創(chuàng)造“法制化和國際化的營商環(huán)境”上海自貿(mào)區(qū)“先行先試”將釋放新一輪改革紅利

◆叔 平 / 文

上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)和建設(shè)，將撬動中國新一輪改革開放，助推中國經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型。

7月3日，國務(wù)院常務(wù)會議原則通過了《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》。8月22日，中國（上海）自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)正式獲批消息公布。此舉，被認(rèn)為是釋放體制改革紅利的巨大利好。

這一改革試點(diǎn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，是在全球化紅利減退，中國經(jīng)濟(jì)30多年高速增長速度趨緩，中國經(jīng)濟(jì)正要邁過轉(zhuǎn)型大坎的階段。有人說，這是繼上世紀(jì)80年代末實(shí)行“價(jià)格雙軌制”物價(jià)闖關(guān)、90年代中后期進(jìn)行市場化改革闖關(guān)之后的新一輪闖關(guān)改革，目標(biāo)是創(chuàng)建“法制化和國際化的營商環(huán)境”，以提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和效益，打造中國經(jīng)濟(jì)升級版。

什么是“自貿(mào)區(qū)”？“上海自貿(mào)區(qū)”對中國意味著什么？將產(chǎn)生哪些影響？本文將綜合各方信息觀察之。

“自貿(mào)區(qū)”的概念和發(fā)展態(tài)勢

自貿(mào)區(qū)分為兩種，一種是廣義的自貿(mào)區(qū)，指兩個(gè)或兩個(gè)以上國家或地區(qū)通過簽署自貿(mào)協(xié)定。這是在WTO最惠國待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入條件，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化，從而形成促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素自由流動的“大區(qū)”。中國近年來積極推動的中日韓自貿(mào)區(qū)，即是廣義自貿(mào)區(qū)。

另一種是狹義自貿(mào)區(qū)。1973年國際海關(guān)理事會簽訂的《京都公約》對此有定義：“指一國的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)入的任何貨物就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)為在關(guān)境以外，并免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度?！?/p>

上海自貿(mào)區(qū)，即是“境內(nèi)關(guān)外”式的狹義自貿(mào)區(qū)。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)28.78平方公里，涵蓋上海四個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)：外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)。

自由貿(mào)易區(qū)通常設(shè)在港口的港區(qū)或鄰近港口的地區(qū)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家居多。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全球已有1200多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，其中15個(gè)發(fā)達(dá)國家設(shè)立了425個(gè)，占35.4%；67個(gè)發(fā)展中國家共設(shè)立775個(gè)，占65.6%。其中美國已有自貿(mào)區(qū)250個(gè)。

目前世界上有四個(gè)主要的自由貿(mào)易區(qū)，分別是阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)、德國漢堡港自由港區(qū)、美國紐約港自由貿(mào)易區(qū)、荷蘭阿姆斯特丹港自由貿(mào)易區(qū)。這四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的管理機(jī)構(gòu)有著非常強(qiáng)的權(quán)威性。四國對四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)上大體相近，都是港區(qū)合一，成立經(jīng)政府授權(quán)的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)自由貿(mào)易區(qū)的整體事務(wù)，投資建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施，有權(quán)審批項(xiàng)目立項(xiàng)。

自由貿(mào)易區(qū)面積大小不等。如阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)是阿聯(lián)酋全國最大的自貿(mào)區(qū)，面積135平方公里，港口有67個(gè)泊位，15公里長的碼頭，一個(gè)集裝箱站和現(xiàn)代化的裝卸設(shè)備。區(qū)內(nèi)各類企業(yè)6000多家，22%的公司從事工業(yè)生產(chǎn)，75%的公司進(jìn)行貿(mào)易、倉儲和分銷，3%的公司從事服務(wù)行業(yè)，其中世界500強(qiáng)100多家。而德國漢堡自由港，面積只有約16.2平方公里，擁有180多萬平方米儲存區(qū)，建有160萬平方米的集裝箱中心，設(shè)有火車站。外國貨物從水上自由進(jìn)出該區(qū)，有的須申報(bào)，有的不須申報(bào)，均不征關(guān)稅；外匯交易均不作限制，方便企業(yè)間的貿(mào)易活動。

值得一提的是：這四個(gè)主要的自由貿(mào)易區(qū)特別著眼于與城市功能的相互促進(jìn)，都進(jìn)行了超前的整體規(guī)劃和建設(shè)，帶動了周邊城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是在金融、保險(xiǎn)、商貿(mào)、中介等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，成效顯著。

值得關(guān)注的是，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為國際貿(mào)易的強(qiáng)勁推手。進(jìn)入21世紀(jì)以來，伴隨著WTO多哈回合談判陷入僵局，全球多邊貿(mào)易進(jìn)展緩慢，自貿(mào)區(qū)則成為“香餑餑”，方興未艾。利用得好，將極大地推動國家和地區(qū)的貿(mào)易實(shí)力。如韓國，之所以目前在貿(mào)易領(lǐng)域強(qiáng)過日本，與其大力推進(jìn)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略有關(guān)。

由于地緣政治等關(guān)系，中國作為全球貿(mào)易大國，卻被排除在美國主導(dǎo)的幾大自貿(mào)體系談判之外。如美國主導(dǎo)的“TPP”(泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)和TTIP（泛大西洋貿(mào)易投資合作伙伴關(guān)系）等。

TTIP是國際經(jīng)濟(jì)史上規(guī)模最大的自貿(mào)區(qū)談判，要將美歐這兩大經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)稅降至零，覆蓋世界貿(mào)易量的1/3、全球GDP的一半，如果在預(yù)期內(nèi)順利談成，則將在很大程度上改變世界貿(mào)易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和格局。TTIP和TPP的聯(lián)手，有可能再次將包括中國在內(nèi)的新興國家驅(qū)趕到國際貿(mào)易體系的邊緣。屆時(shí)，中國將面臨著嚴(yán)峻的“二次入世”的危險(xiǎn)。

上海自貿(mào)區(qū)的突破點(diǎn)

由此可見，中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)立，首先是應(yīng)對外部嚴(yán)峻的國際貿(mào)易形勢之舉，是中國為融入TPP、以開放促發(fā)展的試金石。此舉也是變“被動”為“主動”之舉：與其被動地接受別人制定的規(guī)則，不如主動建設(shè)“自貿(mào)區(qū)”，以我為主地定政策、定規(guī)則，主動“擁抱”貿(mào)易、投資的自由化。

由于TPP是一個(gè)涵括商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的綜合協(xié)議，而服務(wù)貿(mào)易和部分高級商品貿(mào)易談判，不可避免地將涉及政府補(bǔ)貼、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則等貿(mào)易伙伴國國內(nèi)政策的制定。因此，上海自由貿(mào)易區(qū)涉及投資、貿(mào)易、金融、行政法制多項(xiàng)改革，以期營造一個(gè)“法制化和國際化的營商環(huán)境”體制，其中包括“全面開放投資領(lǐng)域、投資相關(guān)稅費(fèi)全國一致、增強(qiáng)服務(wù)功能等”，以應(yīng)對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的談判已由貿(mào)易規(guī)則談判轉(zhuǎn)向投資規(guī)則談判的新形勢。

投資自由化，是經(jīng)濟(jì)全球化的更高階段。這要求上海自由貿(mào)易區(qū)體現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變。一是監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，即從貨物管理轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理；二是貿(mào)易體制的轉(zhuǎn)變，即從現(xiàn)有的貿(mào)易壁壘、配額限制轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易和投資的自由化；三是向開放型政策轉(zhuǎn)變，如外匯政策和稅收政策都將更加開放并具有國際競爭力。

為此，上海自由貿(mào)易區(qū)政策將以“進(jìn)一步深化改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索投資管理模式創(chuàng)新、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、建立與試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的監(jiān)管等制度環(huán)境”等為重點(diǎn)，實(shí)施一系列突破。金融方面的先行先試將是重中之重，包括利率市場化、匯率市場化和構(gòu)建離岸金融中心等。

盡管這種開放，引發(fā)了金融安全的擔(dān)憂，尤其在涉及離岸金融業(yè)務(wù)監(jiān)管、航運(yùn)金融業(yè)務(wù)相關(guān)稅收減免等方面。但改革不能因此停步，而必須更加注重金融體系的建設(shè)，注重風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提高，注重金融人才的聚集，向建成上海國際金融中心推進(jìn)，打造亞太運(yùn)營中心。

上海自貿(mào)區(qū)方案的核心是投資自由化，為投資和金融領(lǐng)域提供制度性便利。讓我們來抄錄一些《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》的政策建議。

在銀行服務(wù)方面，有兩大建議：一是建議允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行、以及符合條件的民營資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；在條件具備時(shí)，適時(shí)在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)設(shè)立有限牌照銀行。二是建議允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行（含分行、支行）從事離岸業(yè)務(wù)。

在融資租賃方面，也有兩條建議：1.建議融資租賃公司在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊資本限制。2.建議允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保單業(yè)務(wù)；在期貨交割方面，建議允許境外期貨交易所在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)指定貨設(shè)立商品期貨的交割倉庫；還有，建議放寬中外合資、中外合作國際船舶運(yùn)輸企業(yè)的外資比例限制，建議允許設(shè)立外商獨(dú)資國際船舶管理企業(yè)；建議允許設(shè)立外商投資資信調(diào)查公司，建議允許設(shè)立股份制外資投資性公司，建議允許設(shè)立外商獨(dú)資醫(yī)療機(jī)構(gòu)等。

總之，在確保國家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)區(qū)將先行先試從未有過的“自由開放度”。但我們相信，這種自由度一定會有相應(yīng)的管控度，如韓國就規(guī)定，不向外資開放銀行、學(xué)校等47個(gè)行業(yè)和部門，另外還規(guī)定了一些領(lǐng)域開放的比例，實(shí)施的是“負(fù)面清單”管理模式。此外，韓國還制定了一些貿(mào)易調(diào)整援助政策，以保護(hù)本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)等。

據(jù)悉，準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，世界上至少有77個(gè)國家采用了此種模式。所謂準(zhǔn)入前國民待遇，是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。所謂“負(fù)面清單，“是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施，均以清單方式列明。

上海自貿(mào)區(qū)將探索“負(fù)面清單”管理模式，即定出一個(gè)投資領(lǐng)域的“黑名單”，在這個(gè)名單之外，“法無禁止即可為”。上海自貿(mào)區(qū)的98項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)中，將率先推進(jìn)投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記三個(gè)環(huán)節(jié)的改革。

上海自貿(mào)區(qū)將產(chǎn)生的影響

中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的先行先試和建設(shè)，與其說是外貿(mào)突圍之舉，不如說是中國轉(zhuǎn)型的突破之舉。

上海自貿(mào)區(qū)方案提出的主要任務(wù)是：探索我國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)全國的發(fā)展。

可見，中國要用自貿(mào)區(qū)來撬動新一輪改革開放。

上海自貿(mào)區(qū)的正式名稱是“中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”，代表的是國家戰(zhàn)略，是中國順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢，更加積極主動對外開放的重大舉措。這項(xiàng)重大改革是以制度創(chuàng)新為著力點(diǎn)，重在提升軟實(shí)力，各項(xiàng)工作影響大、難度高。其影響，不亞于中國“入世”。

上海海納百川的地理優(yōu)勢，使它在浦東改革開放后很快成為港口吞吐量位居世界第一的城市。選擇在上?！跋刃邢仍嚒?，是因?yàn)樯虾５钠謻|新區(qū)是一個(gè)在國際產(chǎn)業(yè)分工和國際資本流動最前沿的“中國平臺”。它面對浩瀚的太平洋，背靠橫貫九域腹地的萬里長江。

2009年11月，上海綜合保稅區(qū)在浦東成立，它合并了洋山保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)（含外高橋保稅物流園區(qū)）、浦東機(jī)場保稅區(qū)，發(fā)展迅速，貿(mào)易額已高居中國內(nèi)地第一。區(qū)內(nèi)已注冊企業(yè)總部近200家，國際貿(mào)易結(jié)算中心達(dá)20個(gè)，擁有越來越多的跨國企業(yè)亞太區(qū)分撥中心。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的“先行先試”，將使上海突破目前的條框，有望走出中國稅制與TPP(跨太平洋貿(mào)易伙伴協(xié)定)、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定）接軌、融合的創(chuàng)新之路，有利于全球跨國公司物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)的全球調(diào)撥，從而通過投資體制的突破，激發(fā)中國企業(yè)融合、創(chuàng)新、參與國際化能力的提高與普及。

上海自貿(mào)區(qū)或?qū)⒊蔀橹袊鲃娱_放市場，尤其是服務(wù)市場和資本市場開放的先行者。這樣的體制機(jī)制創(chuàng)新，盡管難度大，但對上海來說，既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇，將檢驗(yàn)上海有沒有抓住歷史機(jī)遇的遠(yuǎn)見和魄力、有沒有承擔(dān)國家戰(zhàn)略的胸懷與勇氣、有沒有先行先試的知識與能力。先行先試，也將使上海獲得更多的制度紅利，對上海加快建設(shè)“四個(gè)中心”，進(jìn)而建設(shè)成具有全球價(jià)值鏈“節(jié)點(diǎn)”功能的“全球城市”，是重大利好?？梢姷暮锰幘陀腥龡l：

1）將使上海突破已有的條框，放寬稅收、外匯使用等優(yōu)惠政策，有利于跨國公司內(nèi)部的全球調(diào)撥、會有更多的金融機(jī)構(gòu)在上海注冊開業(yè)。

2）將使得海上保險(xiǎn)等航運(yùn)服務(wù)業(yè)務(wù)在上海得以培育和集中，解決航運(yùn)中心建設(shè)中金融支持的問題。

3）上海自貿(mào)區(qū)將有望成為貿(mào)易和購物零關(guān)稅的自由港。免稅和自由港將有利于吸引高端制造業(yè)，有利于吸引更多的加工、制造、貿(mào)易和倉儲物流企業(yè)聚集，物流集聚效應(yīng)將更加顯著，將會促使上海成為繼倫敦、鹿特丹之后另一大轉(zhuǎn)口貿(mào)易港。

資本的優(yōu)化配置會帶來其他生產(chǎn)要素包括人才的優(yōu)化配置。上海自貿(mào)區(qū)將通過要素市場的完善與軟實(shí)力的提升，吸收、管理與運(yùn)作好全球資本，吸納和集聚世界人才，將引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)走進(jìn)“流”時(shí)代——產(chǎn)業(yè)是源，貿(mào)易、投資是流。

貿(mào)易、投資角度的改革流，將影響到產(chǎn)業(yè)之源，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級產(chǎn)生深刻的影響，從而提升中國經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)一旦形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)”，就可發(fā)揮示范帶動作用輻射長三角，進(jìn)而服務(wù)全國，推動中國經(jīng)濟(jì)“升級”。

總而言之，建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有利于培育我國面向全球的競爭新優(yōu)勢，構(gòu)建與各國合作發(fā)展的新平臺，拓展經(jīng)濟(jì)增長的新空間，打造中國經(jīng)濟(jì)“升級版”。