遼寧城市空間溢出效應(yīng)實證研究

李 冰

(東北財經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引言

Lucas［1］是第一個提出空間溢出效應(yīng)概念的人，他將其定義為某一區(qū)域的經(jīng)濟增長對其他區(qū)域尤其是相鄰區(qū)域經(jīng)濟的影響，是外部性的經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)。自從空間溢出效應(yīng)的概念提出以來，不同學(xué)者分別從不同層面對其進行研究，主要集中于對中國沿海與內(nèi)地、三大區(qū)域以及省份等宏觀和中觀層面的研究，而對城市層面的微觀研究涉及并不多。潘文卿和李子奈［2］利用投入—產(chǎn)出法對中國沿海與內(nèi)陸地區(qū)間的溢出與反饋效應(yīng)進行分析，提出沿海地區(qū)對內(nèi)陸地區(qū)的溢出效應(yīng)不明顯的觀點;彭連清［3］則將東北地區(qū)作為研究對象，利用區(qū)域間投入—產(chǎn)出表的基本流量數(shù)據(jù)和Miller－Round 模型進行研究，得出東北地區(qū)對國內(nèi)其他地區(qū)的溢出效應(yīng)較明顯的結(jié)論;薄文廣［4］以1979—2006年中國30 個省份的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)造鄰省發(fā)展水平變量進行分析，研究表明全國及分區(qū)域的樣本范圍內(nèi)都存在著經(jīng)濟增長的溢出效應(yīng);吳福象和朱蕾［5］通過應(yīng)用投入產(chǎn)出模型對中國東、中和西三大地帶進行研究，提出中國東部地區(qū)對中西部地區(qū)的溢出效應(yīng)不及后者對前者顯著的觀點;畢樂強［6］對東北三省的外部性效應(yīng)進行研究，提出遼寧的溢出效應(yīng)要大于吉林和黑龍江的溢出效應(yīng)的觀點。本文研究建立在城市層面基礎(chǔ)上，以遼寧14 個城市為研究對象，研究城市空間溢出效應(yīng)的大小。

二、遼寧城市發(fā)展現(xiàn)狀

遼寧作為我國老工業(yè)基地，是我國環(huán)渤海經(jīng)濟圈的重要省份。沈大城市群、京津唐城市群和濟青城市群共同組成了環(huán)渤海經(jīng)濟圈的三個增長極。在遼寧省內(nèi)有沈陽和大連兩大副省級城市以及12 個地級市，城市之間空間距離較近，人口較集中。從遼寧省內(nèi)城市來看，近年來遼寧各城市間經(jīng)濟差距在縮小，但差距仍較大。2011年GDP 總量最大的城市是大連，最小的是阜新，二者GDP 之比由2010年的16 ∶1 縮小為2011年的13 ∶1。由于遼寧是典型的雙核城市省份，即以沈陽和大連為雙中心城市，2011年作為遼寧經(jīng)濟第一大城市大連的GDP 總量雖然在全國排名位于前列，但首位度并不高，和排名第二的沈陽相差很小。

遼寧省內(nèi)城市之間的經(jīng)濟聯(lián)系較為緊密，相鄰城市之間的經(jīng)濟依存度較高。如遼中南城市群，以沈陽和大連為中心城市，周圍很小的地理范圍內(nèi)聚集了鞍山、撫順、本溪、丹東、遼陽、營口和盤錦等城市。這些城市聚集抱團式發(fā)展的現(xiàn)象非常明顯。由此可以看出，遼寧城市的經(jīng)濟增長除了依靠傳統(tǒng)的勞動力、土地、資本和技術(shù)要素投入的增長之外，還受到相鄰城市空間溢出效應(yīng)的影響。遼寧最發(fā)達的城市全部位于遼中南地區(qū)`，這些城市之間應(yīng)該有一定的正向溢出效應(yīng)。而遼寧最不發(fā)達的城市全部位于遼北和遼西地區(qū)，該區(qū)域發(fā)展水平較低，各城市的經(jīng)濟聯(lián)系與遼中南地區(qū)相比明顯較弱。由此可以看出，影響遼寧城市經(jīng)濟增長的一個重要因素是城市空間溢出效應(yīng)。下面通過實證分析來驗證上述觀點。

三、基于遼寧城市數(shù)據(jù)的城市空間溢出效應(yīng)實證分析

1.模型說明

本文建立空間計量模型如下:

其中，下標i 表示地區(qū)，下標t 表示時間，GDPit表示人均產(chǎn)出，Nit、Kit和Ait分別表示勞動力、資本量和技術(shù)水平，εit表示隨機誤差項，α0、α2、α3和α4分別表示截距項、勞動的產(chǎn)出彈性、資本的產(chǎn)出彈性和技術(shù)的產(chǎn)出彈性，W 表示空間權(quán)重系數(shù)矩陣，WijlnGDPit表示空間滯后的人均產(chǎn)出，是一個涵蓋了相鄰地區(qū)經(jīng)濟溢出影響的地理加權(quán)值，常用的空間鄰接矩陣即二進制權(quán)重矩陣，定義為:

本文采用2002—2011年遼寧14 個地級以上(含地級)城市組成的面板數(shù)據(jù)，通過運用Matlab軟件，對遼寧省內(nèi)城市進行空間溢出效應(yīng)強度的分析。人均產(chǎn)出用國內(nèi)生產(chǎn)總值與總?cè)丝跀?shù)的比值來表示;人均物質(zhì)資本用社會固定資產(chǎn)投資總額與年末職工人數(shù)的比值來表示;人均技術(shù)變量用科研投入和教育投入之和與年末職工人數(shù)的比值來表示?？紤]到數(shù)據(jù)的獲得性難度，人力資本采用工資報酬法進行計算。

2.實證檢驗

本文主要考察區(qū)域內(nèi)相鄰城市間經(jīng)濟溢出的空間依存度的方向和程度，因此，應(yīng)采用空間滯后模型進行分析。所建立模型中引入空間因素，在運用模型(1)之前，需要做三項重要的檢驗。

首先是平穩(wěn)性檢驗，本文選取的是遼寧14 個城市的面板數(shù)據(jù)，對面板數(shù)據(jù)而言，數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性在截面?zhèn)€數(shù)大于時間序列個數(shù)時通常會出現(xiàn)。如果數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，則會使計算的結(jié)果產(chǎn)生偏差。為此，要對各個變量進行平穩(wěn)性檢驗，以便確定適合模型(1)的計算方法，檢驗結(jié)果如表1 所示。

表1 1%顯著性水平下面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗

表1 顯示了LLC 檢驗和Fisher－ADF 檢驗都在1%水平下呈現(xiàn)顯著，表明變量均有平穩(wěn)性，不需要再進行變量之間的協(xié)整檢驗。

其次是全局性Moran's I 檢驗，進行該檢驗的目的是衡量區(qū)域之間的空間關(guān)聯(lián)度和差異度。檢驗公式為:

其中，S2表示樣本方差，wij表示權(quán)重，表示樣本均值，n 表示樣本個數(shù)。該統(tǒng)計量的值在－1到+1 之間，若該統(tǒng)計量取值為0，則隨機現(xiàn)象的屬性值在空間上是隨機而獨立排列的。若I 數(shù)值大于0，則各地區(qū)間為空間正相關(guān)，越趨向1，空間上的集聚性越強，空間上的相關(guān)性越大，若該值等于1，則意味著隨機現(xiàn)象之間存在強烈的空間正相關(guān);若I 數(shù)值小于0，則各地區(qū)間為空間負相關(guān)，越趨向－1，表明空間上的集聚性越差，趨向于相互獨立，服從于空間隨機分布，若該值等于－1，則意味著存在強烈的空間負相關(guān)。選取2011年的截面數(shù)據(jù)進行普通最小二乘估計，并利用該估計殘差進行全局性Moran's I 檢驗，檢驗結(jié)果如表2 所示。

由表2 可以看出，Moran's I 的統(tǒng)計值0.598 通過了5%水平下的顯著性檢驗，說明遼寧城市間存在空間相關(guān)性。

最后是針對如何選擇空間計量模型而進行的檢驗。通常是進行空間滯后模型(SLM)和空間誤差模型(SEM)檢驗，用拉格朗日乘數(shù)法來比較兩種模型的顯著性，選取顯著性更明顯的作為最佳計量模型，檢驗結(jié)果如表3 所示。

表2 Moran's I 檢驗

表3 SLM和SEM 檢驗

由表3 可以看出，LM－LAG 與LM－ERR 都通過了5%水平下的顯著性檢驗，并且二者差別很小，這就需要比較R－LMLAG和R－LMERR 的顯著性，二者也都通過了5%水平下的顯著性檢驗，但在0.029 置信度水平下的顯著性檢驗中，R－LMLAG 通過檢驗，而R－LMERR 無法通過檢驗，即RLMLAG 比R－LMERR 具有更大的顯著性，空間滯后模型在此優(yōu)于空間誤差模型，因此，我們選擇空間滯后模型進行研究。

由于各城市總產(chǎn)出的觀測值具有空間相關(guān)性，而非獨立觀測值，即回歸方程右側(cè)的相鄰城市的加權(quán)總產(chǎn)出可能是內(nèi)生變量，為避免計量分析中的統(tǒng)計偏誤，這里用極大似然估計法(ML)，運用Matlab7.0軟件和2011年遼寧各城市與2002—2011年大連相關(guān)數(shù)據(jù)做出估算，回歸結(jié)果如表4和表5 所示。

表4 2011年遼寧各城市回歸結(jié)果

表5 2002—2011年大連回歸結(jié)果

由表4和表5 可以看出:

(1)除常數(shù)項外，所有的變量系數(shù)都顯著為正，模型的估算結(jié)果良好。2011年遼寧各城市的WlnGDP 值均大于0，這驗證了我們最初的假設(shè)，即遼寧省內(nèi)各城市均存在著較為明顯的空間溢出效應(yīng)。

(2)從遼寧省內(nèi)各城市的橫向比較來看，2011年大連的空間溢出效應(yīng)值最大，為0.392，這表示大連GDP 每增加1 億，能夠使周邊地區(qū)GDP 增加0.392 億元;其次是沈陽，為0.389;阜新的空間溢出效應(yīng)值最小，僅為0.085，對周邊地區(qū)的經(jīng)濟帶動作用非常弱小。這與遼寧各城市的GDP 排序基本一致。

(3)從遼寧省內(nèi)城市的歷史發(fā)展過程來看，以大連為例，2002年大連的空間溢出效應(yīng)值為0.347，以后大致呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，在2011年達到0.392。這說明近十年來大連在促進本市經(jīng)濟增長的同時對周邊地區(qū)的經(jīng)濟增長的貢獻也在逐漸增大，在遼東半島乃至遼寧發(fā)揮的經(jīng)濟帶動作用逐漸增強。

(4)在影響經(jīng)濟增長的生產(chǎn)要素投入方面，除常數(shù)項外，所有變量的系數(shù)均為正，說明資本、勞動力和技術(shù)對遼寧各城市經(jīng)濟增長的影響為正，任何一種要素投入量的增加都能促進城市經(jīng)濟總量的增長。從遼寧各城市的情況來看，2011年技術(shù)彈性系數(shù)最大的城市是大連，資本彈性系數(shù)最大的城市是沈陽，這與兩城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，大連以高新產(chǎn)業(yè)為主，沈陽以重工業(yè)為主。技術(shù)彈性系數(shù)和資本彈性系數(shù)最小的城市是阜新，這與阜新作為遼寧經(jīng)濟發(fā)展水平排名最后的地級市這一情況相符。

(5)具體來看勞動力、土地和技術(shù)對城市經(jīng)濟增長的影響。2011年遼寧各城市經(jīng)濟增長彈性系數(shù)最大的要素均是資本，說明資本對遼寧各城市經(jīng)濟增長起著最重要的促進作用，遼寧城市經(jīng)濟增長對資本有較大依賴性，這與遼寧各城市目前的支柱產(chǎn)業(yè)以資本密集型產(chǎn)業(yè)為主有關(guān)。同時從表5 可以看出，大連的資本彈性系數(shù)大致呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢，資本對經(jīng)濟增長的貢獻在逐漸增大。從技術(shù)要素方面來看，遼寧各城市的技術(shù)彈性系數(shù)較小，但增速最快。以大連為例，在三種影響經(jīng)濟發(fā)展的基本生產(chǎn)要素中，技術(shù)彈性系數(shù)年均增速為0.761%，這表明技術(shù)對經(jīng)濟增長的貢獻率在未來一段時期內(nèi)必將發(fā)揮更大的作用。從勞動力要素方面來看，大連的勞動彈性系數(shù)大致呈現(xiàn)增大的趨勢，說明勞動力投入對遼寧經(jīng)濟增長的貢獻逐漸增大。

此外，從遼寧省內(nèi)城市比較來看，2002—2011年遼寧城市空間溢出效應(yīng)平均值為0.196。最高的大連和沈陽城市空間溢出效應(yīng)值同期均遠高于遼寧平均水平，最低的阜新則一直低于遼寧平均值，如圖1 所示。2011年遼寧城市溢出效應(yīng)值高于全省平均水平的城市有7 個，基本都位于遼中南地區(qū)，而低于全省平均水平的城市基本都位于遼北和遼西地區(qū)。

圖1 遼寧省內(nèi)城市空間溢出效應(yīng)值比較

3.實證分析結(jié)論

通過以上分析，可以得到如下結(jié)論:

(1)遼寧各城市間的經(jīng)濟增長均存在正溢出效應(yīng)，即各市的經(jīng)濟增長都能帶動和促進周邊地區(qū)的經(jīng)濟增長。

(2)遼寧各城市的空間溢出效應(yīng)值有逐年增大的趨勢，各相鄰城市之間經(jīng)濟依存度逐漸增強。

(3)城市空間溢出效應(yīng)的大小與其經(jīng)濟發(fā)展水平高低有緊密聯(lián)系。經(jīng)濟發(fā)展水平越高的城市，空間溢出效應(yīng)越大;經(jīng)濟發(fā)展水平越低的城市，空間溢出效應(yīng)越小。

(4)遼寧各城市的空間溢出效應(yīng)差距較大，遼中南地區(qū)的城市遠高于遼北和遼西地區(qū)的城市。這與城市的經(jīng)濟發(fā)展水平相符。

(5)在影響遼寧城市經(jīng)濟增長的基本要素中，資本對遼寧省內(nèi)城市經(jīng)濟增長的帶動作用最大，技術(shù)其次，最后是勞動力。技術(shù)彈性系數(shù)的增速最快，將來會發(fā)揮越來越重要的作用，資本和勞動力對城市經(jīng)濟增長的相對作用會減小。

四、政策建議

1.遼寧省政府有關(guān)部門組織和成立城市合作平臺

首先，遼寧省政府在研究和制定省內(nèi)每個城市的經(jīng)濟發(fā)展政策時，應(yīng)充分考慮到對相鄰地區(qū)的影響，即應(yīng)將城市周邊相鄰地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展納入到全省的經(jīng)濟決策范圍內(nèi)。盡可能地創(chuàng)造要素合理流動的外部空間環(huán)境，以促進城市之間的合作，進一步推動城市經(jīng)濟發(fā)展。其次，遼寧各市政府在制定和執(zhí)行本市中觀和微觀經(jīng)濟政策時，也應(yīng)當充分考慮到本市對周邊城市和地區(qū)的影響，盡管從總體來看，城市之間表現(xiàn)出正的空間溢出效應(yīng)，但現(xiàn)實中普遍存在著一些市政府在發(fā)展本市經(jīng)濟時只考慮本市利益，忽略了對周邊地區(qū)的影響。為了避免這種情況出現(xiàn)，這就需要遼寧省政府有關(guān)部門組織和成立城市合作平臺，定期舉行市長會議，使得各城市能統(tǒng)一在省政府的協(xié)調(diào)安排下制定本市重大經(jīng)濟政策。盡量消除城市之間的信息不完全和不對稱問題，相鄰城市的市政府或上一級政府可以組織相關(guān)部門進行調(diào)查研究，評估出鄰市新的經(jīng)濟政策對本市的影響。最大程度地規(guī)避能引起城市間經(jīng)濟發(fā)展的負外部性的經(jīng)濟政策，鼓勵市政府制定和出臺能提高城市空間溢出效應(yīng)的政策。加大城市尤其是周邊城市之間的溝通和協(xié)調(diào)力度，做到能夠最大程度地利用周邊城市之間空間溢出效應(yīng)來促進城市經(jīng)濟發(fā)展，努力形成遼寧城市之間合作共贏的局面。

2.積極推進遼中南地區(qū)城市一體化

解決區(qū)域經(jīng)濟負外部性的一個重要途徑是積極推進區(qū)域城市一體化。在區(qū)域城市一體化下，各城市以往對自身發(fā)展有利但對周邊城市發(fā)展不利的政策變成了對自身的不利影響，政策的外部成本內(nèi)部化，使得各市政府自動甘愿放棄“損人利己”的經(jīng)濟政策，轉(zhuǎn)而去研究和實行使區(qū)域整體利益最大化的政策。遼寧是東北地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)最好的省份，遼中南地區(qū)城市一體化很有希望在東北地區(qū)率先實現(xiàn)。具體實施步驟可以分為兩步:第一步，利用沈陽和大連雙中心城市較強的經(jīng)濟帶動力，率先實現(xiàn)沈陽經(jīng)濟區(qū)和遼寧沿海經(jīng)濟帶城市的一體化。第二步，通過遼寧一小時經(jīng)濟圈的建設(shè)將沈陽經(jīng)濟區(qū)和遼寧沿海經(jīng)濟帶連接起來，加快遼中南城市群實現(xiàn)一體化，進一步增強沈陽和大連對遼寧乃至東三省的經(jīng)濟輻射效應(yīng)，提高遼寧城市在全國的整體競爭力。

3.在東北率先建立綠色GDP 考核機制

過去幾十年，各地政府過于追求GDP 的總量和增速，甚至出現(xiàn)了唯GDP 論，中央政府對地方政府的政績考核指標中很重要的一項就是GDP 的增長。這就造成了地方政府各自為政，只追求把本地GDP 搞上去，不惜污染周邊環(huán)境和犧牲周邊利益，從而地方政府之間不必要的惡性競爭和摩擦越來越多。這種現(xiàn)象在東北老工業(yè)基地尤為突出，遼寧作為東北第一工業(yè)大省，在發(fā)展中曾出現(xiàn)了一系列的環(huán)境污染問題，嚴重制約了遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。國家“十二五”規(guī)劃中明確提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長觀念，實現(xiàn)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，改變過去單純的高能耗和高污染的粗放式發(fā)展模式。與此相應(yīng)，政府應(yīng)實行相應(yīng)的新的政績觀。應(yīng)嘗試在東北地區(qū)率先實行綠色GDP 考核機制，等條件成熟后再把這一經(jīng)驗推向全國。遼寧省政府應(yīng)把本地經(jīng)濟增長對周圍地區(qū)的環(huán)境影響納入考量范圍，逐步用綠色GDP 指標來代替GDP 指標，強調(diào)外部性在地方政績考核中的重要性。

4.構(gòu)建遼寧城市政府間的橫向網(wǎng)絡(luò)組織

(1)增加對遼北和遼西地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平越高，城市和區(qū)域間的經(jīng)濟往來成本就越低，經(jīng)濟聯(lián)系就越緊密。遼寧空間溢出效應(yīng)大的城市都是位于區(qū)位和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展良好的地區(qū)，因此，為提高遼寧城市的空間溢出效應(yīng)，必須努力增加對遼北和遼西地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的投入。

(2)搭建信息化網(wǎng)絡(luò)平臺。實現(xiàn)遼寧各城市間信息共享，及時迅速地了解到周邊城市的重要政策信息。消除地區(qū)間的行政壁壘，減小城市間合作的成本，有利于實現(xiàn)城市正向空間溢出效應(yīng)的不斷增加。

(3)完善生產(chǎn)要素市場。主要指勞動力、技術(shù)和資本市場的跨城網(wǎng)絡(luò)信息共享，尤其是勞動力市場。建立跨區(qū)域的勞動力信息交流渠道，消除區(qū)域間由于勞動力信息不對稱而造成的供需失衡，最大程度地實現(xiàn)勞動力在遼寧各市間的自由流動，為遼寧經(jīng)濟增長提供充足的勞動力保障。

(4)建設(shè)遼寧生態(tài)保護系統(tǒng)。為方便遼寧各市政府在制定一項經(jīng)濟發(fā)展政策前，能夠有效地通過生態(tài)保護系統(tǒng)計算出該項目對周圍生態(tài)環(huán)境的影響程度。通過加強環(huán)境監(jiān)測，使遼寧各市政府的經(jīng)濟發(fā)展政策對周邊環(huán)境的影響一旦達到生態(tài)警戒線水平，必須重新研究該政策的可行性，避免那些可能造成嚴重外部不經(jīng)濟的政策的實施。

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