基于“污染天堂”假說(shuō)檢驗(yàn)的湖南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境綜合質(zhì)量關(guān)系研究

鄧榮榮，詹晶

(1.南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖南衡陽(yáng)421001;2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢430074)

0 引言

20世紀(jì)以來(lái)，伴隨著世界經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)，全球環(huán)境的惡化成為人類生存與發(fā)展面臨的事實(shí)，環(huán)境的污染問(wèn)題已成為學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)[1]。眾多研究及實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間存在著密切的聯(lián)系。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。其中，影響最深的理論當(dāng)屬Grossman等提出的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的軌跡可以用倒“U”型的EKC曲線表示，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期，環(huán)境質(zhì)量將趨于惡化，但當(dāng)一國(guó)(地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定程度后，環(huán)境質(zhì)量將得到改善[2]。EKC曲線為之后的相關(guān)研究提供了一個(gè)經(jīng)典的研究框架。

沿著環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線分析框架研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的文獻(xiàn)可以歸結(jié)為兩大類:第一類是從實(shí)證的角度驗(yàn)證倒“U”型的EKC曲線是否在一國(guó)(地區(qū))存在，實(shí)證的結(jié)果大多表現(xiàn)為倒“U”型的EKC曲線在發(fā)達(dá)國(guó)家得到了一定的驗(yàn)證，此類的文獻(xiàn)包括但不限于Xepapadeas[3]，Cole[4]，Galeottia[5]等人的研究，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證結(jié)果卻表明，由于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及資源稟賦均有較大差異，各國(guó)EKC曲線表現(xiàn)出的形式也大不一樣，倒“U”型的EKC曲線在不少發(fā)展中國(guó)家內(nèi)沒(méi)有得到驗(yàn)證，此類文獻(xiàn)綜述可見(jiàn)Dinda[6]等的研究。第二類文獻(xiàn)則是分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的作用機(jī)制。Grossman等[1，7]開(kāi)創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響分解為3類效應(yīng):①規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)出的增加意味著消耗更多的資源品與能源品，因此，較大規(guī)模的生產(chǎn)水平對(duì)應(yīng)更嚴(yán)重的污染排放、環(huán)境質(zhì)量下降。②結(jié)構(gòu)效應(yīng)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步向服務(wù)業(yè)、技術(shù)與知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，會(huì)遏制對(duì)環(huán)境的污染與破壞。③技術(shù)效應(yīng)。正如Komen等[8]所指出的富國(guó)更可能將資金投入到環(huán)保技術(shù)的開(kāi)發(fā)，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也能通過(guò)正的技術(shù)效應(yīng)而改善環(huán)境質(zhì)量。此后，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響機(jī)制的文獻(xiàn)大多沿著這一脈絡(luò)加以展開(kāi)與延伸。

在眾多環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的國(guó)內(nèi)外研究中，從貿(mào)易開(kāi)放的角度研究環(huán)境-增長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)不在少數(shù)。不少學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析指出，貿(mào)易開(kāi)放是解釋環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的重要變量[9-10]。首先，類似于規(guī)模效應(yīng)，貿(mào)易開(kāi)放將擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，因此，直接增加了污染經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其次，Copeland等[11]在研究南北貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系時(shí)提出了著名的“污染天堂”假說(shuō)(PHH)。PHH的觀點(diǎn)有兩種:一種是從FDI的角度來(lái)看:發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易和投資方面的環(huán)境規(guī)制和排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)明顯高于發(fā)展中國(guó)家，將推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家污染產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的上升，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型產(chǎn)業(yè)將通過(guò)進(jìn)出口與FDI轉(zhuǎn)移到管制較弱的發(fā)展中國(guó)家;另一種則從國(guó)際貿(mào)易的角度，發(fā)展中國(guó)家傾向于更多地生產(chǎn)和出口環(huán)境密集型產(chǎn)品或污染產(chǎn)品。兩種趨勢(shì)都將使發(fā)展中國(guó)家成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染天堂”。最后，貿(mào)易開(kāi)放將產(chǎn)生技術(shù)效應(yīng)，在存在技術(shù)外溢的情況下，發(fā)展中國(guó)家能通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，減低生產(chǎn)活動(dòng)中的環(huán)境污染密度。

我國(guó)學(xué)者在該領(lǐng)域開(kāi)展的實(shí)證研究存在3點(diǎn)有待拓展的方面:首先，對(duì)于空氣質(zhì)量的變量描述主要采用單個(gè)污染物指標(biāo)，分別考察單個(gè)污染物與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，很少文獻(xiàn)能立足于整體環(huán)境狀況的綜合性指標(biāo)來(lái)考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)綜合環(huán)境的影響。其次，能將反映貿(mào)易開(kāi)放度的指標(biāo)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境關(guān)系的實(shí)證研究來(lái)考察對(duì)外貿(mào)易與FDI對(duì)環(huán)境影響的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷增強(qiáng)，對(duì)外貿(mào)易與FDI在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，是否對(duì)我國(guó)(地區(qū))的環(huán)境造成危害，“污染天堂”假說(shuō)是否存在需要理論與實(shí)證的檢驗(yàn)。最后，中國(guó)是一個(gè)人口眾多、區(qū)域較廣的大國(guó)，各省份的經(jīng)濟(jì)狀況、人口密度、產(chǎn)業(yè)分布及環(huán)境措施都存在區(qū)別，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系在不同地區(qū)的表現(xiàn)形式都不同，探究地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染水平的演變規(guī)律，從而有針對(duì)性地采取有效措施來(lái)協(xié)調(diào)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系具有實(shí)際意義。本研究依據(jù)單個(gè)污染指標(biāo)構(gòu)造反映整體環(huán)境質(zhì)量狀況的綜合性指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上選取湖南省1990—2010年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外貿(mào)易以及環(huán)境綜合質(zhì)量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染水平的計(jì)量模型，揭示湖南省環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的變化特征及其原因，為湖南省的可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。

1 數(shù)據(jù)的選取與描述

1.1 研究概況

改革開(kāi)放以來(lái)，湖南的經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。1978—2010年，實(shí)際GDP由146.99億元增加到2 958.321億元，按照幾何平均值計(jì)算的年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.835%，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的加快，實(shí)際工業(yè)生產(chǎn)總值由1978年的51.94億元增加到2010年的2 331.54億元，年均增長(zhǎng)率高達(dá)12.62%，至2010年，湖南工業(yè)生產(chǎn)總值占GDP的比重達(dá)到37.2%。

此外，湖南的對(duì)外開(kāi)放取得了顯著的成就。在1983到2010年間，湖南進(jìn)出口總額由4.57億美元增長(zhǎng)到146.89億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)13.2%，F(xiàn)DI額由0.002 6億美元增加到51.84億美元，年均增長(zhǎng)率高達(dá)42.4%。2010年，湖南進(jìn)出口總額146.89億美元，增長(zhǎng)44.7%;實(shí)際利用外資51.84億美元，增長(zhǎng)12.8%。其中，工業(yè)實(shí)際利用外資42.50億美元，增長(zhǎng)20.8%。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外貿(mào)易以及工業(yè)的迅速發(fā)展，一方面給環(huán)境帶了巨大的壓力，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模效應(yīng)。1990—2010年，湖南省工業(yè)廢氣排放量由2 716億標(biāo)m3增加到14 673億標(biāo)m3，年均增長(zhǎng)率8.36%，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量由1986年的3 176萬(wàn)t增至2010年的5 773萬(wàn)t，年均增長(zhǎng)率2.42%。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)尤其是技術(shù)效應(yīng)也逐漸體現(xiàn)。盡管湖南省工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量持續(xù)增加，但工業(yè)固體排放量卻明顯下降，由1986年的505萬(wàn)t降低至2010年的16.4萬(wàn)t，年均減少14.7%，“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值由1985年的2.37億元增至2010年的9.01億元，年均增長(zhǎng)15.02%。本研究將具體分析湖南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外開(kāi)放與環(huán)境污染水平演替軌跡，揭示兩者的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律。

1.2 指標(biāo)的選取

1.2.1 湖南對(duì)外開(kāi)放程度。影響環(huán)境質(zhì)量的貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)有兩個(gè):一個(gè)是出口貿(mào)易程度，用出口依存度(出口額與GDP的比重)表示，根據(jù)湖南省歷年GDP(人民幣)、出口總額(美元)以及歷年的人民幣對(duì)美元年平均匯價(jià)計(jì)算而得;另一個(gè)是湖南省歷年外商直接投資額，取對(duì)數(shù)以減少異方差性。

1.2.2 湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。GDP或人均GDP都可以作為描述經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，為了消除人口因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本研究借鑒劉婷婷等[12]的做法，用人均GDP取對(duì)數(shù)。人均GDP的計(jì)算以1978年為價(jià)格基期，采取歷年《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》上的GDP價(jià)格指數(shù)進(jìn)行修正，剔除了研究期間通貨膨脹的因素。

1.2.3 污染排放指標(biāo)的計(jì)算。當(dāng)前湖南省環(huán)境污染的主要來(lái)源為工業(yè)，主要污染物為“工業(yè)三廢”，即:工業(yè)廢水(萬(wàn)t)、工業(yè)廢氣(包含工業(yè)SO2、工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵，單位:億標(biāo)m3)以及工業(yè)固體排放物(萬(wàn)t)。為了消除人口因素對(duì)污染排放的影響，本研究采用人均污染排放量為被解釋變量?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)大多是以單個(gè)污染物為被解釋變量，研究單個(gè)污染物與單個(gè)解釋變量的關(guān)系，得出的結(jié)論不能反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境綜合質(zhì)量的影響，因此，本研究依據(jù)單個(gè)污染指標(biāo)構(gòu)造反映整體環(huán)境質(zhì)量狀況的綜合性指標(biāo)，該指標(biāo)的計(jì)算方法為:Pi=∑Wj×Cij(i=1，2，…，21;j=1，2，3)。式中:i表示年份，代表1990—2010年共21個(gè)年份;j表示污染排放類型;Pi表示第i年的環(huán)境綜合污染水平;Wj表示第j種污染物排放量的權(quán)重值;Cij表示第i年第j種污染物的排放量的標(biāo)準(zhǔn)賦值，其最大值和最小值分別為Xmax和Xmin。具體計(jì)算步驟如下:

首先，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。由于不同的污染物的計(jì)量單位不同，因此，不能直接進(jìn)行加權(quán)綜合，所以需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，本研究采取極差正規(guī)化的無(wú)量綱化方法計(jì)算Cij，計(jì)算公式為:Cij=(Xij-Xmin)/(Xmax-Xmin)，經(jīng)過(guò)處理后，Cij∈[0，1]，結(jié)果見(jiàn)表1。然后，采用熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重。最后，計(jì)算出歷年環(huán)境綜合污染水平值。在對(duì)命題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前，首先，依據(jù)計(jì)算出的歷年環(huán)境綜合污染水平值與人均GDP數(shù)據(jù)，繪制二者的變動(dòng)關(guān)系圖(圖1)。由圖1可知，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，湖南省環(huán)境污染的變動(dòng)軌跡大致呈底部平滑的“U”型曲線，下面通過(guò)實(shí)證來(lái)檢驗(yàn)這一關(guān)系，同時(shí)檢驗(yàn)從FDI的角度來(lái)看“污染天堂”假說(shuō)在湖南是否成立。

2 模型的構(gòu)建與實(shí)證

本研究以1990—2010年的整體數(shù)據(jù)集為研究樣本，采取Cole[3]提出的模型，在該模型的基礎(chǔ)上增加了FDI變量，考察FDI作為貿(mào)易開(kāi)放的指標(biāo)之一是否對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生作用，以從整體上考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境污染的影響，具體的回歸模型如下:

表1 湖南省1990—2010年各種污染物的人均排放量的標(biāo)準(zhǔn)賦值Tab.1 Standard assignment of per capita emissions of all pollutants in Hunan Province during 1990—2010

圖1 湖南省1990—2010年的環(huán)境Kuznets曲線Fig.1 Environmental Kuznets curve in Hunan Province during 1990—2010

式中:Yi代表第i年的環(huán)境污染水平;X1i代表第i年的人均GDP;X2i代表第i年的出口依存度;X3i代表第i年的外商直接投資額;β1，β2，β3，β4分別為各變量的系數(shù)。若β1＞0，β2＜0，則為倒“U”型曲線，即經(jīng)典的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線;若β1＜0，β2＞0，則為正“U”型曲線，是與庫(kù)茨涅茲環(huán)境曲線完全相反的關(guān)系;若β1≠0，β2=0，則為線性關(guān)系，根據(jù)β1的正負(fù)，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量或者急劇惡化，或者趨于改善。

2.1 變量的協(xié)整檢驗(yàn)

由于采用時(shí)間序列進(jìn)行實(shí)證分析，為了避免偽回歸的產(chǎn)生，因此，需要檢驗(yàn)該時(shí)間序列的平穩(wěn)性。本研究采用ADF檢驗(yàn)方法對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)(表2)。

表2 各變量的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 ADF unit root test of each variable

單位根檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，Yi與lnX3i分別在10%，1%的顯著水平下平穩(wěn)，lnX1i，ln2X1i均在1%的顯著性水平下二階單整，X2i在10%的顯著水平下一階單整，符合進(jìn)行多變量協(xié)整檢驗(yàn)的條件。本研究對(duì)所有變量進(jìn)行多變量Johansen協(xié)整檢驗(yàn)[13]，各變量特征值和跡統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。

由表3可知，方程存在一個(gè)協(xié)整向量，變量間存在協(xié)整關(guān)系，即存在一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的比例關(guān)系，所以，采用時(shí)間序列樣本數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行回歸是有意義的。

2.2 實(shí)證結(jié)果分析

本研究以1990—2010年的整體數(shù)據(jù)集為研究樣本，從整體上考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境污染的影響(表4)。

表3 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Result of Johansen cointegration test

2.2.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響分析。樣本期內(nèi)湖南人均GDP(對(duì)數(shù))的系數(shù)值為負(fù)數(shù)，其平方的系數(shù)值為正數(shù)，兩個(gè)變量均顯著，從統(tǒng)計(jì)的角度來(lái)看符合正“U”型的環(huán)境曲線軌跡。1990—1997年間，隨著湖南經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，環(huán)境綜合污染狀況逐步下降，在實(shí)際人均GDP為1 135.42元時(shí)(1997年)到達(dá)底部，而在1998—2007年的10年間里湖南環(huán)境質(zhì)量趨于穩(wěn)定，從2008年開(kāi)始環(huán)境綜合污染狀況有所上升，這與圖1顯示的結(jié)果是一致的。湖南這種底部平滑的正“U”型環(huán)境曲線出現(xiàn)的原因是21年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)綜合作用的結(jié)果。

表4 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和對(duì)外開(kāi)放對(duì)環(huán)境的影響結(jié)果Tab.4 Impact of economic growth and opening on the environment

①規(guī)模效應(yīng)。1978—2010年間，湖南實(shí)際工業(yè)生產(chǎn)總值每年持續(xù)遞增，年均增長(zhǎng)率高達(dá)12.62%，至2010年，湖南工業(yè)生產(chǎn)總值占GDP的比重達(dá)到了37.20%，伴隨著GDP的增長(zhǎng)尤其是工業(yè)產(chǎn)值的增加，污染排放將增加，環(huán)境質(zhì)量趨于下降。因此，從規(guī)模效應(yīng)的角度來(lái)看，其在21年間對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響是負(fù)的。

②結(jié)構(gòu)效應(yīng)。1990—2010年間湖南工業(yè)生產(chǎn)總值占GDP的比重并沒(méi)有呈明顯的階段性變化，一直圍繞其均值32.377%上下波動(dòng)，然而，通過(guò)對(duì)歷年《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，將工業(yè)劃分為重工業(yè)和輕工業(yè)，計(jì)算各年份獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，重工業(yè)和輕工業(yè)分別占比，發(fā)現(xiàn)盡管重工業(yè)總產(chǎn)值與輕工業(yè)總產(chǎn)值都呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，但重工業(yè)總產(chǎn)值的年平均增長(zhǎng)率為19.31%，大于輕工業(yè)總產(chǎn)值的15.32%的年平均增長(zhǎng)率;重工業(yè)的比重基本呈逐年增加的趨勢(shì)，由1990年的55.6%上升至2010年的71.2%，輕工業(yè)的比重基本上呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢(shì)，由1990年的44.4%降至2010年的28.8%。因此，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)的角度來(lái)看，其對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響也為負(fù)。

③技術(shù)效應(yīng)。首先，隨著湖南經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，一方面，湖南省對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度與力度不斷加大，早在2000年，湖南省就專門開(kāi)始制訂《環(huán)境保護(hù)“十五”計(jì)劃》與《“十一五”環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》，在湖南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“八五”計(jì)劃與“九五”計(jì)劃中，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)均被列為社會(huì)事業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)之一。與此同時(shí)，湖南省環(huán)境保護(hù)投資力度不斷加大，湖南省“八五”計(jì)劃與“九五”計(jì)劃均提出要通過(guò)投資加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)改造、加快污染源的治理。湖南省《環(huán)境保護(hù)“十五”計(jì)劃》計(jì)劃投資247億元用于環(huán)保，《“十一五”環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》計(jì)劃投入環(huán)保資金520億元。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能通過(guò)正的技術(shù)效應(yīng)來(lái)改善環(huán)境質(zhì)量。隨著湖南環(huán)保技術(shù)的投資力度不斷加大以及技術(shù)進(jìn)步的不斷推進(jìn)，湖南省的污染處理技術(shù)與能力逐漸增強(qiáng)，以污染處理技術(shù)與能力的衡量指標(biāo)之一——“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值為例，1990—2010年，湖南省“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值逐年遞增，由36 620萬(wàn)元增長(zhǎng)至901 207萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)17.4%，體現(xiàn)出湖南的污染處理技術(shù)與能力逐漸增強(qiáng)。綜上所述，湖南21年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響始終呈現(xiàn)負(fù)的規(guī)模效應(yīng)、負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)與正的技術(shù)效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段(1990—1997年)，由于總體工業(yè)規(guī)模較小，因此，技術(shù)效應(yīng)大于規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)，環(huán)境曲線呈下降趨勢(shì)，但由于湖南省工業(yè)總產(chǎn)值與重工業(yè)的快速發(fā)展，環(huán)境曲線很快到達(dá)底部(1997年)，由于后期(1998—2007年)湖南污染投資的增長(zhǎng)與污染處理技術(shù)的增強(qiáng)，技術(shù)效應(yīng)大致與綜合的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)持平，表現(xiàn)為這一時(shí)期底部平滑的環(huán)境曲線。從2008年開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境影響的規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)，環(huán)境曲線開(kāi)始呈上升趨勢(shì)。

2.2.2 外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響分析。樣本期內(nèi)湖南lnX3i的系數(shù)值為負(fù)數(shù)，且顯著。計(jì)量結(jié)果表明，隨著湖南省FDI的增加，湖南環(huán)境污染狀況逐步下降，從FDI的角度來(lái)看，“污染天堂”假說(shuō)不成立。主要原因在于:①政策層面對(duì)外商投資行業(yè)的規(guī)劃與控制。1995年與2000年國(guó)務(wù)院分別批準(zhǔn)頒布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》，鼓勵(lì)利用外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，發(fā)展中西部地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。自1996年“九五規(guī)劃”開(kāi)始，湖南省明確表示要調(diào)整和優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，逐步減少資源性商品的出口，加強(qiáng)FDI的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，把投資重點(diǎn)引入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高附加值產(chǎn)業(yè)。以2002—2006年為例，湖南省外商投資的行業(yè)主要分布在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)(占投資總額的47.32%)與第三產(chǎn)業(yè)(占投資總額的30.39%)，而屬于污染密集型行業(yè)(重工業(yè))的采礦業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)均不超過(guò)投資總額的7%。②FDI的引進(jìn)有利于湖南引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)方式和管理經(jīng)驗(yàn)。一方面，使用先進(jìn)設(shè)備與技術(shù)降低單位產(chǎn)出的污染排放量與能源消耗量;另一方面，采取更清潔環(huán)保的生產(chǎn)方式降低生產(chǎn)過(guò)程中的污染程度。

2.2.3 出口對(duì)環(huán)境污染的影響分析。樣本期內(nèi)湖南省出口依存度的系數(shù)值為負(fù)數(shù)，但不顯著，計(jì)量結(jié)果表明，湖南省出口的增加對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響是不確定的。因此，從國(guó)際貿(mào)易的角度來(lái)看，“污染天堂”假說(shuō)也不成立。原因在于:①湖南省出口商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。改革開(kāi)放以來(lái)，湖南出口商品結(jié)構(gòu)逐步由以原料性初級(jí)產(chǎn)品(有色金屬礦產(chǎn)品和紅茶、桐油、豬鬃等)為主轉(zhuǎn)向以工業(yè)制成品為主，而前者屬于污染密集型與資源消耗型產(chǎn)業(yè)。如2006年初級(jí)產(chǎn)品出口比重下降到7.06%，工業(yè)制成品比重上升至92.95%。在工業(yè)制成品內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，盡管仍未能改變以初級(jí)工業(yè)制成品出口為主的狀況，但較高技術(shù)含量和附加值的產(chǎn)品出口比重持續(xù)增加，以機(jī)電產(chǎn)品為例，2000—2006年，湖南省機(jī)電產(chǎn)品出口額占總出口額的比重由18.78%上升至19.26%，考慮到湖南對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展，機(jī)電產(chǎn)品出口能有這樣的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)實(shí)屬不易。因此，湖南出口商品結(jié)構(gòu)調(diào)整的整體趨勢(shì)為由污染密集型與資源消耗型產(chǎn)品向資本密集型與技術(shù)密集型產(chǎn)品發(fā)展，出口的發(fā)展有利于提高湖南的環(huán)境質(zhì)量，這也是出口依存度系數(shù)為負(fù)的原因。②湖南目前出口的主要產(chǎn)品仍為低附加值的初級(jí)工業(yè)制成品。例如，湖南初級(jí)工業(yè)制成品的出口比重由2000年的46.47%上升至2006年的54.01%。此外，從出口產(chǎn)品的要素構(gòu)成看。在SITC工業(yè)制成品分類中，5類為化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品，7類為機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，這兩類可看作資本與知識(shí)密集型產(chǎn)品;6類為輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品，屬于資源密集型產(chǎn)品;8類為雜項(xiàng)制品，主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這兩類之和可以作為勞動(dòng)與資源密集型產(chǎn)品。然而，湖南資本與知識(shí)密集型產(chǎn)品出口所占比重稍有下降，從2000年的32.52%降到2006年的30.51%;勞動(dòng)與資源密集型產(chǎn)品出口所占比重反而有所上升，從2000年的56.36%上升至2006年的62.43%。因此，盡管湖南出口商品結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于湖南環(huán)境質(zhì)量的提高，但由于較高技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)品出口比重及資本與知識(shí)密集型產(chǎn)品出口比重較小，造成出口對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善影響不大，因此，出口依存度的系數(shù)值不顯著。

3 結(jié)論與建議

一國(guó)(地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系與發(fā)展趨勢(shì)取決于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)的綜合作用。由于負(fù)的規(guī)模效應(yīng)的普遍存在，因此，提升一國(guó)(地區(qū))環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵在于結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)可正可負(fù)，取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整走勢(shì)。工業(yè)化道路是每個(gè)發(fā)展中國(guó)家及地區(qū)向更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平邁進(jìn)的不可逾越的階段，但若一國(guó)(地區(qū))的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整偏向于資源開(kāi)采型與污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，或由于固有的分工格局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致重工業(yè)的發(fā)展快于輕工業(yè)，勢(shì)必造成越來(lái)越強(qiáng)的負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。本研究的實(shí)證結(jié)果表明，改革開(kāi)放后，湖南省環(huán)境污染的變動(dòng)軌跡大致呈底部平滑的正“U”型曲線。但值得注意的是，湖南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的負(fù)的規(guī)模效應(yīng)與正的技術(shù)效應(yīng)在方向上始終沒(méi)有變化，因此，環(huán)境曲線的變動(dòng)軌跡關(guān)鍵在于湖南21年來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。尤其要關(guān)注的是，從2008年開(kāi)始，負(fù)的規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)的絕對(duì)值超過(guò)正的技術(shù)效應(yīng)，導(dǎo)致湖南的環(huán)境質(zhì)量開(kāi)始惡化，這種關(guān)系能否得到改變，取決于湖南能否加快調(diào)整和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，尤其是合理配制輕重工業(yè)的比例，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境效益中尋求平衡。

此外，從本研究的分析結(jié)果來(lái)看，無(wú)論從FDI還是出口貿(mào)易的角度，“污染天堂”假說(shuō)在湖南都不成立。這個(gè)結(jié)論并不是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)的否定，也不是對(duì)在經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)處于勞動(dòng)密集型與資源消耗型產(chǎn)業(yè)分工環(huán)節(jié)事實(shí)的批駁。本研究分析表明，“污染天堂”的避免是與政策層面對(duì)外商投資行業(yè)的規(guī)劃與控制、國(guó)外先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)方式和管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)以及湖南出口商品結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化密不可分的。然而，分析結(jié)果只能表明湖南“污染天堂”的暫時(shí)避免，今后隨著湖南FDI及出口額的不斷增長(zhǎng)，能否在政策層面上具備對(duì)外商投資行業(yè)的規(guī)劃與控制能力，是湖南能否繼續(xù)避免成為“污染天堂”的關(guān)鍵。湖南目前仍維持初級(jí)工業(yè)制成品出口為主的狀況，若湖南不能把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)，加快出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，那么成為“污染天堂”的威脅依然存在。

致謝:對(duì)湖南省重點(diǎn)學(xué)科:管理科學(xué)與工程的支持表示感謝!

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