基于責(zé)任不對(duì)等的電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

■ 苗金素 何有世 教授（江蘇大學(xué)管理學(xué)院 江蘇鎮(zhèn)江 212013）

在電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)過(guò)程中，某些關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生會(huì)對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)產(chǎn)生致命的影響，這就需要對(duì)外包開(kāi)發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。近年來(lái)，不少學(xué)者對(duì)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)模型進(jìn)行了不同程度的探索和改進(jìn)，將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)或指標(biāo)評(píng)價(jià)等方面的文獻(xiàn)也有很多。如肖玲諾、史建鋒、孫玉忠（2011）利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)；陳建新，資明貴、劉志龍（2007）結(jié)合實(shí)例論證了BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的可行性和優(yōu)越性，并指出神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)適于信息殘缺或推理不確定的環(huán)境，這對(duì)本文選用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為研究工具起到了一定的指導(dǎo)性作用；顏佳華、寧國(guó)良、盛明科（2005）提出了一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的電子政務(wù)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)方法，使用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法有效地克服了現(xiàn)有專家評(píng)價(jià)方法的不足，為評(píng)價(jià)電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)質(zhì)量、成本耗費(fèi)及績(jī)效水平提供了一種新的模型。在指標(biāo)評(píng)價(jià)方面，增德國(guó)（2005）指出，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的訓(xùn)練來(lái)實(shí)現(xiàn)非線性映射，且具有較強(qiáng)的泛化能力，這為非線性系統(tǒng)的指標(biāo)評(píng)價(jià)提供了一種有效的方法。

責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

Walsh認(rèn)為，ASP的出現(xiàn)產(chǎn)生了新的不確定性，因?yàn)樗诮M織之間重新分配了責(zé)任。Aubert 等（1998）在研究 IT外包風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)指出，IT外包風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要有3 大類：來(lái)自代理人的風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)自委托人的風(fēng)險(xiǎn)和來(lái)自外包交易過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，如何有世、黃欽炎等（2012）列出的電子政務(wù)服務(wù)外包關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素集就包括了這幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。在外包雙方之間書面或非書面的分配責(zé)任，有可能導(dǎo)致責(zé)任的不對(duì)等、不均衡，本文認(rèn)為在電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)過(guò)程中，政府和供應(yīng)商之間責(zé)任不對(duì)等是指：政府和供應(yīng)商在電子政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)失敗時(shí)所承擔(dān)的代價(jià)是不一致的，即各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)后果是不同的。因此，責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)外包開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于政府部門和外部供應(yīng)商，而與兩者之間的交易本身關(guān)系不大。

（一）來(lái)自供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)因素

生存風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商和政府達(dá)成外包協(xié)議后，供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況與政府部門的利益密切相關(guān)，供應(yīng)商的無(wú)意或刻意破產(chǎn)將給電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響，包括系統(tǒng)建設(shè)中斷、高昂的切換成本以及因系統(tǒng)建設(shè)中斷導(dǎo)致的各種隱性成本等。本文主要討論供應(yīng)商刻意破產(chǎn)給政府帶來(lái)的影響。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)供應(yīng)商應(yīng)該具有先進(jìn)成熟的IT專業(yè)知識(shí)和技能。IT技能不足的供應(yīng)商，無(wú)法及時(shí)響應(yīng)技術(shù)更新的快速變化，缺乏降低開(kāi)發(fā)成本的潛力。在責(zé)任不對(duì)等情況下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在供應(yīng)商專業(yè)知識(shí)不如承諾的強(qiáng)、對(duì)政府技術(shù)支持不足等方面。

機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)會(huì)主義主要由信息不對(duì)稱、合同不完備以及相互依賴的非對(duì)稱性造成。由于信息不對(duì)稱，供應(yīng)商可能做出隱藏自身弱點(diǎn)、夸大自身能力、向政府提供低性能服務(wù)等行為；合同不完備以及政府對(duì)供應(yīng)商的依賴也有可能引發(fā)供應(yīng)商其他機(jī)會(huì)主義行為。概括起來(lái)責(zé)任不對(duì)等情況下供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為包括：隱藏信息、隱藏行動(dòng)、專業(yè)知識(shí)不如承諾的強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)低及其他機(jī)會(huì)主義行為等。

轉(zhuǎn)包合同風(fēng)險(xiǎn)。政府將政務(wù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)外包給供應(yīng)商，供應(yīng)商是其“單一聯(lián)系點(diǎn)”。供應(yīng)商可能在政府不知情的情況下，將部分或全部合同內(nèi)容轉(zhuǎn)包給其他某個(gè)或者多個(gè)供應(yīng)商，這將給政府帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。

表1 主成分分析的最終結(jié)果

表2 電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)輸出

表3 網(wǎng)絡(luò)實(shí)際輸出及其誤差

圖1 訓(xùn)練誤差的變化曲線

信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商在開(kāi)發(fā)政務(wù)系統(tǒng)過(guò)程中，能夠獲得政府活動(dòng)的相關(guān)信息，如果這些信息被供應(yīng)商泄露給政治間諜等危險(xiǎn)組織，可能會(huì)給國(guó)家安全帶來(lái)嚴(yán)重影響。

（二）來(lái)自政府的風(fēng)險(xiǎn)因素

需求變更風(fēng)險(xiǎn)。在系統(tǒng)建設(shè)的不同階段，政府可能會(huì)對(duì)需求有新的想法，要求變更需求。需求的變動(dòng)，勢(shì)必會(huì)引起系統(tǒng)某些功能也做相應(yīng)的變動(dòng)，嚴(yán)重的可能會(huì)推翻所有工作重新開(kāi)始，對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)度、成本、質(zhì)量造成較大影響。

對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的支持不夠，與供應(yīng)商溝通不足。外包合同簽訂后，政府可能會(huì)認(rèn)為系統(tǒng)建設(shè)完全是供應(yīng)商的責(zé)任，政府本身不需要為系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)，只需在系統(tǒng)完成后負(fù)責(zé)驗(yàn)收即可。其實(shí)在系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，政府需要始終參與其中，不僅要為系統(tǒng)建設(shè)提供資金、人員等支持，還應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的溝通，使供應(yīng)商充分了解其需求。

超越現(xiàn)實(shí)的過(guò)高期望。政府對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)的預(yù)期往往比較高，產(chǎn)生不現(xiàn)實(shí)的過(guò)高期望，如果現(xiàn)實(shí)和預(yù)期差距過(guò)大，輕則引起失望、爭(zhēng)議，重則引起訴訟。

過(guò)分依賴供應(yīng)商。政府過(guò)分依賴供應(yīng)商可能會(huì)引發(fā)供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為。

綜上所述，責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)可概括為17種，其中來(lái)自政府方面的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：需求不斷變更、對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的支持不夠、對(duì)系統(tǒng)的期望超越現(xiàn)實(shí)、過(guò)分依賴供應(yīng)商、與供應(yīng)商溝通不足等；來(lái)自供應(yīng)商方的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：隱藏信息、刻意破產(chǎn)、偷工減料、機(jī)會(huì)主義行為、轉(zhuǎn)包合同、占用閑置資金、專業(yè)知識(shí)不如承諾的強(qiáng)、不履行合同、泄露信息、服務(wù)意識(shí)低、技術(shù)支持不足等。

責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

如果將上述17種風(fēng)險(xiǎn)因素值直接作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入，顯然會(huì)增加網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜度，增加網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行時(shí)間，影響計(jì)算精度。為了解決網(wǎng)絡(luò)輸入變量過(guò)多的問(wèn)題，首先使用主成分分析對(duì)輸入變量進(jìn)行預(yù)處理，這樣既保留了原始數(shù)據(jù)的主要信息，又降低了數(shù)據(jù)的維度。

（一）電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素特征提取

從回收的問(wèn)卷中選擇150份可信度較高的問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，整理出15組待評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)。首先利用對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。然后利用SPSS軟件進(jìn)行主成分分析，這里只給出主成分分析的最終結(jié)果，如表1所示。

（二）BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

本文將上述提取出的主成分作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入，采用MathWorks公司的Matlab軟件進(jìn)行BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模擬。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是有導(dǎo)師學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，本文采用加權(quán)方法確定網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)輸出（導(dǎo)師向量），根據(jù)專家評(píng)分和層次分析法確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，加權(quán)得出每個(gè)評(píng)價(jià)主體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值。以此作為網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)輸出，如表2所示。將表1所示的主成分的值作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入向量，將電子政務(wù)系統(tǒng)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值作為網(wǎng)絡(luò)的輸出，將表2所示的值作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)輸出向量，建立電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。在網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)的輸入層神經(jīng)元個(gè)數(shù)為主成分的個(gè)數(shù)6，輸出層神經(jīng)元個(gè)數(shù)為1。并通過(guò)經(jīng)驗(yàn)公式<2q+1（其中，m為隱層神經(jīng)元數(shù)，q為輸入層神經(jīng)元數(shù)，p3為輸出層神經(jīng)元數(shù)）計(jì)算隱層神經(jīng)元數(shù)的粗略估計(jì)值，以該估計(jì)值為初始值，在網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練過(guò)程中遵循誤差盡可能小的原則對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，直至得到最優(yōu)結(jié)果。

輸入層到隱層的激勵(lì)函數(shù)設(shè)為（tansig），隱層到輸出層激勵(lì)函數(shù)也設(shè)為（tansig），經(jīng)過(guò)多次訓(xùn)練發(fā)現(xiàn)：當(dāng)隱層神經(jīng)元個(gè)數(shù)為10，步長(zhǎng)為15000，精度為0.001時(shí)，網(wǎng)絡(luò)可以得到較佳的訓(xùn)練效果。網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練誤差變化曲線如圖1所示。從圖1可以看出，網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練接近9100步時(shí)，收斂效果較好，這時(shí)可以得到一組網(wǎng)絡(luò)輸出的責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，這組值與目標(biāo)輸出的誤差如表3所示。從目標(biāo)輸出與實(shí)際輸出之間的誤差可以看出，網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果的有效性驗(yàn)證了本文所構(gòu)建的基于主成分分析的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的科學(xué)性、合理性。

結(jié)論

本文認(rèn)為，利用基于主成分分析的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)責(zé)任不對(duì)等情況下電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以對(duì)大量的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行降維。通過(guò)主成分分析進(jìn)行特征提取，根據(jù)實(shí)際需要選取很少的幾個(gè)綜合變量作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入，來(lái)提高網(wǎng)絡(luò)的性能。使用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)責(zé)任不對(duì)等情況下，電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)是可行的。在確定責(zé)任不對(duì)等情況下的風(fēng)險(xiǎn)因素，并收集到真實(shí)有效的樣本數(shù)據(jù)時(shí)，使用本文構(gòu)建的模型可進(jìn)行比較可靠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)進(jìn)一步研究控制電子政務(wù)系統(tǒng)外包開(kāi)發(fā)過(guò)程中由政府、供應(yīng)商雙方責(zé)任不對(duì)等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。

1.肖玲諾，史建鋒，孫玉忠.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011(12)

2.陳建新，資明貴，劉志龍.BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用[J].科技管理研究，2007(10)

3.顏佳華，寧國(guó)良，盛明科.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)管理科學(xué)，2005(6)

4.增德國(guó).軟權(quán)力—企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青的9個(gè)潛規(guī)則[M].中國(guó)輕工業(yè)出版社，2005

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