河北省R&D 政策實施效果評價

□文/陳蘭杰 王學賢

（1.河北大學管理學院；2.北華航天工業(yè)學院圖書館 河北·保定）

R&D 活動是提升科技水平、實現(xiàn)源頭創(chuàng)新的重要基石。R&D 政策是科學技術研究發(fā)展，推廣應用的重要指導性文件。自1985 年全國科技改革以來，河北省積極響應中央的號召，出臺了許多有利于R&D 發(fā)展的科技政策，明確了河北省科技發(fā)展的方向。對R&D 政策實施效果進行評價對R&D 可持續(xù)發(fā)展和河北省科技水平的提升具有重要的作用。

一、河北省R&D政策現(xiàn)狀

河北省針對省情和經(jīng)濟社會發(fā)展的需要制定了一系列的R&D 政策，直接促進了河北省科技事業(yè)的發(fā)展。目前河北省實施的R&D 政策主要有以下幾類：

1、基礎性指導政策。為了促進科技進步，提高自主創(chuàng)新能力，加快科學技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，河北省頒布了《河北省科學技術進步條例》。該條例對河北省科技活動的發(fā)展方向、經(jīng)費投入、各級政府部門的職責等都做出了指導性規(guī)定，是河北省各級人民政府制定和實施R&D活動的基礎。同時，河北省在《河北省科技和技術發(fā)展“十一五”規(guī)劃及2020 年遠景目標》、《河北省科學和技術發(fā)展“十二五”規(guī)劃（2011-2015）》中對R&D 活動的發(fā)展遠景進行了規(guī)劃，是河北省未來一段時間內(nèi)R&D 發(fā)展和政策制定的指導性文件。

2、財政支持政策。財政支持是政府促進R&D 發(fā)展的最基本的措施。河北省針對R＆D 資金投入制定了相關的政策措施。除了在《河北省科學技術進步條例》規(guī)定各級政府財政逐年增加科學技術經(jīng)費的投入外，河北省還制定了具體的財政支持政策，如《河北省自然資金管理辦法》、《河北省省級科技計劃專項經(jīng)費管理辦法》、《國家高技術研究計劃（863 計劃）專項經(jīng)費管理辦法》等。

3、稅收優(yōu)惠政策。稅收政策通過導向明確的稅收優(yōu)惠措施，可以降低創(chuàng)新研發(fā)成本、減少研發(fā)風險，為創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好外部環(huán)境，激勵企業(yè)開展科技創(chuàng)新的動力。河北省實施的R&D 稅收優(yōu)惠政策有：《科技開發(fā)用品免征進口稅收暫行規(guī)定》、《關于企業(yè)技術創(chuàng)新有關所得稅優(yōu)惠政策的通知》、《關于納稅人向科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金捐款有關所得稅政策問題的通知》、《關于科技企業(yè)孵化器有關稅收政策問題的通知》、《關于國家大學科技園有關稅收政策問題的通知》等。

4、科研項目和科研平臺管理政策?？蒲许椖亢涂蒲衅脚_是進行R&D 研究和試驗的基礎。為了支持企業(yè)和科研院所的R&D 活動，并對其進行有效的管理，河北省頒布了以下相關財政政策：（1）科研基地管理辦法，如《河北省高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)條例》、《河北省軟科學基地管理暫行辦法》、《河北省科技農(nóng)業(yè)園區(qū)管理辦法》等；（2）創(chuàng)新項目管理辦法，如《河北省重大科技創(chuàng)新項目管理暫行辦法》、《河北省省級科技計劃項目管理辦法》、《河北省軟科學研究計劃項目驗收管理暫行辦法》、《河北省技術研究開發(fā)項目招標投標管理辦法》等。

5、科技成果轉化政策。R&D 活動的最終目的是將形成的科研成果轉化為具體的投資項目或者產(chǎn)品。為了促進科技成果轉化，河北省頒布實施了《河北省農(nóng)業(yè)科技成果轉化資金項目管理辦法》、《河北省科技成果轉化條例》、《河北省科學技術獎勵辦法實施細則》、《河北省專利保護條例》、《河北省技術市場條例》、《河北省高新技術企業(yè)產(chǎn)品認定實施細則》等政策。

6、科技人才政策。R&D 人才是R&D活動的基礎。目前，河北省頒布并實施了人才培養(yǎng)與引進政策，通過優(yōu)化科技創(chuàng)新人才隊伍結構，為R&D 活動提供了人才支持。河北省頒布的科技人才政策主要有：（1）人才培養(yǎng)政策：如《關于在重大項目實施中加強創(chuàng)新人才培養(yǎng)的暫行辦法》、《河北省高層次人才自助項目管理辦法》、《關于加強專業(yè)技術人員繼續(xù)教育工作的意見》；（2）人才激勵政策：如《關于企業(yè)實行自主創(chuàng)新激勵分配制度的若干意見》；（3）人才引進政策：如《關于進一步加強引進海外優(yōu)秀留學人才工作的若干意見》、《關于實施海外高層次人才引進計劃的意見》等。

綜上，河北省初步形成了包含規(guī)劃性文件、財政支持政策、稅收優(yōu)惠、人才政策、科技成果轉化等的R&D 政策體系。

二、河北省R&D政策實施效果

在各級政府的支持下，通過實施R&D 政策，河北省R&D 活動的各項指標顯著提升，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1、科技投入有一定幅度的增長。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)量的多少體現(xiàn)了政府及社會對R&D 的支持力度。從2007 年的90.0 億元增長至2011 年的201.2 億元，增長了123.6%，占GDP 的比重也從0.66%增至0.82%。這說明河北省近年來對R&D 的重視程度不斷提高，投入力度不斷增大。

2、R&D人員數(shù)量增加，質(zhì)量提升。近年來，河北省實施加大引入人才的力度，推出河北省“百優(yōu)人才”支持計劃項目，引進高學歷人才，R&D 人才隊伍不斷壯大，人員素質(zhì)有了較大提升。R&D 人員總量從2007 年 的45，334 人 增 至2011 的73，025 人，增長61.1%。2011 年從事基礎研究的R&D 人員為4，445 人，與2009 相比增長了39.3%，2011 年R&D 活動的人員中博士學歷人數(shù)為3，560 人，比2009年增長了27.7%。R&D 人才隊伍的壯大，促進了河北省R&D 活動的開展和科研水平的提升。

3、科技成果穩(wěn)步增加，科技市場交易額提升。隨著對R&D 投入力度的加大，河北省R&D 成果也穩(wěn)步增加。2011 年河北省有效專利數(shù)33，813 件，是2007 年的3倍；在專利受理方面，比2007 年增長了108%，2011 年河北省專利受理數(shù)量是17，595 件，比2007 年增長了1.24 倍，專利授權數(shù)11，119 件，是2007 年的2 倍。R&D 課題項目22，603 項，科技人員發(fā)表論文被國外主要檢索工具收錄的篇數(shù)為6，523 篇，居于全國中等水平。科技成果的轉化速度加快，科技市場交易額穩(wěn)步提升。2010 年河北省的技術市場合同成交額達到19，231 萬元，比2000 年增長了105%。

三、河北省R&D政策存在的問題

雖然河北省的各項R&D 活動指標都得到了提升，但是河北省R&D 政策在實施過程中存在一定的問題。

1、R&D經(jīng)費投入力度不足，且分配不合理。近幾年，雖然河北省對于R&D 的投入強度在不斷增加，但是R&D 的投入僅占GDP 的0.82%，排在全國21 位。按照國際經(jīng)驗，R&D 投入強度在1.0%以下，技術創(chuàng)新處于使用技術階段。2011 年企業(yè)投入R&D 的資金達到166.7 億元，是政府資金的5 倍，占河北省當年R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出的82.8%，相比之下，政府資金投入過少。基礎研究是R&D 活動的先導，發(fā)達國家的基礎研究經(jīng)費一般占R&D 經(jīng)費投入的15%～20%，河北省的基礎研究經(jīng)費占3%，長此以往，試驗發(fā)展活動經(jīng)費過高，基礎研究和應用研究兩個活動經(jīng)費比例偏低，將導致企業(yè)沒有自己的核心競爭就力。

2、科技型中小企業(yè)發(fā)展受阻。2010

年河北省通過高新技術認證的科技型中小企業(yè)1，616 家，占高新技術企業(yè)總數(shù)的78%。但是，河北省R&D 經(jīng)費大多數(shù)投向國有企業(yè)、股份有限公司等大型企業(yè)。此外，資金獲取渠道單一，就全省R&D 資金來源而言，僅2011 年來自國外和其他渠道的資金占R&D 經(jīng)費內(nèi)部的1.13%。而稅收優(yōu)惠政策以直接優(yōu)惠方式為主，加速折舊等間接優(yōu)惠措施的力度和范圍相當有限，缺少其他金融性政策。資金的短缺造成中小企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性降低，影響了中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)。

3、科技人才隊伍素質(zhì)薄弱。雖然近幾年通過人才引進計劃，河北省的科技人才隊伍不斷優(yōu)化，但是科技人才隊伍結構不合理，科技人才隊伍建設比較薄弱。目前，在河北省高校R&D 活動中缺乏高水平的拔尖人才和優(yōu)秀學科帶頭人，擁有博士學歷的R&D 人員僅占全國擁有博士學歷的R&D 人員全時當量的1.5%，從事基礎研究的人員占全國基礎研究人員的2.3%，R&D 人才隊伍素質(zhì)薄弱直接導致河北省難以開展高水平的重大科技前沿研究。

4、科技成果少，科技成果轉化率不高。河北省R&D 成果相對于全國水平較少。河北省的有效專利數(shù)在全國位于第15 位，僅占全國有效專利數(shù)的1.5%?？萍汲晒接写岣撸颖笔〉腞&D 活動與應用存在脫鉤現(xiàn)象，根據(jù)2009 年中國產(chǎn)學研合作教育峰會上的數(shù)據(jù)，河北省很多高校的科研成果轉化率不足20%。河北省科技市場的合同成交額僅占全國的5%?？萍汲晒D化率低，造成了河北省科研資源的極大浪費。

四、推動河北省R&D活動發(fā)展的政策建議

針對河北省R&D 政策實施存在的問題，為了有效整合各項資源，提高R&D 政策的實施效果，可采取以下措施：

1、調(diào)整財稅、金融政策，提高對中小企業(yè)的支持力度。調(diào)整財政政策，繼續(xù)加大對R&D 活動的投入力度，增加R&D 支出占GDP 的比重；加大財政科技撥款中基礎研究所占的比重，提高對基礎研究的支持力度；擴大對中小企業(yè)的投資規(guī)模，制定有助于中小企業(yè)發(fā)展的金融政策，設立專門的R&D 活動的擔?；?，為企業(yè)的融資提供擔保服務。支持符合條件的創(chuàng)新項目上市融資，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本、知識資本和金融資本的有機結合。進一步收稅管理體制改革，實施稅收優(yōu)惠多元化，改變簡單的稅額減免與對稅率的直接優(yōu)惠方式，采用發(fā)達國家廣泛應用的加速折舊、投資抵免技術開發(fā)基金等優(yōu)惠手段。

2、完善科技人才政策，創(chuàng)建良好的科技人才發(fā)展環(huán)境。河北省應進一步完善科技人才政策。一是加速本土高科技人才培養(yǎng)，制定有利于優(yōu)秀人才選拔、管理、培養(yǎng)和使用的先進政策，尤其要有計劃、有步驟地積極培養(yǎng)和造就青年高級科技人才，加速學科帶頭人的培養(yǎng)；二是制定人才激勵政策，加大人事、戶籍、待業(yè)、醫(yī)療這方等改革力度，提高R&D 人才的待遇，改革分配結構和分配方式，激勵R&D 人才。

3、健全科技成果轉化政策體系，加大科技成果轉化力度。要通過科技獎勵政策引導科技轉化效果，減免科技成果轉讓和應用投入的地方性稅收。健全知識產(chǎn)權的保護政策，對科技成果推廣應用有積極共享的單位和個人提供知識產(chǎn)權的有效保護。鼓勵建立產(chǎn)學研的結合，通過稅收、科技獎勵等政策鼓勵企業(yè)與科研機構和高等院校的合作，促進科技成果的轉化。

4、建立有效的R&D政策評估體系。為保證河北省R&D 政策的有效實施，河北省應加快建立政策實施的評估與監(jiān)督體系，定期對R&D 活動和R&D 政策的實施效果進行評估。通過評估，發(fā)現(xiàn)R&D 活動和R&D 政策實施過程中存在的問題，調(diào)整思路，采取有效措施解決問題。建立獨立的評估機構，建立監(jiān)督機制，以減少和避免政策實施過程中的盲目行為。

［1］國家統(tǒng)計局、科學技術部.中國科技統(tǒng)計年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2008.

［2］國家統(tǒng)計局、科學技術部.中國科技統(tǒng)計年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2010.

［3］國家統(tǒng)計局、科學技術部.中國科技統(tǒng)計年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2012.

［4］姜琳琳.遼寧省科技創(chuàng)新政策實施效果評價研究［D］.沈陽：沈陽理工大學，2010.