從經(jīng)濟(jì)法角度看行業(yè)協(xié)會及其職能

■趙 輝 遼寧宏都律師事務(wù)所

行業(yè)協(xié)會作為一個具有自律性的非營利性組織，是同行業(yè)的成員們?yōu)榱司S護(hù)自身以及整體利益而自發(fā)組建的。它通過自律的手段，在服務(wù)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的同時，力圖為本行業(yè)的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造一個良好的環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)法中，行業(yè)協(xié)會也有著重要地位。

一、經(jīng)濟(jì)法中行業(yè)協(xié)會的主體地位

許多學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的主體是由政府部門、行業(yè)協(xié)會等社會中間層和市場主體構(gòu)成的。在很大程度上我們都可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體理論的發(fā)展來源于行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法理論的不斷發(fā)展勢必需要將以行業(yè)協(xié)會為代表的社會中介組織當(dāng)做其主體。

當(dāng)然，在現(xiàn)代的法治社會中，任何的行業(yè)協(xié)會想要融入到經(jīng)濟(jì)生活中，首先要通過法律的認(rèn)可，這樣才能夠擁有法律的保護(hù)。因此，行業(yè)協(xié)會必須要獲得法律人格，具有民事主體資格，成為真正意義上的“法律人”才能夠參與到市場經(jīng)濟(jì)的活動中來。

二、行業(yè)協(xié)會職能分析

所謂的行業(yè)協(xié)會的職能，指的是其作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中的一種特殊組織所要發(fā)揮的作用。行業(yè)協(xié)會的有關(guān)職能取決于其所處的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境和體制。綜合各國行業(yè)協(xié)會的職能，可以將其職能歸納為以下幾點(diǎn)：

1.對內(nèi)職能

對內(nèi)職能又分為自律職能、服務(wù)職能和協(xié)調(diào)職能。

作為行業(yè)協(xié)會的首要職能，自律職能的存在保障了行業(yè)協(xié)會能夠生存于市場經(jīng)濟(jì)中。自律的職能主要從以下幾個方面表現(xiàn)出來：首先，自我約束。行業(yè)協(xié)會通過自身的機(jī)制來約束成員的行為，是成員的行為能夠符合法律的相關(guān)規(guī)定。其次，自我規(guī)范，通過制定并實(shí)施自我管理的規(guī)范和準(zhǔn)則來規(guī)范成員之間的活動，維持正常的交易秩序。再次，自我管理，行業(yè)協(xié)會對成員之間的事務(wù)采用自我管理的方式，以此提高協(xié)會的管理效率、促進(jìn)協(xié)會的發(fā)展。最后，自我控制，通過制定公共政策，規(guī)定成員的發(fā)展方向，將成員自身的利益同社會的整體利益結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)社會的整體發(fā)展。

行業(yè)協(xié)會的服務(wù)職能主要表現(xiàn)在兩個方面。第一，服務(wù)于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。受自身利益最大化的影響，行業(yè)協(xié)會中的會員難免會出現(xiàn)違法行為，這些違法行為很難通過政府的管制來到達(dá)最優(yōu)的效果，因此需要一個具有公平公正性的組織來進(jìn)行監(jiān)督和約束，行業(yè)協(xié)會恰好能夠承擔(dān)此任務(wù)。行業(yè)協(xié)會可以利用自身的專業(yè)性和權(quán)威性，受政府或者是法律的委托，審查協(xié)會會員的行為是否符合國家相關(guān)的法律法規(guī)；核實(shí)會員向社會公眾公布的信息并發(fā)布核查報(bào)告；協(xié)助政府維持良好的市場經(jīng)濟(jì)秩序。第二，提供信息服務(wù)。行業(yè)協(xié)會掌握著大量的社會信息資源，通過向會員提供信息服務(wù)，能夠使會員共同分享外部信息資源，從而避免了在信息傳輸過程中出現(xiàn)的信息失真問題，在提高信息使用率的同時節(jié)約了會員的成本，提高了其經(jīng)濟(jì)效益。

協(xié)調(diào)職能是行業(yè)協(xié)會最為關(guān)鍵的職能。通過建立行業(yè)間的利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，行業(yè)協(xié)會能夠更好地協(xié)調(diào)成員之間的業(yè)務(wù)活動，從而避免不同行業(yè)或者相同行業(yè)之間不同成員的利益沖突，盡最大可能實(shí)現(xiàn)利益平衡。行業(yè)之所以能夠吸引會員加入，一個非常重要的原因在于會員可以充分享受協(xié)會的外部經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和規(guī)模效應(yīng)，即會員能夠從協(xié)會組織的一系列諸如反壟斷競爭、政府游說等集體行動中得到或多或少的好處，比如抵制不正當(dāng)競爭、降低交易成本等等。但是，行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)職能的實(shí)現(xiàn)是以有利于競爭為前提的，必須要符合經(jīng)濟(jì)法的精神和宗旨。

2.對外職能

行業(yè)協(xié)會的對外職能只要包括溝通職能、參與立法和參政職能。

其一，溝通職能。行業(yè)協(xié)會能夠體現(xiàn)和維護(hù)協(xié)會內(nèi)部成員的利益，實(shí)現(xiàn)協(xié)會內(nèi)部進(jìn)行的相關(guān)活動的秩序性，在遵循經(jīng)濟(jì)法及其它法律的前提下，實(shí)現(xiàn)國家干預(yù)或者是政府管理。當(dāng)國家干預(yù)或政府部門管理出現(xiàn)不當(dāng)時，行業(yè)協(xié)會便能夠采用正當(dāng)?shù)姆绞酵ㄟ^正當(dāng)?shù)那?，向有關(guān)政府部門提出建議，敦促政府部門改善管理。同時，在不違背法律規(guī)定和不抵觸政府管理的前提下，行業(yè)協(xié)會能夠要求參與政府召開的機(jī)構(gòu)改革論證會。

其二，參與立法。當(dāng)遇到特定的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行立法時，這個特定產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會便會主動地參與到立法活動當(dāng)中來，一方面能夠盡最大限度的將自己的利益同法律結(jié)合起來；另一方面能夠借助自己的專業(yè)知識來減少立法的成本。

其三，參政職能。這一職能是指在行業(yè)協(xié)會可以定期開展協(xié)會發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查，為政府政府制定立法和有關(guān)的政策提供參考和建議。同時還可以在政府的委托下，開展有關(guān)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)，從而擬定相關(guān)的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在了解行業(yè)發(fā)展歷史、現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求，作出行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。

3.反壟斷職能

我國目前處于社會主義市場經(jīng)濟(jì)階段，市場經(jīng)濟(jì)追求的最終目標(biāo)是競爭。壟斷作為競爭的對立物，必然會阻礙競爭的進(jìn)行從而阻礙社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。行業(yè)協(xié)會的出現(xiàn)在一定程度上能夠反壟斷、維護(hù)競爭。

第一，作為一個具有自律性的組織,反壟斷的主觀性和意愿與生俱來。行業(yè)協(xié)會的存在要維護(hù)成員的利益同時還要維持行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，行業(yè)協(xié)會要最大限度的維持公共利益而非私益，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)會成員公平公正的競爭。同時作為政府和企業(yè)之間相互聯(lián)系的紐帶，行業(yè)協(xié)會在一定程度上能夠承擔(dān)維護(hù)競爭等原本屬于政府的職能，又是比政府的運(yùn)作更有效率。同政府的干預(yù)相比，行業(yè)協(xié)會處于自身利益的考慮，對市場信息會有更加快速的反應(yīng)速度，在沒有官僚體制制約的情況下，能夠更有效地解決行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的壟斷問題。

第二，行業(yè)協(xié)會能夠促進(jìn)競爭。行業(yè)協(xié)會能夠收集和整理許多有關(guān)市場供求方面的信息，諸如成本、運(yùn)輸價格、聲場能力等信息，為成員制定生產(chǎn)計(jì)劃提供詳細(xì)專業(yè)的指導(dǎo)，以此提高企業(yè)的競爭力。同時，行業(yè)協(xié)會可以通過制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)的手段幫助成員提高技術(shù)；利用團(tuán)體優(yōu)勢為新成員開辟市場提供幫助。

但不可避免的是在一定程度上行業(yè)協(xié)會會產(chǎn)生限制競爭的行為，這種限制競爭的行為不僅僅侵犯了消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，同時也擾亂了公平自由的市場競爭秩序。經(jīng)濟(jì)法對行業(yè)協(xié)會的這種限制競爭行為進(jìn)行了相應(yīng)的制約。許多國家的反壟斷法均明文規(guī)定競爭行業(yè)協(xié)會實(shí)行的限制成員之間進(jìn)行競爭的行為。例如日本就專門制定了詳細(xì)的反壟斷法，目的就是為了防止行業(yè)協(xié)會為了行業(yè)和會員利益的最大化而實(shí)行的行業(yè)或者是價格壟斷。德國的經(jīng)濟(jì)法以及歐盟經(jīng)濟(jì)法都對行業(yè)協(xié)會的行為和禁止進(jìn)行的行為做了詳細(xì)規(guī)定。

4.反傾銷職能

本文之所以分析行業(yè)系會的反傾銷職能是在于反傾銷職能是行業(yè)協(xié)會最具有代表性的職能。尤其是我國加入WTO之后，有關(guān)我國的反傾銷訴訟與日增加，將行業(yè)協(xié)會的反傾銷職能凸顯出來，對于促進(jìn)協(xié)會成員和整個行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序有著重要作用。并且，反傾銷職能所體現(xiàn)出來的特征同經(jīng)濟(jì)法的政策性、經(jīng)濟(jì)性和政府的綜合性特征相一致。

行業(yè)協(xié)會在反傾銷中發(fā)揮著重要作用。首先，行業(yè)協(xié)會能夠幫助政府實(shí)施反傾銷政策，它可以參與建立反傾銷預(yù)警機(jī)制。充分利用自身的服務(wù)職能，監(jiān)測國際市場上關(guān)于商品數(shù)量、價格等信息，以此為參考判斷市場運(yùn)行狀況，幫助企業(yè)和政府一同構(gòu)建反傾銷預(yù)警機(jī)制。

其次，協(xié)助政府維持公平競爭的良好秩序。行業(yè)的經(jīng)營秩序管理可以由行業(yè)協(xié)會協(xié)助政府來完成，協(xié)調(diào)本行業(yè)進(jìn)出口商品的價格、數(shù)量等。為了避免協(xié)會某個成員為了自身利益采用價格策略，通過低價打入國際市場而遭到進(jìn)口國的反傾銷訴訟，許多行業(yè)協(xié)會會積極主動的協(xié)調(diào)并統(tǒng)一產(chǎn)品的價格，通過自律職能的發(fā)揮來協(xié)調(diào)行業(yè)產(chǎn)品的出口，減少在國際交易中遇到的摩擦，確保行業(yè)協(xié)會成員以及行業(yè)的整體利益。

再次，行業(yè)協(xié)會可以擔(dān)任反傾銷訴訟的提訴人。歐盟、美國等制定的反傾銷法律中明文規(guī)定，不僅僅政府的反傾銷機(jī)構(gòu)、批發(fā)商等可以擔(dān)任提訴人，行業(yè)協(xié)會、商會等非企業(yè)法人組織同樣可以擔(dān)任提訴人。

三、行業(yè)協(xié)會職能的實(shí)現(xiàn)對于經(jīng)濟(jì)法的意義

1.行業(yè)協(xié)會自律秩序的實(shí)現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)法秩序的延伸

行業(yè)協(xié)會通過其職能的發(fā)揮是實(shí)現(xiàn)了秩序的自律，自律秩序作為社會秩序的組成部分，發(fā)揮著重要作用。自律秩序在一定程度上反映了行業(yè)特點(diǎn)，一旦形成便可以提高協(xié)會成員之間的競爭效果和經(jīng)營的效率。同時，協(xié)會成員直覺都是主動自覺地維護(hù)自律的秩序，這樣的行為能夠有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法秩序。在經(jīng)濟(jì)法秩序沒有完全形成的行業(yè)或者領(lǐng)域中，自律秩序的形成能夠很好地彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)法秩序的缺陷，諸如在空間上的狹窄性和時間上的滯后性。因此，行業(yè)協(xié)會通過其職能的實(shí)現(xiàn)能在特定的行業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域形成自律秩序，這種自律秩序的形成便是經(jīng)濟(jì)法秩序的延伸。

2.有助于更加深層次地了解經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)

行業(yè)協(xié)會在許多領(lǐng)域都發(fā)揮了重要作用，展現(xiàn)出良好的政府無法比擬的協(xié)調(diào)和組織優(yōu)勢。世界銀行在1997年發(fā)布的報(bào)告中提到，政府應(yīng)當(dāng)將工作的重點(diǎn)集中于基礎(chǔ)性的工作從而進(jìn)一步提高政府工作的效率及有效性；除了這些基礎(chǔ)性的工作，政府完全可以不再擔(dān)任唯一的公共管理和服務(wù)的提供者，社會組織、商業(yè)協(xié)會亦或者是私人協(xié)會都可以成為公共管理和服務(wù)的提供者。在我國的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，有的學(xué)者在出于國家干預(yù)同時、經(jīng)濟(jì)法需要適度干涉經(jīng)濟(jì)生活的理論考慮上，提出國家對經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)是為了給市場主體的合作引入強(qiáng)制機(jī)制，真實(shí)目的是促使市場主體間們積極主動合作，進(jìn)而歸納出經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)就是“合作法”。因此，行業(yè)協(xié)會職能的實(shí)現(xiàn)在很大程度上能夠引導(dǎo)我們對經(jīng)濟(jì)法更為深層次的思考。

伴隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，行業(yè)組織在社會經(jīng)濟(jì)生活中起著至關(guān)重要的作用，如何在掌握市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的基礎(chǔ)上認(rèn)識和發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的職能尤為重要，只有認(rèn)識了其職能，才能更好地將其職能納入到經(jīng)濟(jì)法體系中，完善經(jīng)濟(jì)法建設(shè)。

[1]金曉晨.商會與行業(yè)協(xié)會法律制度研究.北京氣象出版社，2003

[2]祝婧.對社會團(tuán)體的經(jīng)濟(jì)法主體地位的探究.http://www.cel.cn

[3]翟鴻祥.行業(yè)協(xié)會發(fā)展理論與實(shí)踐.北京經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003