評(píng)新古典綜合派對(duì)凱恩斯理論的發(fā)展和引申

■ 楊曉玄（北京大學(xué)光華管理學(xué)院 北京 100871）

新古典綜合派的產(chǎn)生

1929年資本主義世界爆發(fā)了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，1936年英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯出版了《就業(yè)、信息和貨幣通論》，書中提出了主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的理論，開創(chuàng)了現(xiàn)代意義的宏觀經(jīng)濟(jì)分析，其內(nèi)容的核心是有效需求理論。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)五六十年代，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展成為凱恩斯主義，試圖解決凱恩斯理論沒有解決的社會(huì)實(shí)際問題。在凱恩斯主義發(fā)展的過程中，后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了最有影響的兩大學(xué)派：一個(gè)是以美國(guó)薩繆爾森為首的新古典綜合派；另一個(gè)是以英國(guó)瓊·羅賓遜為首的新劍橋?qū)W派。新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)理論以完整的形式體現(xiàn)在薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中。從20世紀(jì)50年代以來，新古典綜合派不僅是西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界流行的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)也是主要資本主義國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)，并且付諸實(shí)施。

新古典綜合派對(duì)凱恩斯理論的繼承和發(fā)展

（一）新古典綜合派的實(shí)質(zhì)

新古典綜合派實(shí)質(zhì)上是將以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論綜合在一起，其思想理論基礎(chǔ)是在繼承凱恩斯主義傳統(tǒng)的同時(shí)，又吸收了新古典經(jīng)濟(jì)理論的精華。首先這種綜合集中體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域，這可以追溯到希克斯以及漢森的IS-LM模型。這個(gè)模型運(yùn)用隱函數(shù)的方法將國(guó)民收入與利息率兩個(gè)變量聯(lián)系起來，同時(shí)求解商品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的均衡。因此提供了一種能夠同時(shí)容納新古典充分就業(yè)均衡與凱恩斯低充分就業(yè)均衡的理論框架。

（二）新古典綜合派的綜合及其表現(xiàn)

第一，薩繆爾森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書中將凱恩斯的有效需求理論簡(jiǎn)單地移植到新古典的微觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上，組成一個(gè)具有折中特色的理論體系。這個(gè)理論體系在宏觀方面是已經(jīng)被均衡化了的收入決定理論，即45。線模型與IS-LM模型；在微觀上是繼承了新古典的價(jià)值、生產(chǎn)、分配與廠商理論，代表了短期、靜態(tài)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和微觀經(jīng)濟(jì)分析的綜合。第二，索洛、斯旺、米德等人把宏觀經(jīng)濟(jì)分析與微觀經(jīng)濟(jì)分析的綜合推廣到動(dòng)態(tài)領(lǐng)域，將新古典的市場(chǎng)價(jià)格理論與邊際生產(chǎn)理論引入宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)分析中，形成了新古典綜合派的分配與增長(zhǎng)理論。這個(gè)理論標(biāo)志著新古典綜合派理論的發(fā)展，也是新古典綜合派理論體系中最具有代表性和特色的部分。第三，索洛將歐文·費(fèi)希爾的收益理論進(jìn)行重新闡述，提出了投資收益率理論，從而使這一理論成為新古典綜合派分配理論的主要支柱。20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)滯脹問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致新古典綜合派在一般宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策方面陷入了危機(jī)，使得新古典綜合派開始反思并尋求新的發(fā)展。在微觀方面，新古典綜合派不再單純拘泥于傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)假定，而是注意到經(jīng)濟(jì)體系中的結(jié)構(gòu)特征和摩擦因素；在宏觀方面，新古典綜合派不再固守有效需求理論，而是提倡將供給方面的理論、合理預(yù)期與貨幣主義理論全部吸收進(jìn)來，顯示出新古典綜合派新的發(fā)展趨勢(shì)。

（三）新古典綜合派理論體系的特征

新古典綜合派理論體系一般具有雙重性的特征。它在繼承凱恩斯的有效需求理論的同時(shí)，又在一定程度上恢復(fù)了薩伊定律；在堅(jiān)持國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)必要性的同時(shí)，又強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)節(jié)機(jī)制；在承認(rèn)凱恩斯低充分就業(yè)均衡的同時(shí)，又堅(jiān)持新古典學(xué)派充分就業(yè)的假定。從分配與增長(zhǎng)理論方面來看，由于凱恩斯的《就業(yè)、信息和貨幣通論》在這方面缺乏理論闡述，所以，新古典綜合派更多地是從新古典學(xué)派的理論傳統(tǒng)中吸取精華。

（四）后凱恩斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型構(gòu)建

新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論包括單一部門增長(zhǎng)模型、兩部門增長(zhǎng)模型以及增長(zhǎng)因素分析等幾個(gè)方面。20世紀(jì)30年代末期，哈羅德與多馬率先將凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究，提出了“哈-多模型”。20世紀(jì)50年代，索洛等一些新古典綜合派的代表試圖沿著凱恩斯—哈羅德—新古典的思路來解決穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)機(jī)制問題，他們將總量生產(chǎn)函數(shù)與邊際生產(chǎn)力法則引入增長(zhǎng)理論中來，建立起了新古典綜合派的增長(zhǎng)模型。這個(gè)模型的特點(diǎn)旨在強(qiáng)調(diào)，在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，要素市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制會(huì)按照各生產(chǎn)要素的收入與其邊際生產(chǎn)力相均等的規(guī)律來調(diào)整資本與勞動(dòng)的比例，這個(gè)資本與勞動(dòng)比例的調(diào)整也就是資本-產(chǎn)出比例的調(diào)整。這樣市場(chǎng)供求競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和邊際生產(chǎn)力分配規(guī)律就成為保證充分就業(yè)均衡增長(zhǎng)條件實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和有效調(diào)整杠桿。

新古典綜合派的貢獻(xiàn)和啟示

（一）改變局面

新古典綜合派的綜合倡導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)分析與微觀經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合，改變了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來將宏觀經(jīng)濟(jì)理論與微觀經(jīng)濟(jì)理論分開的局面，這對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的系統(tǒng)化、完整化和進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。新古典綜合派的發(fā)展已經(jīng)感到凱恩斯的國(guó)家干預(yù)政策的作用是有限的，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須考慮政府宏觀調(diào)控與市場(chǎng)微觀調(diào)節(jié)的協(xié)調(diào)。新古典綜合派關(guān)于調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，提高微觀經(jīng)濟(jì)效率的論述，不僅對(duì)西方資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有用，而且對(duì)我國(guó)建設(shè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的管理體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制也提供了理論基礎(chǔ)。要促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，既要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，由市場(chǎng)來決定經(jīng)濟(jì)的走向，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求來決定其產(chǎn)量；同時(shí)，還必須發(fā)揮我國(guó)政府宏觀調(diào)控的作用，在市場(chǎng)不能正常運(yùn)行時(shí)發(fā)揮政府的作用，解決如失業(yè)、環(huán)境污染、新興產(chǎn)業(yè)扶持等問題，這樣才能保證促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

（二）方法創(chuàng)新

新古典綜合派在方法論上，崇尚實(shí)證分析和優(yōu)化分析，從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的手段和目標(biāo)統(tǒng)一的角度考慮實(shí)證分析與規(guī)范分析的結(jié)合，善于運(yùn)用定量分析考察研究經(jīng)濟(jì)問題，認(rèn)為混合經(jīng)濟(jì)制度仍然面臨著一些尚未解決的問題，如生活質(zhì)量、貧窮與不平等、生態(tài)與生長(zhǎng)等問題。這些問題本身都要涉及價(jià)值判斷，已經(jīng)超出了狹義的經(jīng)濟(jì)分析的范圍。但是，薩繆爾森認(rèn)為這些問題可以通過實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其做出實(shí)證分析。他從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)手段與目的統(tǒng)一的角度考慮這些原來屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，擴(kuò)展了實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的范圍，實(shí)現(xiàn)了實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究課題上的交叉和結(jié)合的取向，提高了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實(shí)用水平和可操作性。

（三）開辟思路

新古典綜合派的增長(zhǎng)理論模型是將市場(chǎng)機(jī)制引入動(dòng)態(tài)分析，開辟了現(xiàn)代增長(zhǎng)理論研究的新思路。這一理論模式與新劍橋增長(zhǎng)理論和新奧地利增長(zhǎng)理論分別代表了當(dāng)代西方增長(zhǎng)理論的三種流派和風(fēng)格。新古典綜合派認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是短期的、波動(dòng)的、不穩(wěn)定的，必須交替地實(shí)行收縮與擴(kuò)張的政策，才有可能保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。其特點(diǎn)就是逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事，即在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)采取擴(kuò)張政策，增加貨幣供給量，降低利率，刺激社會(huì)總需求，以消滅失業(yè)；在經(jīng)濟(jì)過分膨脹時(shí)采取緊縮政策，減少貨幣供給量，提高利率，抑制社會(huì)總需求，以抑制通貨膨脹。這種逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事的政策主張，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中也有借鑒意義。如在經(jīng)濟(jì)衰退、經(jīng)濟(jì)資源沒有得到充分利用、失業(yè)增加、企業(yè)開工不足、經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和發(fā)展主要受需求不足的制約時(shí)，政府可以采用擴(kuò)張性財(cái)政政策，增加財(cái)政支出，減少稅收，以刺激總需求，降低失業(yè)率。在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，經(jīng)濟(jì)資源已經(jīng)得到比較充分的利用，經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行和發(fā)展受主要供給能力的制約時(shí)，政府應(yīng)采取緊縮性財(cái)政政策，減少財(cái)政支出，適度增加稅收，抑制總需求，降低通貨膨脹率，從而達(dá)到有效控制和保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的目的。

新古典綜合派的局限性和創(chuàng)新

薩繆爾森于1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書第1版以后，就開始致力于將新古典派和凱恩斯理論進(jìn)行綜合。1955年他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第3版中提出了“新古典綜合”這一術(shù)語。新古典綜合派從它產(chǎn)生之時(shí)就一直有反對(duì)意見。英國(guó)的凱恩斯主義者羅賓遜夫人早在20世紀(jì)50年代就指出了新古典綜合派忽視了凱恩斯理論體系對(duì)收入分配、經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定和預(yù)期不確定性、歷史性等問題，因而她認(rèn)為新古典綜合派不是真正的凱恩斯主義。在凱恩斯主義的反對(duì)派中，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼為代表的貨幣主義，對(duì)新古典綜合派提出了反對(duì)意見，尤其集中在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)計(jì)量基礎(chǔ)上的財(cái)政政策有效性問題。薩繆爾森及時(shí)認(rèn)識(shí)和接受了這些批評(píng)意見，并從中吸收了有益的成分。薩繆爾森在1970年《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第8版中用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)代替了新古典綜合派一詞，以廣泛吸收能夠?yàn)榧核玫难芯砍晒?985年，薩繆爾森出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第12版，其中的理論體系改稱為“現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合”。1992年他與人合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第14版問世，書中的內(nèi)容又有進(jìn)一步的改變，其中最重要的就是微觀開端、市場(chǎng)再發(fā)現(xiàn)。微觀開端就是將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)置于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的前面；市場(chǎng)再發(fā)現(xiàn)就是以此作為一個(gè)主體，闡明遍及世界的各國(guó)正發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)作為配置資源的一種工具的力量。

20世紀(jì)40年代，漢森根據(jù)凱恩斯的赤字財(cái)政政策是取得預(yù)算平衡的經(jīng)濟(jì)方針，提出了補(bǔ)償性財(cái)政政策，即用財(cái)政赤字彌補(bǔ)蕭條時(shí)期的有效需求不足，用財(cái)政盈余彌補(bǔ)繁榮時(shí)期的有效需求過剩，以避免經(jīng)濟(jì)大幅度波動(dòng)，保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的就業(yè)水平。20世紀(jì)50年代，新古典綜合派提出需求管理政策主張，在西方各國(guó)得到不同程度的實(shí)行，取得了明顯效果。20世紀(jì)60年代，新古典綜合派提出財(cái)政機(jī)能論，促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到了20世紀(jì)70年代，西方主要資本主義國(guó)家在通貨膨脹高居不下時(shí)失業(yè)率上升，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)滯脹問題。當(dāng)時(shí)居于主流地位的新古典綜合派所堅(jiān)持的凱恩斯主義并不能解釋和解決這個(gè)困難問題。與此同時(shí)，居于非統(tǒng)治地位的西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他學(xué)派，如貨幣主義、奧地利學(xué)派和供給學(xué)派等，紛紛對(duì)新古典綜合派進(jìn)行挑戰(zhàn)，并且提出自己有關(guān)的經(jīng)濟(jì)滯脹問題的見解。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)陷入了空前的危機(jī)之中。同時(shí)，西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式也實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)的從微觀基礎(chǔ)出發(fā)研究宏觀經(jīng)濟(jì)問題這一當(dāng)代研究范式的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代，托賓認(rèn)為為了降低無加速通貨膨脹性的失業(yè)率的預(yù)期值，應(yīng)當(dāng)推行規(guī)范的勞動(dòng)市場(chǎng)、人力政策和人力資本政策等。自20世紀(jì)90年代以來，新古典綜合派主張貨幣政策、降低利息率為主要武器和財(cái)政政策應(yīng)以增加公共部門的開支為主，以便提高生產(chǎn)率和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。凱恩斯的有效需求理論和國(guó)家干預(yù)主張?jiān)谛鹿诺渚C合派需求管理的政策推行下，指導(dǎo)西方主要資本主義國(guó)家?guī)资?，在一定程度上改善了資本主義經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)機(jī)制，對(duì)緩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)、救治失業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了良好的作用。

由此可見，以薩繆爾森為代表所提出的新古典綜合派，是隨著時(shí)間推移而不斷演變和發(fā)展的，其理論是有其科學(xué)合理性的。所以要重視新古典綜合派在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中所做出的巨大貢獻(xiàn)，在我國(guó)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中要汲取新古典綜合派的正確主張和理論觀點(diǎn)，為我所用，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

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