信息不對(duì)稱(chēng)條件下競(jìng)爭(zhēng)性壟斷的進(jìn)入壁壘

[摘 要] 在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘一直是被關(guān)注的重點(diǎn)之一。由于在現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)的信息是不對(duì)稱(chēng)性的，因此大量不對(duì)稱(chēng)信息理論引入到產(chǎn)業(yè)組織中。文章通過(guò)修正泰勒爾的非對(duì)稱(chēng)信息下的簡(jiǎn)單的靜態(tài)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型，證明在競(jìng)爭(zhēng)性壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，潛在進(jìn)入企業(yè)在進(jìn)入價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之前會(huì)有激勵(lì)證明自己是低成本的，以緩和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度，減輕在位企業(yè)對(duì)自己的攻擊。

[關(guān)鍵詞] 信息不對(duì)稱(chēng)；競(jìng)爭(zhēng)性壟斷；價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

[作者簡(jiǎn)介] 辛馨，西藏大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，西藏 拉薩，850000

[中圖分類(lèi)號(hào)] F26 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1007-7723（2013）06-0016-0003

一、文獻(xiàn)綜述

自“進(jìn)入壁壘”的概念由貝恩（bain，1949）提出以來(lái)，對(duì)市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘問(wèn)題以及相關(guān)性研究備受產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注。貝恩認(rèn)為“進(jìn)入壁壘”是指“一個(gè)產(chǎn)業(yè)中潛在進(jìn)入企業(yè)相對(duì)于原有企業(yè)的劣勢(shì)。這些劣勢(shì)體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平之上而使得新的企業(yè)難以加入該產(chǎn)業(yè)”。因此，在以貝恩為代表的哈佛產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派提出的SCP范式中，認(rèn)為以規(guī)模分布和企業(yè)數(shù)量為特征的市場(chǎng)集中、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的最主要因素。而其中“進(jìn)入壁壘”是決定市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量和規(guī)模分布的關(guān)鍵因素，同時(shí)還極大地影響原有企業(yè)的市場(chǎng)力量，并成為企業(yè)控制市場(chǎng)力量的一個(gè)必要條件。“存在有效的進(jìn)入壁壘是決定壟斷和寡占的必要條件，當(dāng)不存在進(jìn)入壁壘時(shí)，賣(mài)者幾乎無(wú)法決定價(jià)格，即使能也不會(huì)長(zhǎng)久”（Scherer's and Ross.T，1990） 。

隨后，芝加哥學(xué)派提出“市場(chǎng)進(jìn)退完全無(wú)障礙”為核心的概念。進(jìn)入壁壘等市場(chǎng)進(jìn)入性問(wèn)題以及對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響更受重視。芝加哥學(xué)派的集大成者斯蒂格勒重新定義了“進(jìn)入壁壘”，認(rèn)為“由新進(jìn)入企業(yè)承擔(dān)而原有企業(yè)無(wú)需承擔(dān)的額外成本，只要新企業(yè)在籌資和制造產(chǎn)品差別方面無(wú)需支付更高成本，即只要新企業(yè)不遭受成本上的不利，那進(jìn)入就是自由的”（Stigler，1968） 。該定義將進(jìn)入壁壘限定在影響潛在進(jìn)入企業(yè)的需求和供給條件上，與哈佛學(xué)派的SCP范式相比，Stigler所得出的進(jìn)入壁壘條件要低很多，而企業(yè)自身的效率更能決定市場(chǎng)進(jìn)入問(wèn)題。馮·威澤克（Von Weizscker，1980） 從社會(huì)福利的角度將進(jìn)入壁壘與社會(huì)福利效應(yīng)相聯(lián)系， 認(rèn)為進(jìn)入壁壘是必須由潛在進(jìn)入企業(yè)而不是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。只有當(dāng)一個(gè)次優(yōu)資源再分配由進(jìn)入壁壘導(dǎo)致時(shí)，政策層面才會(huì)關(guān)注該問(wèn)題。由此可見(jiàn)，芝加哥學(xué)派只是從企業(yè)自身和社會(huì)福利等角度分析對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的影響，同樣也忽略了信息不對(duì)稱(chēng)等因素對(duì)其的影響。

總結(jié)以上兩個(gè)學(xué)派有關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入問(wèn)題的研究主要集中在：第一，哪些行為可有效阻止市場(chǎng)進(jìn)入；第二，進(jìn)入壁壘的福利分析。決定進(jìn)入壁壘的因素包括：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品差別化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、必要資本需要與資本成本等。

博弈論在產(chǎn)業(yè)組織學(xué)領(lǐng)域中最為主要的成就之一就是將信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題引入產(chǎn)業(yè)組織理論中。信息不對(duì)稱(chēng)指的是一部分參與人擁有另一部分參與人不知道的信息的狀態(tài)。專(zhuān)業(yè)化分工以及信息成本差異等原因都可能導(dǎo)致信息不對(duì)稱(chēng)。目前在產(chǎn)業(yè)組織理論中，信息不對(duì)稱(chēng)理論應(yīng)用主要集中在分析市場(chǎng)壟斷行為、市場(chǎng)進(jìn)入或退出問(wèn)題以及廠商市場(chǎng)定價(jià)等問(wèn)題上。

首先，斯賓塞認(rèn)為市場(chǎng)中擁有信息的一方通過(guò)發(fā)出高成本且可觀測(cè)的行為向不擁有信息的一方揭露自己的私人信息，從而改善自己最終的市場(chǎng)的結(jié)果，建立了信號(hào)傳遞模型。Spence （1977）、Dixit（1980）等人研究表明生產(chǎn)能力過(guò)剩是一個(gè)有效的市場(chǎng)均衡進(jìn)入壁壘策略。Milgronand和Roberts（1982）將信號(hào)傳遞模型引入產(chǎn)業(yè)組織理論，提出了壟斷限價(jià)模型，研究了壟斷企業(yè)設(shè)置限價(jià)建立壟斷市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的情況。其認(rèn)為：原有企業(yè)通過(guò)與先進(jìn)入企業(yè)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，向后進(jìn)入企業(yè)傳遞自己是“瘋狂型”企業(yè)的信號(hào)，此時(shí)后進(jìn)入企業(yè)會(huì)認(rèn)為選擇進(jìn)入市場(chǎng)不是最優(yōu)策略，從而達(dá)到阻止?jié)撛谶M(jìn)入企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的企圖。雖然這種信號(hào)顯示行為對(duì)原有企業(yè)可能產(chǎn)生高聲譽(yù)成本，但這有利于原有企業(yè)從長(zhǎng)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得市場(chǎng)控制力回報(bào)。Dell'Ariccia（1999）等、Marquez（2002）等通過(guò)對(duì)金融市場(chǎng)的研究表明：信息不對(duì)稱(chēng)在信貸市場(chǎng)上可能造成進(jìn)入壁壘，市場(chǎng)上原有銀行從而獲得的壟斷利潤(rùn)與其擁有的信息呈正向變化關(guān)系。同樣，著名產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾在對(duì)“信息與策略性行為：聲譽(yù)、限制性定價(jià)與掠奪性行為”的研究中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘問(wèn)題也進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的理論探討。

綜上所述，信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的企業(yè)行為改變能夠更加有效地解釋不完全競(jìng)爭(zhēng)下的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘問(wèn)題，但這些結(jié)論多是建立在技術(shù)不變以及規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)基礎(chǔ)上的。而現(xiàn)實(shí)中隨著技術(shù)水平以及創(chuàng)新力度的不斷加大，使得那些依賴(lài)于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘問(wèn)題都可能會(huì)產(chǎn)生完全相反的影響，這都需要進(jìn)一步做出研究，這也是本文要研究的目的。

二、模型修正

泰勒爾（1996）在其《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書(shū)中給出了一個(gè)信息不對(duì)稱(chēng)下的簡(jiǎn)單靜態(tài)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型。其假定在規(guī)模報(bào)酬不變下即技術(shù)水平不變的情況下，得出“一個(gè)高成本企業(yè)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)公開(kāi)其成本信息，以緩和對(duì)手定價(jià)行為”。但現(xiàn)實(shí)是在信息社會(huì)下，特別是在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新不斷加快并逐漸成為一個(gè)潛在進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)的關(guān)鍵因素。這在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入問(wèn)題都可能會(huì)產(chǎn)生完全相反的作用。鑒于此，筆者認(rèn)為需要對(duì)泰勒爾給出的模型進(jìn)行一定的修正，以期望得出一些能夠解釋現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的結(jié)論。

國(guó)內(nèi)由李懷（2001） 最早提出“競(jìng)爭(zhēng)性壟斷”的概念。在信息社會(huì)下，知識(shí)與信息等非物質(zhì)資源在各種資源中占主導(dǎo)地位，這決定了高新技術(shù)企業(yè)形成供給的持續(xù)性邊際成本遞減和需求的持續(xù)性邊際報(bào)酬遞增的特征。而技術(shù)創(chuàng)新意味著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度決定著處于壟斷地位企業(yè)的更替頻率的快慢程度。企業(yè)只有通過(guò)提高自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，才能將自己的壟斷地位維持下去。而在信息經(jīng)濟(jì)條件下，消費(fèi)者的“路徑依賴(lài)”最終導(dǎo)致只有一種新技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)，而這種技術(shù)的壟斷又必將帶來(lái)下一輪更激烈技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)始。這種態(tài)勢(shì)導(dǎo)致信息經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)被強(qiáng)化的市場(chǎng)特性，進(jìn)一步衍生出“競(jìng)爭(zhēng)性壟斷”型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。而在這種新型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，是否還能到與泰勒爾所給模型相同的結(jié)論，還需進(jìn)一步論證。

Scherer（1980）認(rèn)為潛在進(jìn)入企業(yè)可能通過(guò)一些重要的技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)上作出出人意料的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。在信息對(duì)稱(chēng)條件下，在位企業(yè)很可能因?yàn)闆](méi)有獲得創(chuàng)新先機(jī)而被潛在進(jìn)入企業(yè)打敗，但也可能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新重新奪回市場(chǎng)，因此任何一方也無(wú)法“通吃”市場(chǎng)。同時(shí)，市場(chǎng)上隨著大量潛在進(jìn)入企業(yè)的涌入，一方面在位企業(yè)為了繼續(xù)控制自己的市場(chǎng)份額，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)大大提高，而潛在進(jìn)入企業(yè)通過(guò)不斷加大創(chuàng)新力度而確保能獲得壟斷利潤(rùn)，最終兩方作用導(dǎo)致市場(chǎng)全面形成“激烈的創(chuàng)新”（Drastic Innovation）?？梢?jiàn)在對(duì)稱(chēng)信息下，技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)新的速度是決定潛在進(jìn)入企業(yè)和在位企業(yè)兩方價(jià)格博弈的核心因素。但在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，即使企業(yè)沒(méi)有掌握創(chuàng)新先機(jī)，并不一定會(huì)立刻失去市場(chǎng)的控制權(quán)。

在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，我們將考慮一個(gè)潛在進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)之間爭(zhēng)奪市場(chǎng)的價(jià)格博弈模型。首先對(duì)模型設(shè)定合理的假定條件：（1）雙方企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品存在差異；（2）在位企業(yè)對(duì)潛在進(jìn)入企業(yè)的成本信息不完全；（3）假定該價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型的時(shí)間為兩期，兩方企業(yè)在第二期期初形成的后驗(yàn)信息決定該博弈的信息結(jié)構(gòu)，因此在第二期的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是靜態(tài)的；（4）雙方企業(yè)的技術(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，因此企業(yè)的邊際成本遞減；假定兩種商品是替代品，并且是戰(zhàn)略互補(bǔ)品；（5）價(jià)格p為需求的增函數(shù)，即產(chǎn)品價(jià)格由需求量決定。

因此，在p∈（0，+∞）上，建立對(duì)稱(chēng)且線性的需求函數(shù)：

D■（P■，P■）=a+bP■-dP■，i，j=1，2

在該式中，0

則第i個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為：

L■（P■，P■）=（p■-c■）（a+bp■-dp■）

在位企業(yè)在第一期將價(jià)格定為p■=p■■ ，令潛在進(jìn)入企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)的一階倒數(shù)為零得出利潤(rùn)最大化求得伯川德均衡結(jié)果。得到： a+2bp■-dp■■-bc■=0，即：

p1=■ （1）

ci，j<0表示企業(yè)的邊際成本遞減，因此P1始終為潛在進(jìn)入企業(yè)成本的減函數(shù)。由于信息不對(duì)稱(chēng)，在位企業(yè)對(duì)潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期價(jià)格為：

（2）

在位企業(yè)可通過(guò)選擇P2以最大化其預(yù)期利潤(rùn)函數(shù)。

E（L■■）=x（p■-c■）（a+bp■-dp■■）+（1-x）（p■-c■）（a+bp■-dp■■）

一階倒數(shù)為零得到： （3）

當(dāng)P■=P■■ 時(shí)，可以得到納什均衡。因此，

（4）

由此，我們可以得到一個(gè)坐標(biāo)圖來(lái)表示兩個(gè)企業(yè)的反映函數(shù)（圖1）。圖中顯示，在位企業(yè)的價(jià)格與成本呈反向變動(dòng)關(guān)系，價(jià)格是需求的增函數(shù)，由于消費(fèi)者存在“路徑依賴(lài)”，隨著成本的逐漸降低，表明成本越低，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的控制力越強(qiáng)，反應(yīng)函數(shù)右移；反之，反應(yīng)函數(shù)左移。在對(duì)稱(chēng)信息的條件下，伯川德均衡結(jié)果表明B點(diǎn)為潛在進(jìn)入企業(yè)成本c1的低成本點(diǎn)，而C點(diǎn)為其高成本點(diǎn)。在不對(duì)稱(chēng)信息的條件下，在位企業(yè)存在“平均反應(yīng)函數(shù)”，決定均衡價(jià)格P■■。

從以上的公式推導(dǎo)，我們還可以得出：由于P■■=■ ，在位企業(yè)的價(jià)格P■■與潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期成本存在反向變動(dòng)關(guān)系，即隨著潛在進(jìn)入企業(yè)為低成本的概率的增大，在位企業(yè)越有可能降低自己的產(chǎn)品價(jià)格。

三、結(jié) 論

首先，我們可以得到一個(gè)重要的結(jié)論：潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期成本與在位企業(yè)的價(jià)格 之間呈現(xiàn)反向變動(dòng)關(guān)系：若潛在進(jìn)入者為低成本時(shí)，在位企業(yè)則可能通過(guò)提價(jià)向其他企業(yè)顯示在自己在市場(chǎng)上的最佳壟斷地位；當(dāng)潛在進(jìn)入企業(yè)為高成本時(shí)，在位企業(yè)會(huì)通過(guò)降價(jià)鞏固自己在市場(chǎng)上的壟斷地位。另一方面，潛在進(jìn)入企業(yè)若想收回自己前期投入的巨額研發(fā)成本等沉沒(méi)成本，則必將通過(guò)加大創(chuàng)新來(lái)提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力，最終導(dǎo)致市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)加劇。

其次，我們可以得到第二個(gè)重要結(jié)論：潛在進(jìn)入企業(yè)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)向在位企業(yè)顯示自己的成本狀況，但前提是潛在進(jìn)入企業(yè)顯示成本信息的行為是無(wú)成本的。當(dāng)潛在進(jìn)入企業(yè)向市場(chǎng)顯示自己確實(shí)是低成本時(shí)，則是想向市場(chǎng)表明自己更不具備競(jìng)爭(zhēng)性。而低成本本身就在向市場(chǎng)顯示自己具備一定的市場(chǎng)控制力，此時(shí)潛在進(jìn)入企業(yè)在提價(jià)的同時(shí)會(huì)迫使在位企業(yè)也不得不提高自己的價(jià)格，因?yàn)樵谖黄髽I(yè)這樣做的目的也是在向市場(chǎng)證明自己原有的市場(chǎng)控制力。因此，潛在進(jìn)入企業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)會(huì)導(dǎo)致其有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)在市場(chǎng)上顯示自己是低成本的信號(hào)，從而雙方的提價(jià)行為最終導(dǎo)致市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度減緩；反之，潛在進(jìn)入企業(yè)如果是高成本的，表明自身在市場(chǎng)上缺乏控制力，則該企業(yè)是不會(huì)向市場(chǎng)顯示（下轉(zhuǎn)第15頁(yè)）