DADS模式在公立醫(yī)院社會資本監(jiān)管中的應(yīng)用

趙志軍，王 瑩，汪雁軍，龐 勇

（河南大學(xué)第一附屬醫(yī)院，河南 開封 475001）

近年來，公立醫(yī)院為了自身的發(fā)展，吸收的社會資本總體呈現(xiàn)增長趨勢[1]。公立醫(yī)院社會資本的監(jiān)管關(guān)系著公立醫(yī)院的資本運營，直接影響著醫(yī)院的發(fā)展。社會資本在公立醫(yī)院中安全、高效地運作離不開科學(xué)合理的監(jiān)管模式。本文將“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”(DADS)模式引入公立醫(yī)院的社會資本監(jiān)管中，為公立醫(yī)院的資本運營管理提供一定的參考。

1 DADS模式

19世紀到20世紀初期，美國證券市場因信息不對稱而出現(xiàn)信任危機。由于信息缺乏透明度，公司領(lǐng)導(dǎo)人掌握內(nèi)部信息，榨取大筆的報酬。1929年股市崩盤，整個國家陷入經(jīng)濟危機。1934年，美國國會通過法律建立了證券交易委員會(SEC)，用于管理公司證券和市場信息的分析、發(fā)布。

在借鑒SEC的基礎(chǔ)上，美國哈佛商學(xué)院教授賈納·E·赫茨琳杰提出了“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”方案，即“DADS模式”。DADS模式是有著有序連貫性的規(guī)則，要求非盈利機構(gòu)和組織披露自己的經(jīng)營業(yè)績、工作效果及財務(wù)信息，加強其業(yè)績信息的透明度(disclosure)，并對這些信息進行認真分析(analysis)，定期向公眾發(fā)布(dissemination)這些信息及分析結(jié)果，政府監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)對不遵守以上規(guī)定的組織給予適當(dāng)?shù)闹撇没驊土P(sanction)[2]。赫茨琳杰教授強調(diào)，DADS模式是專門為缺乏責(zé)任機制的非營利性機構(gòu)和政府組織設(shè)計的,對提高醫(yī)院資本透明度、運營效率具有非常重要的借鑒意義。

2 實施DADS模式的環(huán)境條件

2.1 政策法規(guī)

新醫(yī)改方案明確指出要建立嚴格有效的醫(yī)藥衛(wèi)生監(jiān)管體制。通過完善監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，強化監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管手段，逐步建立起以政府為主體、社會多方參與的監(jiān)管體制。信息公開制度是建立醫(yī)藥衛(wèi)生監(jiān)管體制的重要組成部分。我國醫(yī)院信息公開的政策法規(guī)體系已初具雛形。由于國家的政策性導(dǎo)向，全國很多醫(yī)院都制定了院務(wù)公開、黨務(wù)公開等醫(yī)院信息公開的制度和規(guī)定。政策的支持在一定程度上為信息披露提供了良好的環(huán)境支持。

2.2 政府職能的轉(zhuǎn)變

本次新醫(yī)改推出衛(wèi)生行政管理體制改革，其核心內(nèi)容之一就是探索衛(wèi)生事業(yè)政事分開、管辦分開的管理模式。此舉將從根本上解決長期以來我國在公立醫(yī)院管理上職責(zé)不清、管辦合一、政府及衛(wèi)生行政部門出現(xiàn)監(jiān)管缺位、執(zhí)法不嚴等問題。政府職能轉(zhuǎn)變的方向得到明確，衛(wèi)生行政部門主要承擔(dān)行業(yè)管理職能、從公立醫(yī)院具體事務(wù)的微觀運作中擺脫出來，加強全行業(yè)的監(jiān)督管理，為公立醫(yī)院履行公共服務(wù)職能，維護群眾利益提供保障條件。作為追求利益最大化的社會資本，在公立醫(yī)院中如不能進行有效的管理就可能會影響醫(yī)療服務(wù)產(chǎn)品的提供，甚至影響醫(yī)院的公益性。DADS模式是一個通過信息披露緩解信息不對稱問題并取得監(jiān)管實效的有效措施。政府職能的轉(zhuǎn)變進一步明確了政府與公立醫(yī)院之間的職責(zé)范圍，強化了政府監(jiān)管，公立醫(yī)院切實履行公共服務(wù)的責(zé)任，為DADS模式的實施、保障公立醫(yī)院的公益性提供了有力支持。

2.3 醫(yī)院信息化建設(shè)

新醫(yī)改將醫(yī)療衛(wèi)生信息化建設(shè)確定為醫(yī)療衛(wèi)生改革的重要支柱之一。當(dāng)前以計算機信息網(wǎng)絡(luò)為依托的信息化建設(shè)正在各醫(yī)院迅速開展。同時全國三級醫(yī)院與各省級醫(yī)療服務(wù)監(jiān)管信息平臺的無縫對接工作也將于近期完成。醫(yī)院信息化建設(shè)為實現(xiàn)醫(yī)療機構(gòu)的數(shù)據(jù)自動采集、實現(xiàn)實時動態(tài)監(jiān)管、規(guī)范醫(yī)療市場與醫(yī)療行為提供了有利支持。從公立醫(yī)院引入社會資本的角度來看，它的建立為醫(yī)院資本運營、物資管理信息的收集、處理、分析和發(fā)布提供了一條有利渠道。衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)、社會資本投資方和廣大患者能夠通過網(wǎng)絡(luò)，方便快捷地掌握醫(yī)院信息，從而實現(xiàn)對公立醫(yī)院的監(jiān)督和管理，在保障公立醫(yī)院公益性的前提下實現(xiàn)社會資本效益最大化。醫(yī)院信息化為實施DADS模式提供了基礎(chǔ)和技術(shù)支持。

2.4 社會公眾及投資者對醫(yī)院信息公開的訴求

隨著社會的發(fā)展，人們對身體健康和生命質(zhì)量越來越重視，法律意識和維權(quán)意識不斷加強，對醫(yī)療信息的獲取也由單純的被動接受變?yōu)橹鲃铀褜?，社會公眾對醫(yī)療以及醫(yī)院信息訴求越來越強烈，對醫(yī)院信息透明化的要求越來越高。從醫(yī)院投資者的角度來看，投資者將資金投入醫(yī)院的目的是為了獲得回報，這是由社會資本本身的時間價值和投資者逐利性的本質(zhì)所決定的。因此，投資者對醫(yī)院投入資金的運營和使用情況要具有充分的掌握，對醫(yī)院資本的使用信息掌握的要求自然也是不言而喻的。

2.5 新聞媒體和社會公眾的影響

在公立醫(yī)院改革、醫(yī)療糾紛逐年增長[3]等多方面因素的影響下，新聞媒體和社會大眾對公立醫(yī)院給予了越來越多的關(guān)注。關(guān)注的焦點也由醫(yī)療糾紛延伸到醫(yī)院的醫(yī)療服務(wù)信息、資本運營、藥事管理乃至醫(yī)院的經(jīng)營與發(fā)展等方面。DADS模式是基于“披露 — 分析 — 發(fā)布— 懲罰”的監(jiān)督模式，它要求作為實施主體的公立醫(yī)院應(yīng)主動、及時、準確地發(fā)布醫(yī)院相關(guān)信息，新聞媒體的關(guān)注能夠?qū)⑨t(yī)院在 DADS模式實施過程中的行為給予很好的監(jiān)督，督促醫(yī)院信息的發(fā)布，并通過輿論的壓力確保信息的真實性和準確性。新聞媒體和社會公眾的關(guān)注為DADS模式的實施創(chuàng)造了良好的輿論監(jiān)督環(huán)境。

基于DADS模式實施的環(huán)境分析，我國具有模式實施的政策法規(guī)依據(jù)、良好的輿論監(jiān)督環(huán)境、受眾需求和信息化平臺的條件，目前我國已具備了DADS模式的實施條件。

3 應(yīng)該注意的問題

3.1 全面公正的信息披露

通過對全省隨機抽取的十家綜合性公立醫(yī)院就診的1000名門診患者問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有74.9%的患者表示“醫(yī)療服務(wù)項目是醫(yī)院獨立開展或與別人合作開展”對是否選擇該項目治療有影響；有 73.4%的患者表示“購買設(shè)備的資金來源”會影響其就診（見表1、表2）。

表1 醫(yī)療服務(wù)項目是本院獨立開展或與別人合作開展，對您選擇該治療項目有影響嗎

表2 購買設(shè)備的資金從何而來是否影響您的就診

這說明醫(yī)院的規(guī)模、功能和技術(shù)水平等會對患者的就醫(yī)產(chǎn)生影響，因此信息的披露要內(nèi)容全面，確?；颊吣軌蛄私庹鎸嵱杏玫男畔?。對于投資方來說，信息的披露越全面，他們對醫(yī)院的了解越多，更有利于資本的監(jiān)管。信息的全面、公正披露是社會資本進入公立醫(yī)院監(jiān)管的第一步。在此過程中，醫(yī)院的重要方面和投資者所關(guān)心的有關(guān)問題逐步顯示出來，便于雙方全面真實的理解信息。

3.2 完善的信息發(fā)布渠道

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有 48.5%的患者沒有留意過門診大廳電子顯示屏上的內(nèi)容；有 40.1%人沒有留意過醫(yī)院醫(yī)療信息公示欄（見表3、表4）。

表3 您留意過門診大廳的電子顯示屏嗎

表4 醫(yī)院內(nèi)的醫(yī)療信息公示欄，您看到過幾處

單一的信息傳播渠道，信息受眾可能就無法及時、準確地獲得信息，信息傳遞的有效性就難以保證。調(diào)查顯示，患者獲得醫(yī)療信息的主要渠道是“醫(yī)護人員的告知（41.6%）”，“報紙、電視、廣播等媒體”在醫(yī)療信息的發(fā)布工作中的利用率較低，僅有 10.2%的患者是通過該渠道獲得相關(guān)的信息（見表5）。

表5 您獲取醫(yī)療信息，最主要的是通過

目前醫(yī)院信息公布的力度及其影響力都很微弱。產(chǎn)生信息不對稱的一個重要原因是傳播途徑不通暢[4]。所以，在今后的工作中醫(yī)院應(yīng)進一步拓寬醫(yī)療相關(guān)信息的發(fā)布渠道，通過多媒體、網(wǎng)絡(luò)、書面、召開信息發(fā)布會等多種形式向公眾發(fā)布分析結(jié)果。對于醫(yī)院，可以用發(fā)布信息的方式宣傳醫(yī)院，吸引更多的患者。同時，社會資本在醫(yī)院的利用情況的發(fā)布將有利于資金的合理使用，讓投資者在投資活動中可以做到心中有數(shù)。

3.3 明確DADS模式實施主體

毫無疑問公立醫(yī)院應(yīng)作為 DADS模式的實施主體。DADS模式要求作為實施主體的公立醫(yī)院應(yīng)當(dāng)向社會資本投資方、政府和社會公眾發(fā)布醫(yī)療收費、資金運營、物資管理等有關(guān)信息，同時接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。醫(yī)院如果不能對必要的信息加以透明化、分析和發(fā)布，患者和社會資本投資方就無法準確了解醫(yī)院資金運營的運營情況。如果投資方認為自己的利益受到損害就可能抽回資金，最后受到損失的反而是醫(yī)院本身。作為公立醫(yī)院監(jiān)管部門的衛(wèi)生行政部門如果發(fā)現(xiàn)公立醫(yī)院在信息的發(fā)布中存在舞弊、瞞報、漏報的情況，就會對醫(yī)院采取制裁，以確保醫(yī)院向社會投資者發(fā)布高質(zhì)量的信息，從而抑制非法、非真實醫(yī)療信息的蔓延傳播，減少醫(yī)療市場信息的不對稱。此外，作為實施主體，公立醫(yī)院自身的監(jiān)管也是非常重要的，醫(yī)院作為知識密集型組織，必須理性地對待自己的各種行為，加強對自身運行狀況的信息披露、分析和發(fā)布。在國外醫(yī)院信息的披露、分析和發(fā)布也主要由醫(yī)院自身完成?？梢姽⑨t(yī)院是整個模式實施的起點，也是確保實施效果的關(guān)鍵所在。

3.4 強化政府部門在DADS模式實施中的作用

社會資本進入公立醫(yī)院的邏輯基礎(chǔ)在于無論是政府資金還是社會資本，它們在本質(zhì)上都是貨幣資金，但又由于各自持有者的不同，各具獨特的優(yōu)勢；成功的制度安排在于汲取政府與社會資本的優(yōu)勢力量以建立互補性的合作關(guān)系[5]。這充分強調(diào)了在社會資本進入公立醫(yī)院的過程中，政府部門應(yīng)該發(fā)揮重要的職能。公立醫(yī)院引入社會資本，不是單純的融資或引資，而是對公共管理的一種發(fā)展和探索，體現(xiàn)的是公共部門一種新的治理模式。衛(wèi)生行政部門對公立醫(yī)院應(yīng)當(dāng)負有直接的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管責(zé)任。從社會資本進入公立醫(yī)院一開始，就意味著政府、公立醫(yī)院和社會資本投資方要共同承擔(dān)項目有關(guān)的風(fēng)險、成本，同時尋求實現(xiàn)三方利益的共贏。政府的社會職責(zé)不是盈利，而是提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，并承擔(dān)與之相匹配的監(jiān)管職能?？梢?，對公立醫(yī)院管理的內(nèi)在要求是建立在政府管制的基礎(chǔ)之上的。

新聞媒體和公眾輿論對公立醫(yī)院具有一定的監(jiān)督作用，但衛(wèi)生行政部門仍應(yīng)是醫(yī)院監(jiān)督和管理的主導(dǎo)部門。在DADS模式中政府及衛(wèi)生行政部門承擔(dān)著同樣的責(zé)任，衛(wèi)生行政部門要對公立醫(yī)院 “披露、分析和發(fā)布”的信息進行實時動態(tài)監(jiān)管，以保障信息的真實性和全面性，在維護公立醫(yī)院公益性的前提下切實保證患者和社會資本投資方的利益。通過“懲罰”違反相關(guān)法律政策的醫(yī)院和企業(yè)，減少由于信息不對稱給患者帶來的損失，保障公立醫(yī)院為社會公眾提供不間斷、可持續(xù)的價廉物美的產(chǎn)品和服務(wù)，使社會資本的使用效益最大化。

3.5 準確把握各環(huán)節(jié)的連貫性

DADS模式的順利實施除了需要衛(wèi)生行政部門、公立醫(yī)院、社會公眾、新聞媒體各方面的積極主動、相互配合，其所包含的“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”四項措施也是相互依賴、相互促進、不可分割的，缺少任何一項，DADS模式就無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用[6]。醫(yī)院如果不能如實、準確地披露信息，信息的分析和發(fā)布就失去了依據(jù)；沒有信息的分析，信息的透明度就沒有了意義，問題產(chǎn)生的原因可能也就無法發(fā)現(xiàn)；信息沒有對公眾發(fā)布，信息的紕漏和分析就無意義可言，社會公眾、社會資本投資方就無法了解資金的運營情況，無法及時掌握醫(yī)院的經(jīng)營狀況，更談不上通過合作解決問題了；同時，如果僅有前面三個方面而沒有相應(yīng)的制裁懲罰措施，整個方法會無法貫徹、甚至失效。可見，一方面衛(wèi)生行政部門、醫(yī)院、社會公眾和新聞媒體的作用在模式實施過程中缺一不可，另一方面，在發(fā)揮各參與主體作用的同時，只有使各具體實施環(huán)節(jié)緊密有效的連接起來，才能充分發(fā)揮DADS模式的作用，達到預(yù)期的效果。

[1]嘎 瓦.非營利性醫(yī)院吸收社會投資的必要性[J].中國衛(wèi)生經(jīng)濟,2003,5(22):47.

[2]陳良俠,任 偉,易春黎,等.對我國發(fā)展非公立醫(yī)院策略的幾點思考[J].中國衛(wèi)生經(jīng)濟,2009,28(8):5-8.

[3]韓國芬,張方蕊.淺析醫(yī)療糾紛的原因及防范[J].中國水電醫(yī)學(xué),2006(1):54-56.

[4]趙建祥,王業(yè)強,巫 華.我國證券信息披露制度的理論基礎(chǔ)和政策研究[N].市場周刊,2003-11.

[5]閆磊磊.我國社會資本在公立醫(yī)院的發(fā)展?fàn)顩r及政策研究[D].華中科技大學(xué),2010.

[6]王永蓮,楊善發(fā).醫(yī)療信息公開與醫(yī)療服務(wù)監(jiān)管的DADS模式[J].衛(wèi)生軟科學(xué),2005,19(4):244-246.