從經(jīng)濟(jì)法角度看行業(yè)協(xié)會(huì)及其職能

■趙 輝 遼寧宏都律師事務(wù)所

行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)具有自律性的非營(yíng)利性組織，是同行業(yè)的成員們?yōu)榱司S護(hù)自身以及整體利益而自發(fā)組建的。它通過(guò)自律的手段，在服務(wù)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的同時(shí)，力圖為本行業(yè)的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)法中，行業(yè)協(xié)會(huì)也有著重要地位。

一、經(jīng)濟(jì)法中行業(yè)協(xié)會(huì)的主體地位

許多學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的主體是由政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)中間層和市場(chǎng)主體構(gòu)成的。在很大程度上我們都可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體理論的發(fā)展來(lái)源于行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法理論的不斷發(fā)展勢(shì)必需要將以行業(yè)協(xié)會(huì)為代表的社會(huì)中介組織當(dāng)做其主體。

當(dāng)然，在現(xiàn)代的法治社會(huì)中，任何的行業(yè)協(xié)會(huì)想要融入到經(jīng)濟(jì)生活中，首先要通過(guò)法律的認(rèn)可，這樣才能夠擁有法律的保護(hù)。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)必須要獲得法律人格，具有民事主體資格，成為真正意義上的“法律人”才能夠參與到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)中來(lái)。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)職能分析

所謂的行業(yè)協(xié)會(huì)的職能，指的是其作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的一種特殊組織所要發(fā)揮的作用。行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)職能取決于其所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和體制。綜合各國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的職能，可以將其職能歸納為以下幾點(diǎn)：

1.對(duì)內(nèi)職能

對(duì)內(nèi)職能又分為自律職能、服務(wù)職能和協(xié)調(diào)職能。

作為行業(yè)協(xié)會(huì)的首要職能，自律職能的存在保障了行業(yè)協(xié)會(huì)能夠生存于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中。自律的職能主要從以下幾個(gè)方面表現(xiàn)出來(lái)：首先，自我約束。行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)自身的機(jī)制來(lái)約束成員的行為，是成員的行為能夠符合法律的相關(guān)規(guī)定。其次，自我規(guī)范，通過(guò)制定并實(shí)施自我管理的規(guī)范和準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范成員之間的活動(dòng)，維持正常的交易秩序。再次，自我管理，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)成員之間的事務(wù)采用自我管理的方式，以此提高協(xié)會(huì)的管理效率、促進(jìn)協(xié)會(huì)的發(fā)展。最后，自我控制，通過(guò)制定公共政策，規(guī)定成員的發(fā)展方向，將成員自身的利益同社會(huì)的整體利益結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的整體發(fā)展。

行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)職能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，服務(wù)于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。受自身利益最大化的影響，行業(yè)協(xié)會(huì)中的會(huì)員難免會(huì)出現(xiàn)違法行為，這些違法行為很難通過(guò)政府的管制來(lái)到達(dá)最優(yōu)的效果，因此需要一個(gè)具有公平公正性的組織來(lái)進(jìn)行監(jiān)督和約束，行業(yè)協(xié)會(huì)恰好能夠承擔(dān)此任務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)可以利用自身的專業(yè)性和權(quán)威性，受政府或者是法律的委托，審查協(xié)會(huì)會(huì)員的行為是否符合國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)；核實(shí)會(huì)員向社會(huì)公眾公布的信息并發(fā)布核查報(bào)告；協(xié)助政府維持良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。第二，提供信息服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)掌握著大量的社會(huì)信息資源，通過(guò)向會(huì)員提供信息服務(wù)，能夠使會(huì)員共同分享外部信息資源，從而避免了在信息傳輸過(guò)程中出現(xiàn)的信息失真問(wèn)題，在提高信息使用率的同時(shí)節(jié)約了會(huì)員的成本，提高了其經(jīng)濟(jì)效益。

協(xié)調(diào)職能是行業(yè)協(xié)會(huì)最為關(guān)鍵的職能。通過(guò)建立行業(yè)間的利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地協(xié)調(diào)成員之間的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而避免不同行業(yè)或者相同行業(yè)之間不同成員的利益沖突，盡最大可能實(shí)現(xiàn)利益平衡。行業(yè)之所以能夠吸引會(huì)員加入，一個(gè)非常重要的原因在于會(huì)員可以充分享受協(xié)會(huì)的外部經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效應(yīng)，即會(huì)員能夠從協(xié)會(huì)組織的一系列諸如反壟斷競(jìng)爭(zhēng)、政府游說(shuō)等集體行動(dòng)中得到或多或少的好處，比如抵制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、降低交易成本等等。但是，行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)職能的實(shí)現(xiàn)是以有利于競(jìng)爭(zhēng)為前提的，必須要符合經(jīng)濟(jì)法的精神和宗旨。

2.對(duì)外職能

行業(yè)協(xié)會(huì)的對(duì)外職能只要包括溝通職能、參與立法和參政職能。

其一，溝通職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠體現(xiàn)和維護(hù)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員的利益，實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)內(nèi)部進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)的秩序性，在遵循經(jīng)濟(jì)法及其它法律的前提下，實(shí)現(xiàn)國(guó)家干預(yù)或者是政府管理。當(dāng)國(guó)家干預(yù)或政府部門(mén)管理出現(xiàn)不當(dāng)時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)便能夠采用正當(dāng)?shù)姆绞酵ㄟ^(guò)正當(dāng)?shù)那?，向有關(guān)政府部門(mén)提出建議，敦促政府部門(mén)改善管理。同時(shí)，在不違背法律規(guī)定和不抵觸政府管理的前提下，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠要求參與政府召開(kāi)的機(jī)構(gòu)改革論證會(huì)。

其二，參與立法。當(dāng)遇到特定的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行立法時(shí)，這個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)便會(huì)主動(dòng)地參與到立法活動(dòng)當(dāng)中來(lái)，一方面能夠盡最大限度的將自己的利益同法律結(jié)合起來(lái)；另一方面能夠借助自己的專業(yè)知識(shí)來(lái)減少立法的成本。

其三，參政職能。這一職能是指在行業(yè)協(xié)會(huì)可以定期開(kāi)展協(xié)會(huì)發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查，為政府政府制定立法和有關(guān)的政策提供參考和建議。同時(shí)還可以在政府的委托下，開(kāi)展有關(guān)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)，從而擬定相關(guān)的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在了解行業(yè)發(fā)展歷史、現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求，作出行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。

3.反壟斷職能

我國(guó)目前處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)追求的最終目標(biāo)是競(jìng)爭(zhēng)。壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立物，必然會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)行從而阻礙社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)在一定程度上能夠反壟斷、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。

第一，作為一個(gè)具有自律性的組織,反壟斷的主觀性和意愿與生俱來(lái)。行業(yè)協(xié)會(huì)的存在要維護(hù)成員的利益同時(shí)還要維持行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，行業(yè)協(xié)會(huì)要最大限度的維持公共利益而非私益，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)成員公平公正的競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)作為政府和企業(yè)之間相互聯(lián)系的紐帶，行業(yè)協(xié)會(huì)在一定程度上能夠承擔(dān)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)等原本屬于政府的職能，又是比政府的運(yùn)作更有效率。同政府的干預(yù)相比，行業(yè)協(xié)會(huì)處于自身利益的考慮，對(duì)市場(chǎng)信息會(huì)有更加快速的反應(yīng)速度，在沒(méi)有官僚體制制約的情況下，能夠更有效地解決行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的壟斷問(wèn)題。

第二，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠收集和整理許多有關(guān)市場(chǎng)供求方面的信息，諸如成本、運(yùn)輸價(jià)格、聲場(chǎng)能力等信息，為成員制定生產(chǎn)計(jì)劃提供詳細(xì)專業(yè)的指導(dǎo)，以此提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)的手段幫助成員提高技術(shù)；利用團(tuán)體優(yōu)勢(shì)為新成員開(kāi)辟市場(chǎng)提供幫助。

但不可避免的是在一定程度上行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，這種限制競(jìng)爭(zhēng)的行為不僅僅侵犯了消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，同時(shí)也擾亂了公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。經(jīng)濟(jì)法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了相應(yīng)的制約。許多國(guó)家的反壟斷法均明文規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行的限制成員之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的行為。例如日本就專門(mén)制定了詳細(xì)的反壟斷法，目的就是為了防止行業(yè)協(xié)會(huì)為了行業(yè)和會(huì)員利益的最大化而實(shí)行的行業(yè)或者是價(jià)格壟斷。德國(guó)的經(jīng)濟(jì)法以及歐盟經(jīng)濟(jì)法都對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的行為和禁止進(jìn)行的行為做了詳細(xì)規(guī)定。

4.反傾銷職能

本文之所以分析行業(yè)系會(huì)的反傾銷職能是在于反傾銷職能是行業(yè)協(xié)會(huì)最具有代表性的職能。尤其是我國(guó)加入WTO之后，有關(guān)我國(guó)的反傾銷訴訟與日增加，將行業(yè)協(xié)會(huì)的反傾銷職能凸顯出來(lái)，對(duì)于促進(jìn)協(xié)會(huì)成員和整個(gè)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序有著重要作用。并且，反傾銷職能所體現(xiàn)出來(lái)的特征同經(jīng)濟(jì)法的政策性、經(jīng)濟(jì)性和政府的綜合性特征相一致。

行業(yè)協(xié)會(huì)在反傾銷中發(fā)揮著重要作用。首先，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠幫助政府實(shí)施反傾銷政策，它可以參與建立反傾銷預(yù)警機(jī)制。充分利用自身的服務(wù)職能，監(jiān)測(cè)國(guó)際市場(chǎng)上關(guān)于商品數(shù)量、價(jià)格等信息，以此為參考判斷市場(chǎng)運(yùn)行狀況，幫助企業(yè)和政府一同構(gòu)建反傾銷預(yù)警機(jī)制。

其次，協(xié)助政府維持公平競(jìng)爭(zhēng)的良好秩序。行業(yè)的經(jīng)營(yíng)秩序管理可以由行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助政府來(lái)完成，協(xié)調(diào)本行業(yè)進(jìn)出口商品的價(jià)格、數(shù)量等。為了避免協(xié)會(huì)某個(gè)成員為了自身利益采用價(jià)格策略，通過(guò)低價(jià)打入國(guó)際市場(chǎng)而遭到進(jìn)口國(guó)的反傾銷訴訟，許多行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)積極主動(dòng)的協(xié)調(diào)并統(tǒng)一產(chǎn)品的價(jià)格，通過(guò)自律職能的發(fā)揮來(lái)協(xié)調(diào)行業(yè)產(chǎn)品的出口，減少在國(guó)際交易中遇到的摩擦，確保行業(yè)協(xié)會(huì)成員以及行業(yè)的整體利益。

再次，行業(yè)協(xié)會(huì)可以擔(dān)任反傾銷訴訟的提訴人。歐盟、美國(guó)等制定的反傾銷法律中明文規(guī)定，不僅僅政府的反傾銷機(jī)構(gòu)、批發(fā)商等可以擔(dān)任提訴人，行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等非企業(yè)法人組織同樣可以擔(dān)任提訴人。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)職能的實(shí)現(xiàn)對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的意義

1.行業(yè)協(xié)會(huì)自律秩序的實(shí)現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)法秩序的延伸

行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)其職能的發(fā)揮是實(shí)現(xiàn)了秩序的自律，自律秩序作為社會(huì)秩序的組成部分，發(fā)揮著重要作用。自律秩序在一定程度上反映了行業(yè)特點(diǎn)，一旦形成便可以提高協(xié)會(huì)成員之間的競(jìng)爭(zhēng)效果和經(jīng)營(yíng)的效率。同時(shí)，協(xié)會(huì)成員直覺(jué)都是主動(dòng)自覺(jué)地維護(hù)自律的秩序，這樣的行為能夠有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法秩序。在經(jīng)濟(jì)法秩序沒(méi)有完全形成的行業(yè)或者領(lǐng)域中，自律秩序的形成能夠很好地彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)法秩序的缺陷，諸如在空間上的狹窄性和時(shí)間上的滯后性。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)其職能的實(shí)現(xiàn)能在特定的行業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域形成自律秩序，這種自律秩序的形成便是經(jīng)濟(jì)法秩序的延伸。

2.有助于更加深層次地了解經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)

行業(yè)協(xié)會(huì)在許多領(lǐng)域都發(fā)揮了重要作用，展現(xiàn)出良好的政府無(wú)法比擬的協(xié)調(diào)和組織優(yōu)勢(shì)。世界銀行在1997年發(fā)布的報(bào)告中提到，政府應(yīng)當(dāng)將工作的重點(diǎn)集中于基礎(chǔ)性的工作從而進(jìn)一步提高政府工作的效率及有效性；除了這些基礎(chǔ)性的工作，政府完全可以不再擔(dān)任唯一的公共管理和服務(wù)的提供者，社會(huì)組織、商業(yè)協(xié)會(huì)亦或者是私人協(xié)會(huì)都可以成為公共管理和服務(wù)的提供者。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，有的學(xué)者在出于國(guó)家干預(yù)同時(shí)、經(jīng)濟(jì)法需要適度干涉經(jīng)濟(jì)生活的理論考慮上，提出國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)是為了給市場(chǎng)主體的合作引入強(qiáng)制機(jī)制，真實(shí)目的是促使市場(chǎng)主體間們積極主動(dòng)合作，進(jìn)而歸納出經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)就是“合作法”。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)職能的實(shí)現(xiàn)在很大程度上能夠引導(dǎo)我們對(duì)經(jīng)濟(jì)法更為深層次的思考。

伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，行業(yè)組織在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中起著至關(guān)重要的作用，如何在掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的基礎(chǔ)上認(rèn)識(shí)和發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的職能尤為重要，只有認(rèn)識(shí)了其職能，才能更好地將其職能納入到經(jīng)濟(jì)法體系中，完善經(jīng)濟(jì)法建設(shè)。

[1]金曉晨.商會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)法律制度研究.北京氣象出版社，2003

[2]祝婧.對(duì)社會(huì)團(tuán)體的經(jīng)濟(jì)法主體地位的探究.http://www.cel.cn

[3]翟鴻祥.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展理論與實(shí)踐.北京經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003