中國各省份制造業(yè)R＆D增長績效差異:結(jié)構(gòu)和競爭力效應

(北京科技大學文法學院，北京 100083)

根據(jù)第二次全國R＆D資源清查公報，2009年我國R＆D經(jīng)費投入為當年國內(nèi)生產(chǎn)總值 (GDP)的1.70%，比2000年提高了0.8個百分點[1]。因而，要在2O20年實現(xiàn)全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達到2.5%以上的水平，今后我國就必須保持每年R＆D經(jīng)費支出 (投入)基本按與前10年相同的速度增長。目前，我國R＆D經(jīng)費投入的2/3來自于制造業(yè) (2009年為61.6%)，因而，制造業(yè)R＆D經(jīng)費投入增長狀況的好壞將直接影響我國上述目標能否實現(xiàn)。在全國制造業(yè)R＆D經(jīng)費投入的增長直接取決于各省份制造業(yè)R＆D經(jīng)費投入增長的情況下，弄清各省份制造業(yè)R＆D經(jīng)費投入增長績效差異及其影響因素，對今后各省份制定加大制造業(yè)R＆D經(jīng)費投入政策具有重要指導意義。

1 偏離—份額分析法與數(shù)據(jù)來源

偏離—份額分析法 (Shift-share Analysis)是將一個特定區(qū)域在某一時期經(jīng)濟總量的變動，以全國為參照區(qū)域，區(qū)分為三個分量 (效應)，即國家份額分量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量，來說明區(qū)域經(jīng)濟增長和衰退的原因[2－8]。該方法的基本經(jīng)濟思想如下:

當一國經(jīng)濟處于競爭性均衡時，該國內(nèi)各區(qū)域要素收益率相等，區(qū)域間沒有資源轉(zhuǎn)移，各區(qū)域亦均基于其初期經(jīng)濟規(guī)模按同一經(jīng)濟增長率(全國經(jīng)濟增長率)增長。但在現(xiàn)實經(jīng)濟中，各區(qū)域的要素收益存在差別，區(qū)域間的增長是非均衡的，資源往往從生產(chǎn)率較低的區(qū)域向生產(chǎn)率較高的區(qū)域轉(zhuǎn)移。若以上述區(qū)域間要素收益相等下的均衡增長 (率)為比較基準，各區(qū)域增長均可以分解為分享性增長和轉(zhuǎn)移性增長。分享性增長是指各區(qū)域在其期初的經(jīng)濟規(guī)模上以全國總體的經(jīng)濟增長率增長，所得的增長量又稱為“國家份額分量”;轉(zhuǎn)移性增長是指各區(qū)域?qū)嶋H增長偏離分享性增長的增長量，又稱為“總偏離分量”。由于國家份額分量是響應全國經(jīng)濟增長而來，人們通常將區(qū)域?qū)嶋H經(jīng)濟增長量對分享性增長量的總偏離分量，作為各區(qū)域經(jīng)濟增長績效評價基準。

區(qū)域轉(zhuǎn)移性增長又可分解為比例性轉(zhuǎn)移增長和差異性轉(zhuǎn)移增長。比例性轉(zhuǎn)移增長也稱為結(jié)構(gòu)性增長或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量，是由區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移性增長。差異性轉(zhuǎn)移增長也稱為“區(qū)域性”轉(zhuǎn)移增長或競爭力分量，是由區(qū)域特有的生產(chǎn)要素條件、區(qū)位優(yōu)勢或其他競爭力因素引起的轉(zhuǎn)移性增長。因此，基于“總偏離分量”基準，各區(qū)域經(jīng)濟增長績效又可區(qū)分為來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量 (效應)和競爭力分量 (效應)兩部分。因為上述方法的偏離—份額分析是基于區(qū)域轉(zhuǎn)入要素 (產(chǎn)業(yè)活動)數(shù)量多少即增長量，故可被稱為基于增長量衡量的區(qū)域經(jīng)濟增長績效差異評估方法，其好處在于可以考察特定活動的規(guī)模變化。

不過，特定區(qū)域轉(zhuǎn)移性增長的真正驅(qū)動力來自于其要素收益率相對國家平均水平的高低;區(qū)域相對要素收益率越高，其吸引進而轉(zhuǎn)入要素的速度也就越快，實際經(jīng)濟增長率對全國平均增長率的偏離也就表現(xiàn)為越大。區(qū)域轉(zhuǎn)入要素 (產(chǎn)業(yè)活動)的速度決定了其實際經(jīng)濟增長率對全國平均增長率的偏離，即以增長率表示的總偏離分量。以增長率表示的總偏離分量也可分解為以增長率表示的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量 (效應)和競爭力分量 (效應)。故此方法可稱為基于增長率衡量的區(qū)域經(jīng)濟增長績效差異評估方法，其好處是可以分析特定活動的相對增速。

本文同時采用上述兩種偏離—份額分析法，對2000—2009年中國各省份制造業(yè)R＆D投入 (由制造業(yè)28個行業(yè)R＆D內(nèi)部支出加總而得)增長績效差異進行了分析，其表達式如下:

設RDij(T)表示T時期j省制造業(yè)中i行業(yè)R＆D內(nèi)部支出，RDi(T)表示T時期全國制造業(yè)中i行業(yè)R＆D內(nèi)部支出;RD(T)表示全國制造業(yè)R＆D內(nèi)部總支出;n為制造業(yè)中行業(yè)數(shù)，m為各省份數(shù)，T=t0為基期;T=t1為末期，則:

于是，j省制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長可分解為:

上式中，右邊第一項為j省制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出的全國增長分量:j省制造業(yè)研究期內(nèi)若按全國制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長率而應獲得的R＆D內(nèi)部支出增長;第二項是j省制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量:當j省i行業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長率大于全國制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長率 (即i行業(yè)屬于R＆D快速增長行業(yè))時，則該分量值為正，當其所有行業(yè)該分量合計為正時，則表示j省專業(yè)化于R＆D快速增長行業(yè)，反之則其主要從事R＆D低速增長行業(yè);第三項為j省制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出的競爭力分量:j省各行業(yè)R＆D內(nèi)部支出不按全國同類行業(yè)增長率增長所得到的R＆D內(nèi)部支出增長。當j省i行業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長率大于全國該行業(yè)R＆D內(nèi)部支出增長率時，則該分量值為正;當該分量合計為正時，則表示j省在制造業(yè)R＆D投入增長上相對于全國具有競爭力，反之則不具有競爭力。此外，將上式第一項移至左邊，就得到了以國家份額分量 (全國平均增長)為基準對各省份制造業(yè)R＆D投入增長績效進行評估的分解式。

考慮到以增長率表示的總偏離量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量可便于進行省際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)劣程度和競爭力強弱比較，特在上式兩邊分別除以RDj(t0)并將上式右邊第一項移至左邊，此即得到了以全國平均增長率為基準對各省份制造業(yè)R＆D投入增長績效評估的分解式。

2 中國各省份制造業(yè)R＆D投入增長績效差異:偏離—份額分析

2.1 各省份制造業(yè)R＆D投入增長動態(tài)

據(jù)2000年不變價計，中國制造業(yè)R＆D內(nèi)部支出從2000年的445.5億元增長到2009年的2974.8億元，總額擴大了5.7倍，年均增速高達23.5%。從30個省份來看，有12個省份的年均增速高于全國平均水平，其中，來自東部地區(qū)的有江蘇、浙江和山東，隸屬中部地區(qū)的有山西、黑龍江、安徽、江西、河南和湖南，而處于西部地區(qū)的為內(nèi)蒙古、新疆和重慶。上述省份中又以內(nèi)蒙古、山西和浙江增長最快。與2000年相比，2009年江蘇取代廣東成為全國制造業(yè)R＆D投入最多的省份;東部地區(qū)內(nèi)部制造業(yè)R＆D投入的地理分布也出現(xiàn)了一定的調(diào)整:制造業(yè)R＆D投入向浙、蘇、魯3省集中，粵、滬、京、遼、閩、冀6省市的地位下降 (其中北京最為明顯)，而津、瓊地位保持穩(wěn)定;在中部地區(qū)8省中，除了吉林和湖北在全國的份額下降外，其他5個省均有不同程度的提升;在西部地區(qū)除西藏外的11個省份中，僅有內(nèi)蒙古、新疆和重慶的份額上升，而其他8個省的份額均下滑 (其中陜西和青海尤為顯著)。

2.2 各省份制造業(yè)R＆D投入增長績效差異:增長量的角度

當一個區(qū)域制造業(yè)R＆D投入實際增長量偏離其分享性增長量為正值且越大時，則意味著因其制造業(yè)R＆D投入收益率較高而轉(zhuǎn)入的創(chuàng)新要素或活動就越多，進而，其制造業(yè)R＆D投入 (相對全國的)增長績效按增長量衡量就越大;反之亦然?，F(xiàn)從2000—2009年各省份制造業(yè)R＆D投入轉(zhuǎn)移性增長，來看其按增長量衡量的制造業(yè)R＆D投入(相對全國的)增長績效差異。

從表1來看，代表各省份制造業(yè)R＆D投入轉(zhuǎn)移性增長的總偏離分量為正值的省份有13個，表明這些省份制造業(yè)R＆D增長績效位列全國平均增長水平之上;依照該分量正值從大到小排名，依次為江蘇、浙江、山東、山西、湖南、江西、內(nèi)蒙古、重慶、安徽、河南、黑龍江、新疆和天津。上述分量為負值的省份有17個，亦即這些省份制造業(yè)R＆D增長績效低于全國平均增長水平;依照上述分量負值的絕對值從小到大排名，依次為海南、寧夏、青海、甘肅、云南、福建、貴州、吉林、廣西、四川、遼寧、河北、湖北、上海、陜西、廣東和北京。即以轉(zhuǎn)移性增長量來講，上海、廣東、北京制造業(yè)R＆D投入增長績效明顯落后于其他省份。

2.3 偏離—份額分析結(jié)果:增長量的角度

首先考察總偏離分量為正值的13個省份。如表1和表2所示，在這些省份中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量同為正的省份共有9個，分別是江蘇、浙江、山東、天津、江西、河南、湖南、黑龍江和內(nèi)蒙古，表明這9個省份制造業(yè)R＆D投入高于全國平均增長水平的增長績效是因其擁有初期有利的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和較強競爭力所促成的。再從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量的貢獻率來看，在上述9個省份中，黑龍江和河南的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量貢獻率顯著大于競爭力分量，而其他7個省份競爭力分量的貢獻率反過來顯著大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量。因而，黑龍江和河南的制造業(yè)R＆D投入增長績效高于全國平均增長水平，絕大部分來自其初期有利的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用，而其他7個省份較好的績效主要是其具有較強的創(chuàng)新競爭力所致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量為負和競爭力分量為正的省份共有4個，分別是山西、重慶、新疆和天津。它們的共同特點是，其競爭力效應明顯甚至大大超過期初的產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)效應。

表1 2000—2009年中國各省份制造業(yè)R＆D增長偏離—份額分析 (單位:億元、%)

其次看總偏離分量為負值的17個省份。如表1所示，在這些省份中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量同為負的省份共有5個，分別是北京、廣東、吉林、福建和云南。表明這5個省份制造業(yè)R＆D投入增長績效低于全國平均增長水平是由其初期不利的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和競爭力較弱所促成的。再從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量和競爭力分量的貢獻率來看，上述5個省份中，福建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量的貢獻率超過競爭力分量，而其他4個省份競爭力分量的貢獻率大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量。福建制造業(yè)R＆D投入的增長績效低于全國平均增長水平，主要來自其不利的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應，其他4個省份增長績效較差主要是其創(chuàng)新競爭力較弱所致。競爭力分量為負和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量為正的省份共有12個，分別是上海、遼寧、湖北、河北、廣西、四川、貴州、寧夏、甘肅、陜西、青海和海南。不過，上述省份的競爭力效應的絕對值明顯甚至大大超過其初期有利的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應，從而其競爭力分量的貢獻率也遠大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量貢獻率的絕對值。這些省份增長績效較差關(guān)鍵在于其競爭力較弱?？偟膩砜矗谏鲜?0個省份中，除了河南和黑龍江外，其他28個省份競爭力分量或其絕對值均顯著大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分量或其絕對值。絕大多數(shù)省份制造業(yè)R＆D增長績效主要是受其正 (負)競爭力效應的促進 (制約)。

表2 2000—2009年各省份按制造業(yè)R＆D投入增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和競爭力分量表現(xiàn)分類

最后來看空間鄰近效應。如表2所示，江蘇、浙江、山東、安徽、江西和湖南6省因其擁有較強的競爭力，正在形成一個制造業(yè)R＆D高增長的地理板塊。其中，江蘇、浙江和山東三省因其競爭力尤其突出，似乎正共同形成一個國內(nèi)制造業(yè)R＆D增長高地。而它們的這種高增長在空間上似乎對周邊省份 (安徽、江西和湖南)也表現(xiàn)出明顯的帶動作用或溢出。從競爭力分量來看，北京、上海和廣東在全國制造業(yè)R＆D投入增長中的領(lǐng)跑地位已經(jīng)喪失，而江蘇、浙江和山東正崛起為新的領(lǐng)跑者。

2.4 偏離—份額分析結(jié)果:增長率的角度

如表1所示，從各省份增長率對全國增長率的偏離來看，在13個正向偏離的省份中，內(nèi)蒙古、重慶和新疆3個西部省份位次較其增長量偏離情形明顯前移，即按其增長率對全國的偏離衡量，該3個西部省份制造業(yè)R＆D增長績效更為突出;而從負偏離省份來看，除了北京和吉林外，最后5名省份都來自西部，上海和廣東的排名較其增長量偏離情形也有前移，表明按增長率衡量其增長績效較前按增長量偏離情形有所改善，但仍較靠后。

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較全國有利的21個中省份，令人吃驚的是有8個來自西部地區(qū)，其中寧夏、廣西、內(nèi)蒙古、青海和貴州更是在全國前列。一個重要原因是，這些省份制造業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)較單一且其R＆D投入主要集中在目前高于全國增速的幾個行業(yè)上。此外，東部有山東、江蘇、浙江和上海等7個省，中部有黑龍江、江西等6個省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較全國有利。

再從競爭力分量來看，內(nèi)蒙古和山西競爭力位列浙江、江蘇和山東之前，江西、重慶和新疆也表現(xiàn)不俗，因而，西部地區(qū)只有少數(shù)省份趕上全國步伐甚至處于領(lǐng)先地位。此外，中部地區(qū)的湖南、黑龍江、安徽、河南和吉林也具有競爭力，均表現(xiàn)出對東部省份的較快追趕。東部省份也分化為以浙江、江蘇和山東為代表的繼續(xù)走強省和以北京、上海和廣東為代表的地位下降省。

3 結(jié)論與政策含義

(1)競爭力效應是絕大多數(shù)省份制造業(yè)R＆D增長績效最重要的影響因素。制造業(yè)R＆D增長績效領(lǐng)先于全國平均水平的省份共有13個，其中，東部省份有4個，中部省份有6個，而西部省份僅有3個;除了2個省份結(jié)構(gòu)效應對增長績效影響顯著外，其他11個省份的增長績效受其創(chuàng)新具有較強競爭力的促進。而制造業(yè)R＆D增長落后于全國平均水平的17個省份增長績效相對低下，主要受其創(chuàng)新上競爭力較弱影響。

(2)結(jié)構(gòu)效應對大多數(shù)省份R＆D增長績效的影響不夠顯著，但擁有有利結(jié)構(gòu)的省份總體上其結(jié)構(gòu)效應隨其專業(yè)化水平提升而提高。在9個具有不利結(jié)構(gòu)效應的省份中，4個省份因具有較強競爭力而擁有較好的R＆D增長績效，5個省份因競爭力較弱而增長績效較差。21個擁有有利結(jié)構(gòu)的省份總體上表現(xiàn)出其結(jié)構(gòu)效應隨其專業(yè)化水平提升而提高，并且其中的12個省份正是憑借其有利的結(jié)構(gòu)效應部分抵消了不利競爭力效應而使其R＆D增長績效下滑太快。

(3)東部地區(qū)因其內(nèi)部各省份競爭力強弱出現(xiàn)明顯分化而正在形成新的R＆D增長空間格局。從驅(qū)動制造業(yè)R＆D增長的競爭力分量來看，東部省份出現(xiàn)了較明顯的分化:北京、上海和廣東在R＆D增長上已不再具有競爭力，江蘇、山東和浙江正崛起為國內(nèi)新的R＆D增長引擎，并對周邊的安徽、江西和湖南等省份有著明顯的輻射帶動作用或溢出效應。

(4)中部地區(qū)表現(xiàn)出對東部地區(qū)的快速追趕，西部地區(qū)相對東中部地區(qū)在增長績效和競爭力上均表現(xiàn)出明顯的落后。東部地區(qū)制造業(yè)R＆D活動總體上專業(yè)化于低速增長行業(yè)，其高于全國平均水平的增長績效來自于較強的競爭力;中部地區(qū)總體上也專業(yè)化于高增長行業(yè)，并且從增長率來看其競爭力已超過東部地區(qū);西部地區(qū)不僅總體上專業(yè)化于低速增長行業(yè)，而且其競爭力較弱。

根據(jù)上述結(jié)論，可引申出以下政策含義:

(1)對于競爭力較弱的省份，應將引導創(chuàng)新要素聚集、加快科研基礎設施改善、促進創(chuàng)新軟環(huán)境優(yōu)化作為促進R＆D增長政策的重點。對于多數(shù)R＆D增長績效受不利競爭力效應制約的省份，建議從努力引導創(chuàng)新要素持續(xù)投入、促進科研基礎設施不斷改善、加快區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)學研知識有效流動出發(fā)，把不斷改善和提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效能作為刺激其R＆D投入的政策重點。

(2)應鼓勵各省份依其優(yōu)勢選擇若干有潛力或競爭力的R＆D快速增長行業(yè)，使之通過提高這些行業(yè)R＆D專業(yè)化水平和產(chǎn)業(yè)集群效應來加快R＆D增長。對于那些制造業(yè)R＆D增長面臨不利產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的省份，建議其根據(jù)自身潛在優(yōu)勢，選擇出有利于改善其結(jié)構(gòu)效應的R＆D快速增長行業(yè)，并采取有效的刺激措施加快其發(fā)展，以通過調(diào)整行業(yè)結(jié)構(gòu)來促進其制造業(yè)R＆D投入的增長。

(3)中央應采取有效措施加快提升京、滬、粵在先進制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上的創(chuàng)新競爭力。北京、上海和廣東是我國科研基礎最好、科研實力最強的地區(qū)，中央應采取有效措施，重點引導其在技術(shù)含量高、國際競爭激烈的先進制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新上加大投入，并使之成為我國參與全球高端和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭的橋頭堡。

(4)中央應及早制定加快促進西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力提升的指導性政策。隨著中部地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)新活力的提升，中央應從促進地區(qū)均衡發(fā)展的角度，采取包括在西部地區(qū)專門設立促進地方特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國家級科研機構(gòu)，加大對當?shù)卮髮W在地方發(fā)展所需科技人才培養(yǎng)上的各項支持，采取稅收全部扣除等辦法鼓勵當?shù)仄髽I(yè)設立R＆D實驗室等一系列有利于地方特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策，以期通過培育和提升地方特色產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，加快西部經(jīng)濟發(fā)展。

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