基于DEA模型的內(nèi)蒙古R＆D投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究

鞏 芳，于長(zhǎng)艷

(內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技投入是促使科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。作為衡量科技投入的關(guān)鍵因素，R＆D投入決定了一個(gè)地區(qū)對(duì)科技的重視程度以及該地區(qū)的科技發(fā)展水平。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技資源投入的不斷積累，內(nèi)蒙古自治區(qū)的科技事業(yè)有了較快的發(fā)展，有力促進(jìn)了全區(qū)科技人才隊(duì)伍建設(shè)。眾多學(xué)者對(duì)科技的投入進(jìn)行了研究，陳立新(2010)從定量分析的角度研究了我國(guó)R＆D投入的狀況［1］;周達(dá)軍，崔旺來(lái)，汪立，李有緒，劉國(guó)軍，朱婧(2010)采用了投入產(chǎn)出的評(píng)價(jià)方法對(duì)浙江省海洋科技實(shí)力進(jìn)行具體評(píng)價(jià)和分析［2］;張優(yōu)智基于1978－2009年財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果表明，財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，同時(shí)，存在一定的滯后期，兩者具有雙向因果關(guān)系［3］;顧雪松，遲國(guó)泰，程鶴從科技投入、科技產(chǎn)出、科技對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的影響三個(gè)方面海選科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用R聚類與因子分析相結(jié)合的方法定量篩選指標(biāo)，構(gòu)建了科學(xué)技術(shù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［4］。穆智蕊利用DEA模型和超效率分析對(duì)2008年全國(guó)30個(gè)省市(除西藏和港澳臺(tái)地區(qū))的R＆D投入績(jī)效進(jìn)行了橫向比較，并對(duì)北京1998－2009年的R＆D投入績(jī)效變化情況進(jìn)行了縱向分析。結(jié)果表明，北京地區(qū)R＆D投入績(jī)效在不斷改善，并且在全國(guó)處于領(lǐng)先地位［5］。

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)關(guān)于科技方面的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)者對(duì)科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)方面的研究較少，對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)的研究更少，又由于DEA模型方法的思想是比較各個(gè)決策單元產(chǎn)出與投入的相對(duì)效率，已經(jīng)消除了決策單元間的規(guī)模差異，所以本文利用 DEA評(píng)價(jià)方法，對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)2001～2010年的科技投入情況進(jìn)行研究，分析內(nèi)蒙古科技投入的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題并給出相關(guān)建議。

二、內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展內(nèi)蒙古自治區(qū)對(duì)R＆D的投入持續(xù)不斷增加。截止到2010年末，內(nèi)蒙古自治區(qū)科技活動(dòng)人員達(dá)到69037萬(wàn)人，其中R＆D人員(研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員，下同)由2001年的7997人年到2010年的24765.4人年增長(zhǎng)了2.1倍;R＆D人員人均經(jīng)費(fèi)由2001年的4.86萬(wàn)元/人年增長(zhǎng)到了2010年的25.73萬(wàn)元/人年，年均增長(zhǎng)17.21%;R＆D經(jīng)費(fèi)支出中，用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支出占1.76%，用于應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)支出占9.46%，用于試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出占88.78%。

內(nèi)蒙古自治區(qū)的R＆D投入資金來(lái)源由四部分組成:政府資金，企業(yè)資金，國(guó)外資金，其他資金，且主要來(lái)源于企業(yè)資金的支持。2009年末，內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額520725.9萬(wàn)元，其中企業(yè)資金占79.85% ，政府資金占15.76% ，國(guó)外資金占0.92%，其他資金占 3.47%。

內(nèi)蒙古自治區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額由2001年的62400萬(wàn)元到 2010年的 868892.6萬(wàn)元，增長(zhǎng)了1292%，專利授權(quán)數(shù)也由2001年的1089件增長(zhǎng)到2010年的2912件，增長(zhǎng)了167%，科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)的波動(dòng)很大，最少時(shí)為81項(xiàng)，最多時(shí)為108項(xiàng)。如下表1。

表1 2001～2010年內(nèi)蒙古自治區(qū)科技投入產(chǎn)出情況

從歷年來(lái)的數(shù)據(jù)可以看出內(nèi)蒙古地區(qū)對(duì)R＆D的投入逐年增多，對(duì)科技的發(fā)展越來(lái)越重視。下文對(duì)內(nèi)蒙古R＆D的產(chǎn)出效果進(jìn)行深入分析。

三、實(shí)證分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data EnvelopmentAnalysis)是1937年美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家 A.Charnes，W.W.Cooper以及E.Rhodes以相對(duì)有效性的概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的新的效率方法，其基本思想是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入、輸出的“部門”或“單位”(定義為決策單元(decision making unit)，簡(jiǎn)記DMU)之間的相對(duì)有效性，得到每個(gè)DMU綜合效率的量化指標(biāo)值，從而確定相對(duì)效率最高(即DEA有效)的DMU，同時(shí)給出DEA有效DMU與非DEA有效DMU之間的差距數(shù)據(jù)。

本文根據(jù)DEA模型，結(jié)合內(nèi)蒙古自治區(qū)實(shí)際情況，對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入情況指標(biāo)進(jìn)行構(gòu)建。

1.指標(biāo)構(gòu)建

本文在研究分析過(guò)程中，整理了2001～2010年內(nèi)蒙古自治區(qū)科技投入以及產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)如下:

(1)R＆D折合全時(shí)人員(研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員)。這一指標(biāo)反映內(nèi)蒙古自治區(qū)對(duì)科技進(jìn)步的重視程度。

(2)R＆D經(jīng)費(fèi)支出(研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出)。該指標(biāo)反映內(nèi)蒙古自治區(qū)科技活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

(3)技術(shù)市場(chǎng)成交額該指標(biāo)反映內(nèi)蒙古自治區(qū)科技投入帶來(lái)的收入，是科技對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的直接體現(xiàn)。

(4)三種專利授權(quán)數(shù)三種專利包括:發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。該指標(biāo)在專利授權(quán)方面反映科技成果的數(shù)量和質(zhì)量。

(5)科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)此指標(biāo)反映科技成果的水平和影響力。

以上五個(gè)指標(biāo)中，代表科技投入的指標(biāo)有(1)(2):I1:R＆D人員;I2:R＆D經(jīng)費(fèi)支出;代表科技產(chǎn)出的指標(biāo)有(3)(4)(5):O1:技術(shù)市場(chǎng)成交額;O2:三種專利授權(quán)數(shù);O3:科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)。

由于科技項(xiàng)目的投入產(chǎn)出有一定的滯后效應(yīng)，即當(dāng)年的投入不一定表現(xiàn)在當(dāng)年的產(chǎn)出當(dāng)中，R＆D產(chǎn)出滯后入R＆D投入。因此為了科學(xué)的分析內(nèi)蒙古地區(qū)R＆D投入的實(shí)際情況，本文在進(jìn)行數(shù)據(jù)選取時(shí)，假設(shè)R＆D產(chǎn)出滯后于R＆D投入一年，即2009年的R＆D投入將表現(xiàn)在2010年的R＆D產(chǎn)出中。本文選取了“2001～2010”年內(nèi)蒙古地區(qū)科技投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具體投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)見(jiàn)表2。其中i=2001～2010年，i－1=2000～2009年

表2 DEA模型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.實(shí)證結(jié)果分析

(1)內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入實(shí)證結(jié)果分析

考慮到在實(shí)際中，各個(gè)決策單元的R＆D投入收益往往不是固定不變的，因此本文采用DEA模型中的BCC模型(規(guī)模報(bào)酬可變)對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)的R＆D投入進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。將表 2中數(shù)據(jù)輸入DEAP2.1軟件，采用BCC模型一階段評(píng)價(jià)方法得出輸出結(jié)果如下表3。

表3 內(nèi)蒙古自治區(qū)2001～2010年R＆D投入績(jī)效變化情況

從DEAP2.1軟件計(jì)算出的結(jié)果可以看出，相對(duì)于其他年份的 R＆D投入產(chǎn)出情況，2001年、2003年、2004年以及2010年內(nèi)蒙古自治區(qū)的R＆D投入純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，即相對(duì)于其他幾年內(nèi)蒙古自治區(qū)在這四個(gè)年份上R＆D投入規(guī)模適當(dāng)，投入資源得到了最優(yōu)配置，并實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)的產(chǎn)出。

其余六年的R＆D投入，產(chǎn)出結(jié)果顯示都非有效，具體表現(xiàn)為:2002年的R＆D投入規(guī)模報(bào)酬遞增，其余五年R＆D投入規(guī)模報(bào)酬遞減。2005年、2007年和2008年這三年R＆D投入表現(xiàn)出的純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率小于1，這表明這四個(gè)樣本單元就本身的技術(shù)效率而言沒(méi)有投入需要減少、沒(méi)有產(chǎn)出需要增加，而樣本單元的綜合效率沒(méi)有達(dá)到有效是因?yàn)槠湟?guī)模與其投入、產(chǎn)出不相匹配，需要減小其R＆D投入規(guī)模;而2002年、2006年和2009年三個(gè)樣本表現(xiàn)出來(lái)的非有效的原因有兩方面，一方面是投入與產(chǎn)出的不合理，另一方面是規(guī)模與投入、產(chǎn)出不相匹配。

從縱向的角度可以看出內(nèi)蒙古自治區(qū)十年來(lái)R＆D的投入產(chǎn)出情況逐年得到改善，并在2010年達(dá)到了資源的最優(yōu)配置，并實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)的產(chǎn)出。下面從橫向看西部九個(gè)省在同一指標(biāo)體系情況下的R＆D投入的產(chǎn)出績(jī)效，對(duì)比分析內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入產(chǎn)出實(shí)際情況。

(2)西部九省(自治區(qū))實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)2011年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒查到西部九省(自治區(qū))在上文已構(gòu)建的指標(biāo)體系下的數(shù)據(jù)，并運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行分析，得出結(jié)果如下表4。

表4 西部九個(gè)省(自治區(qū))2010年科技投入績(jī)效變化情況

由表4可以看出，2010年，在西部九個(gè)省(自治區(qū))的R＆D投入產(chǎn)出中青海、重慶、四川三個(gè)省的R＆D投入技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，即2010年這三個(gè)省的R＆D投入規(guī)模適當(dāng)，投入資源得到了最優(yōu)配置，并實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)的產(chǎn)出;貴州、新疆、云南三個(gè)省(自治區(qū))處于規(guī)模效益遞增階段，如果繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模，將很有成效。陜西、甘肅、內(nèi)蒙古三個(gè)省(自治區(qū))均處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，但與內(nèi)蒙古自治區(qū)不同的是，陜西和甘肅兩個(gè)省的純技術(shù)效率都為1，這表明陜西與甘肅兩個(gè)省的樣本單元就本身的技術(shù)效率而言沒(méi)有投入需要減少、沒(méi)有產(chǎn)出需要增加，而樣本單元的綜合效率沒(méi)有達(dá)到有效是因?yàn)槠湟?guī)模和投入、產(chǎn)出不相匹配，可以考慮通過(guò)減小規(guī)模的方法改善目前的情況;而內(nèi)蒙古自治區(qū)的純技術(shù)效率遠(yuǎn)低于九個(gè)省(自治區(qū))的平均水平(純技術(shù)效率=0.537 ＜0.917)，為了獲知原因，我們運(yùn)用 DEAP2.1 軟件對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)的R＆D投入產(chǎn)出情況做更進(jìn)一步分析如下:

注:output1=技術(shù)市場(chǎng)成交額output2=三種專利授權(quán)數(shù) output3=科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)input1=R＆D折合全時(shí)人員 input2=R＆D經(jīng)費(fèi)支出.

從以上軟件分析結(jié)果可以看出，相較于青海(或重慶、四川)省的R＆D投入產(chǎn)出情況，內(nèi)蒙古自治區(qū)想要同其產(chǎn)出要素一樣多，需要增加兩種投入要素的投入才能達(dá)到這樣的效果:第一個(gè)投入要素比最優(yōu)配置的情況多投入了10038.933單位，第二個(gè)投入要素比最優(yōu)配置的情況多投入了278513.16=241169.110+37344.050單位即使在這樣的條件下也只能保證內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入的第一個(gè)產(chǎn)出要素的產(chǎn)出量與最優(yōu)配置的產(chǎn)出相同，而第二個(gè)產(chǎn)出要素仍有901.839單位的產(chǎn)出不足，第三個(gè)產(chǎn)出要素也有127.357單位的產(chǎn)出不足。

即按照現(xiàn)在的R＆D投入冗余情況，內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入達(dá)到最優(yōu)的情況應(yīng)是在現(xiàn)在的投入產(chǎn)出基礎(chǔ)上第一個(gè)要素減少10038.933的投入，第二個(gè)要素減少278513.16的投入;第二個(gè)產(chǎn)出要素應(yīng)該比現(xiàn)在增加901.839的產(chǎn)出，第三個(gè)產(chǎn)出要素應(yīng)該比現(xiàn)在增加127.357的產(chǎn)出。

(3)原因分析

通過(guò)以上兩部分分析我們發(fā)現(xiàn)，內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入績(jī)效隨著時(shí)間的增長(zhǎng)近年來(lái)得到不斷改善，并且在2010年達(dá)到了資源配置的最優(yōu)，但由于DEA模型評(píng)價(jià)體系只能說(shuō)明內(nèi)蒙古自治區(qū)10年來(lái)的相對(duì)效率，相對(duì)于西部其他八個(gè)省，內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入的效率不高，究竟是什么原因?qū)е逻@一現(xiàn)象的出現(xiàn)呢?

內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入效率能夠達(dá)到最優(yōu)的原因，是由于內(nèi)蒙古自治區(qū)政府不斷加大對(duì)全區(qū)科技工作的重視力度。自2001年以來(lái)，內(nèi)蒙古自治區(qū)科技廳共發(fā)布了11份政策法規(guī)文件來(lái)規(guī)范指引內(nèi)蒙古自治區(qū)科技的發(fā)展。尤其在2005年全區(qū)R＆D投入出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減的情況下，內(nèi)蒙古自治區(qū)在這一年內(nèi)共發(fā)布了3份政策法規(guī)文件要加速科技發(fā)展。政策文件中明確指出要加大政府科技投入力度，引導(dǎo)企業(yè)在科技投入中發(fā)揮主體作用，建立完善科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。并且要培養(yǎng)一批高層次科技人才，完善人才使用制度。也正是在政府政策的指引下，自治區(qū)R＆D投入力度不斷加大，R＆D產(chǎn)出的績(jī)效明顯提高。在政府政策的指引下，內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D投入績(jī)效在2010年達(dá)到了最優(yōu)。

但從西部九個(gè)省(自治區(qū))來(lái)看，內(nèi)蒙古地區(qū)科技的發(fā)展仍然不高。從投入的數(shù)據(jù)中可以看出，R＆D人員投入在西部九省(自治區(qū))排名第4，R＆D經(jīng)費(fèi)支出在西部九省(自治區(qū))排名第5。R＆D產(chǎn)出中技術(shù)市場(chǎng)成交額排名第5，而三種專利授權(quán)數(shù)排名第7，科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)排名第9。由此可知內(nèi)蒙古自治區(qū)R＆D產(chǎn)出績(jī)效低的原因是三種專利授權(quán)數(shù)和科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)相對(duì)其他地區(qū)較少。那么內(nèi)蒙古自治區(qū)想要提高R＆D投入產(chǎn)出的績(jī)效，在今后的發(fā)展中就應(yīng)該更多的注意在這兩方面的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

本文利用DEA模型和分析了2010年西部九個(gè)省(自治區(qū))的R＆D投入績(jī)效進(jìn)行了橫向比較，并對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)2001－2010年的R＆D投入績(jī)效變化情況進(jìn)行了縱向分析。結(jié)果表明，相對(duì)于內(nèi)蒙古地區(qū)前九年數(shù)據(jù)，其2010年R＆D投入效果明顯得到改善，并且已經(jīng)達(dá)到了資源配置的最優(yōu);從西部九個(gè)省(自治區(qū))的分析發(fā)現(xiàn)，內(nèi)蒙古地區(qū)總體的R＆D投入在西部九省中效率偏低，相較于其他八個(gè)省(自治區(qū))出現(xiàn)了R＆D投入冗余并且產(chǎn)出不足。

因此，在科技管理活動(dòng)中，需要對(duì)各項(xiàng)R＆D資源的投入制定長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧，使得R＆D投入處于最佳規(guī)模，以獲得最優(yōu)的產(chǎn)出。本研究是建立在科技產(chǎn)出滯后一年的假設(shè)基礎(chǔ)上的，對(duì)于R＆D投入的時(shí)滯問(wèn)題，即確定科技產(chǎn)出滯后幾年較為合理，還需要在今后的研究中作深入探討。

［1］陳立新.我國(guó)R＆D投入的計(jì)量分析［J］.科學(xué)管理研究，2010:56－59.

［2］周達(dá)軍，崔旺來(lái)，汪立，等.浙江省海洋科技投入產(chǎn)出分析［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2010，(9):1511 －1516.

［3］張優(yōu)智.財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整檢驗(yàn)［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，(4):11 －16.

［4］顧雪松，遲國(guó)泰，程鶴.基于聚類－因子分析的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建［J］.科學(xué)學(xué)研究，2010，(4):508－514.

［5］穆智蕊.基于超效率DEA模型的北京R＆D投入績(jī)效評(píng)價(jià)［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，(3):117 －120.