科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為及其對(duì)策研究

閆建軍

（周口師范學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 周口 466001）

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國家對(duì)教育科技研發(fā)的投入不斷加大?？茖W(xué)研究基金是對(duì)科學(xué)研究所采用的一種最主要的資助形式。近年來，國家設(shè)立了各種層次、各種類型的科學(xué)研究基金?；痦?xiàng)目資助論文的質(zhì)量和數(shù)量是評(píng)價(jià)基金使用效率，量化基金項(xiàng)目績效的重要參數(shù)之一；同時(shí)也是評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量，評(píng)選優(yōu)秀期刊的重要指標(biāo)之一。為了吸引高質(zhì)量的基金項(xiàng)目論文，各期刊出版單位推出了一些優(yōu)惠措施，如縮短審稿周期，快速發(fā)表，減免發(fā)表費(fèi)，增加稿酬等。加之基金資助機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目審批和結(jié)項(xiàng)時(shí)把關(guān)不嚴(yán)，有的甚至沒有把關(guān)。有些作者便感到有機(jī)可乘，為了使自己的論文能順利通過審稿，并快速發(fā)表，就虛假標(biāo)注基金項(xiàng)目……科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為也逐漸顯露，并呈日益增多之勢，嚴(yán)重侵蝕著學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。研究科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為對(duì)于凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，建設(shè)科研誠信體制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為的表現(xiàn)形式

基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為按論文作者的主觀意愿，筆者將其劃分為主動(dòng)型和被動(dòng)型兩類。

（一）主動(dòng)型不端標(biāo)注行為

期刊出版單位受期刊各種評(píng)獎(jiǎng)的影響和引導(dǎo)，將基金論文比（基金論文率）作為提高期刊水平的重要手段和任務(wù)。為了吸引基金項(xiàng)目論文，學(xué)術(shù)期刊出版單位會(huì)相應(yīng)地制定一些優(yōu)惠措施。另外，在欄目的議程設(shè)置上，基金項(xiàng)目論文也往往被安排在欄目的前面，作為封面或所謂的頭版頭條或目次面加黑的重點(diǎn)論文推薦給讀者。尤其是一些核心期刊，論文如果不是省部級(jí)以上基金項(xiàng)目資助論文，很難進(jìn)入審稿程序，自然也就不可能發(fā)表。另外，一些審稿專家在審稿時(shí)對(duì)基金論文也比較寬容。作者為了提高論文的投稿成功率、使自己的論文能順利并優(yōu)先發(fā)表，將不是某項(xiàng)基金資助的論文，通過人情關(guān)系掛靠在別人的基金項(xiàng)目下，有的還可能虛假地標(biāo)注基金項(xiàng)目。這里，筆者歸納為以下幾種表現(xiàn)形式：

1.弄虛作假，主動(dòng)找項(xiàng)目掛靠；

2.項(xiàng)目沒有批下來，提前標(biāo)注；

3.項(xiàng)目批下來后，補(bǔ)充標(biāo)注；

4.多基金標(biāo)注。

（二）被動(dòng)型不端標(biāo)注行為

當(dāng)前各種期刊的評(píng)獎(jiǎng)，無論是“北大中文核心期刊”的評(píng)選，教育部主辦“名刊名欄”評(píng)選，還是中國高?？萍计诳芯繒?huì)“中國高校精品·優(yōu)秀·特色科技期刊”的評(píng)比等，幾乎都有基金論文比這一指標(biāo)。被動(dòng)型基金項(xiàng)目不端標(biāo)注，指學(xué)術(shù)出版單位為了期刊自身評(píng)比的各種需要，在沒有經(jīng)過作者許可或者作者無奈默許的情況下，給論文主動(dòng)找基金項(xiàng)目標(biāo)注的行為。在這里，作者處于弱勢地位，“人在屋檐下，不能不低頭”，再說掛上基金項(xiàng)目對(duì)自己的論文又沒有什么影響，反而是給別人提供了幫助。

對(duì)于作者和期刊單位來說，這些主動(dòng)和被動(dòng)的不端標(biāo)注行為都不難理解。對(duì)作者來說，主動(dòng)標(biāo)注基金項(xiàng)目，能夠增加論文的發(fā)表機(jī)會(huì)，產(chǎn)出更多的基金資助成果，有利于基金課題的結(jié)項(xiàng)；對(duì)期刊單位來說，有利于參加各種期刊的評(píng)獎(jiǎng)，都是臉上貼金的好事，何樂而不為呢？

二、科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為的應(yīng)對(duì)策略

（一）以質(zhì)量用文章，不歧視無基金項(xiàng)目資助的論文

一般來說，受到各種科學(xué)基金資助的研究項(xiàng)目，或是理論熱點(diǎn)，或是技術(shù)難點(diǎn)，在本領(lǐng)域都具有一定的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、可行性。所以有這些科研成果形成的論文，一般都具有較高的學(xué)術(shù)水平。雖然絕大部分的基金項(xiàng)目論文水平較高，但并不是所有的基金項(xiàng)目論文水平都高，更不是說非基金項(xiàng)目論文水平不高。所以期刊單位應(yīng)正確對(duì)待基金項(xiàng)目論文，不歧視非基金項(xiàng)目論文，杜絕那些急功近利的所謂吸引基金項(xiàng)目論文的優(yōu)惠措施，更不能給作者論文強(qiáng)加基金項(xiàng)目，做到以公心面對(duì)所有作者，以良心面對(duì)全體讀者，以客觀的態(tài)度看待基金項(xiàng)目論文，真正堅(jiān)持以質(zhì)量用文章的原則。

（二）堅(jiān)持基金項(xiàng)目標(biāo)注投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改

應(yīng)該從學(xué)術(shù)不端、著作權(quán)法的高度看待基金項(xiàng)目的標(biāo)注問題，像作者姓名的標(biāo)注和排名一樣，基金項(xiàng)目標(biāo)注都應(yīng)在投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改。從邏輯常識(shí)上來說，不可能論文完成在前，基金資助在后。如果那樣就成了出版贊助資金，而不是科學(xué)研究基金。

（三）要求作者提供基金項(xiàng)目批文復(fù)印件，保證基金項(xiàng)目標(biāo)注的真實(shí)性

科技期刊在稿約中要明確聲明：作者要提供基金資助項(xiàng)目傳真、復(fù)印件等證明材料。對(duì)于已經(jīng)提供復(fù)印件的，必要時(shí)可到基金資助機(jī)構(gòu)和獲得基金資助的單位網(wǎng)站上查詢核實(shí)。編輯一要審查論文作者應(yīng)確為基金項(xiàng)目組成員、或者有基金項(xiàng)目組成員，確保項(xiàng)目資助對(duì)象范圍不被擴(kuò)大，二要審查論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目課題的相關(guān)性，確保與基金項(xiàng)目無關(guān)的成果被掛靠，從而保證基金項(xiàng)目產(chǎn)出成果不被擴(kuò)大。資助對(duì)象的一致性原則，是編輯保證基金項(xiàng)目標(biāo)注真實(shí)性的根本要求。

（四）規(guī)范標(biāo)注名稱和格式，形成自己的體例格式

世界各國的主要基金資助機(jī)構(gòu)都非常重視科技論文的基金類別標(biāo)注與歸屬問題。2008年1月，美國頒布了“2008年統(tǒng)一撥款法案（修訂版）”［1］，要求項(xiàng)目申請和受資助者提供項(xiàng)目進(jìn)展時(shí)，要標(biāo)注引用論文的PMC登記號(hào)。我國頒布的“國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定”［2］第四條明確指出：“科學(xué)基金資助項(xiàng)目的研究成果，必須嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)注”，第五條為標(biāo)注內(nèi)容，對(duì)中英標(biāo)注格式作了要求。其中中文標(biāo)注格式：“國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目XXXXXXXX（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)）”；英文標(biāo)注格式：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”，可縮寫為“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。“標(biāo)注位置應(yīng)在學(xué)術(shù)論著、鑒定證書、技術(shù)資料及其他有效證明材料的封面，或書前扉頁，或論文首頁等醒目處，或致謝部分”。

1.規(guī)范基金項(xiàng)目名稱

規(guī)范的基金項(xiàng)目類別名稱，可以到相關(guān)基金資助機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站查詢。常見的基金項(xiàng)目類別名稱有：國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目，國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃），國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃），國家科技支撐計(jì)劃，教育部科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)（重大）項(xiàng)目資助，高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金，中國博士后科學(xué)基金，教育部優(yōu)秀青年教師資助計(jì)劃，長江學(xué)者與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃，中國科學(xué)院重點(diǎn)資助項(xiàng)目，中國科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新項(xiàng)目，中國科學(xué)院百人計(jì)劃經(jīng)費(fèi)資助，中國科學(xué)院院長基金特別資助，等等。

2.規(guī)范標(biāo)注格式

規(guī)范基金項(xiàng)目的標(biāo)注格式，形成自己的學(xué)術(shù)出版體例。如采用“基金項(xiàng)目類別＋課題名稱＋批準(zhǔn)號(hào)”的形式。在出版時(shí)要求作者提供基金項(xiàng)目的課題名稱，這樣編輯可以審視課題名稱與論文內(nèi)容的相關(guān)性，防止基金項(xiàng)目標(biāo)注的張冠李戴。要求提供基金項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)，可以防止部分項(xiàng)目被提前標(biāo)注。對(duì)于基金項(xiàng)目名稱和編號(hào)的常見問題，學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)該做到胸有成竹，在工作中要主動(dòng)地向作者傳達(dá)基金項(xiàng)目標(biāo)注的規(guī)范［3］56，發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)堅(jiān)持原則，督促作者認(rèn)真完成基金項(xiàng)目的完整標(biāo)注［4］14－15。以真實(shí)性為原則，不僅可以發(fā)現(xiàn)標(biāo)注中的很多問題，還有利于基金項(xiàng)目的管理、實(shí)施和科技信息部門的統(tǒng)計(jì)工作。

（五）懲防并舉 倡導(dǎo)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣

對(duì)于弄虛作假、胡亂掛靠基金資助項(xiàng)目的論文，學(xué)術(shù)期刊出版單位不能僅僅刪掉基金項(xiàng)目標(biāo)注就草草了事，還要對(duì)其作者進(jìn)行批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到問題的嚴(yán)肅性，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)科學(xué)研究的敬畏性，不至于下次投稿時(shí)還故伎重施。學(xué)術(shù)期刊出版單位可采用的措施有：拒絕錄用和刊登稿件，書面警告，通知其單位，公開曝光等。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊出版單位應(yīng)倡導(dǎo)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，倡導(dǎo)堅(jiān)持真理、尊重科學(xué)，倡導(dǎo)勇于探索、開拓創(chuàng)新的科學(xué)精神，致力于培養(yǎng)作者自覺的學(xué)術(shù)意識(shí)、塑造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍、形成良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣、建立誠信的學(xué)術(shù)環(huán)境?；鹳Y助機(jī)構(gòu)，應(yīng)實(shí)事求是，了解科研規(guī)律，改進(jìn)項(xiàng)目設(shè)置周期，加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目的監(jiān)督與管理，做到不催生項(xiàng)目，真正起到基金項(xiàng)目資助和立項(xiàng)的目的。針對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為，基金資助主管機(jī)構(gòu)可采取暫停或終止科研項(xiàng)目，追繳已撥付的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、取消已獲得的學(xué)術(shù)榮譽(yù)和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，還可取消其在一定期限內(nèi)申請科研項(xiàng)目的資格等措施。基金資助機(jī)構(gòu)作為基金項(xiàng)目主管單位，對(duì)有不端標(biāo)注行為的應(yīng)堅(jiān)持懲防并舉原則，建立健全預(yù)防和懲處機(jī)制。

三、結(jié)束語

基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為的產(chǎn)生原因是多方面，需要各相關(guān)部門乃至全社會(huì)的共同努力，作為期刊出版單位更是責(zé)無旁貸，為此，就要做到以下幾個(gè)方面：以質(zhì)用文，不歧視無基金項(xiàng)目論文；嚴(yán)肅基金項(xiàng)目的標(biāo)注，堅(jiān)持投稿前確定，投稿后不得隨意增加和更改；要核查基金項(xiàng)目標(biāo)注的真?zhèn)?；要形成本單位固定的體例，做到基金項(xiàng)目名稱表達(dá)的準(zhǔn)確性、體例標(biāo)注的完整性，保證基金項(xiàng)目資助范圍和對(duì)象的一致性；要加強(qiáng)對(duì)不端標(biāo)注行為的教育，懲防并舉，倡導(dǎo)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

［1］Revised Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH－Funded Research［EB／OL］.http：／／grants.nih.gov／grants／guide／notice－files／not－od－08－033.html

［2］國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定［EB／OL］.http：／／www.nsfc.gov.cn／Portal0／InfoModule＿509／28407.htm

［3］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄［J］.科技與出版，2005（5）.

［4］劉國寧，黃 海，金立波，等.科研單位加強(qiáng)國家自然基金項(xiàng)目管理的建議［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2005，34（3）.