適用法律原則以平衡出版發(fā)行中的各方利益

【摘要】在我國(guó)不斷深化文化體制改革、促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)研究的過(guò)程中，出版發(fā)行中的各主體之間需要通過(guò)法律手段平衡其利益關(guān)系，由于立法的滯后性與出版發(fā)行業(yè)的迅猛發(fā)展之間存在的矛盾，現(xiàn)有法律條文無(wú)法調(diào)節(jié)的利益沖突時(shí)有發(fā)生，此時(shí)需適用法律原則進(jìn)行調(diào)節(jié)和平衡其利益關(guān)系，以促進(jìn)出版發(fā)行事業(yè)的健康有效發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】利益平衡 出版發(fā)行 法律原則 適用

法律是對(duì)社會(huì)主體行為進(jìn)行調(diào)整的規(guī)范的總和，對(duì)于維護(hù)各方合法權(quán)益和實(shí)現(xiàn)利益平衡的過(guò)程中法律具有舉足輕重的作用。面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)，必須通過(guò)法律途徑對(duì)各類主體之間的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)。法律的價(jià)值在于公平正義，其決定了法律可以解決不同主體之間的利益糾紛，實(shí)現(xiàn)不同利益主體之間的利益平衡，有利于解決社會(huì)矛盾和維護(hù)良好的社會(huì)秩序。法律規(guī)定的局限性、法律效果的有限性，導(dǎo)致在解決各類利益主體之間矛盾關(guān)系之時(shí)具體法律規(guī)定無(wú)法直接對(duì)相關(guān)主體之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，此時(shí)必須適用法律原則實(shí)現(xiàn)對(duì)利益關(guān)系的調(diào)節(jié)，使各方利益達(dá)到平衡，在當(dāng)前出版發(fā)行中利益沖突加劇的趨勢(shì)下，也同樣需要適用法律原則平衡各方利益。

當(dāng)前出版發(fā)行中利益沖突呈現(xiàn)加劇趨勢(shì)

黨的十八大報(bào)告要求：“發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、新聞出版、廣播影視、文學(xué)藝術(shù)事業(yè)”，將出版發(fā)行事業(yè)作為我國(guó)文化發(fā)展的重要組成部分予以高度重視。當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)研究快速發(fā)展，論文發(fā)表成為學(xué)術(shù)研究的重要渠道，而相應(yīng)地學(xué)術(shù)期刊數(shù)量雖然得到增長(zhǎng)，但無(wú)法完全滿足研究者發(fā)表論文的需要，導(dǎo)致了發(fā)表論文的需求和學(xué)術(shù)期刊資源的有限性之間的矛盾越發(fā)凸顯，從而造成了期刊、作者和第三方三者之間的利益沖突加劇，現(xiàn)有法律法規(guī)無(wú)法調(diào)節(jié)三者之間利益沖突的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，給維護(hù)權(quán)利主體合法權(quán)益帶來(lái)了現(xiàn)實(shí)困難，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和各方利益的平衡。類似問(wèn)題在出版發(fā)行界其他方面廣泛存在，為此，在法律法規(guī)難以及時(shí)跟上現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要的形勢(shì)下，從利益平衡的視角出發(fā)，通過(guò)法律原則實(shí)現(xiàn)各方利益平衡，維護(hù)各方合法權(quán)益，促進(jìn)出版發(fā)行事業(yè)健康發(fā)展。

數(shù)字化出版模式下的出版發(fā)行利益沖突問(wèn)題在當(dāng)前越發(fā)突出，直接導(dǎo)致整個(gè)出版發(fā)行行業(yè)中各方利益沖突問(wèn)題呈加劇趨勢(shì)。數(shù)字信息技術(shù)極大地方便了作品的傳播，但是卻導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難度，通過(guò)數(shù)字化形式侵犯他人合法版權(quán)的行為逐步增多，給著作權(quán)保護(hù)造成了極大損害。在數(shù)字化出版的時(shí)代，著作權(quán)人的安全感受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，越來(lái)越多的著作權(quán)人試圖通過(guò)法律救濟(jì)的途徑保護(hù)自身合法權(quán)益，但是法律規(guī)定的滯后性給侵權(quán)者提供了侵權(quán)的空間，隨著新的侵權(quán)形態(tài)的不斷出現(xiàn)，著作權(quán)人難以適用現(xiàn)有法律條文保護(hù)自身權(quán)益的情形時(shí)有發(fā)生，侵權(quán)者和著作權(quán)人之間的矛盾更加突出。信息網(wǎng)絡(luò)的傳播極大地方便公眾查閱相關(guān)資料，由于更多的民眾通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下載所需圖書(shū)資料，購(gòu)買紙質(zhì)出版資料的讀者越來(lái)越少，引發(fā)了著作權(quán)人和民眾之間的利益沖突。

此外，數(shù)字化出版背景下，著作權(quán)人和使用者之間、創(chuàng)作者和傳播者之間的利益沖突也呈現(xiàn)加劇趨勢(shì)，給著作權(quán)人合法權(quán)益的保護(hù)帶來(lái)了諸多問(wèn)題。

出版發(fā)行中的各方利益與平衡

我國(guó)出版發(fā)行是文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要內(nèi)容，出版發(fā)行事業(yè)事關(guān)我國(guó)文化的繁榮和發(fā)展，在當(dāng)今社會(huì)建設(shè)中充當(dāng)重要角色。在出版發(fā)行中，同樣具有利益分配的問(wèn)題，涉及政府、出版發(fā)行單位、消費(fèi)者、作者等群體之間的利益關(guān)系，各群體之間的利益關(guān)系紛繁復(fù)雜，需要通過(guò)國(guó)家政策尤其是法律制度進(jìn)行干預(yù)以維持利益平衡關(guān)系。

雖然我國(guó)目前的包括著作權(quán)法在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正在逐步完善，但是出版發(fā)行事業(yè)的快速發(fā)展導(dǎo)致相關(guān)法制嚴(yán)重滯后，無(wú)法通過(guò)具體法律對(duì)出版發(fā)行中產(chǎn)生的一些利益沖突問(wèn)題進(jìn)行有效調(diào)整，尤其是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下出版發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)許多新型疑難問(wèn)題，這些問(wèn)題在法律的規(guī)定上尚屬“空白”，有些新產(chǎn)生的出版發(fā)行矛盾糾紛按照法律規(guī)定屬于法院受理的范圍，但是法院受理之后卻找不到進(jìn)行判決的具體依據(jù)。

很顯然，我們不能因?yàn)榉蓻](méi)有具體規(guī)定而不解決出版發(fā)行中的糾紛，否則必然給社會(huì)和諧穩(wěn)定帶來(lái)不利影響，給出版發(fā)行事業(yè)造成嚴(yán)重危害。為此，出版發(fā)行事業(yè)作為我國(guó)目前文化事業(yè)的重要組成部分，只有實(shí)現(xiàn)各方利益的平衡才是促進(jìn)出版事業(yè)健康有序發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)考量。

市場(chǎng)、政策和法律的手段是調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系的重要途徑，對(duì)出版發(fā)行事業(yè)中的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整同樣不例外地需要這三種手段。在市場(chǎng)手段方面，目前我國(guó)正在開(kāi)展的新聞出版單位的改制，目的就是為了通過(guò)市場(chǎng)手段對(duì)出版發(fā)行中的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，但是由于出版發(fā)行事關(guān)黨和國(guó)家政策的良好宣傳、事關(guān)學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，所以市場(chǎng)手段對(duì)出版發(fā)行的調(diào)節(jié)僅僅只能局限于一定范圍，不宜完全推向市場(chǎng)；在政策手段方面，主要是國(guó)家還未制定法律之前通過(guò)制定政策調(diào)節(jié)出版發(fā)行關(guān)系；在法律手段方面，因?yàn)榉傻臏笮院统霭姘l(fā)行事業(yè)快速發(fā)展之間的矛盾，要有效調(diào)節(jié)出版發(fā)行中的利益關(guān)系，就不能僅僅依靠已經(jīng)發(fā)布的具體法律條文，不能僅僅通過(guò)立法的方式進(jìn)行“事后調(diào)節(jié)”。

在法律條文不健全以及具體法律未能及時(shí)跟上形勢(shì)發(fā)展的狀況下，明確科學(xué)的法律原則是調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系的前提，對(duì)于出版發(fā)行事業(yè)同樣如此。法律原則是法律的基礎(chǔ)性原理，為法律規(guī)則的制定以及法治的實(shí)施提供綜合性的原理和規(guī)則。也就是說(shuō)法律原則是立法、執(zhí)法和司法均要遵循的原理。按照法理學(xué)的一般觀點(diǎn)，在窮盡了法律規(guī)則而無(wú)法解決具體社會(huì)關(guān)系問(wèn)題的時(shí)候，可以適用法律原則解決問(wèn)題、調(diào)節(jié)關(guān)系，法院同樣可以按照法律原則而非具體的法律條文對(duì)案件進(jìn)行處理。確立科學(xué)的法律原則，在處理法律條文沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定的情形下，能夠有效確定權(quán)利主體及其義務(wù)，有利于調(diào)節(jié)出版發(fā)行中的利益關(guān)系，通過(guò)法律原則的調(diào)整促進(jìn)出版發(fā)行事業(yè)的健康、持續(xù)、和諧發(fā)展。

出版發(fā)行中法律原則的具體適用

出版發(fā)行中公平公正原則的適用。公平公正是開(kāi)展一切法律活動(dòng)和其他社會(huì)政治活動(dòng)最基本的原則，同時(shí)也是所有民主國(guó)家的應(yīng)然要求。在民主政治國(guó)家，國(guó)家權(quán)利屬于全體人民，我國(guó)的一切權(quán)利也屬于人民，為此，全體公民在自己的國(guó)家之內(nèi)享有同等的權(quán)利，在出版發(fā)行中同樣要堅(jiān)持公平公正的原則，這就要求我國(guó)的出版發(fā)行單位要讓全體作者獲得同等的出版機(jī)會(huì)。我國(guó)憲法規(guī)定，我國(guó)公民享有言論、出版的自由，出版權(quán)是憲法賦予我國(guó)公民的基本權(quán)利，公民能否平等地享受到出版權(quán)事關(guān)其基本人權(quán)是否得到保障。公民出版權(quán)能否得到公平實(shí)現(xiàn)，是判斷一個(gè)國(guó)家是否民主、開(kāi)放、文明和法治的重要準(zhǔn)繩。

在目前我國(guó)不斷深化文化體制改革的時(shí)代背景下，要實(shí)現(xiàn)公民出版發(fā)行中的平等權(quán)利，就需要以公平公正作為法律原則，對(duì)相關(guān)主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行科學(xué)的構(gòu)建，對(duì)全體作者公平對(duì)待，使公民享受到平等的出版發(fā)行權(quán)，實(shí)現(xiàn)公民有效進(jìn)行思想見(jiàn)解的交流，促進(jìn)我國(guó)文化事業(yè)和思想政治教育的發(fā)展。對(duì)公民的出版自由，出版發(fā)行單位具有天然的法律責(zé)任，出版發(fā)行單位具有公平公正對(duì)待一切作者的義務(wù)。比如，對(duì)于學(xué)術(shù)期刊而言，對(duì)是否刊用某位作者的學(xué)術(shù)論文應(yīng)當(dāng)是依據(jù)論文的質(zhì)量、學(xué)術(shù)價(jià)值來(lái)評(píng)判，按照作者的官職、身份來(lái)確定是否刊用其學(xué)術(shù)文章是有違公平公正原則的。但是，編輯人員同樣具有主觀性，在決定是否刊用某作者的學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中無(wú)形中也可能受到作者身份、地位的影響，為此，學(xué)術(shù)期刊以及其他相應(yīng)出版發(fā)行機(jī)構(gòu)可以建立匿名審稿機(jī)制，以確保公民在出版發(fā)行中公平公正原則得到體現(xiàn)。出版發(fā)行單位應(yīng)當(dāng)按照公平公正的原則，建立審稿機(jī)制以及其他方面的一系列機(jī)制，在作者履行了法定義務(wù)的前提下，對(duì)其出版發(fā)行權(quán)予以保障，而對(duì)于非法干涉出版發(fā)行單位開(kāi)展工作的責(zé)任單位和責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)依法追究其民事、行政甚至刑事責(zé)任。

出版發(fā)行中法律地位平等原則的適用。我國(guó)公民在法律面前一律平等，由此決定了我國(guó)公民在出版發(fā)行中的法律地位平等，具體表現(xiàn)為作者、出版發(fā)行單位、消費(fèi)者以及其他相關(guān)主體之間具有平等的法律關(guān)系，在履行法律規(guī)定義務(wù)前提下，同時(shí)享有法律規(guī)定的權(quán)利。

出版發(fā)行中的各主體之間要相互尊重，要尊重彼此的意愿，不能違背對(duì)方的真實(shí)意愿而開(kāi)展出版發(fā)行工作。出版發(fā)行單位和作者之間的約稿、投稿、刊發(fā)、編輯修改等全部過(guò)程均需在著作權(quán)法范圍內(nèi)依法開(kāi)展，在著作權(quán)法沒(méi)有具體規(guī)定時(shí)按照當(dāng)事主體法律地位平等的原則確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系。出版發(fā)行過(guò)程中相關(guān)主體之間的關(guān)系主要以民事法律關(guān)系為主，而政府對(duì)出版發(fā)行單位依法開(kāi)展的監(jiān)督則屬行政法律關(guān)系。在民事法律關(guān)系中，當(dāng)事主體法律地位平等是民事法律的最基本原則，出版發(fā)行中的約稿、投稿、出版合同、編輯稿件、出版刊發(fā)稿件、稿酬支付等均屬于典型的民事法律關(guān)系，應(yīng)在此過(guò)程中使當(dāng)事者法律地位平等的原則得到相應(yīng)體現(xiàn)。

作者在投稿過(guò)程中不得以自己的特殊身份地位等損害出版發(fā)行單位的權(quán)利，不得干涉出版發(fā)行單位依法開(kāi)展工作?，F(xiàn)實(shí)中除了部分作者以自己的特殊身份謀求出版發(fā)行利益外，還有部分作者學(xué)術(shù)造假、抄襲他人學(xué)術(shù)成果。比如，高校教授抄襲論文的事件已有多起經(jīng)方舟子曝料后查證屬實(shí)，學(xué)術(shù)造假、抄襲論文的劣行不僅損害了作者、作者所在學(xué)校的形象，而且給刊用其論文的刊物造成了負(fù)面影響。同時(shí)，出版發(fā)行單位亦須充分尊重和保護(hù)作者的修改權(quán)、署名權(quán)、作品完整權(quán)等權(quán)利，不得通過(guò)其優(yōu)勢(shì)地位制定損害作者權(quán)益的規(guī)定。然而在事實(shí)上，由于出版發(fā)行單位和作者之間的供求關(guān)系較為緊張，目前許多作者需要發(fā)表文章和出版發(fā)行資源的有限性之間的矛盾，造成了實(shí)際地位上的不平等。

正是因?yàn)槿绱?，一方面需要行政?quán)的介入，依據(jù)法律規(guī)定強(qiáng)化監(jiān)督管理，同時(shí)，出版發(fā)行單位要切實(shí)加強(qiáng)自律，維護(hù)彼此之間的平等關(guān)系，促進(jìn)出版發(fā)行事業(yè)的健康、有序發(fā)展。此外，還需要通過(guò)法律原則的適用對(duì)不同出版發(fā)行單位之間的平等關(guān)系進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)調(diào)節(jié)和保障消費(fèi)者和出版發(fā)行單位之間的平等關(guān)系，地方執(zhí)法部門要平等執(zhí)法、公正司法，杜絕執(zhí)法、司法中的不公現(xiàn)象，堅(jiān)決避免出版發(fā)行中的地方保護(hù)主義。

出版發(fā)行中禁止權(quán)利濫用原則的適用。禁止權(quán)力濫用是法律上的一個(gè)重要概念，其由古羅馬法發(fā)展而來(lái)，經(jīng)歷了法的觀念、判例法、成文法再到法律原則的過(guò)程。目前，禁止權(quán)利濫用原則是各國(guó)民法、行政法、刑法等各部門法的法律原則，在民事法律關(guān)系中，禁止權(quán)利濫用原則體現(xiàn)在具體民事主體不得以不正當(dāng)?shù)年P(guān)系行使權(quán)利而侵害他人合法權(quán)益。我國(guó)《憲法》第二章關(guān)于公民的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候，不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利。”此條規(guī)定即是對(duì)禁止權(quán)力濫用原則的表述。在我國(guó)法律和制度框架下，任何主體合法行使權(quán)利都應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。

在出版發(fā)行中必須堅(jiān)持禁止權(quán)利濫用原則，也就是出版發(fā)行的相關(guān)主體行使權(quán)利不得超過(guò)必要限度，不能對(duì)國(guó)家利益、公共利益和其他主體的利益造成侵害，在依法行使權(quán)利的同時(shí)必須履行法定義務(wù)，如果超過(guò)法定職權(quán)而行使權(quán)利或者只行使權(quán)利不履行法定義務(wù)，均構(gòu)成權(quán)利的濫用。比如，我國(guó)法律規(guī)定出版發(fā)行單位有出版權(quán)、發(fā)行權(quán)，公民也具有出版權(quán)、言論自由權(quán)，但是必須不得違反法律規(guī)定出版宣揚(yáng)暴力、色情的內(nèi)容，也就是不得侵害國(guó)家的、民眾的文化利益。出版發(fā)行過(guò)程中，不同主體均擁有相應(yīng)權(quán)利，但法律不可能對(duì)如何行使權(quán)利進(jìn)行過(guò)于細(xì)致的規(guī)定，此時(shí)，可以依據(jù)禁止權(quán)利濫用原則進(jìn)行判斷。

出版發(fā)行中適用法律原則不得侵害公共利益。公共利益是針對(duì)私人利益而言的，公共利益并不是全體私人利益的疊加，而是一個(gè)抽象概念，體現(xiàn)的是一種價(jià)值取向，不能因?yàn)樗饺死娑绊懙酱蠖鄶?shù)人的共同利益。為此，公共利益至上的原則是立法、執(zhí)法、司法過(guò)程中必須遵循的重要原則，在適用公平公正、法律地位平等和禁止權(quán)利濫用等原則對(duì)出版發(fā)行中各主體利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)的過(guò)程中，不得侵害公共利益，如果適用上述原則可以調(diào)節(jié)、平衡利益關(guān)系，但侵害公共利益的，應(yīng)排除適用上述法律原則，以維護(hù)公共利益為先。這表明，在調(diào)節(jié)出版發(fā)行過(guò)程中主體利益之間發(fā)生的利益沖突時(shí)，無(wú)法以具體法律條文進(jìn)行調(diào)節(jié)，應(yīng)當(dāng)適用法律原則來(lái)調(diào)節(jié)；如果適用法律原則將侵害公共利益，則必須放棄法律原則的適用，在此，法律原則的適用和公共利益之間了沖突。因?yàn)楣怖妫òㄉ鐣?huì)效益、國(guó)家利益）是更大的法益，所以公共利益原則應(yīng)當(dāng)成為出版發(fā)行中最為重要的法律原則，除非適用其他法律原則調(diào)節(jié)出版發(fā)行利益關(guān)系是符合公共利益需求的，否則禁止適用。比如，在我國(guó)出版發(fā)行單位出版某類圖書(shū)的過(guò)程中，各類主體之間發(fā)生了利益沖突，需要適用法律原則進(jìn)行調(diào)節(jié)，但是經(jīng)過(guò)審查之后發(fā)現(xiàn)所出版的圖書(shū)有損社會(huì)主義公益，是反社會(huì)主義的，則應(yīng)禁止適用法律原則調(diào)節(jié)和平衡其利益關(guān)系，甚至還需要采取行政或司法措施予以追究責(zé)任。我國(guó)的出版發(fā)行單位在開(kāi)展工作過(guò)程中要堅(jiān)持把公共利益和社會(huì)效益放在首位，使出版發(fā)行事業(yè)成為文化知識(shí)傳播、促進(jìn)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的重要生力軍。

適用法律原則平衡出版發(fā)行利益的程序

出版發(fā)行中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諸多問(wèn)題，立法者在立法過(guò)程中將利益平衡原則作為立法的重要指導(dǎo)思想。利益平衡也是法律規(guī)范的基本精神之一，是對(duì)司法實(shí)踐進(jìn)行正確操作和運(yùn)作的根本準(zhǔn)則之一，無(wú)論法律如何修改，利益平衡原則始終貫穿其中。我們必須健全完善出版發(fā)行法律規(guī)則，遵循出版發(fā)行法律原則，以此有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)者的合法利益，同時(shí)又保護(hù)期刊出版者的合法權(quán)益，促進(jìn)知識(shí)文化的更好傳播，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在社會(huì)發(fā)展中的功能作用，不斷創(chuàng)造新的知識(shí)財(cái)富和精神財(cái)富，推進(jìn)出版發(fā)行事業(yè)的健康和諧發(fā)展。

在通過(guò)法律手段對(duì)出版發(fā)行中各主體之間的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)和平衡的過(guò)程中，應(yīng)按照如下程序進(jìn)行處理：首先，法律條文有明確規(guī)定的，依據(jù)法律條文處理，這是有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)的客觀要求；其次，法律規(guī)定在窮盡了法律規(guī)則無(wú)法調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系時(shí)，可以適用法律原則進(jìn)行處理，所以，法律條文無(wú)明確規(guī)定的，依據(jù)公平公正原則、法律地位平等原則、禁止權(quán)利濫用原則處理；最后，如果適用上述法律原則將侵害公共利益，排除適用法律原則，以維護(hù)公共利益為先。在適用法律原則平衡出版發(fā)行中利益關(guān)系取得成功經(jīng)驗(yàn)后，國(guó)家應(yīng)及時(shí)健全和完善相關(guān)法律，今后遇到類似利益沖突時(shí)就能依據(jù)具體法律條文進(jìn)行調(diào)節(jié)。

【作者分別為保定學(xué)院副教授，保定學(xué)院講師】

責(zé)編/邊文鋒