人際功能視角下的電影《音樂之聲》人物關(guān)系分析

⊙董靜萍［中國石油大學(xué)外語學(xué)院， 北京 102249］

一、導(dǎo) 論

美國經(jīng)典音樂電影《音樂之聲》的故事發(fā)生在1938年的奧地利薩爾茲堡，善良、年輕、活潑卻又天性熱愛自由的見習(xí)修女瑪麗亞被修道院長推薦到前奧地利帝國海軍退役上校馮·特拉普家當(dāng)家庭女教師，照顧他七個(gè)失去母愛的孩子?，旣悂喗o沉悶的特拉普家?guī)砹藘?yōu)美動(dòng)聽的音樂，也帶來久違的微笑，而她與馮·特拉普上校之間由暗生情愫到喜結(jié)良緣，期間各自走過艱難的心路歷程，經(jīng)歷了角色轉(zhuǎn)變。

系統(tǒng)功能語言學(xué)以其獨(dú)到的應(yīng)用性為不同類型的語篇分析開辟了一個(gè)新的渠道，提供了一條新的研究路徑。本文依據(jù)Halliday創(chuàng)立的系統(tǒng)功能語言學(xué)的人際功能理論，從語氣（mood）和情態(tài)(modality)兩方面，對(duì)《音樂之聲》中男女主人公的前后兩段對(duì)話的人際意義進(jìn)行分析，洞察雙方的身份、地位、態(tài)度和內(nèi)心活動(dòng)的變化，揭示主人公的人物性格和內(nèi)心世界，更好地把握人物之間的社會(huì)角色關(guān)系的動(dòng)態(tài)發(fā)展，有助于深刻理解電影的主題和人物塑造。

二、人際功能理論

系統(tǒng)功能語法認(rèn)為，語言是一個(gè)語義系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，該系統(tǒng)中有三個(gè)用于表示功能意義的純理論功能，即人際功能、概念功能和語篇功能（Halliday，1994）。語言除具有表達(dá)講話者的親身經(jīng)歷和內(nèi)心活動(dòng)的功能外，還具有表達(dá)講話者的身份、地位、態(tài)度、動(dòng)機(jī)和他對(duì)事物的推斷、參與社會(huì)活動(dòng)、建立社會(huì)關(guān)系等功能。語言的這一功能稱作“人際功能”。通過這一功能，講話者參與到某一情景語境中，表達(dá)他的態(tài)度和推斷，并試圖影響別人的態(tài)度和行為。人際功能主要通過語氣系統(tǒng)和情態(tài)系統(tǒng)來體現(xiàn)的。

（一）語氣

1.交際角色及功能

韓禮德把人們?cè)谏鐣?huì)中所扮演的角色分為“社會(huì)角色”和“交際角色”。韓禮德認(rèn)為人們使用語言進(jìn)行交際，目的就是在說話人及聽話人之間建立起一種社會(huì)關(guān)系。說話者不自覺地為自己設(shè)定了某種角色，同時(shí)，他也要求對(duì)方能夠就此做出相應(yīng)的反映。由此可見，講話的過程實(shí)際上是講話者與聽話者的交流過程，他們?cè)诮o予或索取某種東西。交際中的交流物也可以分為兩類，即信息、物品和服務(wù)。交際角色和交流物這兩個(gè)變量組成了四種最主要的言語功能：提供、陳述、命令、提問。同時(shí)，還有一套與其相匹配的反應(yīng)：接受提供、執(zhí)行命令、認(rèn)可陳述、回答問題。

2.語氣類型

功能語法將小句（clause）視為信息交流的基本單位，通常用于交流信息的語法范疇是“直陳（indicative）語氣”，在直陳范疇內(nèi)，通常用于表達(dá)陳述的是“陳述”（declarative）語氣，用于表達(dá)提問的是“疑問”（interrogative）語氣；在疑問范疇內(nèi)還可以區(qū)分“是非”（yes/no）疑問，即表達(dá)對(duì)歸一性（polarity）的提問，和”特殊”（wh－）疑問，即表達(dá)對(duì)內(nèi)容的提問。除了直陳語氣外還有祈使語氣。祈使句的人稱系統(tǒng)不同于直陳語氣。因?yàn)槠硎拐Z氣中交流的是物品與服務(wù)，所以主語是“你”“我”或“你和我”。主語和限定成分的位置決定語氣的信息。一般情況下，如果主語位于限定成分之前，這個(gè)句子就是陳述句語氣。如果主語位于限定成分之后，那么這個(gè)句子就是疑問句語氣。如果句子沒有主語和限定成分，那么該句子被認(rèn)為是祈使句。這里的主語不再是傳統(tǒng)語法中的一個(gè)語法項(xiàng)目，Halliday的功能語言學(xué)的主語談?wù)摰氖钦Z義。

（二）情態(tài)

情態(tài)是人際意義的另一重要組成部分，它是指在交際過程中，講話者對(duì)自己所講的命題的成功性和有效性所做出的判斷，或在命令中要求對(duì)方承擔(dān)的義務(wù)，或在提議中要表達(dá)的個(gè)人意愿。它是介于肯定和否定之間的中間成分，表達(dá)說話人的態(tài)度和判斷。Halliday把情態(tài)意義分為情態(tài)（modalization）和意態(tài)（modulation）。當(dāng)交換物是信息時(shí)，情態(tài)涉及的是命題，表達(dá)不同量值的概率（possible，probably，certainly）和表達(dá)不同量值的頻率（sometimes，usually，always），是發(fā)話者表達(dá)對(duì)命題的可信度，如武斷、拒絕、猜測(cè)和懷疑等。在英語中概率和頻率可用三種方法來表達(dá)：（1）用動(dòng)詞詞組中的限定性情態(tài)動(dòng)詞來表達(dá)，如that will be John中的will；（2）用表示頻率或概率的情態(tài)副詞來表達(dá)，如And I just thought that perhaps you might…er…change your mind中的perhaps；（3）兩者并用。陳述句中情態(tài)表達(dá)講話者的意見，疑問句中情態(tài)表示征求聽話者的意見。當(dāng)交換物是商品與服務(wù)時(shí)，意態(tài)涉及的是提議。提議中，意義的歸一性表現(xiàn)為規(guī)定和禁止。規(guī)定表示“做此事”，禁止表示“不能做此事”。有兩種可能性介于兩者之間，這取決于小句的言語功能是命令還是提供。在命令句中，中介值代表不同程度的義務(wù)（obligation）；在提供句中，中介值代表不同程度的意愿（willingness）。這些不同值的義務(wù)和意愿稱為意態(tài)。義務(wù)和意愿都可用兩種方式來表達(dá)：（1）用限定性情態(tài)動(dòng)詞表達(dá)，如I will not permit them to dream away their summer holidays 中的 will；（2）用謂語的延伸部分表達(dá)， 通常由被動(dòng)詞組表達(dá)，如you are supposed to know that中的 supposed to；或由形容詞來表達(dá)，如I am anxious to help him中的anxious to；但兩者能并用。以上情態(tài)與意態(tài)的功能與體現(xiàn)形式詳見表1。

表1 ：情態(tài)與意態(tài)的功能與體現(xiàn)形式

事實(shí)上，情態(tài)表達(dá)被賦予了高、中、低不同的值，作為實(shí)現(xiàn)情態(tài)的重要因素——限定性情態(tài)動(dòng)詞也根據(jù)它所表達(dá)的意義強(qiáng)度被分為不同的類別。例如，情態(tài)動(dòng)詞will，can和may的值要比它們各自的過去式would，could和 might高；must本身沒有過去式，但它表達(dá)的意義最強(qiáng)烈，因此具有最高的值。各限定性情態(tài)動(dòng)詞的高低值詳見下表。

表2 ：限定性情態(tài)動(dòng)詞的高低量值

三、電影《音樂之聲》對(duì)白的人際功能分析

本文選取了兩段對(duì)白對(duì)其中的語氣和情態(tài)進(jìn)行對(duì)比分析，揭示男女主人公的性格、社會(huì)地位和兩人關(guān)系的變化。第一段對(duì)白選自電影開始部分，其情節(jié)是見習(xí)修女瑪麗亞來到前奧地利帝國海軍退役上校馮·特拉普家擔(dān)任家庭教師時(shí)兩人的第一次見面，對(duì)話時(shí)間是三分零五秒。第二段對(duì)白的情節(jié)是瑪麗亞從修道院回到馮·特拉普家后上校對(duì)她的真情告白，對(duì)話持續(xù)時(shí)間是四分零五秒。下面對(duì)兩段對(duì)白的語氣和情態(tài)資源進(jìn)行對(duì)比分析。

（一）語氣體現(xiàn)的人際意義

語氣是研究人際意義的重要手段之一，體現(xiàn)交際者之間的互動(dòng)，交際者為了體現(xiàn)不同的親疏關(guān)系、接觸頻率、情感卷入等人際意義，會(huì)使用不同的語氣。下面的表3顯示了兩段對(duì)白中語氣的使用情況。

表3 ：《音樂之聲》兩段對(duì)白中的語氣類型分布

從這個(gè)表格中我們可以看出第一段對(duì)話中上校的語氣以祈使句和陳述句為主，上校近一半的語氣是祈使句，其次是陳述句。而在瑪麗亞的話語中，所占比重最大的是陳述句，達(dá)到67.7%，祈使句的比重是零。這充分反映出兩人的社會(huì)地位差異——雇主和雇員的上下級(jí)社會(huì)關(guān)系。馮·特拉普上校曾經(jīng)建功立業(yè)并受到皇家約瑟夫一世的器重，擁有很高的社會(huì)地位，因此，發(fā)號(hào)司令是他習(xí)慣性的作為，祈使句是用來索取物品與服務(wù)的，換言之，是命令句，要求別人做某事。面對(duì)新來的家庭教師瑪麗亞，不論是自覺的還是不自覺的，上校的口吻是命令式的，如”Turn”、“Hat off”，彰顯其社會(huì)權(quán)勢(shì)。顯然兩人處在截然不同的地位上，上校身份顯赫，高高在上，瑪麗亞初來乍到，受雇于人，而且作為修女，在上校面前地位甚是卑微，所以上校對(duì)她呼來喝去。其次，上校話語中的陳述句也占了很大的比重，首先這是由對(duì)話的情景所致，兩人第一次見面，相互都有太多的信息空白需要填補(bǔ)，而陳述句是提供信息最主要的形式。另外，在同瑪麗亞的對(duì)話中，上校不斷提供信息，通過提供更多的信息來發(fā)起對(duì)話，并始終在對(duì)話中扮演著積極主動(dòng)的角色（Eggins，1997：85）。例如，“You're the twelfth in a long line of governesses，who have come to look after my children since their mother died.”.“I trust that you will be an improvement on the last one.”和“There was nothing wrong with the children，only the governesses.”上校不斷地用類似的陳述句向瑪麗亞交代前任家庭教師的狀況和作為一名家庭教師應(yīng)該遵守的規(guī)則。他從未用是非疑問句征求過瑪麗亞的意見，而是一味地用陳述句表明自己的觀點(diǎn)和判斷。僅有的幾個(gè)特殊疑問句如”Why do you stare at me that way？”和“What about this one（dress）？”明顯帶有質(zhì)問的語氣，他的高高在上的地位容不得別人半點(diǎn)的懷疑與不尊重。再者即使小句“Fraulein Maria，I don't know how much the Mother has told you？”也是在索取信息，上校也是在問瑪麗亞對(duì)家里頻繁換家教了解多少，而非征求、聽取她的意見或建議。

瑪麗亞的話語里沒有使用祈使句，而陳述句的比重高達(dá)67.7%。與上校使用陳述語氣的情況不同，我們通過具體的例子如”The poor didn't want this one.”可以看出瑪麗亞的陳述大部分話語是在回答上校的提問，而并非是對(duì)話的發(fā)起者，這說明她此時(shí)作為一個(gè)被雇傭者處在一個(gè)相對(duì)被動(dòng)的地位。然而，瑪麗亞性格直率、熱情奔放，獨(dú)立、堅(jiān)強(qiáng)、叛逆是她最大的性格特征。這點(diǎn)充分體現(xiàn)在瑪麗亞所提出的問題之中，在上校命令她“Turn around，please”之后，她詫異地反駁道“What？”在得知頻繁更換家教時(shí)她唐突地提出“What's wrong with the children，sir？”在上校滔滔不絕地說明規(guī)矩時(shí)她見縫插針地質(zhì)問“Excuse me，sir，When do they play？”來表示她對(duì)上校管理孩子模式的質(zhì)疑和建議。這反應(yīng)了瑪麗亞雖出身低微但品質(zhì)善良，具有獨(dú)立的思想和人格，她不畏權(quán)勢(shì)，敢于捍衛(wèi)自己獨(dú)立的人格與尊嚴(yán)，但礙于自己的社會(huì)地位和出于禮貌，她沒有直接對(duì)上校的教育方法進(jìn)行評(píng)論，而是通過提問的形式間接表達(dá)了建議。

通過對(duì)該部分上校和瑪麗亞使用的不同語氣類型和意義的對(duì)比我們可以看出兩人之間貧富懸殊、身份地位相差甚遠(yuǎn)，盡管瑪麗亞曾經(jīng)有過一些反叛和不滿，然而這也改變不了兩人之間的主仆關(guān)系，這就必然決定了他們之間的交際是正式的、體現(xiàn)等級(jí)特征的。

通過表格我們可以看出，在電影即將結(jié)束的第二段對(duì)話中，上校幾乎沒有使用祈使語氣，而陳述句的比重上升到52.6%，其次是疑問語氣?，旣悂喌脑捳Z中，陳述、疑問語氣類型比重各為一半，祈使句依然為零。陳述句的作用在于給與信息，只不過此時(shí)的信息內(nèi)容有所不同，上校更多的是表達(dá)瑪麗亞走后家里的混亂以及自己對(duì)她的思念。雙方疑問句的數(shù)量都明顯增多，表明雙方都在探尋對(duì)方的心理狀態(tài)。雖然上校揣測(cè)到之前瑪麗亞不告而別回到修道院可能與他有關(guān)，但他的內(nèi)心不能確定瑪麗亞對(duì)自己的感情，因此用“Only the children？”，“And I just thought that perhaps you might…er…change your mind？”，“You are？”和“…can you？”等一般疑問句和句尾反問疑問語氣探索性地詢問瑪麗亞的感受和對(duì)自己的情感，迫切地想知道她是否也對(duì)自己情有獨(dú)鐘。同樣，瑪麗亞也不失時(shí)機(jī)地反問上?！癐sn't it right I should have missed them？”“There isn't？”“You did？”來確認(rèn)上校和男爵夫人的關(guān)系以及他對(duì)自己的感情是否真實(shí)的。此時(shí)兩人所問的問題與初相識(shí)時(shí)第一段對(duì)白大不相同，第一次見面時(shí)雙方都用特殊疑問語氣詢問，因?yàn)楸舜硕际俏粗獢?shù)，都在努力了解對(duì)方，有無數(shù)新的信息需要交流。而第二段對(duì)話的語氣選擇表明二人相互已有很深的了解。祈使句數(shù)量的驟減使得兩人之間的地位逐漸趨于平等，上校不再以命令的口氣對(duì)瑪麗亞下達(dá)命令，而是多了幾分真誠，幾分尊重與喜愛。通過僅有的祈使句“No，no，no，sit down please”，我們也可以看出上校是非?？蜌狻⒎浅Ｕ嬲\，而非強(qiáng)制性的命令。瑪麗亞對(duì)孩子們的愛，對(duì)生活的熱情以及她的真誠、純真感動(dòng)了外表冷酷的上校，他對(duì)瑪麗亞產(chǎn)生了愛意。隨著兩人關(guān)系的改變，說話的語氣自然發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變。但是有一點(diǎn)不可否認(rèn)，瑪麗亞自始至終未曾表達(dá)過祈使語氣。最初由于雙方地位不平等，瑪麗亞始終處于被動(dòng)的地位，后來兩人日漸親密，也沒有了表達(dá)祈使語氣的必要性。

（二）情態(tài)體現(xiàn)的人際意義

鑒于電影對(duì)白中情態(tài)意義主要通過限定性情態(tài)動(dòng)詞來表達(dá)，我們對(duì)兩段對(duì)白中男女主人公話語中的情態(tài)動(dòng)詞的使用情況做一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)分析，然后再進(jìn)行對(duì)比研究。

表4 ：兩段對(duì)白不同量值情態(tài)動(dòng)詞使用頻率

通過該表我們可以看出，在第一段對(duì)話中上校使用的情態(tài)動(dòng)詞以中高量值為主，達(dá)到87.5%，其次使用can’t一次；瑪麗亞只使用了偏低量值的would和can各一個(gè)，均占50%。第二段對(duì)話中，上校使用的情態(tài)動(dòng)詞全部是中低量值的，瑪麗亞的話語中中低量值的情態(tài)詞will，should和can各出現(xiàn)一次。

一般來說，交際中權(quán)勢(shì)占主導(dǎo)地位時(shí)，具有較高社會(huì)地位的一方將會(huì)在話語中提高情態(tài)值，用不容懷疑、堅(jiān)定的口吻來發(fā)布命令和指示。相反，具有較低社會(huì)地位的話語參與者往往在話語中降低情態(tài)值，一般以匯報(bào)、請(qǐng)示的語氣說話，以表達(dá)自己對(duì)對(duì)方的尊重和恭順。（Jan Wright 1989：83）第一段對(duì)話中上校用了高值情態(tài)詞顯示了他的權(quán)勢(shì)；中值情態(tài)詞的使用數(shù)量和比例都大大超出瑪麗亞，然而低值情態(tài)詞的比重卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于瑪麗亞。這充分說明了身份地位的高低與情態(tài)值的選擇是成正比的。在言語交際中，權(quán)勢(shì)大的一方由于其所扮演的社會(huì)角色有一定的主導(dǎo)性，所以他們?cè)谝恍﹫?chǎng)合，特別是在需要顯示其威望和權(quán)力的語境下，如：領(lǐng)導(dǎo)向下屬發(fā)出指示、上級(jí)向下級(jí)發(fā)布命令、長輩要求晚輩做某些事情時(shí)，他們?cè)诮徽劦恼Z勢(shì)、語態(tài)上常表現(xiàn)出傲慢、自信、專橫、不容辯駁；并多用指示、命令，甚至斥責(zé)、教訓(xùn)的口吻說話，使他們的意志得以暢通無阻地推行。第二段對(duì)白中上校沒有再使用高值情態(tài)詞，低值情態(tài)詞的比重陡升，這顯示了上校態(tài)度的極大轉(zhuǎn)變；瑪麗亞的話語中中值情態(tài)詞的比重上升，低值情態(tài)詞的比重隨之下降。情態(tài)值比重的變化體現(xiàn)了身份地位和人際關(guān)系的變化。此時(shí)的上校儼然不再是一個(gè)高高在上、難以接近的命令者，此時(shí)的瑪麗亞也不再是剛剛離開修道院、身份卑微、寄人籬下的家庭教師，兩人地位趨于平等，關(guān)系愈加親密，所以交際雙方可以說是非常平等的關(guān)系，甚至是上校在苦苦哀求瑪麗亞留下來。下面將對(duì)兩段對(duì)話中具體的情態(tài)動(dòng)詞使用頻率和分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

表5 ：兩段對(duì)白中情態(tài)動(dòng)詞分布和使用頻率

在第一段對(duì)話中，上校的話語中多次用到了will。will經(jīng)常用來指可以預(yù)見的、有計(jì)劃的未來，而不是單純的將來。在這個(gè)意義上，它是情態(tài)的而非真正的時(shí)間上的將來（Palmer 1989：143；李戰(zhàn)子 2002：179）。作為情態(tài)動(dòng)詞，當(dāng)will與第一人稱連用時(shí)，表示說話人的意圖、意愿、義務(wù)或堅(jiān)持。Will使用率高主要是由上校的身份地位決定的，他用will陳述計(jì)劃和前景，表達(dá)自己的意愿。例如在小句I will not permit them to dream away their summer holidays中，“will”的使用體現(xiàn)了上校對(duì)孩子們嚴(yán)格管教的個(gè)人意志，表明在家里他是絕對(duì)的權(quán)威，所有人都要按照他的意愿行事。當(dāng)will與第二人稱連用時(shí)，則體現(xiàn)了說話人要求聽話人所承擔(dān)的某種義務(wù)，是意態(tài)動(dòng)詞。第一段對(duì)話中包含will的小句大部分是用在第二人稱之后的，例如，Every morning you will drill the children in their studies和You'll see to that they conduct themselves at all time with the utmost orderliness and decorum?？梢娚闲Ｊ窃谝砸环N命令的口氣向瑪麗亞傳達(dá)他的要求，他在以他固有的講話方式對(duì)待一個(gè)受雇于他的人。當(dāng)will與第三人稱連用時(shí)就體現(xiàn)了一種通常性，例如，Each afternoon they will march about the ground，breathing deeply，這里 will體現(xiàn)的是孩子們經(jīng)常性的、規(guī)律性的活動(dòng)。Have to是一種高值情態(tài)動(dòng)詞，表達(dá)一種祈使語氣，表現(xiàn)了上校對(duì)瑪麗亞的絕對(duì)命令，這種要求不容商量。話語中唯一的低值情態(tài)詞can以否定形式出現(xiàn)，也因而由低值變成了高值，表示絕對(duì)不可能。這一部分中瑪麗亞僅僅用了兩個(gè)中低量值的情態(tài)動(dòng)詞would和can。would是will的過去式，語氣比前者還要弱，委婉地表達(dá)了自己的意圖。can是一種低值情態(tài)動(dòng)詞，在句子I can make my own clothes中表達(dá)了一種能力。

在第二段對(duì)話中，上校用的最多的情態(tài)動(dòng)詞是might，這個(gè)詞屬于低值里面的低值，體現(xiàn)一種商量的語氣，即使是表達(dá)自己的觀點(diǎn)，語氣也非常柔和、委婉。如小句I was only hoping that perhaps you…perhaps you might…er…中的might一詞表明上校已經(jīng)放下了自己的架子，以一種迫切的語氣懇求瑪麗亞能夠留下來，他十分希望這種可能性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，上校用了can這個(gè)詞，放在否定句中，成為一種高值情態(tài)詞，表明了自己不娶男爵夫人的堅(jiān)定決心?，旣悂喴灿玫搅薱an這個(gè)詞，句子 Oh，can this be happening to me？中的 can 表示一種客觀可能性，表示一種推測(cè)。之前瑪麗亞不斷受到上校的指揮和命令，如今卻和他處在了同樣的地位上，而且又得到了上校的真愛，面對(duì)身份、情感的巨大轉(zhuǎn)變，瑪麗亞難以相信，覺得自己簡(jiǎn)直像做夢(mèng)一樣。

總的來說，高值情態(tài)詞體現(xiàn)著說話者的權(quán)威地位，低值情態(tài)詞則體現(xiàn)著說話者相對(duì)低下的社會(huì)地位或是溫柔的性格、優(yōu)雅的舉止。因此，我們通過觀察會(huì)話雙方的情態(tài)值的選擇就能夠了解會(huì)話人的性格特征和社會(huì)角色關(guān)系。

四、結(jié) 語

本文從語氣和情態(tài)系統(tǒng)出發(fā)討論和分析了電影《音樂之聲》中前后兩段對(duì)話中人際意義資源所體現(xiàn)的人物性格特征和人物關(guān)系的發(fā)展變化。語氣與情態(tài)相輔相成，語氣是情態(tài)的語法化，情態(tài)是語氣的詞匯化。（李戰(zhàn)子，2005：15）深刻理解把握二者之間的關(guān)系及各自的運(yùn)用對(duì)于我們準(zhǔn)確分析話語中角色、正確理解話語含義有重要意義。

[1]Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar[M].London,Edward Arnold，1985：1994.

[2]Eggins， Suzanne ＆ Slade， Diana.Analyzing Casual Conversation.Cambridge：Cambridge University Press，1997.

[3]Wright,Jan.The Construction of Gender Through Tenor Choicesin PhysicalEducation Lessons [J].Australia Reviews of Applied Linguistics，1989，（12）.

[4]Palmer,F.R.The English Verb.New York:Longman World Publishing Corp,1989.

[5]李戰(zhàn)子.話語的人際意義研究[M].上海：上海外語教育出版社，2002:179.

[6]李戰(zhàn)子.從語氣、情態(tài)到評(píng)價(jià) [J].外語研究，2005，（06）.