廈門中小企業(yè)技術創(chuàng)新分析

方曉冬

（廈門理工學院 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園，福建 廈門361024）

在當前世界經濟整體增長緩慢甚至停滯的情況下，中小企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)崗位、增加居民收入和社會財富方面的作用受到了前所未有的重視，各國政府包括中國在內頻頻召開會議及頒布各項政策以扶持本國中小企業(yè)的發(fā)展。政府與企業(yè)都意識到，在知識經濟時代，技術創(chuàng)新已經成為企業(yè)生存、發(fā)展的關鍵因素。在這一背景下，2011年1～10月，廈門理工學院和廈門市經發(fā)局共同組成課題組，對廈門市部分中小企業(yè)的技術創(chuàng)新情況進行了一次抽樣調查，以了解廈門市中小企業(yè)近五年的技術創(chuàng)新情況。本文對調查數(shù)據進行初步整理和分析，以期為學術界和政府部門決策提供一些參考。

一、調查設計與方法

技術創(chuàng)新的概念可以追溯到熊彼得（Schumpeter）1912年提出的經濟發(fā)展理論。熊彼得認為只有創(chuàng)新才能真正導致經濟的發(fā)展。他把創(chuàng)新分為5種類型：以引入一種新產品為主要內容的產品創(chuàng)新；以引入一種新的生產方法為主要內容的工藝創(chuàng)新；以開辟新市場為主要內容的市場創(chuàng)新；以獲得新的原材料為主要內容的原材料創(chuàng)新；以實現(xiàn)一種新的組織為主要內容的組織創(chuàng)新[1]。如今，技術創(chuàng)新已引起了許多學者的重視和研究，甚至已經進入了各個國家政府的重要文件之中?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產業(yè)化的決定》提出，“技術創(chuàng)新是企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現(xiàn)市場價值”。由此可見技術創(chuàng)新的重大價值。

中小企業(yè)是中型企業(yè)和小型企業(yè)的合稱。根據《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》，工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)有不同的職工人數(shù)與銷售額標準，最低的為職工人數(shù)500人以下，銷售15000萬元以下[2]。歐盟規(guī)定10名員工以下為微型企業(yè)，50人以下為小型企業(yè)，而250人以下為中型企業(yè)。20世紀70年代，英國學者舒馬赫 （E.F.Schumacher）發(fā)表了《小的是美好的》，他認為專業(yè)化和大型化的生產模式表面上具有規(guī)模效應，但實際上這種生產模式導致經濟效率低下，環(huán)境污染、資源枯竭，也滋生了貧富懸殊、大量失業(yè)和極端的社會緊張等[3]。為此，舒馬赫認為，社會的持久發(fā)展需要走小型化的發(fā)展道路，要發(fā)展中小企業(yè)[4]。舒馬赫著作發(fā)表的時候，恰逢美國經濟開始下滑和亞洲四小龍經濟起飛的時期，因此他的觀點獲得了廣泛的認同。許多人認為，在經濟低迷的情況下，小型企業(yè)能夠更容易地適應急劇變化的環(huán)境。

目前，廈門市共有中小企業(yè)7萬多家，占廈門市企業(yè)總戶數(shù)的98%。中小企業(yè)創(chuàng)造的產值占廈門市國民生產總值的56%，出口比重占35%，繳納各種稅收占46%，技術創(chuàng)新成果占65%，吸納全社會就業(yè)人口的75%。當前，廈門市中小企業(yè)主要活躍在電子、化工、機械、商務、社區(qū)、旅游服務等領域，其中批發(fā)、零售和制造業(yè)是廈門中小企業(yè)的主體，約占中小企業(yè)總數(shù)的63%。

根據技術創(chuàng)新的概念框架和廈門市中小企業(yè)的實際，課題組設計的調查問卷包含五個部分：第一部分是企業(yè)的一般情況，如產值、主營業(yè)各收入、利潤和利稅總額等；第二部分是企業(yè)技術創(chuàng)新的組織機構與人員，含5項具體指標；第三部分是企業(yè)技術創(chuàng)新的經費情況，含9項具體指標；第四部分是企業(yè)科技開發(fā)的項目與申請專利情況，含3項具體指標；第五部分是企業(yè)的新產品生產與銷售情況。

2011年1～10月，課題組向廈門市31家中小企業(yè)發(fā)放了調查問卷，回收28份，有效問卷27份。其中國有民營企業(yè)8家，私營企業(yè)18家，三資企業(yè)1家。由于樣本十分有限，我們無意于用樣本數(shù)的情況代表廈門市全部中小企業(yè)技術創(chuàng)新狀況，對全市情況的總體判斷應當依靠更廣泛的經驗研究；本文只是如實反映受訪企業(yè)技術創(chuàng)新的狀況。

二、受訪企業(yè)技術創(chuàng)新的組織機構與人員情況

27家受訪企業(yè)中，開展科技活動的企業(yè)2006年為11家，隨后逐年增加，2010年達20家；具有研發(fā)活動（R&D）的企業(yè)由2006年的14家增至2010年21家；企業(yè)設立技術開發(fā)機構的數(shù)量由2006年的13個增長到2010年的25個；科技活動人員的數(shù)量由2006年306人增至2010年的917人；R&D折合全時人員的數(shù)量也明顯增長，由2006年232人增至2010年529人。從中可以看出，5年來企業(yè)技術創(chuàng)新的組織機構與人員五項指標的數(shù)量幾乎都翻了一番，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了堅強的組織和人員保證。

三、受訪企業(yè)技術創(chuàng)新的經費情況

2006年，27家受訪企業(yè)的科技經費是4807萬元，隨后盡管受到世界2008年金融危機的影響略有下挫，但并不影響整體上升的勢頭，2010年的科技經費總額達到15434萬元，是2006年的3.2倍（見表1）。

表1 ：受訪企業(yè)科技活動的經費籌集情況（單位：萬元）

同時，金融機構提供給中小企業(yè)科技活動的貸款總體偏少，而且各年份之間極不平衡。2006年為企業(yè)科技經費籌措總額的4.2%，2007年飆升到28.2%，2008年受世界金融危機的影響急劇下降到10.4%。后來隨著中小企業(yè)融資問題日益突出，從國家到廈門市各有關部門出臺了一系列政策措施，加大對中小企業(yè)融資問題的政策支持，金融機構提供給中小企業(yè)科技活動的貸款才有所增加，2010年達到16.1%。然而，從調查數(shù)據來看，中小企業(yè)貸款難的問題依然存在，制約了中小企業(yè)的進一步發(fā)展。

另外，受訪企業(yè)的科技活動經費支出也呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢，由2006年的4905萬元增至2010年的11181萬元。其中新產品開發(fā)經費支出由3818萬元增長到6233萬元，受訪企業(yè)科技活動支出的大部分用于新產品開發(fā)，歷年比例在56%至83%之間；這種經費使用比例合理。

一個值得重視的現(xiàn)象是，引進國外技術經費支出雖然由1萬元增加至276萬元，但是，占總支出的比例較低，最低的時候幾乎可以忽略不計，最高時也僅為7%。這表明，廈門市中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面與國外的聯(lián)系和合作很少。事實上，技術創(chuàng)新活動是一種高度社會化的過程，相互之間的協(xié)作攻關會產生更大的效益。

四、受訪企業(yè)科技開發(fā)的項目與申請專利情況

伴隨受訪企業(yè)科技人員與科技經費的增長，企業(yè)的科技開發(fā)項目也逐年增多，由2006年的42項增加至2010年的93項；企業(yè)的專利申請由23項增加到106項；企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)量由4項增加到了33項?？梢姀B門市中小企業(yè)近年來技術創(chuàng)新取得了較大的成就。

2009年之前，企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)較少，2009年之后的兩年則呈現(xiàn)爆發(fā)性增長。對受訪企業(yè)管理人員的訪談揭開了其中的奧妙：起初申請熱情不高的原因是多方面的：難以承擔申請專利所需要的成本、擔心技術秘密的泄露；也擔心由此產生知識產權糾紛并帶來巨額的訴訟費用。2009年以來國家和地方出臺了一系列政策和措施，以提高中小企業(yè)創(chuàng)造、運用、維護知識產權的能力，如國家12部委聯(lián)合發(fā)布的《關于支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的若干政策》。根據該文件，各級知識產權部門應按照有關規(guī)定對個人或小企業(yè)的國內外發(fā)明專利申請、維持等費用予以減免或給予資助。這些措施提高了中小企業(yè)申請專利的積極性?？梢娭行∑髽I(yè)對環(huán)境變化的敏感程度，中小企業(yè)在發(fā)明專利申請和知識產權保護上仍有較大的發(fā)展空間。

五、受訪企業(yè)新產品生產銷售與總體經營情況

大多數(shù)企業(yè)技術創(chuàng)新的目標是生產出更具市場競爭力的產品，從而提高企業(yè)的產值和利潤。新產品的收益是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要動力之一。2006～2010年，受訪企業(yè)在新產品生產和利潤方面也取得了可喜的成績，新產品的產值基本占企業(yè)總產值的一半以上。受訪企業(yè)的新產品銷售收入也逐年遞增，分別為 2006年 29499萬元、2007年 44572萬元、2008年47483萬元、2009年68862萬元及2010年89247萬元。

27家受訪企業(yè)的總產值也從2006年的56608萬元增長至2010年169303萬元，5年中總產值增加了近2倍；利潤由2006年3142萬元上升至2010年9481萬元；企業(yè)繳納的利稅由2006年4852萬元增至2010年13596萬元；主營業(yè)務收入由2006年54273萬元上升至2010年157383萬元?？梢钥闯觯茉L企業(yè)的技術創(chuàng)新取得了良好的經濟效益，增強了企業(yè)的發(fā)展后勁，推動了企業(yè)做大做強。

六、結語

通過以上對受訪企業(yè)技術創(chuàng)新狀況的分析與討論，我們對廈門市中小企業(yè)技術創(chuàng)新狀況有了更加清楚的認識。

廈門市中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動取得了長足的進步，成為企業(yè)生存、發(fā)展的核心競爭力，有力推動了廈門國民經濟的健康發(fā)展。

但是，毋庸諱言，也存在著一些制約廈門市中小企業(yè)進一步推進技術創(chuàng)新的不利因素。企業(yè)自身要開拓視野，重視從國外引進先進技術，加強與國外企業(yè)以及科研機構的合作，在全球范圍內配置資源，實現(xiàn)技術創(chuàng)新活動效益最大化。從企業(yè)外部看，政府要為企業(yè)技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境和支持體系，如金融支持、建立規(guī)范各類中介服務機構，收集發(fā)布相關信息，降低企業(yè)間的交易費用等。這些問題的破解將為廈門市中小企業(yè)開辟更大的技術創(chuàng)新空間。

（注：本文為作者主持的2011年度廈門市社會科學調研課題“廈門市中小企業(yè)技術創(chuàng)新支持體系研究”的階段性成果，課題編號：廈社研課[2011]27號）

[1]熊彼得.經濟發(fā)展理論[M].北京出版社，2008.38.

[2]中小企業(yè)標準暫行規(guī)定[S].國經貿中小企[2003]143號，2003-02-29.

[3][4]舒馬赫.小的是美好的[M].李華夏，譯.南京：譯林出版社，2007.43-53，142.

[5]李子彬.中國中小企業(yè)2010藍皮書——發(fā)展、融資、服務與政策[M].北京：中國發(fā)展出版社，2010.209.