應(yīng)不了我國經(jīng)濟的發(fā)展和人民群眾日益增長的需求，不僅降低了社會福利，還影響了服務(wù)企業(yè)的經(jīng)營和機制創(chuàng)新，降低了服務(wù)業(yè)效率，不利于服務(wù)業(yè)的成長。

（四）標(biāo)準(zhǔn)明顯滯后，與國際新規(guī)則差距較大

與國際新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則相比，我國在自由貿(mào)易協(xié)定，特別是服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定方面存在明顯短板。目前，我國已簽署了1個局部自由貿(mào)易協(xié)定（即亞太自由貿(mào)易協(xié)定）和10個自由貿(mào)易協(xié)定，涉及22個國家和單獨關(guān)稅區(qū)。在投資協(xié)定方面，我國已與128個國家和地區(qū)簽署了130個雙邊投資協(xié)定，但其中只有小部分規(guī)定了國民待遇，而且我國主要遵從準(zhǔn)入后國民待遇。

在中美BIT談判方面，由于在投資準(zhǔn)入、公平競爭和權(quán)益保障方面差距較大，主要體現(xiàn)在準(zhǔn)入前國民待遇及負(fù)面清單、國有企業(yè)、外匯資金轉(zhuǎn)移、勞工規(guī)則、金融服務(wù)、業(yè)績要求、稅收、法律法規(guī)透明度和環(huán)境條款等14個主要領(lǐng)域差距較大，從2007年至今中美雙方舉行了近20輪談判，但進展緩慢，至今未果。這些也導(dǎo)致了我國在服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（TISA）和TPP協(xié)定談判方面，目前還夠不上參與的標(biāo)準(zhǔn)。事實上，歐美在新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則方面力推的準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單方式，國企的“競爭中立”原則等，均直指我國當(dāng)前部分領(lǐng)域投資保護不足、部分行業(yè)國企占主導(dǎo)地位以及在監(jiān)管方面與歐美主導(dǎo)的新規(guī)則不符的“軟肋”。

總體看，參加TISA、TPP和TTIP的大多數(shù)國家和地區(qū)（包括韓國等新興市場國家和印度、巴西等發(fā)展中國家），都已經(jīng)在相當(dāng)程度上認(rèn)可當(dāng)前國際上關(guān)于新一輪自由貿(mào)易協(xié)定，特別是服務(wù)貿(mào)易與投資協(xié)定的新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則，并身體力行參與談判和規(guī)則制定。而我國目前已簽署的多項FTA和BIT則大多仍屬于標(biāo)準(zhǔn)較低的自由貿(mào)易協(xié)定，與國際新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)相比，差距較大，也不得不被TPP、TISA等拒之門外。

總之，國際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢以及我國當(dāng)前在對外開放領(lǐng)域的相對滯后，對下一步我國進一步擴大對外開放、參與國際規(guī)則制定提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如果繼續(xù)保持當(dāng)前固步自封、裹足不前的被動狀態(tài)，不僅不利于我國的國際形象，不利于“走出去”，也不利于通過擴大開放促進國內(nèi)改革以完善體制機制，而且更重要的是，可能導(dǎo)致我國在新一輪國際貿(mào)易自由化浪潮中，在標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定方面被邊緣化，最終無法維護好戰(zhàn)略機遇期，在新一輪國際競爭中敗下陣來。

以開放促改革

“打鐵還要自身硬”，要想充分利用新的國際政治經(jīng)濟形勢給我國帶來的歷史機遇，應(yīng)對新的挑戰(zhàn)，我們既要認(rèn)清國際經(jīng)濟和市場所蘊含的戰(zhàn)略和歷史機遇，并抓住這些機遇，同時也必須做好自己的事情，推進改革開放。在過去的30多年里，我國通過改革開放，引進資金，引進管理，培養(yǎng)人才，提高出口，提高外匯儲備，改造銀行，改造實體經(jīng)濟，提高國際地位。展望未來，這些方面的改革紅利繼續(xù)存在，但邊際貢獻下降，中國應(yīng)該重點著眼于尋找新的利益，做出新的改革。目前我國仍處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，要繼續(xù)抓住和用好這個戰(zhàn)略機遇期，與時俱進，進一步放開目前還存在過多限制的領(lǐng)域，更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與全球資源配置、規(guī)則制定和治理，堅定維護好“戰(zhàn)略機遇期”的平穩(wěn)延續(xù)，為經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力的進一步提升創(chuàng)造良好的外部條件。

（一）打破認(rèn)識誤區(qū)，加強宣傳教育

首先是提高認(rèn)識，要統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識到當(dāng)前進一步擴大開放、提高標(biāo)準(zhǔn)、更深層次參與全球自由貿(mào)易新浪潮的緊迫性、重要性，凝聚共識，把擴大開放提升到維護我國戰(zhàn)略機遇期、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興“中國夢”的高度來認(rèn)識。

其次要正確認(rèn)識美國主導(dǎo)的TISA、TPP和TTIP談判，不僅不能渲染冷戰(zhàn)思維和民族情緒，予以妖魔化、政治化，而且還要以積極、開放的心態(tài)審視這幾個協(xié)定。要認(rèn)識到它們很大程度上代表了當(dāng)前國際貿(mào)易自由化發(fā)展的新方向，我們應(yīng)該更多地創(chuàng)造條件向其靠攏，以臻于更高的開放水平和開放標(biāo)準(zhǔn)。同時，要加大宣傳力度。我國加入WTO前后，曾在全國范圍內(nèi)開展了大量的普及宣傳工作，可謂深入人心。但到目前為止，我國仍然沒有系統(tǒng)、大范圍對新一輪自由貿(mào)易協(xié)定的宣傳、培訓(xùn)和普及工作，很多部門和企業(yè)對BIT、TISA、TPP、TTIP等概念都比較陌生，加上一些誤導(dǎo)宣傳，往往容易產(chǎn)生排斥心理。因此，有必要盡快加強開展相關(guān)的宣傳、培訓(xùn)和普及教育工作。

（二）加強理論研究和技術(shù)準(zhǔn)備

自由貿(mào)易協(xié)定涉及世界諸多國家和地區(qū)，內(nèi)容廣泛，條文龐雜，而且發(fā)展變化很快。加強研究意味著要投入大量的人力物力，因此要有規(guī)劃地進行學(xué)科和課題設(shè)置，明確研究的重點領(lǐng)域和具體內(nèi)容，增加研究經(jīng)費和研究力量，開展務(wù)實、細(xì)致、深入的研究。

一方面，要對各相關(guān)自由貿(mào)易協(xié)定的具體標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則乃至條款逐一研究清楚，找出我國目前存在的差距。

另一方面，對當(dāng)前我國滯后較多的領(lǐng)域逐一進行梳理，分門別類提出改進的建議。

例如，可將現(xiàn)有的差距分為三類：第一，有條件予以清理的，盡快消除限制、擴大開放；第二，有條件提高標(biāo)準(zhǔn)的，可以在一定范圍內(nèi)進行試點；第三，條件暫時不滿足的，考慮如何通過配套的改革措施，逐步提高予以滿足；等等。在此基礎(chǔ)上，可以制定出我國在若干重點領(lǐng)域擴大開放的時間表、路線圖，并以此為目標(biāo)抓緊開展相關(guān)工作。

（三）推動相關(guān)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)提高

中美BIT談判已有一定基礎(chǔ)xkMQdHjsNd5DOWXpnPG2fprQuz+CZ5Fjxin0QNE+aHk=，積極推動談判進程，力爭盡快取得實質(zhì)性進展并達成協(xié)定，是我國順應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展新趨勢及其通行規(guī)則的需要，有利于為我國后續(xù)擴大開放、提高標(biāo)準(zhǔn)打下良好的基礎(chǔ)，因此怎么強調(diào)其重要性都不過分。當(dāng)前，我國應(yīng)圍繞中美BIT談判分歧比較集中的投資準(zhǔn)入、公平競爭、權(quán)益保障三個領(lǐng)域，及其涉及的準(zhǔn)入前國民待遇及負(fù)面清單、國有企業(yè)、外匯資金轉(zhuǎn)移、勞工規(guī)則、金融服務(wù)、業(yè)績要求、稅收、法律法規(guī)透明度、環(huán)境條款等14項具體內(nèi)容開展逐一評估，有取有舍。在部分領(lǐng)域如準(zhǔn)入前國民待遇、負(fù)面清單、國有企業(yè)條款、外匯管理和金融服務(wù)等方面有所讓步，并抓緊開展相關(guān)工作，包括：對我國外商投資及國內(nèi)投資管理體制相關(guān)法律法規(guī)的修改完善；對包括金融、文化、醫(yī)療、教育等行業(yè)在內(nèi)的服務(wù)業(yè)擴大開放盡早做出通盤考慮和整體設(shè)計；對涉及國有企業(yè)、勞工規(guī)則、環(huán)境條款等過去我國較少觸碰、相對陌生的領(lǐng)域抓緊研究，給出判斷，制定方案。

總體看，盡管中美之間在諸多問題上存在分歧，但達成中美BIT協(xié)定總體對我國有利，風(fēng)險可控。只要我國在認(rèn)真充分評估基礎(chǔ)上制定縝密可行的談判方案和工作預(yù)案，有取有予、巧與周旋，并通過設(shè)計負(fù)面清單、完善國家安全審查制度，以及其他風(fēng)險防控措施，中美之間完全可以縮小差距，達成共識。

（四）加快實施更高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略

中國加入WTO獲益良多，但中國能否在對外開放的道路上更進一步，與其他國家建立更為緊密，更高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系?？傮w看，我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展相對滯后。2011年美國、歐盟、韓國、墨西哥與其自由貿(mào)易協(xié)定伙伴的貿(mào)易額占其貿(mào)易總額的比例分別為37%、27%、35%和73%，而當(dāng)前我國同自由貿(mào)易協(xié)定伙伴的貿(mào)易額僅占我國外貿(mào)總額的24%，如果剔除港澳臺地區(qū)，僅占11%，這與國際水平差距較大，也與我國當(dāng)前在國際貿(mào)易中的地位完全不相符。同時，加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略也是擴大開放、提高標(biāo)準(zhǔn)的一條重要途徑。一方面，在多哈回合受阻、發(fā)達國家急于經(jīng)濟復(fù)蘇的背景下，推進以TPP和TTIP為代表的自由貿(mào)易區(qū)談判已成為發(fā)達國家和很多新興市場國家、發(fā)展中國家的不二選擇，我國在這個浪潮中已然落后，亟須迎頭趕上；另一方面，發(fā)展不同層級的自由貿(mào)易區(qū)，有利于我國在提高標(biāo)準(zhǔn)、擴大開放中進行各種嘗試，以摸索經(jīng)驗，控制風(fēng)險，如可以臺港澳、中韓、中日韓、中澳、中瑞、中冰自貿(mào)區(qū)協(xié)定談判為突破口，小范圍內(nèi)先行推動部分領(lǐng)域的高標(biāo)準(zhǔn)開放試點，為逐步擴大乃至全面開放積累經(jīng)驗。

（五）推動服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的擴大開放

我國加入WTO十多年來的發(fā)展經(jīng)驗充分表明，不管是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，凡是對外開放比較徹底，積極參與全球資源配置的領(lǐng)域，都是發(fā)展得比較好、競爭力強、與國際接軌比較密切的領(lǐng)域。

因此，當(dāng)前宜重新全面審視我國加入WTO時保留的限制措施，下決心加快仍然留有保護和限制措施的行業(yè)、特別是服務(wù)業(yè)的改革開放步伐，盡快主動推出取消限制和保護、進一步擴大開放的實質(zhì)性舉措。

在銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、電信業(yè)、郵政快遞業(yè)、建筑業(yè)和法律服務(wù)等徹底放開市場準(zhǔn)入，取消外資持股比例或經(jīng)營范圍限制，實現(xiàn)實質(zhì)性開放。開放的同時，也要注意控制風(fēng)險，可以設(shè)計相應(yīng)的投資審查制度，在加強監(jiān)管透明度和公平性的同時，確保國家經(jīng)濟安全和穩(wěn)定。

例如，對于一般的小額投資僅要求其向有關(guān)部門備案即可，對于一些涉及重要領(lǐng)域的重大投資，可以考慮根據(jù)其具體情況啟動基于維護國家安全的非常規(guī)審查機制。對國家安全審查機制所涉及的范圍可以采取較為模糊的定義，使其可以在更大范圍內(nèi)、更長時期內(nèi)解決外資與國家安全之間的問題。該國家安全審查機制不但可以用于外資并購，也可以用于新設(shè)項目；不但用于審查國家國防安全，也可應(yīng)用于審查國家經(jīng)濟安全、產(chǎn)業(yè)安全等。

在教育、醫(yī)療、文化等行業(yè)擴大開放試點?，F(xiàn)階段我國教育、醫(yī)療、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域發(fā)展主要面臨供不應(yīng)求的問題。政府職能缺乏科學(xué)定位，在公共資源有限的情況下，政府難以在基礎(chǔ)教育、基本醫(yī)療、基礎(chǔ)設(shè)施等基本公共服務(wù)領(lǐng)域提供足夠的、公平的、高效率的公共服務(wù)。因此，要加快事業(yè)單位改革，促進公共服務(wù)與市場化服務(wù)并行發(fā)展。

一方面要加快推進市場化進程，將政府提供的公共服務(wù)與市場競爭業(yè)務(wù)進行拆分。對能夠?qū)嵭惺袌龌?jīng)營的服務(wù)，可以引導(dǎo)民間資本和外國資本增加市場供給，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；對于公益性服務(wù)、保障社會公平的基本公共服務(wù)，應(yīng)加快創(chuàng)新公共服務(wù)提供方式，從原來政府單一提供、直接提供的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)檎c社會多元化提供相結(jié)合的方式。以政府公共財政作為支撐，在繼續(xù)發(fā)揮事業(yè)單位積極作用的同時，采用政府補貼、采購等方式鼓勵民營組織、非營利機構(gòu)參與提供公共服務(wù)。

另一方面要加快健全事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)方面的改革，探索建立理事會制度，作為事業(yè)單位的決策機構(gòu)，決定本單位業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)預(yù)算方案、人事管理等重大事項，促進事業(yè)單位向非營利機構(gòu)或現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變，并積極引導(dǎo)和鼓勵社會資本通過控股、參股、收購、兼并等方式參與事業(yè)單位改革。

（六）推進農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的對外開放

對農(nóng)產(chǎn)品的過度保護不僅對以其為原料的工業(yè)發(fā)展不利，會損害消費者的利益，而且也不利于我國農(nóng)業(yè)在參與國際競爭中發(fā)揮比較優(yōu)勢和不斷提高農(nóng)業(yè)科技水平，從而阻礙農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高。

進一步擴大農(nóng)業(yè)對外開放主要是為了促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也參與全球分工，發(fā)揮比較優(yōu)勢，通過自由貿(mào)易更好擴大糧食供給，保障我國糧食安全，節(jié)約土地、水資源。主要舉措包括：

一是基于糧食結(jié)構(gòu)性保障措施，取消過多的農(nóng)產(chǎn)品進口限制、貿(mào)易保護政策。

二是注重發(fā)揮我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，按更高標(biāo)準(zhǔn)推進農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化。

三是優(yōu)化和整合農(nóng)產(chǎn)品支持體系。對重要農(nóng)產(chǎn)品實行適度的價格支持，為生產(chǎn)者提供最低收入保障，繼續(xù)加大對種糧農(nóng)民的直接收入補貼，減少對貿(mào)易產(chǎn)生的扭曲。

四是積極擴大農(nóng)業(yè)“走出去”。一方面需要政府采取財政、稅收、金融等方面的支持政策措施；另一方面需要企業(yè)提高自身競爭力，發(fā)揮主動性、積極性和創(chuàng)新性，不僅可采取農(nóng)產(chǎn)品出口、對外勞務(wù)輸出、建立營銷渠道的方式，還可通過對外直接投資模式、境外農(nóng)業(yè)資源開發(fā)、農(nóng)業(yè)對外承包工程、農(nóng)業(yè)對外勞務(wù)合作、設(shè)立境外研發(fā)中心、建立國際營銷網(wǎng)絡(luò)、提供境外咨詢服務(wù)等多種途徑“走出去”。

五是建立全球大宗商品交易中心及風(fēng)險調(diào)節(jié)機制。在現(xiàn)有商品交易所的基礎(chǔ)上，籌建全球大宗商品交易中心，逐步掌握在全球大宗農(nóng)產(chǎn)品定價中的話語權(quán)，統(tǒng)籌利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源。

（七）加快實現(xiàn)人民幣資本項目可兌換

資本項目可兌換是指以投資或融資為目的，一國貨幣與外幣之間可以自由兌換，并可以比較便利地使用本幣或外匯開展跨境的資本項目交易。1993年，黨的十四屆三中全會首次提出要使人民幣成為一種可自由兌換的貨幣；1996年，我國承諾了國際貨幣基金組織第八條款，正式宣布經(jīng)常項目可兌換；本世紀(jì)以來，隨著國力增強以及利率、匯率、國有銀行和金融市場改革的深化，推進資本項目可兌換的條件越來越成熟。

目前，我國資本項目可兌換的程度偏低，同時影響了經(jīng)常項目的可兌換，造成對外貿(mào)易和投資不夠便利，“引進來”和“走出去”面臨較多限制，不利于我國融入新一輪國際貿(mào)易投資一體化。同時，較低的資本項目可兌換水平，也造成我國金融市場相對封閉，不利于金融機構(gòu)擺脫惰性，影響了金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展的能力。在新形勢下，為了進一步擴大開放，促進貿(mào)易投資便利化，更好促進金融為實體經(jīng)濟服務(wù)，提高我國參與全球資源配置的能力和效率，增加國民福祉，有必要加快人民幣資本項目可兌換的進程。

一是制定并公布人民幣可兌換的路線圖、時間表，明確2015年末實現(xiàn)可兌換。

二是對現(xiàn)有政策進行梳理，對已經(jīng)“可兌換”或“基本可兌換”的項目進一步做實，如貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易首付匯、直接投資項下絕大部分跨境收付與匯兌等，大幅簡化審核手續(xù)，降低政策門檻，為企業(yè)提供更高的便利性和自由度。

三是近期加快推進跨境貿(mào)易結(jié)算及資本市場跨境投資領(lǐng)域改革。推動人民幣成為更廣泛的交易和結(jié)算貨幣，同時推行QDII2、股票市場國際版、境外發(fā)行熊貓債等資本市場改革，推動形成以人民幣定價的國際資產(chǎn)，并在條件基本許可的范圍內(nèi)加大試點和推廣力度，測試人民幣實現(xiàn)交易和定價國際資產(chǎn)的功能后對我國金融體系的影響。

四是中期可全面推進外債、資本市場領(lǐng)域的對外開放。將外債管理轉(zhuǎn)向以負(fù)債率和幣種匹配為核心的宏觀審慎管理；允許部分非居民金融機構(gòu)進入我國銀行間市場；進一步擴大QDII和QFII主體資格，增加投資額度；允許境內(nèi)銀行和企業(yè)參與境外衍生品市場，允許非居民機構(gòu)投資境內(nèi)衍生品市場；允許個人接受或發(fā)放跨境貸款以及合法資金轉(zhuǎn)移等。同時，構(gòu)建與資本自由流動相適應(yīng)的跨境資金流動監(jiān)測預(yù)警體系，健全風(fēng)險防控措施。此外，要將資本項目可兌換納入法制框架，加快推進相關(guān)法規(guī)清理。

需要注意的是，資本項目可兌換并不意味著跨境資本流動完全自由，大多數(shù)的貨幣兌換和跨境交易都是自由的，少數(shù)還需要管理，并按照法律法規(guī)的規(guī)定開展業(yè)務(wù)。因此，資本項目可兌換是一個有彈性和調(diào)整空間的制度安排，不是一個“非黑即白”的選擇。國際經(jīng)驗也表明，資本項目可兌換后，仍然可以從金融穩(wěn)定等角度對可疑資金、外債、短期資本流動等進行宏觀審慎管理，從而有效防范跨境資本流動可能帶來的風(fēng)險，趨利避害，發(fā)揮好資本項目可兌換在多個方面的積極作用。同時，各項具體開放措施在時間安排上也有一定的靈活性，可以根據(jù)我國國內(nèi)外經(jīng)濟金融形勢和改革基礎(chǔ)條件的變化擇機實施，成熟一項，推動一項。

（八）通過擴大對外開放促國內(nèi)改革

過去30年，中國的經(jīng)濟制度經(jīng)歷了計劃、轉(zhuǎn)軌、發(fā)展三個階段，而未來30年，中國經(jīng)濟制度將走向更加規(guī)范。

一個規(guī)范的經(jīng)濟制度需要更加注重公平性、法制性和創(chuàng)新性。繼2005年國務(wù)院出臺《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》（非公經(jīng)濟36條）五年后，2010年國務(wù)院又出臺了“新36條”?！靶?6條”及其細(xì)則雖然在政策層面上放寬了市場準(zhǔn)入，但在實際操作中仍存在諸多障礙，“玻璃門”“彈簧門”“門中門”等問題反映比較普遍。有必要以擴大開放為推手，倒逼國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域加快改革。

當(dāng)前，比較急迫和重要的對內(nèi)開放和改革的領(lǐng)域是，盡快在金融、教育、醫(yī)療、文化等服務(wù)業(yè)全面擴大對內(nèi)開放，重點是擴大準(zhǔn)入，取消對民營資本投資金融、教育、醫(yī)療、文化等領(lǐng)域的各種限制，提高準(zhǔn)入便利性，保護其投資權(quán)益。廢止對外投資審批制度，支持企業(yè)“走出去”，通過價格杠桿引導(dǎo)市場主體的對外投資活動。

（九）開放的同時也要注重監(jiān)管

開放的過程中可能會遇到以前從未經(jīng)歷的風(fēng)險，也有可能需要面對新的挑戰(zhàn)。對外開放的過程無疑是一個禍福相依的過程，更加融入世界也意味著是與狼共舞。如何才能規(guī)避風(fēng)險，追尋發(fā)展的契機。

首先，應(yīng)該著眼于如何推進開放，包括貿(mào)易領(lǐng)域和金融投資領(lǐng)域，審批不能過嚴(yán)，步驟不能繁復(fù)，不然會抑制對外開放的活力。

其次，也要注重風(fēng)險的控制，美國的次貸危機中監(jiān)管缺失是原因之一，由此引發(fā)的國際金融危機對全球經(jīng)濟打擊很大，也摧毀了一批過度杠桿化的金融機構(gòu)。但我們要做的不是因噎廢食，而是尋找危中之機，通過適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管控制對外開放風(fēng)險。

（十）以開放的心態(tài)進行全球配置，迎接全球化時代

全球化是當(dāng)今世界發(fā)展的一個重要趨勢，隨著現(xiàn)代科技的進步，交通工具現(xiàn)代化和網(wǎng)絡(luò)普及，跨國公司業(yè)務(wù)的擴展，全球化的進程正在迅猛加快，任何一個國家的經(jīng)濟社會發(fā)展都會成為全球經(jīng)濟發(fā)展的一部分，一個全球化的新時代正在到來。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，在全球化進程中都應(yīng)制定正確的政策，在保護本國利益的同時積極參與其中。只有以開放的心態(tài)把握全球的資源，把握全球的需求，把握全球的人才，才能在全球化的過程中實現(xiàn)互利雙贏。