低碳技術(shù)的國際專利強(qiáng)制許可制度研究

【摘要】扼制全球變暖趨勢，低碳技術(shù)的普遍運(yùn)用是關(guān)鍵。發(fā)達(dá)國家多年來對發(fā)展中國家提供低碳技術(shù)援助的承諾卻始終沒有落實(shí)。構(gòu)建強(qiáng)制許可低碳專利技術(shù)制度是促使發(fā)達(dá)國家實(shí)際履行低碳專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)的有效途徑。通過相關(guān)國際條約，明確將低碳專利技術(shù)納入專利強(qiáng)制許可制度范疇，必將促進(jìn)低碳專利技術(shù)在全球的轉(zhuǎn)移運(yùn)用。

【關(guān)鍵詞】低碳專利技術(shù) 強(qiáng)制許可 TRIPS協(xié)議

面對全球氣候急劇變化的嚴(yán)峻局面，加速低碳技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用，是各個以生態(tài)文明建設(shè)為目標(biāo)的國家都面臨的重要問題。低碳節(jié)能技術(shù)被某些國家壟斷，極大阻礙了低碳技術(shù)在應(yīng)對全球氣候惡變中的運(yùn)用。由于相當(dāng)一部分的高度復(fù)雜的低碳技術(shù)被少數(shù)發(fā)達(dá)國家所控制，廣大發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家備感碳減排技術(shù)研發(fā)的困難。探索低碳專利技術(shù)的國際知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度，切實(shí)降低核心低碳技術(shù)應(yīng)用成本，成為關(guān)乎未來能否減緩全球環(huán)境惡化的重大問題。

呼喚構(gòu)建低碳技術(shù)的國際強(qiáng)制許可制度

地理環(huán)境各要素并不是孤立存在和發(fā)展的，一個區(qū)域地理環(huán)境的某一要素的變化，會不可避免地導(dǎo)致其他要素、其他區(qū)域甚至整個全球環(huán)境狀態(tài)的改變。地球氣候環(huán)境要素之間的相互制約性，使碳排放給全人類的生存和發(fā)展環(huán)境帶來全方位、跨國界的溫室效應(yīng)。地球環(huán)境的整體性決定了低碳技術(shù)在個別國家的局部使用不可能徹底解除全球氣候危機(jī)。對氣候變化帶來的極端天氣、旱澇災(zāi)害、沙漠化、空氣污染、疾病頻發(fā)危機(jī)，個別國家的單獨(dú)應(yīng)對措施收效有限。減緩氣候變化迫切要求全人類采取協(xié)調(diào)一致的有效集體行動。

環(huán)境權(quán)的邏輯起點(diǎn)。任何世界公民都享有在未被污染、破壞的環(huán)境中生存和發(fā)展的基本環(huán)境權(quán)利。環(huán)境權(quán)的享有主體是生存在地球上的任何個體和集體，包括當(dāng)代人和后代人。當(dāng)代人在享受和利用適宜環(huán)境的同時，還承擔(dān)了不對后代人的生存和發(fā)展環(huán)境構(gòu)成危害的義務(wù)。任何發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家的公民都應(yīng)享有平等的環(huán)境權(quán)益。隨著人類環(huán)境危機(jī)的惡化，各國對國際環(huán)境的參與、管理和監(jiān)督的權(quán)利已經(jīng)被各國主流法律理論所認(rèn)可，許多文明國家已經(jīng)有環(huán)境權(quán)保護(hù)的立法規(guī)定，而且在1972年的聯(lián)合國人權(quán)環(huán)境大會上也通過了《人類環(huán)境宣言》并正式承認(rèn)了國際環(huán)境權(quán)。低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可制度所追求的低碳技術(shù)普遍運(yùn)用的社會效果，體現(xiàn)了國際環(huán)境權(quán)的保護(hù)原則。

“共同而有區(qū)別的”的環(huán)境責(zé)任原則。世界自然基金會提供的數(shù)據(jù)表明，累積碳排放的主要責(zé)任者是發(fā)達(dá)國家，美國、英國、法國、德國、意大利、加拿大、日本，加上俄羅斯等八大工業(yè)國總?cè)丝谥徽既蛉丝?3%，溫室氣體排放量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了13%，高達(dá)全球碳排放量的40%，歷史累加總排放量比例已超過60%。所以發(fā)達(dá)國家理應(yīng)當(dāng)然承擔(dān)與發(fā)展中國家“共同的”甚至“主要的”的碳減排責(zé)任，但是與發(fā)展中國家“有區(qū)別的”責(zé)任?！肮餐袇^(qū)別的”的責(zé)任是1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會所確定的國際環(huán)境合作原則，國際社會在應(yīng)對全球性氣候變化的重大問題上，已鄭重將這一原則作為了法律框架和基礎(chǔ)性機(jī)制。這已經(jīng)成為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》下，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家優(yōu)惠或無償提供技術(shù)援助和轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)的理論依據(jù)。如果讓發(fā)展中國家獨(dú)自承擔(dān)低碳技術(shù)商業(yè)轉(zhuǎn)讓的高額費(fèi)用無疑違反了國際法中國家責(zé)任的公平原則。

建立低碳技術(shù)使用強(qiáng)制許可制度的國際法依據(jù)。在國際法層面，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》明確規(guī)定，發(fā)達(dá)國家有義務(wù)促進(jìn)、資助環(huán)境技術(shù)或其他專有技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，闡明了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)方向。在《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）中規(guī)定：“發(fā)達(dá)國家成員應(yīng)鼓勵其領(lǐng)土內(nèi)的企業(yè)和組織，促進(jìn)和鼓勵向最不發(fā)達(dá)國家成員轉(zhuǎn)讓技術(shù)，以使這些成員創(chuàng)立一個良好和可行的技術(shù)基礎(chǔ)”，從而確定了鼓勵向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的基本準(zhǔn)則。TRIPS協(xié)議還進(jìn)一步明確授權(quán)“各成員可采用對保護(hù)公共健康和營養(yǎng)，促進(jìn)對其社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要部門的公共利益所必需的措施”，允許成員國在處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急情況下，以及為了公共非商業(yè)使用的情況下啟動專利強(qiáng)制許可。以上公約充分奠定了低碳技術(shù)強(qiáng)制許可制度的基礎(chǔ)。

公共健康領(lǐng)域?qū)＠麖?qiáng)制許可的突破

2003年8月30日通過的《TRIPS與公共健康多哈宣言》（以下簡稱《宣言》）規(guī)定了締約方有實(shí)施“強(qiáng)制許可”的權(quán)利，并且有權(quán)決定實(shí)施“強(qiáng)制許可”的理由；締約方有權(quán)認(rèn)定何種情況構(gòu)成“國家處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急的情況”?！缎浴窂恼魏头缮洗_認(rèn)了發(fā)展中國家為促進(jìn)公共健康最大限度地利用TRIPS協(xié)議的靈活性權(quán)利，確認(rèn)了WTO成員使用強(qiáng)制許可等措施的權(quán)利。艾滋病肆虐的某些非洲國家從而順利擺脫了艾滋病藥品制造商所屬國—美國的貿(mào)易制裁威脅，通過藥品的專利強(qiáng)制許可制度緩解了艾滋病藥品進(jìn)口問題?！缎浴芬匀蚬怖姹Ｗo(hù)為原則，站在人類健康權(quán)優(yōu)先的層面，成功協(xié)調(diào)藥品專利權(quán)與不特定的眾多艾滋病患者—用藥人的健康權(quán)之間的權(quán)利沖突，這一歷史性的突破無疑是后TRIPS時代對知識產(chǎn)權(quán)制度的重大發(fā)展，也給了我們重大啟示。借鑒藥品專利技術(shù)強(qiáng)制許可的經(jīng)驗(yàn)，為了全人類的可持續(xù)發(fā)展，國際社會無疑也應(yīng)當(dāng)及時專門就低碳專利技術(shù)轉(zhuǎn)移達(dá)成類似于藥品專利強(qiáng)制許可的特別協(xié)議，避免低碳技術(shù)專利權(quán)人所屬國政府對專利技術(shù)的申請人或?qū)＠a(chǎn)品進(jìn)口人所在國施加不正當(dāng)壓力；在國內(nèi)法層面，各國也應(yīng)當(dāng)盡快在國內(nèi)專利法律制度中明確將低碳專利技術(shù)納入強(qiáng)制許可的范圍，賦予低碳專利技術(shù)與藥品專利技術(shù)相同或類似的合法地位，從而形成完整的國內(nèi)法與國際條約共同調(diào)整的和諧一致的立法框架。

積極完善低碳技術(shù)的國際專利強(qiáng)制許可制度

明確強(qiáng)制許可的低碳技術(shù)范圍。一旦相關(guān)國際公約確認(rèn)低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可制度后，低碳技術(shù)的范圍如何確定就成為保證準(zhǔn)確實(shí)施強(qiáng)制許可的關(guān)鍵。聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展委員會已經(jīng)對低碳技術(shù)進(jìn)行了定義性解釋，指“獲得持續(xù)發(fā)展，支撐世界經(jīng)濟(jì)，保護(hù)環(huán)境，減少貧窮和人類痛苦”的技術(shù)，包括產(chǎn)生較少或不產(chǎn)生廢棄物的產(chǎn)品、工藝，包括末端污染治理技術(shù)等，也包含服務(wù)、裝備及組織和管理過程的環(huán)境保護(hù)技術(shù)系統(tǒng)。但低碳技術(shù)幾乎滲透到溫室氣體排放的各個行業(yè)，包括化工、交通、冶金、建筑、電力等。為了確保低碳技術(shù)強(qiáng)制許可制度的有效實(shí)施，需要國際知識產(chǎn)權(quán)組織等相關(guān)國際組織，對自主研發(fā)能力較弱的發(fā)展中國家急需的、能明顯達(dá)到減排效果的低碳核心技術(shù)的功能、成熟度、利用率等指標(biāo)進(jìn)行全面科學(xué)審慎的研究，具體明確強(qiáng)制許可使用的低碳技術(shù)范圍。當(dāng)然也可以根據(jù)碳減排緊迫形勢的變化，隨時進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

明確專利強(qiáng)制許可制度的具體設(shè)計(jì)。首先要使專利強(qiáng)制許可主體的特定化。為了避免濫用強(qiáng)制許可的負(fù)面效應(yīng)，維持專利權(quán)人私益與社會公益之間的平衡，《巴黎公約》、TRIPS協(xié)議均要求強(qiáng)制許可主體特定化。建議可授權(quán)權(quán)威的國際知識產(chǎn)權(quán)組織會同包括來自專利權(quán)人國和申請人國的環(huán)評專家來共同參與專利技術(shù)審核。另外，專利強(qiáng)制許可的客體應(yīng)限于專利和實(shí)用新型。TRIPS協(xié)議并未提及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的強(qiáng)制許可，多數(shù)國家國內(nèi)法也不允許對外觀設(shè)計(jì)采用強(qiáng)制許可制度。將來關(guān)于低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可協(xié)定也應(yīng)限定專利實(shí)施強(qiáng)制許可的客體—有積極環(huán)境影響力、改造力、提升力的專利和實(shí)用新型。

合理設(shè)定轉(zhuǎn)讓費(fèi)定價機(jī)制。專利強(qiáng)制許可制度的核心要素是非經(jīng)專利權(quán)人的同意，專利管理機(jī)關(guān)以行政許可的方式賦予申請人使用專利的權(quán)利，但強(qiáng)制許可使用決不等于申請人無償使用，使用人仍需要向?qū)＠麢?quán)人支付一定的使用費(fèi)。關(guān)鍵是制定合理的專利許可使用費(fèi)定價機(jī)制，否則發(fā)展中國家期盼受讓低碳專利技術(shù)的目的仍然難以實(shí)現(xiàn)。如果順從發(fā)達(dá)國家主張的畸高的“充分補(bǔ)償”的原則，無疑很多發(fā)展中國家難以承受。采取“合理的使用費(fèi)”的立法模式更為可行，并且允許低碳技術(shù)的單位或者個人申請人與專利權(quán)人先行協(xié)商確定合理的使用費(fèi)；雙方不能達(dá)成協(xié)議的，再由國際專利組織裁決確定“合理的使用費(fèi)”。

明確低碳技術(shù)的政府使用條款。TRIPS協(xié)議規(guī)定了政府使用制度，即“允許成員方政府在全國性緊急狀態(tài)，或其他極端緊急狀態(tài)，或?yàn)楣驳姆巧虡I(yè)性目的情況下”實(shí)施強(qiáng)制許可，并且不需要在強(qiáng)制許可前與專利權(quán)人協(xié)商。政府使用制度極大地簡化了強(qiáng)制許可的程序，爭取了推廣利用低碳技術(shù)的寶貴時間，便于在最大范圍內(nèi)使環(huán)境友好技術(shù)使用到人類所在的每一個角落。在碳排放急劇惡化的極端情況下，知識產(chǎn)權(quán)國際組織也可以明確就某些特殊的急需推廣的低碳技術(shù)，即使沒有申請人提出申請，授權(quán)各國政府也可直接宣布某些技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可，強(qiáng)制在國內(nèi)特定區(qū)域推廣，強(qiáng)制性淘汰高排碳技術(shù)。

總之，避免溫室氣體排放帶來的氣候?yàn)?zāi)難符合所有國家的長遠(yuǎn)利益。全球范圍內(nèi)低碳技術(shù)的普遍使用是全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力。碳排放的全球緊迫形勢，如同人類公共健康危機(jī)一樣，應(yīng)當(dāng)予以充分的重視。我們應(yīng)當(dāng)以“環(huán)境保護(hù)”、“公共利益事由”、“緊急狀態(tài)”等事由，在全球范圍內(nèi)構(gòu)建低碳核心專利強(qiáng)制許可制度，盡快通過《關(guān)于TRIPS協(xié)定與低碳技術(shù)的宣言》或國際公約，促進(jìn)全球碳減排技術(shù)的國際應(yīng)用與合作，改善世界人民賴以生存的共同環(huán)境，實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

【作者單位：華北科技學(xué)院人文社科學(xué)院】

責(zé)編/張蕾