對隱喻基本運作方式的再解讀
——基于“外延內(nèi)涵傳承說”

張春楠

(江西師范大學(xué),南昌,330022)

1.引言

對隱喻的研究,從亞里士多德的《修辭學(xué)》開始,已經(jīng)持續(xù)了兩千多年。萊考夫和約翰遜(Lakoff & Johnson 2004:3)指出,“隱喻普遍存在于我們的日常生活中,不但存在于語言中,而且存在于我們的思想和行為中。我們賴以思維和行動的一般概念系統(tǒng),從根本上講是隱喻的。”

對隱喻的研究已經(jīng)涉及到各個領(lǐng)域。在理論探討方面,束定芳(2000)指出,“總的來說,都是理論探討的概括性評述,特別是在‘隱喻的工作機制’‘隱喻的理解’這兩個方面概述各種解釋和假說,理論味更濃。”理論探討目前仍然是隱喻研究的熱點。一方面是純理論探索,例如對戴維森(Davidson)的隱喻理論,對古德曼(Goodman)象征理論的思考;從康德的觀點出發(fā),研究隱喻和類比;探討康德、布魯門伯格(Blumenberg)、懷恩里希(Weinrich)對隱喻認(rèn)知理論的貢獻,等等。另一方面是對概念隱喻和概念合成(conceptual blending)①進行研究,這是兩個非常重要的概念,也是目前學(xué)術(shù)界的焦點(林書武 2002)。

目前對隱喻的工作機制研究,比較有影響力的理論有理查茲(Richards 1965)和布萊克(Black 1962)所提出的“互動理論”(Interaction Theory),萊考夫等人(Lakoff 1987)提出的“映射理論”(Mapping Theory),還有弗科尼亞等人(Fauconnier 1997)提出的“合成理論”(Blending Theory)。這三個理論都說明了隱喻的運作方式,都是對隱喻意義的推理,但是并沒有說明為什么可以那樣運作？筆者認(rèn)為,對一個事物的研究與理解當(dāng)從它的本質(zhì)開始,理解了其思維本質(zhì)后,便能更好地了解其運作中的特點。本文試圖結(jié)合“外延內(nèi)涵傳承說”的相關(guān)理論對這三個運作方式運作的本質(zhì)做一個說明,并且解釋隱喻生成的豐富性。

2.范疇理論與認(rèn)知

范疇化(Categorization)是人類的一種高級認(rèn)知活動,人類在千差萬別的世界中看到相似性,并據(jù)此對世界進行分類,進而形成概念,這樣的過程就是范疇化(錢冠連2001)。每個范疇都是依據(jù)其家族相似性建立起來的,相似性越高就越居于范疇的中心位置,越容易被辨認(rèn)。而相似性越低,就越居于范疇的邊緣位置,越難以被辨認(rèn)。根據(jù)心理學(xué)家Rosch對焦點色以及其他諸如鳥、水果、交通工具等10個范疇進行的實驗表明,大多數(shù)的范疇不可能制定出必要和充分的標(biāo)準(zhǔn)。范疇的邊界是開放的,模糊的(Ungerer & Schmid 2008:19)。例如在Labov(1973)的杯子試驗中,有“茶杯,碗,帶柄啤酒杯和花瓶”四個范疇,讓被試者對看見的物品進行分類,實驗結(jié)果表明,這幾個范疇之間并沒有明顯的界限,或者說,界限是很模糊的,在有情境的情況下,他們的區(qū)分對于語境的依賴性很強,相鄰的范疇并不是被嚴(yán)格的界限劃分為一個個孤立的范疇,相反,他們是相互融合的。

在對事物進行分類時,完型感知(Gestalt perception)扮演了著重要的角色。完型感知是通過事物的鄰近性、相似性、相近性和連續(xù)性對事物的整體加以感知,然后把物體分解成各種屬性。認(rèn)知科學(xué)發(fā)現(xiàn),人的大腦首先是在基本范疇上開始認(rèn)識事物的。基本層次范疇具有范疇里最典型的屬性特征,提供了與各類事物最大相關(guān)的、可被認(rèn)識的信息量。

對于范疇的層級劃分,根據(jù)其類型進行劃分命名的是類型層級(type-of hierarchy),這個強調(diào)的是類似概念的集合(Ungerer & Schmid 2008:64),而根據(jù)空間上共現(xiàn)或組合(co-present or assemble)又可分為部分-整體層級(part-whole hierarchy)。范疇不僅是人類通過對客觀世界進行分類所獲得的各種范疇標(biāo)記的意義,而且也是人類認(rèn)知和思考的根本方式(吳世雄、陳維振2004)。范疇是人類認(rèn)知和思考的根本方式,范疇又可被分為類型層級和部分-整體層級,可見人們對于事物的認(rèn)識是在這樣的兩個層級上進行的。例如:

對于“廚房”的認(rèn)識,如果我們從“部分-整體”層級出發(fā),它是“房子”的一部分,如果我們從“類型”層級出發(fā),它是房間的一種。對事物進行的這兩種層級的劃分,可以幫助我們認(rèn)識事物。

3.外延內(nèi)涵傳承說

Leech(1974/1981)在其Semantics一書中劃分了七種意義,其概念意義(亦作外延意義)指的是與其所指稱事物之間的關(guān)系,也被稱為指稱論。內(nèi)涵意義,在哲學(xué)上被認(rèn)為是一個詞所表示的實物的特征。例如,“human”的外延意義指的可能是任何的一個人,而其內(nèi)涵意義是“兩足的”、“無羽的”、“理性的”。內(nèi)涵指的是一個實體的抽象特征,外延指的是有這些特征的具體的事物(胡壯麟2006:108)。

隱喻表達的一個明顯特征就是“本體即喻體”。為什么能用喻體的特征來表達本體的特征,是因為喻體和本體之間發(fā)生了外延和內(nèi)涵的傳承。范疇不僅是獲得各種范疇標(biāo)記的意義,也是人類認(rèn)知和思考的基本方式,而范疇的類型層級和部分-整體層級并不是孤立存在的,而是以網(wǎng)狀的形式存在,所有的事物都在這樣的網(wǎng)中被分類與認(rèn)知,也同時與網(wǎng)中的其他事物發(fā)生聯(lián)系。

分類類層級結(jié)構(gòu)是同類事物形成的結(jié)構(gòu),下位層級的事物是上位層級的事物的外延,如“脊椎類動物”、“靈長類動物”等是“動物”的外延,他們也傳承了“動物”的關(guān)鍵性原特征(安軍、郭貴春2007)。如上文中提到的“廚房”是“房間”的一種,同樣屬于“房間”的還有如“書房”、“臥室”等,它們都是“房間”的外延,也傳承了“房間”的主要特征?！罢w-部分類層級結(jié)構(gòu)”是單體或類的不同性質(zhì)的組成部分的集結(jié),如上位仍為“動物”,則由其下位單體如身體外表肢體和內(nèi)部器官等構(gòu)成(徐盛桓2008b)。Ricoeur對隱喻有一段描述:“將‘種’的名稱賦予‘屬’或用例如第二項的名稱來指稱平列的第四項或反過來”(Ricoeur 1977:22)。Ricoeur所說的種、屬,就是這里所說的類層級結(jié)構(gòu)中上下層級的關(guān)系;第二項指稱平列的第四項或反過來,就是同一層級中不同單體的關(guān)系。下位層級的單體是上位層級的外延,而上一層級的單體或類的屬性、特征也就是其內(nèi)涵會由處在其下位層級相關(guān)的單體所繼承,那么就可以說,上下相鄰層級的類與相關(guān)的單體之間就有外延與內(nèi)涵的傳承關(guān)系(徐盛桓2008b)。

隱喻表達的一個基本特征就是“本體即喻體”(“x是y”),用“外延內(nèi)涵傳承說”來解釋就是“本體”和“喻體”本來就分別有它們自己的一個上位層級(分別是X和Y),它們就是這個上位層級的外延,同時又具有上位層級的一些內(nèi)涵。當(dāng)表達“本體即喻體”時,喻體當(dāng)中的一些內(nèi)涵特征會激活本體中的一些原本不被注意的特征,這兩類特征在一起又構(gòu)成了一個以這個特征為主的新的上類層級(W),在這個新的層級關(guān)系中,本體和喻體都繼承這個新的上位層級的一些特點,從而可以對本體和喻體加以解釋。這個關(guān)系圖示如下(徐盛桓2008b):

4.隱喻運作的基本方式

4.1 互動理論(Interaction Theory)

Richards(1965)最早提出“互相作用”這一概念。他就是依據(jù)“互相作用”這一標(biāo)準(zhǔn)對隱喻進行定義的?！耙袛嗄吃~是否用作隱喻可通過它是否提供了一個本體和一個喻體并共同作用產(chǎn)生了一種包容性意義。如果我們無法分辨本體和喻體,我們就可以暫時認(rèn)為該詞用的是原義,如果我們分出至少兩種互相作用的意義,那我們就說它是隱喻。”(Richards 1965)

理查茲的“互動理論”認(rèn)為在“喻體”中有一個“隱含復(fù)合體”,這個“隱含復(fù)合體”其實就是“喻體”的內(nèi)涵內(nèi)容。我們對隱喻的理解首先是發(fā)現(xiàn)兩者的相異,然后尋找“喻體”中的“隱含復(fù)合體”,從這個“隱含復(fù)合體”中找出與本體中相對應(yīng)的部分,再確定哪些可作為本體的“可能陳述”,即本體中可能與喻體相對應(yīng)的內(nèi)涵部分。喻體的“隱含復(fù)合體”其實也就是繼承了其對應(yīng)的上位層級的內(nèi)涵內(nèi)容,根據(jù)語境,這部分內(nèi)涵內(nèi)容中被語境突顯的部分就激活了本體中的相對應(yīng)的屬性。本體中這個屬性之前可能是未被感知的,是喻體把這個相關(guān)的屬性傳給了本體。而基于喻體和本體的這些屬性,又可以建立起一個新的以這些屬性為原型特征的上位層級。這上位層級的特征在原型特征的基礎(chǔ)上又會有很多的擴展,這是由范疇的模糊性決定的,這內(nèi)涵意義擴展后的上位層級,其實也就是Richards互動理論中的本體和喻體相互作用后產(chǎn)生的“包容性意義”,本體和喻體從而可以在這一新的層級里進行類比。

4.2 映射(Mapping)

萊考夫和約翰遜(Lakoff & Johnson 2004:5)指出隱喻的本質(zhì)在于用一事物去理解和體驗另一事物,被體驗的事物往往是人們所不熟悉的。另外隱喻就是從源域向目標(biāo)域的映射,目標(biāo)域由于不為人們所熟悉或者很抽象,往往需要借助于源域的特征。這就形成了他們理論“單向性”的特點。源域的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)(topology structure)到達目標(biāo)域后并不改變,即相關(guān)的系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)并不改變,但是并不是源域的所有結(jié)構(gòu)和特征都會傳達到目標(biāo)域。陳嘉映(2006)在《語言哲學(xué)》中指出,“喻體中只有一些成分為隱喻所利用,有夾生的想法,但沒有煮熟的想法”。

“外延內(nèi)涵傳承說”理論剛好能夠很好地解釋映射理論及陳嘉映所說的隱喻夾生的原因。如上文所示,當(dāng)本體是人腦中已經(jīng)有所認(rèn)識的或者具有典型印象的事物時,通過在以喻體被語境所凸顯的特征為原型的基礎(chǔ)上新建的上一類層級的內(nèi)涵外延意義傳承,本體可以獲得更加豐富的意義。而如果本體是不被人們所熟悉的事物時,以喻體被語境激發(fā)的屬性所建立的上一個層級可以賦予本體在這一語境中的意義。

(1) An atom is a tiny solar system.(轉(zhuǎn)引自徐盛桓2008b)

原子是粒子的外延,而太陽系又是天體中的一類,太陽系是銀河系的一部分,將銀河系中同太陽系類似的天體統(tǒng)稱為太陽系,人類所處的太陽系是太陽系中的一個,是其外延,同時又具有其屬性。太陽系是由若干物質(zhì)圍著它運轉(zhuǎn)的,這些物質(zhì)的運動是中心力場引發(fā)的引力、斥力、轉(zhuǎn)力三種力場相互作用形成的。這樣,太陽系又可以歸屬于以“中心力場物”為原型的上位層級。這樣就向人們解釋了不為他們所熟悉的原子的特征。而在這樣的一個層級里,我們也可以產(chǎn)生新的更易識辨的隱喻。如“原子是漩渦”。漩渦的運動是由中心立場引起的,這樣我們也就知道原子的運動原理及其特征了。

4.3 合成(Blending)

弗科尼亞等人在1997年提出“合成空間“(Blended Space)理論。合成空間理論認(rèn)為意義在創(chuàng)生的過程中要經(jīng)歷四個心理空間,分別是類空間(Generic Space)、輸入空間1(Input Space1)、輸入空間2(Input Space2)、合成空間(Blend Space)。輸入空間1和輸入空間2的共有結(jié)構(gòu)和信息會投射到類屬空間,類空間是一個上位概念,反映了兩個輸入空間共同擁有的一些抽象的結(jié)構(gòu)和組織,起一個連接作用,制約并且影響語句的意義構(gòu)建。當(dāng)這些信息投射到合成空間后,在合成空間里形成層創(chuàng)結(jié)構(gòu)。在隱喻的理解中,這樣的一個層創(chuàng)結(jié)構(gòu)就為出現(xiàn)在一起的輸入空間1和輸入空間2的信息提供了一個意義的解讀。

弗科尼亞指出,所謂心理空間是指“我們思維和說話時不斷延伸、擴展的概念構(gòu)成,這種構(gòu)成不具有全面性,允許話語和知識構(gòu)成分成不同的部分”(轉(zhuǎn)引自張巨文2008)。

在弗科尼亞(Fauconnier 1994,轉(zhuǎn)引自劉正光2002)看來,只有研究語義的構(gòu)建過程才能真正了解語言的生成性和語言運用中的認(rèn)知過程。語言是隱喻的,作為對隱喻運作基本方式的一種理論解說,“合成空間”理論有很大的進步。思維空間的運作揭示了意義建構(gòu)的一些基本原則。但是“合成空間”理論也有它的缺陷,也面臨著學(xué)者的質(zhì)疑。如劉正光(2002:10)指出,“心理空間”理論的缺陷是它只揭示了意義構(gòu)建的一些基本原則。其內(nèi)在聯(lián)系、系統(tǒng)的工作機制等宏觀理論意義問題還未來得及深入探索。對于“合成空間”理論中的類空間,劉正光(2002:12)指出,“類空間一直是模糊的,似乎可有可無。類空間中的背景知識怎樣參與映射,怎樣參與選擇來自輸入空間的信息,怎樣參與合成空間的理解,都未作清晰的討論。它更多的是個擺設(shè)”。

針對這些質(zhì)疑,本文作者認(rèn)為,“外延內(nèi)涵傳承說”其實與“合成空間”理論有很多相通之處。換句話說,“外延內(nèi)涵傳承說”可以說是“合成空間”的簡略版,甚至在系統(tǒng)的工作機制上比“合成空間”理論有更強的說服力。我們會從“類空間”和理論系統(tǒng)的工作機制上進行解說。

4.3.1 類空間

在“合成空間”理論中,“類空間”反映了兩個輸入空間的共有的抽象結(jié)構(gòu)和信息,制約并影響語句的意義構(gòu)建,起一個連接作用。在對“合成空間”理論的介紹時,很少有對“類空間”的作用以及如何運作做說明。在意義的建構(gòu)過程中,強調(diào)的都是輸入空間1和輸入空間2的內(nèi)容如何投射到合成空間并且在合成空間生成意義。我們認(rèn)為,“類空間”并不是個似乎可有可無的擺設(shè)。輸入空間1與輸入空間2的內(nèi)容多而復(fù)雜,這樣復(fù)雜的內(nèi)容投射到合成空間中如何進行篩選配對與聯(lián)系？“類空間”相當(dāng)于一些基本的心理圖式或者是知識草案,在這個過程中,起了個很重要的過濾作用,扮演了一個認(rèn)知語境的作用。

“外延內(nèi)涵傳承說”理論雖然沒有明確提出“類空間”這個概念,但是在對這個理論運作的解讀后發(fā)現(xiàn),當(dāng)表達“本體即喻體”時,喻體當(dāng)中的一些經(jīng)語境凸顯的內(nèi)涵特征會激活本體中的一些原本不被注意的特征,這個過程中的語境就相當(dāng)于“合成空間”中的“類空間”,是一種隱性的關(guān)系,為喻體的內(nèi)涵激活本體中有相應(yīng)關(guān)系的特征提供了可能和選擇。熊學(xué)亮教授(轉(zhuǎn)引自李勇忠、李春華2001)指出,“語用者對語言的信息超載部分的推導(dǎo),并不一定要依賴具體的語境,這是因為語用者已經(jīng)通過經(jīng)驗把有關(guān)的具體語境內(nèi)在化、認(rèn)知化了”。這種內(nèi)在化認(rèn)知化了的語境就是認(rèn)知語境。因此在確定喻體的哪些內(nèi)涵特征傳給本體時,認(rèn)知語境起著關(guān)鍵作用。從這個角度來說,對“外延內(nèi)涵傳承說”理論的解讀可以很好地解釋“合成空間”理論中的“類空間”的概念和作用。

4.3.2 運作機制

在“合成空間”理論中,輸入空間1和輸入空間2的信息和結(jié)構(gòu)投射到合成空間,在合成空間中形成層創(chuàng)結(jié)構(gòu),從而生成話語意義。隱喻的一大特征就是“本體即喻體”,本體往往是人們所不熟悉的事物,或者本體中的某一特征是發(fā)話者想要向受話者凸顯的。在不熟悉的情況下,受話者如何能夠知道本體的一些特征并且同時將本體和喻體的特征投射到合成空間呢？我們認(rèn)為,“外延內(nèi)涵傳承說”理論能夠更清晰更科學(xué)地闡釋這個問題。

在“外延內(nèi)涵傳承說”中,事物的外延與內(nèi)涵所構(gòu)成的層級網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠幫助人們定位“本體”和“喻體”在層級結(jié)構(gòu)中的位置,通過外延與內(nèi)涵的傳承來認(rèn)識“本體”和“喻體”原本的一些特征。而在隱喻式“本體即喻體”中,喻體通過傳承其上位層級的內(nèi)涵所得到的一些特征經(jīng)語境凸顯激活本體中原本不被注意的相關(guān)的特征。以這些內(nèi)涵為核心,又可以建立一個新的上位層級,即上文中給出的關(guān)系圖中的W層級,在這個層級內(nèi),受話者可以理解隱喻意義。這里的W層級就相當(dāng)于“合成空間”理論中的“合成空間”,最后所形成的隱喻意即其層創(chuàng)結(jié)構(gòu)。只不過在“外延內(nèi)涵傳承說”中沒有為最后的意義生成的階段命名。

5.隱喻生成的豐富性

徐盛桓(2008b)構(gòu)建了一個外延內(nèi)涵傳承框架。y是Y的外延,同時傳承了Y的基本內(nèi)涵,在特定語境下,這一內(nèi)涵激活X中未被感知的內(nèi)涵x,這個x和y一起構(gòu)成一個新的層級W。他們同時又是W的外延,傳承了W的內(nèi)涵,在層級結(jié)構(gòu)中,W又有其外延與承繼的內(nèi)涵特征,這樣W的內(nèi)涵已經(jīng)超出了x、y的內(nèi)涵,形成了一個新的范疇W,所以當(dāng)x、y在進行類比的時候,就可以產(chǎn)生很豐富的意義,這也是隱喻的語義張力和隱喻生成的豐富性所在。

事物是處于一個以層級為形式所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)中。人們對事物的規(guī)約性認(rèn)識可以體現(xiàn)為對事物以相鄰和/或相似這兩個維度所建立起來的概念層級結(jié)構(gòu)(type hierarchy structure)的把握(徐盛桓2008a)。而事物總是處于這樣的一個層級之中形成相互的聯(lián)系。通過“外延內(nèi)涵傳承說”我們可以對隱喻生成的豐富性進行解釋。如在上面提到的新的層級W中,W的內(nèi)涵超出x、y的內(nèi)涵,它可能有和它的基本內(nèi)涵相符的x2和y2,這樣,x、y、x2、y2同處于一個以W為上位層級的范疇內(nèi),他們之間可以進行類比,我們可以根據(jù)“x是y”產(chǎn)生如“x是y2”,“x2是y”和“x2是y2”等隱喻式,如下圖所示。

(2) “外科醫(yī)生(x)是屠夫(y)”

由例(2)可以看出,由喻體所產(chǎn)生的內(nèi)涵有很多方面,如工作地點,工作方式,工作性質(zhì)等等,而這些內(nèi)涵中如果圍繞著“野蠻、危險、殺生”這樣的內(nèi)涵可以建立起新的層級W,W內(nèi)又有與這類內(nèi)涵相符合的如“強盜、殺手”,那么我們可以生成如“外科醫(yī)生(x)是殺手(y2)”,“外科醫(yī)生(x)是強盜(y3)”等隱喻了。而交通工具除了人們了解的便捷性之外,也具有危險性。由此,我們會產(chǎn)生如“那輛摩托車(x2)簡直是屠夫(y)”和“那輛摩托車(x2)是馬路殺手(y2)”等隱喻。

根據(jù)層級網(wǎng)絡(luò)中事物所處的位置以及對他們內(nèi)涵與外延的劃分,我們還會有許多的諸如x3、x4、xn和y3、y4、yn等,如“My husband is a teddy bear.”teddy bear繼承了毛絨玩具的內(nèi)涵,如柔軟、溫暖、可愛等。而husband是“家人”的外延,承繼了“家人”的內(nèi)涵,如體貼人、照顧人。這個上位層級是以“惹人喜愛”為其基本原型的。這樣一來,在這個新的層級里面,我們又可以產(chǎn)生很多的隱喻,如喜歡兔子的人可能會說“My husband is my little rabbit”。而在其他的語境中,teddy bear的另一些內(nèi)涵可能被激發(fā),同上過程形成一個新的W層級,如“矮小脆弱”層級,從而本體與喻體進行對比,這又可以產(chǎn)生很多的隱喻,這為隱喻的豐富性提供了很好的說明。

6.結(jié)語

本文通過范疇化與認(rèn)知的關(guān)系,提出人們對世界的認(rèn)識是存在于一個類層級結(jié)構(gòu)中的觀點。通過引用徐盛桓在多篇文章中論述的“外延內(nèi)涵傳承說”對隱喻運作的基本方式進行闡釋,以加深對隱喻運作方式的理解。通過以上研究,我們發(fā)現(xiàn)“外延內(nèi)涵傳承說”能夠很好地解釋隱喻生成的豐富性這一特征。我們認(rèn)為,借助這一理論,人們可以從一個全新的視角來審視隱喻的本質(zhì),進而更有效地解讀隱喻的運作機理。

附注

① 亦作bind,integration,有些研究者譯作“交織、整合”。

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