高?？萍紕?chuàng)新地位的比較研究

□曹瓊

（汕頭大學(xué)，廣東 汕頭 515063）

據(jù)2011年中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)公布的中國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2005－2010年，中國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)由242.3億元增加至597.3億元，6年增加2.465倍；專利申請量由14643項(xiàng)增加至48294項(xiàng)，6年增加3.298倍；專利授權(quán)量由4453項(xiàng)增加至19036項(xiàng)，6年增加4.274倍。 但同企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)相比較后發(fā)現(xiàn)，過去6年高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位并沒有得到實(shí)質(zhì)性的提升，仍然處于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之后，定位于國家四大科技創(chuàng)新主體的第三位。①我國研發(fā)主體包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和其他事業(yè)單位。2007至2010年，其他事業(yè)單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、專利申請量和授權(quán)量在四大主體中分別只占1.06%、1.04%和0.81%，比重很小，與其他科技創(chuàng)新主體缺乏可比性。2010年，中國企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校支出的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重分別為73.4%、16.8%和8.5%，專利授權(quán)量分別為60.5%、9.9%和28.8%。從國際比較看，中國高校的研發(fā)地位遠(yuǎn)低于加拿大、英國、法國、德國、日本、美國等發(fā)達(dá)國家，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)出明顯的總量低、強(qiáng)度小、人均低、比重小等特征。研發(fā)經(jīng)費(fèi)在各活動領(lǐng)域的配置不合理，特別是在試驗(yàn)發(fā)展研究領(lǐng)域更處于明顯劣勢。

一、中國高?？萍紕?chuàng)新地位的國內(nèi)比較

高校作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，具有人力資源優(yōu)勢、學(xué)科基礎(chǔ)優(yōu)勢、學(xué)科交叉優(yōu)勢和學(xué)術(shù)交流優(yōu)勢，是科技創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新的重要源泉，在應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢。但通過對國內(nèi)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)：高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占三大研發(fā)主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重只有11.61%；研發(fā)活動以應(yīng)用研究為主，基礎(chǔ)研究次之，試驗(yàn)發(fā)展研究為輔；專利申請量和授權(quán)量雖高于研究機(jī)構(gòu)，但遠(yuǎn)低于企業(yè)，處于三大科技創(chuàng)新主體的中位。

（一）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比

2005至2010年，全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別為2450.0億元 （2005）、3003.1 億 元 （2006）、3710.2 億 元 （2007）、4616.0億元 （2008）、5802.1億元 （2009） 和7062.6億元（2010）。6年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為26644億元，增加2.882倍；研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由2005年的1.32%上升至2010年的1.76%， 年均增長0.0733%。［1］其中，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出為2289.5億元，占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的8.59%；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出為19306億元，占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的72.45%；研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出為4761.5億元，占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的17.87%；其他事業(yè)單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出為286.7億元，占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的1.07%。6年間，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額比重由2005年的9.88%下降至2010年的8.46%；企業(yè)和其他事業(yè)單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重則分別由2005年的68.31%和0.08%上升至2010年的73.42%和1.32%。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重看，高校在全國科技創(chuàng)新體系中的地位是下降的（詳見表1）。

表1 ：四大科技創(chuàng)新主體2005～2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出及比重情況（單位：億元）

（二）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動分類比

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的活動分類看，企業(yè)專注于試驗(yàn)發(fā)展研究，是技術(shù)創(chuàng)新的核心動力；研究機(jī)構(gòu)以試驗(yàn)發(fā)展研究為主，應(yīng)用研究次之，基礎(chǔ)研究為輔；高校則以應(yīng)用研究為主，基礎(chǔ)研究次之，試驗(yàn)發(fā)展研究為輔。2005－2010年，高?；A(chǔ)研究研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重由23.4%上升至2010年的30.1%，應(yīng)用研究研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重由51.6%上升至56.4%，試驗(yàn)發(fā)展研究則由25%下降至13.4%（詳見表2）。

表2 ：我國高校 2005－2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動分類情況表

相較企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動分類，2010年，企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重為2.4%，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為零，用于試驗(yàn)發(fā)展研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占97.5%；同年，研究機(jī)構(gòu)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重為11%，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為32.7%，用于試驗(yàn)發(fā)展研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占56.4%；高校相應(yīng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重分別為30.1%、56.4%和13.4%。

（三）研發(fā)產(chǎn)出比

2007－2010年，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的8.36%，但專利申請量占同期全國專利申請量的21.73%，專利授權(quán)量占同期全國專利授權(quán)量的29.41%；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的73.04%，專利申請量占同期全國專利申請量的68.61%，專利授權(quán)量占同期全國專利授權(quán)量的58.85%；研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的17.46%，專利申請量占同期全國專利申請量的8.59%，專利授權(quán)量占同期全國專利授權(quán)量的10.91%；其他事業(yè)單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的1.06%，專利申請量占同期全國專利申請量的1.04%，專利授權(quán)量占同期全國專利申請量的0.81%（詳見表3）。

表3 ：2007－2010四大研發(fā)主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、職務(wù)發(fā)明專利申請量與授權(quán)量一覽表

上表數(shù)據(jù)表明：2007～2010年，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)、專利申請量和專利授權(quán)量三項(xiàng)指標(biāo)在全國相應(yīng)活動中的比重是依次上升的，而其他三大主體的上述三大指標(biāo)是依次下降的（研究機(jī)構(gòu)有一項(xiàng)數(shù)據(jù)例外）。這些數(shù)據(jù)說明，高校研究經(jīng)費(fèi)投入少，但產(chǎn)出高，專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比為3.51：1；企業(yè)專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比為0.80：1，研究機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比為0.62：1，其他事業(yè)單位專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比為0.76：1。

二、中國高?？萍紕?chuàng)新地位的國際比較

我國與國外對科技創(chuàng)新主體的分類不同，我國研發(fā)主體包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校和其他事業(yè)單位四大主體，國外一般包括工業(yè)企業(yè)、高校、政府和私立非營利機(jī)構(gòu)。在對我國高校與加拿大、英國、法國、德國、日本、美國等發(fā)達(dá)國家高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位、研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源、研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動的分類比較中發(fā)現(xiàn)，我國高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位不高，研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源單一、研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度小，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動分類具有輕基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展研究，重應(yīng)用研究的特征。

（一）研發(fā)地位比較

在對中國、加拿大、英國、法國、德國、日本、美國、俄羅斯和韓國9個國家的高校在國家科技創(chuàng)新體系中地位之比較研究中發(fā)現(xiàn)，只有中國、俄羅斯和韓國三個國家高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)低于研究機(jī)構(gòu)。以2010年為例，中國研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為16.80%，高校占8.46%；俄羅斯研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重分別為30.3%和7.1%；韓國分別為12.1%和11.1%。中國高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)位于企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)之后。另外6個國家高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均高于研究機(jī)構(gòu)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在國家科技創(chuàng)新主體中位列第二。其中高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重由高至低依次為加拿 大 （38.2% ）、英 國 （26.5% ）、法 國 （20.6% ）、 德 國（17.6%）、日本（13.4%）、美國（12.8%）（詳見下圖）。

（二）研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源比較

中國科技創(chuàng)新四大主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來源依次為企業(yè)、政府、其他和國外。2007－2010年，全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)各年總額分別為3710.2億元、4616.0億元、5802.1億元和7062.6億元，四年合計(jì)總額為21190.9億元。四年中，企業(yè)、政府、其他和國外提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)分別為15148.3億元、5057億元、708.2億元、277.4億元， 占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重分別為71.4%、24.4%、3.4%、1.3%（詳見表4）。

表4 ：2007－2010年全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源一覽表（單位：億元／%）

在上表數(shù)據(jù)中，企業(yè)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源的主渠道，四年提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額合計(jì)為15148.3億元，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重為71.4%。該數(shù)字與企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出成正比。2007－2010年的四年中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為10312億元，占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的73.04%。該數(shù)據(jù)表明，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要為自身研發(fā)支出。高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由政府提供，四個年度中政府提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在 55%－61%之間。企業(yè)為高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的第二大提供主體，提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在31%－36%之間。其他來源渠道的經(jīng)費(fèi)所占比例在6%－8%之間，來自國外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在 1.2%－1.3%之間。［2］

相較西方發(fā)達(dá)國家，我國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來源與西方發(fā)達(dá)國家高校的經(jīng)費(fèi)來源相比存在一定差異。如同期德國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的75%－81%由政府提供，較我國高出約20%；來自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例為12%－16%，較中國低約20%，來自國外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)約4%。［3］而加拿大高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由高校自籌，所占比例在45%－55%之間；聯(lián)邦政府是高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的第二大來源，所占比例在25%～30%；省政府和企業(yè)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例在各在10%左右，私立非營利機(jī)構(gòu)提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例約為8%，來自國外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例約1%。［4］

（三）研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度比較

高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是指高校年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出與其當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值之比值。研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度不僅是衡量高校研發(fā)實(shí)力的重要指標(biāo)，也是高校在國家科技創(chuàng)新體系中地位的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一，其反映的是一個國家對高校研發(fā)的重視和支持程度。我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由2007年的1.40%，2008年的1.47%上升至2009年的1.70%和2010年的1.76%， 年均研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為1.57%。［5］其間，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的8.36%，即同期高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0.13。①根據(jù)2007－2010年中國科技部中國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。在發(fā)達(dá)國家，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重一般在3%左右，高校研發(fā)強(qiáng)度一般在0.40以上。如2008年加拿大高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0.64，德國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0.45。［6］從高校研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額看，2008年中國高校研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)3.8萬美元，加拿大和德國則分別為13.4 萬美元和 12.8 萬美元。②根據(jù)UNESCO Institution for Statistics在線數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

無論是國內(nèi)比較還是國際比較，我國高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位均較低。在國內(nèi)，高?？萍紕?chuàng)新地位低于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，處于三大科技創(chuàng)新主體的末位。與發(fā)達(dá)國家相比，我國高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位更低，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量不高、研發(fā)強(qiáng)度低、人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重小。這一現(xiàn)實(shí)與高校的科技創(chuàng)新能力和在國家科技創(chuàng)新體系中的作用不相稱。我國應(yīng)借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，加大對高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度，推進(jìn)校企結(jié)合和高校與研究機(jī)構(gòu)的整合，提升高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位。有關(guān)部門應(yīng)科學(xué)合理配置有限的研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源，最大限度提升資源的利用效率。將投入產(chǎn)出比作為重要參數(shù)之一，動態(tài)配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)主體之間、不同研發(fā)活動之中和不同研發(fā)主體內(nèi)部的合理配置。高校自身也應(yīng)當(dāng)科學(xué)規(guī)劃、合理配置不同研發(fā)活動的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，改變重應(yīng)用研究，輕基礎(chǔ)研究，忽視試驗(yàn)發(fā)展研究的現(xiàn)狀，最大限度利用高校的人力資源優(yōu)勢和學(xué)科基礎(chǔ)優(yōu)勢，使之成為基礎(chǔ)研究的主力和科技創(chuàng)新的源頭。

［1］［5］中國科技部中國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（2005－2011）［EB／OL］.http／／www.sts.org.cn， 2012－10－02.

［2］中國科技部中國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（2007－2011）［EB／OL］.http／／www.sts.org.cn， 2012－10－05.

［3］歐盟統(tǒng)計(jì)局在線數(shù)據(jù)庫.Eurostat Online Database （2011）［EB／OL］.epp.eurostat.ec.europa.eu ／statistics， 2012－10－07.

［4］GrossDomestic Expenditureson Research and Developmentin Canada （GERD），and the Provinces ［ EB ／OL］.http：／／www5.statcan.gc.ca，2012－10－7.

［6］德國數(shù)據(jù)來自UNESCO Institution for Statistics在線數(shù)據(jù)庫，加拿大數(shù)據(jù)來自 Main Science and Technology Indicators Volume 2002／2和2009 ／2.Table46.