中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證分析

楊 早 徐春祥 沈陽(yáng)理工大學(xué)

一、引言

2002年，中國(guó)與東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國(guó)——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，該協(xié)議決定于2010年建成“中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)”，這標(biāo)志著中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）正式啟動(dòng)建立。2010年1月1日，CAFTA正式成立，這是全球第三大的自由貿(mào)易區(qū)，同時(shí)也是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家間的自由貿(mào)易區(qū)。2012年，《中國(guó)——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》簽署10周年，雙邊貿(mào)易額高達(dá)4000.9億美元。這十年間中國(guó)與東盟雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系深入發(fā)展，東盟已經(jīng)成為中國(guó)的第三大貿(mào)易伙伴國(guó)，中國(guó)則是東盟最大的貿(mào)易伙伴國(guó)。

1950年，國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner首先提出了關(guān)稅同盟的“貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移”理論。Viner認(rèn)為關(guān)稅同盟只是在伙伴國(guó)之間實(shí)行自由貿(mào)易，而對(duì)關(guān)稅同盟外的世界實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。所以，關(guān)稅同盟下就會(huì)產(chǎn)生兩種貿(mào)易效果，即“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”?！百Q(mào)易創(chuàng)造”是指關(guān)稅同盟內(nèi)部實(shí)行自由貿(mào)易，原來由本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品由生產(chǎn)成本更低的伙伴國(guó)進(jìn)口替代，因此新的國(guó)際貿(mào)易被“創(chuàng)造”出來了?！百Q(mào)易轉(zhuǎn)移”是指關(guān)稅同盟對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅，使得關(guān)稅同盟外的第三國(guó)受到歧視從而關(guān)稅同盟內(nèi)的國(guó)家從外部進(jìn)口減少，轉(zhuǎn)為從伙伴國(guó)進(jìn)口，使貿(mào)易方向發(fā)生轉(zhuǎn)變，產(chǎn)生“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。后來，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.Robson將關(guān)稅同盟理論運(yùn)用于自由貿(mào)易區(qū)，發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)也會(huì)產(chǎn)生“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。

中國(guó)和東盟從2005年開始對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)和東盟的規(guī)定稅目的產(chǎn)品相互給予優(yōu)惠待遇，雙方大部分產(chǎn)品的關(guān)稅于2010年CAFTA正式成立后降為0。本文根據(jù)引力模型研究CAFTA成立后中國(guó)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

二、關(guān)于引力模型的文獻(xiàn)回顧

Tinbergen最早將引力模型應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易研究。1962年，他提出了國(guó)際雙邊貿(mào)易引力模型，認(rèn)為一國(guó)對(duì)另一國(guó)的貿(mào)易主要取決于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和兩國(guó)之間的地理距離。貿(mào)易量與兩個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模乘積成正比，與兩國(guó)之間的地理距離成反比。其引力模型的表達(dá)式如下：

上述方程中，Tij代表雙邊貿(mào)易總額，Yi是國(guó)家i的GDP，Yj是國(guó)家j的GDP，Dij是國(guó)家i和國(guó)家j之間的距離，A為常數(shù)。

后來的研究者將Tinbergen的基本引力模型進(jìn)行了完善。1966年，Linnemann第一次把優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定（PTA）這個(gè)虛擬變量加入引力模型以考察區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)兩國(guó)貿(mào)易的影響；同時(shí)他還將人口納入了引力模型，指出在人口不變的情況下，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）決定了人均收入水平，因而決定了消費(fèi)結(jié)構(gòu)。一國(guó)人均GDP越高，則消費(fèi)水平將呈現(xiàn)多樣化，對(duì)于一個(gè)多樣化的消費(fèi)結(jié)構(gòu)而言，則需要依賴對(duì)外貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)。Frankel（1997）把雙邊貿(mào)易流量估計(jì)為雙邊的GDP和距離加入方程，以i和j表示模型的經(jīng)濟(jì)體，表達(dá)式為：

上述方程中，Tij表示經(jīng)濟(jì)體i和j之間的總貿(mào)易額，DISTij表示對(duì)距離的度量，μij是誤差項(xiàng)。其中，Tij表示兩國(guó)的貿(mào)易量，GDPiGDPj表示兩國(guó)的GDP乘積，DISTij表示兩國(guó)首都的距離。a0為常數(shù)；a1一般為正數(shù)，因?yàn)殡p邊貿(mào)易量與兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模成正比；a2一般為負(fù)數(shù)，因?yàn)殡p邊貿(mào)易量與兩國(guó)之間的距離成反比。

三、中國(guó)——東盟自由區(qū)中國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指自由貿(mào)易區(qū)建立之后，成員國(guó)減少?gòu)纳a(chǎn)成本低的非成員國(guó)的進(jìn)口而轉(zhuǎn)向成員國(guó)的進(jìn)口?；诖耍疚耐ㄟ^對(duì)引力模型添加虛擬變量EX_CAFTA來度量CAFTA的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。引力模型構(gòu)造如下：

其中，IMPtij是指t年中國(guó)從j國(guó)的進(jìn)口。GDPi指中國(guó)t年的GDP，GDPj是指j國(guó)t年的GDP。DISTij是指中國(guó)廣西省省會(huì)南寧市與j國(guó)首都的距離，廣西省是中國(guó)對(duì)接?xùn)|盟的前沿和窗口，是中國(guó)與東盟進(jìn)行貿(mào)易合作最重要的通道，因此此處沒有按照傳統(tǒng)選取中國(guó)首都北京市進(jìn)行測(cè)量。EX_CAFTAij是當(dāng)j國(guó)不是CAFTA成員是取1，否則取0。μij是誤差項(xiàng)。b0是常數(shù)項(xiàng)，b1、b2、b3為各個(gè)解釋變量的系數(shù)。當(dāng)b3為負(fù)時(shí)出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

中國(guó)對(duì)j國(guó)的歷年進(jìn)口額數(shù)據(jù)來自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行。兩國(guó)之間的距離通過軟件winglobe2.1進(jìn)行測(cè)量。2002年《中國(guó)——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的簽訂標(biāo)志著CAFTA開始建立，所以本文假定2003年開始出現(xiàn)CAFTA的效應(yīng)，即2000-2002年EX_CAFTA取1，之后年份取0。由于世界銀行沒有緬甸的相關(guān)數(shù)據(jù)以及中國(guó)對(duì)東盟各個(gè)國(guó)家貿(mào)易量等因素的考慮，本文選取2000年—2010年中國(guó)對(duì)東盟六國(guó)（印尼、泰國(guó)、越南、新加坡、菲律賓、馬來西亞）的面板數(shù)據(jù)使用最小二乘法進(jìn)行分析，運(yùn)用eviews5.1的實(shí)證結(jié)果如下：

括號(hào)中各個(gè)解釋變量的t值很顯著，方程的F-statistic為72.73也是很顯著。R2為0.78顯示方程的擬合優(yōu)度較好。如方程所示，當(dāng)其他條件不變的情況下，兩國(guó)的GDP增加1%，中國(guó)的進(jìn)口量增加0.26%；兩國(guó)的距離增加1%。中國(guó)的進(jìn)口量增加0.55%，當(dāng)j國(guó)不屬于CAFTA時(shí)，中國(guó)的進(jìn)口量下降0.67%。其中，EX_CAFTA的系數(shù)為負(fù)說明CAFTA已經(jīng)存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

上述回歸結(jié)果中，兩國(guó)距離的系數(shù)與預(yù)期符號(hào)相反。按照傳統(tǒng)的引力模型的觀點(diǎn)，由于運(yùn)輸成本的存在，兩國(guó)的距離應(yīng)該與進(jìn)口量成反比，即㏑（DISTij）的系數(shù)應(yīng)為負(fù)，可是實(shí)證結(jié)果為正。在實(shí)際中，中國(guó)對(duì)東盟六國(guó)進(jìn)口額也呈現(xiàn)出與兩國(guó)距離的正向關(guān)系，以2010年為例，中國(guó)與東盟六國(guó)中相距最近的越南的進(jìn)口額只有69.8億美元，而中國(guó)與距離最遠(yuǎn)的印尼的進(jìn)口額卻達(dá)到了207.9億美元，與傳統(tǒng)引力模型結(jié)論相反，進(jìn)口額與距離成正比。與中國(guó)相距第二遠(yuǎn)的新加坡，中國(guó)對(duì)其的進(jìn)口額居于東盟六國(guó)中的第三位，也與傳統(tǒng)理論相悖。原因可能是中國(guó)與東盟各國(guó)主要地理位置相鄰且運(yùn)輸多為海運(yùn)，其運(yùn)輸成本比較低廉，運(yùn)輸成本在整個(gè)進(jìn)出口成本中所占比例較小。2000-2009年的進(jìn)口額，大多也符合這個(gè)規(guī)律。所以，中國(guó)與東盟的進(jìn)口貿(mào)易中，運(yùn)輸成本的影響作用比較小，兩國(guó)的距離與進(jìn)口量成正比。

五、研究結(jié)論分析

根據(jù)相關(guān)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移理論，自由貿(mào)易區(qū)區(qū)域內(nèi)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘逐漸降低，導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)成員國(guó)的生產(chǎn)產(chǎn)品的價(jià)格比非成員國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格低，造成區(qū)域內(nèi)成員國(guó)對(duì)某些產(chǎn)品的進(jìn)口從生產(chǎn)成本較低的非成員國(guó)轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)成本較高的成員國(guó)，即貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。根據(jù)本文的實(shí)證分析，隨著2002年CAFTA開始建立，中國(guó)對(duì)東盟主要國(guó)家的進(jìn)口已經(jīng)出現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。貿(mào)易轉(zhuǎn)移意味著生產(chǎn)成本較高的產(chǎn)品代替了生產(chǎn)成本較低的產(chǎn)品，降低了生產(chǎn)的效率，造成了世界范圍內(nèi)資源的浪費(fèi)。不過，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的積極作用也是不能忽視的。CAFTA是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移恰好能使成員國(guó)將進(jìn)口由外部世界轉(zhuǎn)到自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)之間，這對(duì)于急需發(fā)展新型工業(yè)和擴(kuò)大出口的發(fā)展中國(guó)家無疑是雪中送炭。

[1]陳漢林，涂艷.中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)下中國(guó)的靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)—基于引力模型的實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2007，293（5）：47-50.

[2]張婕，許振燕.CEPA貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證分析[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2007，（1）：77-81.